互聯(lián)網(wǎng)背景下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防和社會(huì)矛盾風(fēng)險(xiǎn)防控

廣州市天河區(qū)人民檢察院，廣東 廣州 510000

所謂互聯(lián)網(wǎng)是指：由一些使用公用語(yǔ)言互相通信的計(jì)算機(jī)連接而成的網(wǎng)絡(luò)，即廣域網(wǎng)、局域網(wǎng)及單機(jī)按照一定的通訊協(xié)議組成的國(guó)際計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。“互聯(lián)網(wǎng)”，是“互相連接一起的網(wǎng)絡(luò)”。所謂涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，是司法實(shí)踐中對(duì)嚴(yán)重破壞社會(huì)主義市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重侵害社會(huì)公眾利益的一類犯罪的總稱。具體是指涉及眾多被害人，特別是涉及眾多不特定被害群體的經(jīng)濟(jì)犯罪。

一、案件基本特點(diǎn)及社會(huì)矛盾風(fēng)險(xiǎn)

（一）案件基本特點(diǎn)

自2016 年至2019 年8 月，廣州市天河區(qū)人民檢察院共起訴涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件632 件1392人。為被害人挽回經(jīng)濟(jì)損失約9603 萬(wàn)多元，成功起訴率達(dá)100%。案件具有如下特點(diǎn)：

一是受害人數(shù)多，涉案金額大，涉案領(lǐng)域廣。二是犯罪手段轉(zhuǎn)型升級(jí)，推廣渠道網(wǎng)絡(luò)化。三是案件取證難度大，追贓易陷困境。四是信訪人群體同類化特征明顯。五是信訪人訴求集中。

（二）案件潛在的社會(huì)矛盾風(fēng)險(xiǎn)

1.被害者財(cái)產(chǎn)權(quán)利遭受犯罪行為侵犯且挽回財(cái)產(chǎn)損失的訴求難以得到及時(shí)滿足，產(chǎn)生社會(huì)矛盾。一是遭受巨大損失的被害人，要求挽回?fù)p失的訴求與損失客觀上難以及時(shí)足額挽回的客觀實(shí)際之間的矛盾。二是案件處理的時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，而被害人往往急于知道最終處理結(jié)果，這種矛盾風(fēng)險(xiǎn)，潛在于檢察官執(zhí)法辦案過(guò)程。三是相當(dāng)部分被害人屬于離退休人員或者舉債投資，對(duì)挽回?fù)p失的愿望尤為強(qiáng)烈，可能成為影響穩(wěn)定的事件。

2.被害人常以集體上訪等形式表達(dá)訴求，引發(fā)社會(huì)矛盾。受害人在案發(fā)后往往抱團(tuán)維權(quán)，商量對(duì)策，組建維權(quán)微信群，具有一定組織性，由于人數(shù)眾多，方式激烈，具有潛在社會(huì)矛盾風(fēng)險(xiǎn)。

二、關(guān)口前移，構(gòu)建預(yù)防犯罪工作機(jī)制

（一）加強(qiáng)對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)警監(jiān)測(cè)工作。一是建立多部門(mén)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制，針對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪從線下向網(wǎng)上發(fā)展的趨勢(shì)，應(yīng)加強(qiáng)政府監(jiān)管部門(mén)的聯(lián)動(dòng)和信息共享，建立由政府有關(guān)部門(mén)牽頭成立聯(lián)合公安、房管、金融局、工商、稅務(wù)、審計(jì)等多部門(mén)聯(lián)合會(huì)商機(jī)制。二是構(gòu)建信息管理監(jiān)測(cè)平臺(tái)，充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能等，延伸監(jiān)測(cè)觸角，提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的應(yīng)對(duì)能力。三是充分運(yùn)用“兩法銜接”工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的防控合力。四是要從法律法規(guī)上規(guī)范民間投資行為，從風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、利率管理等方面加強(qiáng)對(duì)民間投資的監(jiān)管。

（二）積極推動(dòng)建立完善防范宣傳工作機(jī)制。要完善“黨政領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)牽頭、宣傳進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)農(nóng)村、進(jìn)工廠、進(jìn)家庭”的宣傳工作格局，把預(yù)防涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪工作納入檢察工作服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)劃中。依托檢察開(kāi)放日制度，會(huì)同銀監(jiān)、工商等行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)及基層組織，對(duì)防范涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪開(kāi)展公益宣傳。

