李林 趙亮 劉威 潘茜茜

摘? 要：通過檢索中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫，對(duì)與專利相關(guān)的中文文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)從1995初至2019年底，共有62045篇與專利相關(guān)的文獻(xiàn)，絕大部分以期刊和碩博論文的形式發(fā)表。這些文獻(xiàn)的發(fā)表在最近5年有略微下降的趨勢。發(fā)表數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，引用次數(shù)最多文獻(xiàn)基本來自各個(gè)高等院校，發(fā)表專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量最多的省份是高等教育最發(fā)達(dá)的地區(qū)。另外，國家自然科學(xué)基金和國家社會(huì)科學(xué)基金對(duì)專利研究的支持力度最大。

關(guān)鍵詞：中國知網(wǎng);專利;文獻(xiàn);知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：T-18 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號(hào)：2095-2945（2020）33-0025-04

Abstract： By searching China National Knowledge Infrastructure （CNKI） database for statistical analysis of patent-related Chinese documents， it was found that from the beginning of 1995 to the end of 2019， there were 62，045 patent-related documents， most of which were published as journals and master-doctoral papers. The publication of these documents has a slight downward trend in the last 5 years. The institution with the largest number of publications is the National Intellectual Property Administration. The documents with the most citations are basically from various colleges and universities. The provinces with the largest number of published patent-related documents are the regions with the most developed higher education. In addition， the National Natural Science Foundation and the National Social Science Foundation have the greatest support for patent research.

Keywords： China National Knowledge Infrastructure （CNKI）; patent; literature; intellectual property

引言

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的報(bào)告顯示，2011年中國就本國專利部門受理的專利申請數(shù)量而言，已先后超過日本和美國，成為全球第一大專利申請國。而在2019年，中國的國際專利申請量也首次位居世界第一，當(dāng)年共提交了58990項(xiàng)國際專利申請。

隨著專利申請和授權(quán)數(shù)量的劇增，與專利相關(guān)的理論研究也在不斷取得進(jìn)展，專利理論是一個(gè)多學(xué)科交叉融合的領(lǐng)域，不僅涉及法律，也涵蓋各類相關(guān)的技術(shù)。未來國家之間的競爭，或者企業(yè)之間的競爭，將是核心技術(shù)的競爭。而專利體現(xiàn)一個(gè)國家或者企業(yè)的發(fā)展水平。為了進(jìn)一步分析我國與專利相關(guān)的理論發(fā)展概況，本文以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫中的中文文獻(xiàn)為基礎(chǔ)[1]，對(duì)1995年以來與專利相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，把握發(fā)展脈絡(luò)，了解其分布規(guī)律，為推動(dòng)創(chuàng)新型國家建設(shè)方面提供一些參考。

1 研究方法

中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫是一個(gè)知識(shí)共享的平臺(tái)，包括學(xué)術(shù)期刊、碩博論文、報(bào)紙和會(huì)議論文等。本文利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，在中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫的中文文獻(xiàn)中，以“專利”為檢索詞，對(duì)中文文獻(xiàn)的篇名進(jìn)行檢索，時(shí)間跨度自1995年1月1日～2019年12月31日共25年。中文文獻(xiàn)包括期刊、碩博論文、報(bào)紙和學(xué)術(shù)會(huì)議論文等。根據(jù)檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行分類，分別統(tǒng)計(jì)歷年涉及專利的文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量、發(fā)表文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)、以及這些文獻(xiàn)的基金資助情況。此外，也對(duì)這些研究文獻(xiàn)的引用率進(jìn)行分析[2]，找出其中的規(guī)律。

本文還利用了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的官方網(wǎng)站[3]，根據(jù)歷年的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)，匯總歷年全國及各省、自治區(qū)和直轄市的專利授權(quán)數(shù)量，包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利， 時(shí)間跨度自1995年1月1日～2019年12月31日共25年。把專利授權(quán)數(shù)量的發(fā)展情況與涉及專利的文獻(xiàn)的發(fā)展情況進(jìn)行交叉對(duì)比[4-7]。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 涉及專利的文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間和類型分布

以“專利”為文獻(xiàn)篇名檢索詞，對(duì)中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫的中文文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，從1995初至2019年底，共有62045篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中，期刊文獻(xiàn)53446篇，碩博論文4236篇，報(bào)紙2277篇，會(huì)議論文1868篇，對(duì)專利理論的探索和研究，其成果主要以期刊論文的形式發(fā)表，占了總量的86.14%，其次是各院校的碩博論文，占了總量的6.83%左右。兩者合計(jì)達(dá)到92.97%左右。因此，涉及專利的文獻(xiàn)主要以期刊和碩博論文的形式發(fā)表。

從時(shí)間跨度來看，自1995年以來，伴隨我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的三大專利的授權(quán)數(shù)量從1995年的41881項(xiàng)，劇增到2019年的2474406項(xiàng)，增加了近60倍。與此同時(shí)，與專利相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)量從1995年的1069篇，增加到2019年的3557篇，表明我國的專利理論研究的發(fā)展，與專利授權(quán)數(shù)量的發(fā)展是相輔相成的，取得了很大進(jìn)步。見圖1。

