(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心,河南鄭州 470018)

0 引言

黨的十九大報(bào)告中明確提出要倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用被提到前所未有的高度，成為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造在于培育更多的高價(jià)值核心技術(shù)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的加快，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日益成為衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新活力的重要指標(biāo)。按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》的決策部署，河南省開(kāi)展了戰(zhàn)略實(shí)施、專利運(yùn)營(yíng)、強(qiáng)企培育等一系列活動(dòng)，其中高新技術(shù)企業(yè)成為河南省近年來(lái)大力發(fā)展和扶持的項(xiàng)目，本文通過(guò)對(duì)河南省高新技術(shù)企業(yè)所處的創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行研究，并在此基礎(chǔ)上，針對(duì)如何優(yōu)化河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境提供相應(yīng)對(duì)策和建議，以期助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1 高新技術(shù)企業(yè)

1.1 高新技術(shù)企業(yè)定義

《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》中規(guī)定[1]，高新技術(shù)企業(yè)是指：在國(guó)家重點(diǎn)扶持的八大高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在中國(guó)境內(nèi)(不包括港、澳、臺(tái)地區(qū))注冊(cè)的居民企業(yè)。八大高新技術(shù)領(lǐng)域主要包括：電子信息、生物與新醫(yī)藥、航空航天、新材料、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、新能源與節(jié)能、資源與環(huán)境、先進(jìn)制造與自動(dòng)化。

1.2 高新技術(shù)企業(yè)特點(diǎn)

（1）創(chuàng)新性強(qiáng)。高新技術(shù)企業(yè)的設(shè)定，決定其具有更強(qiáng)的創(chuàng)新性，因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)主要依托行業(yè)高精尖技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)，同時(shí)，也看到，當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，由于相對(duì)于一般的普通企業(yè)來(lái)說(shuō)利潤(rùn)性更高，就形成良好的正向循環(huán)，使得高新技術(shù)企業(yè)會(huì)繼續(xù)孜孜不倦的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新性越來(lái)越強(qiáng)。（2）高投入性。高新技術(shù)企業(yè)相比一般企業(yè)往往需要更多的資金投入，最明顯的是它的研發(fā)投入較高，而高新技術(shù)企業(yè)的快速發(fā)展離不開(kāi)大量的研發(fā)資金投入，研發(fā)資金的充足是維持技術(shù)研究的源源不斷進(jìn)行的重要保障，可保持技術(shù)水平的領(lǐng)先地位。因此，高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)相比具有更高的資金投入。（3）高風(fēng)險(xiǎn)性。高新技術(shù)的特點(diǎn)使其具有高風(fēng)險(xiǎn)性，首先，高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中所產(chǎn)生產(chǎn)品具有一定的生命周期，在轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng)中存在著較大的不確定性；其次，當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后，在市場(chǎng)匯中的接受度和認(rèn)可度也具有不確定性，如果市場(chǎng)不能對(duì)新技術(shù)有較好的認(rèn)可度，那么企業(yè)將無(wú)法回收技術(shù)創(chuàng)新的高額投入，具有較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；再次，高新技術(shù)企業(yè)所從事的技術(shù)領(lǐng)域存在較高的壟斷性，高新技術(shù)企業(yè)所擁有的獨(dú)特技術(shù)決定了企業(yè)的在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力；最后，高新技術(shù)企業(yè)相比傳統(tǒng)企業(yè)會(huì)擁有更大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠溲邪l(fā)投資需求較多，如果在研發(fā)過(guò)程中資金短缺，會(huì)使企業(yè)承擔(dān)破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）高收益、高競(jìng)爭(zhēng)性。由于高新技術(shù)的技術(shù)壟斷性，會(huì)為企業(yè)帶來(lái)一定的高收益性，但高收益的利益驅(qū)動(dòng)會(huì)吸引更多的企業(yè)進(jìn)入此領(lǐng)域，最終帶來(lái)企業(yè)間的高競(jìng)爭(zhēng)性。（5）產(chǎn)品生命周期短。高新技術(shù)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的追求是其企業(yè)存在的核心競(jìng)爭(zhēng)力，但相比傳統(tǒng)企業(yè)，其技術(shù)的周期更替往往更短，尤其是新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，也會(huì)影響已有的技術(shù)，可能會(huì)使已有技術(shù)迅速進(jìn)入生命周期的末端，顯現(xiàn)出比較短的產(chǎn)品生命周期。