（三）積極運(yùn)用檢察建議。通過(guò)檢察建議、專項(xiàng)報(bào)告等方式幫助相關(guān)單位完善規(guī)章制度，預(yù)防犯罪。

三、依法辦案，有效參與犯罪預(yù)防和社會(huì)矛盾風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）建立“四個(gè)注重”的辦案思路。一是重視案件客觀事實(shí)、證據(jù)鏈條審查的同時(shí)，注重對(duì)被害人財(cái)產(chǎn)損失的挽回。二是依法審查批捕起訴的同時(shí)，注重與控告申訴檢察工作的相互對(duì)接。三是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部協(xié)調(diào)的同時(shí)，注重依靠黨委的領(lǐng)導(dǎo)。四是依法履行法律監(jiān)督職能的同時(shí)，注重與公安機(jī)關(guān)、法院等的協(xié)作配合，用足用準(zhǔn)法律法規(guī)。

（二）構(gòu)建科學(xué)辦案工作機(jī)制。一是著力運(yùn)用檢察官會(huì)議工作機(jī)制，把脈案件重點(diǎn)難點(diǎn)，找準(zhǔn)辦案切入點(diǎn)。二是著力發(fā)揮檢察委員會(huì)工作制度的作用，做到?jīng)Q策科學(xué)。三是紀(jì)檢監(jiān)察、控申檢察工作同時(shí)跟進(jìn)。構(gòu)建《廣州市天河區(qū)人民檢察院辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》，就案件可能出現(xiàn)的矛盾風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理，制定化解風(fēng)險(xiǎn)工作方案。紀(jì)檢監(jiān)察提出檢察官工作風(fēng)險(xiǎn)感知，從辦案主體到客體全方位做好矛盾風(fēng)險(xiǎn)化解預(yù)案。

（三）做到兩個(gè)“提前”，形成依法辦案合力。一是做到偵訴依法提前介入。偵監(jiān)部門(mén)、公訴部門(mén)在公安機(jī)關(guān)呈請(qǐng)批捕前，就提前指定檢察官熟悉案情、引導(dǎo)偵查方向，提出取證要求。同時(shí)開(kāi)展偵查監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)由“審查”到“審查、引導(dǎo)、監(jiān)督”的轉(zhuǎn)變。二是提前做好認(rèn)罪認(rèn)罰政策宣傳工作。

（四）“一盤(pán)棋”格局，把握依法辦案主動(dòng)權(quán)。針對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉案人多，證據(jù)復(fù)雜、辦案時(shí)效短，受害人訴求強(qiáng)烈等問(wèn)題，為確保辦案效率與質(zhì)量，維護(hù)犯罪嫌疑人和被害人合法權(quán)益。全院一盤(pán)棋，調(diào)動(dòng)各部門(mén)辦案力量，從審查批準(zhǔn)逮捕中提審犯罪嫌疑人到公訴階段，形成了以檢察官為主導(dǎo)的辦案小組、各部門(mén)協(xié)助配合突破案件的工作格局。

（五）堅(jiān)持做到“三個(gè)精準(zhǔn)”保障犯罪嫌疑人、受害人權(quán)益。一是精準(zhǔn)依法變更羈押措施。嚴(yán)格審查犯罪嫌疑人是否有悔罪表現(xiàn)，達(dá)到不羈押不致發(fā)生社會(huì)危害性的條件，與刑事執(zhí)行部門(mén)配合同步進(jìn)行羈押措施的變更。二是精準(zhǔn)運(yùn)用追贓機(jī)制。將犯罪嫌疑人的賠償能力、賠償意愿，作為案件必審事項(xiàng)，讓犯罪嫌疑人及其家屬正確理解退賠從輕的刑事政策，促使其積極退贓。重視受害人損失的及時(shí)彌補(bǔ)。三是精準(zhǔn)量刑建議。建立涉眾型案件判例庫(kù)，匯總近3 年以來(lái)同類案件的量刑情況，對(duì)犯罪嫌疑人提出精準(zhǔn)量刑建議。2016 年9 月至2019 年9 月，廣州市天河區(qū)人民檢察院對(duì)涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪案件被告人的量刑建議，被法院判決時(shí)采納的達(dá)98.49%。

