地鐵勘察設(shè)計項目合同風險管理探討

摘 要：文章結(jié)合地鐵勘察設(shè)計項目合同管理的特點，識別了地鐵勘察設(shè)計合同管理過程中存在的各種風險，簡要介紹了風險評價的方法及風險等級標準，風險應(yīng)對的原則和要求，以及如何開展風險后期評估，總結(jié)了對地鐵勘察設(shè)計合同管理全過程風險管理要求。

關(guān)鍵詞：地鐵;勘察設(shè)計;合同;風險

地鐵是典型的政府投資為主的大型公共工程項目，具有工程投資大、工程建設(shè)周期長、項目利益相關(guān)者眾多、專業(yè)系統(tǒng)性強、運輸能力大、安全要求高等特征。項目勘察設(shè)計過程中，建設(shè)單位會根據(jù)每個項目特點及所處環(huán)境的不同，采取不同的招標方式，導致勘察設(shè)計單位承攬的合同也各有差異，如勘察設(shè)計總承包合同、勘察設(shè)計總體總包合同、分項設(shè)計合同等等。不同的合同類型需要考慮不同的風險因素，為確保項目順利開展，對項目合同管理潛在的風險進行識別，對于各種風險的防范與控制具有重要意義。

1 地鐵勘察設(shè)計項目合同管理的風險識別

地鐵勘察設(shè)計合同管理過程中，合同管理人員要對潛在的風險進行全面系統(tǒng)的識別，盡可能地減少風險帶來的不確定性影響，確保項目的利益最大化。風險識別的方法一般可采用專家調(diào)查法、頭腦風暴法、核對表法和層次分析法等，每種方法都有其優(yōu)點和局限性，需要合同管理人員具備一定的經(jīng)驗和能力。一般來講，地鐵勘察設(shè)計合同管理有關(guān)的風險主要如下：

1.1 政策風險

地鐵建設(shè)在城市化的進程中越來越重要，國家正鼓勵通過PPP等方式支持民間資本參與地鐵項目的投資建設(shè)和運營，投融資方式的變化對項目的影響很大;同時由于地鐵勘察設(shè)計涉及的各級政府多個部門，審批環(huán)節(jié)多，鏈條長，很容易因為審批不及時，導致影響項目

進度。

1.2 法律風險

包括合同簽訂法律風險、交易主體法律風險、合同文本法律風險以及合同履行法律風險等，另外還需關(guān)注合同糾紛的仲裁方式等。

1.3 經(jīng)濟風險

包括合同價格風險、合同結(jié)算方式風險、工程款支付條款中的風險、涉稅風險、債權(quán)債務(wù)風險、保函風險等。由于地鐵項目建設(shè)周期長，投資規(guī)模比較大，利率和原材料價格變化，對項目的投資控制和收益會產(chǎn)生較大的影響。

1.4 質(zhì)量安全風險

包括由于勘察設(shè)計原因引起質(zhì)量安全問題或質(zhì)量安全事故，既可能嚴重影響工程進度，同時也會造成人員和財產(chǎn)損失，影響企業(yè)信譽。

1.5 自然環(huán)境風險

包括由于惡劣天氣或自然災害等不可抗力，影響項目進度或造成損失等。如臺風、地震等。

1.6 環(huán)保風險

包括地鐵勘察設(shè)計引起的噪音、振動、廢水排放等，影響到項目周邊居民的正常生活，從而引起的抱怨投訴、阻撓或行政處罰等。

1.7 第三方風險

第三方風險主要指的是分包單位或者勞務(wù)派遣單位，由于人員資質(zhì)、能力不足，不能按照合同約定及時提供合格的成果或服務(wù)，從而對項目造成影響。

2 地鐵勘察設(shè)計項目合同風險評價

風險評價就是項目合同管理有關(guān)人員在風險識別的基礎(chǔ)之上，分別確定風險事件發(fā)生概率大小和發(fā)生后果的嚴重程度，對照風險等級標準（表1）確定風險等級。風險等級包括極高、高度、中度和低度四級，一般可采用頭腦風暴法、專家調(diào)查法、風險矩陣法、核對表法等進行風險評價。

3 地鐵勘察設(shè)計項目合同風險應(yīng)對

風險應(yīng)對包括規(guī)避風險、為尋求機遇承擔風險、消除風險源、改變風險的可能性和后果、分擔風險、或通過明智決策延緩風險。風險應(yīng)對應(yīng)符合下列要求：根據(jù)項目的風險評估結(jié)果，按照風險接受準則（表2），提出風險應(yīng)對措施，對應(yīng)對措施是否有效制定監(jiān)測計劃;高度及以上風險可考慮制定風險應(yīng)急預案。

需要說明的是，當項目整體風險遠超可接受水平，采取措施也無法完全避免風險所帶來的損失，或者風險應(yīng)對成本過高時，應(yīng)立即停止或取消項目;當項目整體風險超出可接受水平不多，通過主觀努力和采取措施能夠避免或消減項目風險損失時，可通過制定經(jīng)濟合理的項目風險應(yīng)對措施，避免或消減項目風險所帶來的損失。

4 地鐵勘察設(shè)計項目合同風險后期評估

風險后期評估就是驗證合同風險應(yīng)對措施的有效性，總結(jié)合同風險管理工程中的經(jīng)驗教訓，形成閉環(huán)管理。首次承接的地鐵勘察設(shè)計項目時，尤其是應(yīng)對結(jié)合新項目的特點進行對于現(xiàn)有合同風險進行再評估及更新，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。當現(xiàn)有內(nèi)外部因素發(fā)生變化、相關(guān)方期望和要求等發(fā)生變化時，相關(guān)的風險評估需要進行更新評價，并更新相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。

5 結(jié)束語

地鐵勘察設(shè)計合同管理面臨的風險是多樣的、復雜的，在合同管理的不同階段面臨的風險也是不斷變化的，每一種風險應(yīng)對措施都有各自的適用范圍與局限性。因此，合同的風險管理必須貫穿于項目的全過程，在項目前期、合同洽談、合同評審、合同簽訂、合同履行、合同變更、解除與糾紛處理以及后評價過程中，循環(huán)往復、不斷修正，追求以最少的經(jīng)濟投入獲得最大的安全保障。

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作者簡介

趙曉虹（1968-），女，高級工程師，從事合同管理工作。