2 河南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境研究

2.1 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的要素組成

技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的組成要素，從物質(zhì)的屬性角度進(jìn)行劃分，一般分為硬環(huán)境和軟環(huán)境，硬環(huán)境主要包括水、電、交通、通訊、人才、資金、制度、基礎(chǔ)設(shè)施等，軟環(huán)境包括市場(chǎng)、政策、制度、服務(wù)、人文環(huán)境；從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的角度進(jìn)行劃分，一般分為靜態(tài)環(huán)境和動(dòng)態(tài)環(huán)境，靜態(tài)環(huán)境包括基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，動(dòng)態(tài)環(huán)境包括社會(huì)文化環(huán)境、政策和制度環(huán)境；從環(huán)境為高新技術(shù)企業(yè)提供的各種條件的角度進(jìn)行劃分，包括政策環(huán)境體系、投融資體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、人才體系、法律保護(hù)體系和服務(wù)體系等。

2.2 河南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀

由于從環(huán)境為高新技術(shù)企業(yè)提供的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的劃分，不僅細(xì)致，又兼顧了某些組成要素的共同屬性，本文將以此作為選擇技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境要素的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)結(jié)合河南省的現(xiàn)狀，綜合考慮，將河南省技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的要素劃分為人才資源、金融、市場(chǎng)、科技、政策、文化環(huán)境六個(gè)組成部分。由于反映政策環(huán)境和文化環(huán)境的數(shù)據(jù)指標(biāo)不便統(tǒng)計(jì)，本文僅結(jié)合人才資源環(huán)境、金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、科技環(huán)境四個(gè)方面的數(shù)據(jù)情況對(duì)河南省高新技術(shù)企業(yè)所處的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究。

（1）人才資源環(huán)境。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所處的環(huán)境中，人才資源環(huán)境占有舉足輕重的地位，技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)創(chuàng)新型人才的創(chuàng)新活動(dòng)，只有人才資源補(bǔ)給到位，企業(yè)才能進(jìn)行更好的創(chuàng)新活動(dòng)，高新技術(shù)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新型人才在技術(shù)水平和研發(fā)能力的需求上，比一般企業(yè)的更高，這些創(chuàng)新性人才對(duì)于促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力提升是至關(guān)重要的，創(chuàng)新性人才是高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的根本，也是衡量一個(gè)企業(yè)是否具有創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)。而良好的人才資源環(huán)境無(wú)疑可以吸引到更多更優(yōu)秀的創(chuàng)新型人才。（2）金融環(huán)境。良好的金融環(huán)境加上一定比例的資金支持，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)具有重要作用，從上述分析也可看出，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)，決定其需要更多能夠幫助其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金支持，充足的資金投資和保障，可以為高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供穩(wěn)固的支撐。（3）市場(chǎng)環(huán)境。市場(chǎng)是高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行物質(zhì)交換的場(chǎng)所，只有獲得市場(chǎng)認(rèn)可的創(chuàng)新產(chǎn)品，才是成功的技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求也可以直接影響到高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的布局方向。良好的市場(chǎng)環(huán)境是高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新源源不竭的動(dòng)力來(lái)源。（4）科技環(huán)境。科技環(huán)境代表一個(gè)社會(huì)的基礎(chǔ)研究水平，高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新，是建立在已有的知識(shí)水平和研究水平上，一定水平的基礎(chǔ)研究是決定高新技術(shù)企業(yè)是否能夠進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。這里以專利申請(qǐng)量、有效發(fā)明專利數(shù)及技術(shù)市場(chǎng)合同成交個(gè)數(shù)來(lái)表征科技環(huán)境。

2.3 高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境存在的問(wèn)題

根據(jù)上述分析，河南省的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，主要存在幾點(diǎn)問(wèn)題：（1）河南省研究與試驗(yàn)人員中，基礎(chǔ)研究型人員相對(duì)應(yīng)用型人員和試驗(yàn)發(fā)展人員較少，基礎(chǔ)研究型科技人員的投入量相對(duì)來(lái)說(shuō)需要加強(qiáng)；（2）非企業(yè)資金占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出較小，非企業(yè)資金投入需要進(jìn)一步加強(qiáng)；（3）新產(chǎn)品銷售收入相比經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市較低，相對(duì)其他經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份待提升空間較大，，市場(chǎng)需進(jìn)一步加強(qiáng)作用；（4）河南省專利申請(qǐng)量和有效發(fā)明專利量整體上升，但技術(shù)引進(jìn)合同量整體平穩(wěn)，河南省技術(shù)引進(jìn)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)科技環(huán)境需進(jìn)一步優(yōu)化完善。