（六）運(yùn)用“分案處理法”提高辦案效率。在辦理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，針對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰具體情況，采取不同起訴策略，實(shí)行分案處理。一是對(duì)同意認(rèn)罪認(rèn)罰簽署具結(jié)書(shū)的犯罪嫌疑人適用速裁、簡(jiǎn)易程序起訴；二是對(duì)拒不認(rèn)罪的主犯單獨(dú)一人以普通程序起訴。三是主動(dòng)向廣州市天河區(qū)人民法院提出集中召開(kāi)提前會(huì)議。統(tǒng)一解決了管轄、證據(jù)異議、定性問(wèn)題，提前交換了公訴意見(jiàn)和辨認(rèn)法律意見(jiàn)。

四、打造“智慧檢察”新體系，提高辦案質(zhì)效

大力推行智慧檢察工作方式。一是基于語(yǔ)音識(shí)別、手寫(xiě)識(shí)別技術(shù)構(gòu)筑的文字自動(dòng)化輔助系統(tǒng)，有效提高審查報(bào)告摘卷效率及訊問(wèn)筆錄生成效率。二是運(yùn)用大數(shù)據(jù)研發(fā)、建立常見(jiàn)罪名判決結(jié)果數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)將轄區(qū)五年來(lái)的刑事判決數(shù)據(jù)抽取、整合，自動(dòng)生成海量判決大數(shù)據(jù)中適用比例最高的確定刑期予以推送供經(jīng)辦人參考，實(shí)現(xiàn)了量刑建議精準(zhǔn)化，提高量刑建議透明度。三是集中遠(yuǎn)程提審，通過(guò)高清視頻系統(tǒng)訊問(wèn)犯罪嫌疑人，同步錄音錄像，確保認(rèn)罪認(rèn)罰告知及程序公開(kāi)透明規(guī)范。

五、發(fā)揮控告申訴檢察職能作用，化解社會(huì)矛盾風(fēng)險(xiǎn)

（一）扎實(shí)推行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。廣州市天河區(qū)人民檢察院制定了《執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作實(shí)施細(xì)則》，對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做到一案一評(píng)估，并且切實(shí)貫穿于從受案、立案一直到法院判決、財(cái)產(chǎn)處置完畢的全過(guò)程。執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為執(zhí)法辦案活動(dòng)本身的風(fēng)險(xiǎn)（內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)）和執(zhí)法辦案外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)（外部風(fēng)險(xiǎn)）兩大類別。

（二）堅(jiān)持落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制。運(yùn)用聯(lián)合接訪、檢察長(zhǎng)接訪、帶案下訪的工作機(jī)制，積極做好執(zhí)法辦案社會(huì)矛盾化解工作。針對(duì)被害人、嫌疑人家屬等群體的心結(jié)，信訪人的釋疑解惑，針對(duì)上訪群眾的心理焦慮、疑惑等問(wèn)題，通過(guò)主動(dòng)了解訴求；主動(dòng)通告案件辦理進(jìn)度；主動(dòng)約訪；主動(dòng)釋法。努力做到案結(jié)事了。

（三）推行公開(kāi)審查，推動(dòng)化解矛盾風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)揮廣州市天河區(qū)高校資源豐富的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)檢校共建，搭建專家論證平臺(tái)。通過(guò)邀請(qǐng)各級(jí)人大代表、政協(xié)委員觀摩、重大案件審理等形式，深入開(kāi)展涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的專家論證、公開(kāi)審查等工作，提高辦案專業(yè)化水平和透明度，有力提高司法機(jī)關(guān)公信力，對(duì)做好釋法說(shuō)理和息訴工作起了很大作用。

六、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，確保隊(duì)伍執(zhí)法公信力

一是充分利用案管平臺(tái)和案件評(píng)查活動(dòng)，不定期對(duì)執(zhí)法辦案過(guò)程中是否存在違法違紀(jì)違規(guī)和執(zhí)法過(guò)錯(cuò)等問(wèn)題進(jìn)行督察，認(rèn)真落實(shí)“一案三卡”和重點(diǎn)案件回訪制度；二是開(kāi)展對(duì)入額檢察官司法責(zé)任制落實(shí)的督察，重點(diǎn)督察入額檢察官落實(shí)權(quán)力責(zé)任清單和績(jī)效考核機(jī)制，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全員全程案件質(zhì)量監(jiān)管和評(píng)查，真正落實(shí)“誰(shuí)辦案誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)決定誰(shuí)負(fù)責(zé)”司法責(zé)任制，進(jìn)一步形成獎(jiǎng)勤罰懶、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的正向激勵(lì)機(jī)制。