從圖1還可以看出，我國專利的授權(quán)數(shù)量在2008年有一個(gè)拐點(diǎn)，自從2008年以后，專利的授權(quán)數(shù)量劇增，表明專利的發(fā)展進(jìn)入快車道。以此相對(duì)比，與專利相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)量增長比較平緩，甚至在2014年到達(dá)4475篇文獻(xiàn)的峰值以后，逐年有略微下降的趨勢。

2.2 發(fā)表與專利相關(guān)文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)概況

在近25年的62045篇文獻(xiàn)中，發(fā)表研究成果數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是我國專利的主管部門，一共發(fā)表了6588篇相關(guān)文獻(xiàn)，占總量的10.62%，見圖2。緊隨其后的是華中科技大學(xué)，共發(fā)表了673篇。第三位是華東政法大學(xué)，共發(fā)表了488篇。從圖2可以看出，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在對(duì)專利的研究方面，從數(shù)量上而言居于絕對(duì)領(lǐng)先地位，其發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先緊隨其后的研究機(jī)構(gòu)。

從圖2還可以了解到，除了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以外，發(fā)表專利研究的機(jī)構(gòu)基本上以高等院校為主。高等院校的研究成果一般以期刊論文和碩博論文的形式發(fā)表。此外，這些高等院校在研究專利理論方面，從發(fā)表數(shù)量而言，其實(shí)力比較平均，沒有特別突出的情況。

2.3 獲得研究資金資助的文獻(xiàn)概況

在62045篇與專利相關(guān)的文獻(xiàn)中，共有4280篇文獻(xiàn)獲得了國家或者地方研究資金的支持，其中，有1644篇獲得國家自然科學(xué)基金的資助，有1000篇獲得國家社會(huì)科學(xué)基金的資助，兩者加起來占了全部資助的61.78%左右。見圖3。居第三位的是國家科技支撐計(jì)劃，該計(jì)劃資助了132篇論文，與國際自然科學(xué)基金和國家社會(huì)科學(xué)基金的資助力度相比，差距較大。這反映了在對(duì)專利研究的支持方面，形成以國家為主，以地方為輔的格局。

2.4 專利相關(guān)文獻(xiàn)的被引用情況分析

論文被引用次數(shù)，是衡量該論文被其他研究者認(rèn)可的程度，也是論文質(zhì)量的重要標(biāo)志。通過查閱中國知網(wǎng)（CNKI），涉及專利的中文文獻(xiàn)中，被引用最多的為1740次，見表1。

表1為10篇引用次數(shù)最多的文獻(xiàn)，從其作者所屬的研究機(jī)構(gòu)可以看出，高等院校是高質(zhì)量的專利理論研究的主力，這10篇高引用的論文，有9篇的作者來自高等院校，有1篇來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。為了進(jìn)一步分析發(fā)表高引用文獻(xiàn)研究機(jī)構(gòu)的分布情況，對(duì)包括表1文獻(xiàn)在內(nèi)的引用次數(shù)最多的30篇涉及專利的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)有28篇文獻(xiàn)來自各個(gè)高等院校，1篇就是表1中的來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的文獻(xiàn)，還有1篇來自浙江省軟科學(xué)研究所。

2.5 專利相關(guān)文獻(xiàn)涉及的學(xué)科分布及其最近幾年的發(fā)展

專利相關(guān)文獻(xiàn)涉及多個(gè)學(xué)科，主要包括科學(xué)學(xué)與科技管理、法學(xué)、化學(xué)工程、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、國民經(jīng)濟(jì)、工商管理、圖書情報(bào)檔案、電氣工程、計(jì)算機(jī)以及其它學(xué)科。見表2。表2把最近6年的專利相關(guān)文獻(xiàn)按以上學(xué)科進(jìn)行分類，該分類按照中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫的分類方法，其中，歸屬科學(xué)學(xué)與科技管理的專利理論文獻(xiàn)最多，在2019年達(dá)到1040篇;其次為歸屬法學(xué)的專利理論文獻(xiàn)，在2019年達(dá)到602篇;第三為歸屬化學(xué)工程的專利理論文獻(xiàn)，在2019年達(dá)到314篇。

由于最近6年專利相關(guān)文獻(xiàn)總量呈波動(dòng)狀態(tài)且略有下降，通過這些波動(dòng)可以一窺未來專利研究在哪些學(xué)科有更多的發(fā)展前景。由表2可以發(fā)現(xiàn)，從2014年到2019年，科學(xué)學(xué)與科技管理、法學(xué)、化學(xué)工程、工業(yè)經(jīng)濟(jì)等這些學(xué)科，涉及專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量在下降，其中，化學(xué)工程學(xué)科下降的幅度最大，達(dá)到32.62%，減少了152篇。而國民經(jīng)濟(jì)、工商管理、圖書情報(bào)檔案、電氣工程、計(jì)算機(jī)等這些學(xué)科，涉及專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量在增加，其中，國民經(jīng)濟(jì)學(xué)科增加的幅度最大，達(dá)到50.93%，增加了82篇。圖書情報(bào)檔案學(xué)科增加的幅度也很可觀，達(dá)到38.97%，增加了53篇。這預(yù)示著專利研究未來的發(fā)展方向。