3 營(yíng)造良好技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境建議及對(duì)策

針對(duì)河南省高新技術(shù)企業(yè)所處的整體創(chuàng)新環(huán)境不足的情況，建議可從以下幾個(gè)方面著手調(diào)整。

3.1 增強(qiáng)人才投入吸引力度、建立不同類型的人才留用激勵(lì)機(jī)制

河南省在加強(qiáng)財(cái)政投入力度的同時(shí)，也應(yīng)該注意加強(qiáng)人才建設(shè)的投入力度，在人才吸收引進(jìn)方面，完善相關(guān)機(jī)制體制，吸引鼓勵(lì)更多人才到高新技術(shù)企業(yè)從事創(chuàng)新工作；同時(shí)在招募科研人員時(shí)，應(yīng)適當(dāng)向基礎(chǔ)研究型人員進(jìn)行傾斜，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，形成多層次、多類型的科研人才梯隊(duì)；另外，建立完善相關(guān)人才留用激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)人才留用條件，提高人才待遇，營(yíng)造較為廣闊的人才發(fā)展平臺(tái)和合理的晉升機(jī)制。

3.2 加強(qiáng)融資環(huán)境建設(shè)、加大非企業(yè)資金投入力度

高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要大量的資金支持，良好的融資環(huán)境對(duì)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展具有重要且深遠(yuǎn)的影響，融資環(huán)境的好壞直接決定著高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，因此通過(guò)完善范融資體系，為企業(yè)融資渠道拓寬營(yíng)造一個(gè)更為良好的環(huán)境氛圍非常重要。此外，也要加大非企業(yè)資金的投入力度，例如，可以先行試點(diǎn)，在一些有條件的區(qū)域，建立完善創(chuàng)業(yè)資本市場(chǎng)，如形成創(chuàng)業(yè)投資基金、中小科技企業(yè)創(chuàng)新基金、創(chuàng)業(yè)孵化基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、擔(dān)保基金等等多元化基金支持；還可以搭建前兩，拓寬加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)間的合作，利用金融機(jī)構(gòu)的資金支持，激發(fā)引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。

3.3 加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)體系建設(shè)、擴(kuò)大市場(chǎng)對(duì)研發(fā)的拉動(dòng)效果

高新技術(shù)產(chǎn)品銷售不理想會(huì)引起企業(yè)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品投入生產(chǎn)的消極性，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的拉動(dòng)效果降低。因此加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用必不可少，可建設(shè)完善市場(chǎng)體系，結(jié)合市場(chǎng)供求關(guān)系的特點(diǎn)，推動(dòng)商品和要素市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化發(fā)展，增加要素的合理合規(guī)流動(dòng)，使其能順利集中于優(yōu)勢(shì)企業(yè)。

3.4 加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)力度、增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力

技術(shù)引進(jìn)不僅包括從國(guó)內(nèi)其他地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)，同時(shí)也包括從國(guó)外的技術(shù)引進(jìn)，從上述數(shù)據(jù)分析可以看出來(lái)，目前河南省對(duì)先進(jìn)技術(shù)得引進(jìn)力度還稍有欠缺。河南省應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)力度，投入專門的技術(shù)引進(jìn)資金促進(jìn)高新技術(shù)的引進(jìn)工作。另外，要提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力，技術(shù)只有應(yīng)用到產(chǎn)品中并獲得市場(chǎng)的接收和認(rèn)可，才能體現(xiàn)其價(jià)值，高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)當(dāng)成為行業(yè)最終追求和發(fā)展的目標(biāo)，高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中包含一系列內(nèi)容如技術(shù)產(chǎn)品化、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)兼容、技術(shù)未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展方向等等，可出臺(tái)相關(guān)鼓勵(lì)性政策，鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新并通過(guò)相關(guān)學(xué)習(xí)，培育提高其將技術(shù)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的能力，此外，還可提供合作平臺(tái)，引導(dǎo)支持擁有專利的個(gè)人，將自身的技術(shù)與企業(yè)合作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

本文以河南省高新技術(shù)企業(yè)為對(duì)象，通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)要素如人才資源環(huán)境、金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、科技環(huán)境四個(gè)方面的數(shù)據(jù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析研究河南省高新技術(shù)企業(yè)所處的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀，總結(jié)存在的問(wèn)題，最后針對(duì)如何優(yōu)化河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境提供相應(yīng)對(duì)策和建議，以期為高新技術(shù)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)提供更有利的創(chuàng)新環(huán)境保障，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)。（梅倩倩對(duì)本文的貢獻(xiàn)等同于第一作者）