2.6 專利相關(guān)文獻(xiàn)的地區(qū)分布

我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不平衡的，既有經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，也有經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后的地區(qū)，因此，各個(gè)地區(qū)專利相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量也千差萬別。表3統(tǒng)計(jì)了全國2018年獲得專利授權(quán)數(shù)量最多的十個(gè)省或直轄市，以及2018年發(fā)表專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量最多的十個(gè)省或直轄市。之所以選擇2018年，是因?yàn)閲抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局目前給出的各個(gè)地方專利授權(quán)數(shù)量的最新數(shù)據(jù)到2018年為止，為了與之對(duì)應(yīng)，方便比較，發(fā)表專利相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)也選擇為2018年。

由表3的左側(cè)可以看出，獲得專利授權(quán)數(shù)量最多的省份是廣東，2018年為478082項(xiàng)。其它幾個(gè)授權(quán)專利多的地區(qū)也都是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。而在表3的右側(cè)，發(fā)表專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量最多的十個(gè)省或直轄市都是我國高等教育最發(fā)達(dá)的地區(qū)，其中，發(fā)表專利相關(guān)文獻(xiàn)最多的是北京，2018年達(dá)到281篇。比較表3左右兩側(cè)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)，一個(gè)地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量的多少與對(duì)專利研究的力度不相對(duì)應(yīng)。前者與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相關(guān)聯(lián)，后者與高等教育發(fā)展水平相關(guān)聯(lián)。比如天津和湖北獲得的專利并不名列前茅，但是對(duì)專利的研究成果較多，與這兩個(gè)地方高等院校比較多有關(guān)。

3 結(jié)論

以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫中的中文文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，對(duì)1995年1月1日～2019年12月31日共25年的與專利相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量、發(fā)表文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)、文獻(xiàn)的引用率、以及這些文獻(xiàn)的基金資助情況等等。本文還利用了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的各個(gè)地方的專利授權(quán)數(shù)量，與中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫中的文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比研究。結(jié)論如下：

（1）從1995初至2019年底，共有62045篇與專利相關(guān)的文獻(xiàn)，其中，92.97%的文獻(xiàn)主要以期刊和碩博論文的形式發(fā)表。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)專利數(shù)量從1995到2019年增加了近60倍。而與專利相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)量增長比較平緩，在2014年到達(dá)4475篇文獻(xiàn)的峰值以后，逐年有略微下降的趨勢。因此，從推動(dòng)創(chuàng)新型國家建設(shè)角度而言，對(duì)專利理論的研究有必要加強(qiáng)。

（2）在近25年的62045篇文獻(xiàn)中，發(fā)表與專利相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，占總量的10.62%，其在對(duì)專利的研究方面，從數(shù)量上而言居于絕對(duì)領(lǐng)先地位，發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先緊隨其后的各個(gè)研究機(jī)構(gòu)。

（3）有4280篇專利相關(guān)的文獻(xiàn)獲得了國家或者地方研究資金的支持，其中，這4280篇文獻(xiàn)有61.78%左右獲得國家自然科學(xué)基金或者國家社會(huì)科學(xué)基金的資助，反映了在對(duì)專利研究的支持方面，國家兩大基金居于主導(dǎo)地位。因此加強(qiáng)專利理論的研究，一方面國家相關(guān)部門有必要加強(qiáng)投入，另一方面，也有必要挖掘地方和民間潛力，提高社會(huì)力量支持專利理論研究的積極性。

（4）高等院校是高質(zhì)量的專利理論研究的主力，在引用次數(shù)最多的30篇涉及專利的文獻(xiàn)中，有28篇文獻(xiàn)來自各個(gè)高等院校。因此，給予高等院校在專利理論研究方面更多的支持，將有助于提升我國專利研究的水平。

（5）專利相關(guān)文獻(xiàn)涉及多個(gè)學(xué)科，包括科學(xué)學(xué)與科技管理、法學(xué)、化學(xué)工程、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、國民經(jīng)濟(jì)、工商管理、圖書情報(bào)檔案、電氣工程、計(jì)算機(jī)等等。從2014年到2019年的最近5年間，科學(xué)學(xué)與科技管理、法學(xué)、化學(xué)工程、工業(yè)經(jīng)濟(jì)等這些學(xué)科，涉及專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量在下降。而國民經(jīng)濟(jì)、工商管理、圖書情報(bào)檔案、電氣工程、計(jì)算機(jī)等這些學(xué)科，涉及專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量在增加。這預(yù)示著專利研究未來的發(fā)展方向。

（6）獲得專利授權(quán)數(shù)量最多的省份是我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，排名第一的是廣東。而發(fā)表專利相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量最多的省份是高等教育最發(fā)達(dá)的地區(qū)，排名第一的是北京?？梢园l(fā)現(xiàn)，一個(gè)地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量的多少與對(duì)專利研究的力度不相對(duì)應(yīng)。前者與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相關(guān)聯(lián)，后者與高等教育發(fā)展水平相關(guān)聯(lián)。

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