鄭金月/浙江省檔案館
“立善法于天下,則天下治;立善法于一國,則一國治?!眹抑卫淼暮诵脑谟谥贫?,而法律是最重要的制度形式,也是制度的最高形態(tài)[1]。此次國家對(duì)《中華人民共和國檔案法》(以下簡稱“檔案法”)作出全面修訂,首次明確把推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作為立法目的之一。這是我國檔案法治建設(shè)進(jìn)程中一個(gè)新的里程碑,是檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化的重要標(biāo)志[2],有利于進(jìn)一步發(fā)揮法律制度在國家檔案治理體系建設(shè)中的引領(lǐng)作用,也必將對(duì)推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。
從1987年檔案法頒布到此次檔案法的全面修訂,檔案法走過了33年的歷程,這33年是我國檔案法制建設(shè)不斷完善的33年,也是國家檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化不斷推進(jìn)的33年。
1987年9月5日,第六屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過檔案法,這是中國檔案史上具有劃時(shí)代意義的一件大事,首次從法律層面為國家檔案治理體系建設(shè)提供了基本遵循。一是明確了檔案與檔案工作的法律地位以及相關(guān)權(quán)利義務(wù),規(guī)定了國家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和個(gè)人是形成檔案的主體以及國家檔案的范圍,規(guī)定了組織和公民的權(quán)利與義務(wù),從而為協(xié)調(diào)治理國家機(jī)關(guān)、集體單位和公民在檔案方面的關(guān)系,協(xié)調(diào)治理檔案部門與其他部門、利用者的關(guān)系提供了法律準(zhǔn)繩。二是規(guī)定了檔案工作的基本原則和基本組織體系,規(guī)定“檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理原則,維護(hù)檔案的完整與安全,便于社會(huì)各方面的利用”。同時(shí)還規(guī)定了檔案行政管理部門、機(jī)關(guān)檔案機(jī)構(gòu)和各級(jí)各類檔案館等檔案工作機(jī)構(gòu)的設(shè)置,并對(duì)檔案工作機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、任務(wù)、職責(zé)及體制等作了明確規(guī)定,為加快形成我國檔案事業(yè)發(fā)展的完整組織體系提供了法律保障。三是對(duì)檔案收、管、存、用等全流程業(yè)務(wù)作出了明確規(guī)定,為依法開展歸檔、檔案接收、檔案征集、檔案保管、檔案開放、檔案編研等業(yè)務(wù)工作提供了法律規(guī)范。四是規(guī)定了法律責(zé)任,為依法查處違反檔案法的行為、保障檔案法的有效實(shí)施提供法律依據(jù)。檔案法頒布施行后,社會(huì)檔案意識(shí)大大增強(qiáng),各級(jí)政府加強(qiáng)了對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo),檔案法規(guī)體系進(jìn)一步健全,檔案行政管理部門得到加強(qiáng),檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查有效開展,查處了一批違法案件,全國檔案事業(yè)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。可以說,檔案法的頒布施行,為國家檔案治理體系構(gòu)建了“四梁八柱”。
檔案法頒布施行后歷經(jīng)兩次修正。第一次修正是1996年7月5日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十次會(huì)議通過的《關(guān)于修改〈中華人民共和國檔案法〉的決定》,修改涉及5個(gè)法條,主要針對(duì)以下三個(gè)方面問題。一是為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下檔案管理出現(xiàn)的新狀況,增加了國有企業(yè)在轉(zhuǎn)制過程中檔案轉(zhuǎn)讓和集體或者個(gè)人出賣檔案的規(guī)定,規(guī)定“國有企業(yè)事業(yè)單位資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí),轉(zhuǎn)讓有關(guān)檔案的具體辦法由國家檔案行政管理部門制定”。集體或者個(gè)人出賣對(duì)國家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案“應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)。嚴(yán)禁倒賣牟利,嚴(yán)禁賣給或者贈(zèng)送給外國人”。二是強(qiáng)調(diào)了檔案的利用,突出了檔案館在檔案開放中的職責(zé),規(guī)定“檔案館應(yīng)當(dāng)定期公布開放檔案的目錄,并為檔案的利用創(chuàng)造條件,簡化手續(xù),提供方便”。三是強(qiáng)化了檔案部門的行政管理手段,賦予了檔案行政管理部門行政處罰權(quán)。第二十四條規(guī)定新增有相關(guān)違法行為的應(yīng)“由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分”等相關(guān)規(guī)定。從修改內(nèi)容看,這次修改主要在檔案處置、檔案開放、檔案行政處罰權(quán)三個(gè)方面作了補(bǔ)充完善,進(jìn)一步規(guī)范了市場(chǎng)主體、檔案館和檔案行政管理部門的檔案權(quán)利與義務(wù),這實(shí)質(zhì)上是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下從法律層面對(duì)檔案治理體系的一次完善。
第二次修正是2016年11月7日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過的《關(guān)于修改〈中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法〉等十二部法律的決定》,修改主要針對(duì)以下兩個(gè)方面。一是取消了出賣、轉(zhuǎn)讓集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國家所有的對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的審批事項(xiàng),刪除“向國家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)”的規(guī)定。二是增加了嚴(yán)禁將檔案賣給、贈(zèng)送給外國組織的規(guī)定。這次修正主要涉及的是檔案出賣和轉(zhuǎn)讓行政審批事項(xiàng)的取消,雖然做的是減法,但這是檔案治理體系為適應(yīng)進(jìn)一步深化行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變需要所作的改變,實(shí)質(zhì)上也是對(duì)檔案治理體系的一次優(yōu)化。
綜上所述,檔案法的頒布施行,在國家檔案治理體系的構(gòu)建中起到了發(fā)端性作用,成為我們考察國家檔案治理體系建設(shè)的歷史起點(diǎn)和實(shí)踐原點(diǎn)。兩次修正,進(jìn)一步優(yōu)化完善了檔案法律制度體系,在構(gòu)建國家檔案治理體系上起到了添磚加瓦的作用。
2020年6月20日,第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過了新修訂檔案法。新版檔案法從原來的6章27條增加到8章53條,法條幾乎增加了一倍。盡管對(duì)于修訂的內(nèi)容,不同的視角可以有不同的解讀,但從檔案治理體系的視角看,新版檔案法是從法律制度層面對(duì)國家檔案治理體系的一次改革創(chuàng)新和“固本強(qiáng)基”。
新修訂檔案法第三條規(guī)定“堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案工作,把檔案事業(yè)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃,將檔案事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)列入政府預(yù)算,確保檔案事業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)”,完善了黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)體制,明確了各級(jí)人民政府加強(qiáng)檔案工作的責(zé)任。第八條規(guī)定“國家檔案主管部門主管全國的檔案工作,負(fù)責(zé)全國檔案事業(yè)的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織協(xié)調(diào),建立統(tǒng)一制度,實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)??h級(jí)以上地方檔案主管部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作,對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)”,將“檔案行政管理部門”改為“檔案主管部門”,進(jìn)一步理順檔案管理體制,明確檔案主管部門的管理職責(zé)。第九條新增“中央國家機(jī)關(guān)根據(jù)檔案管理需要,在職責(zé)范圍內(nèi)指導(dǎo)本系統(tǒng)的檔案業(yè)務(wù)工作”的規(guī)定,明確了中央國家機(jī)關(guān)加強(qiáng)條線檔案管理的職責(zé)要求,進(jìn)一步健全了檔案工作條塊結(jié)合的管理體制。
修訂后的檔案法第六條規(guī)定了建立國家鼓勵(lì)和支持檔案科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新、檔案宣傳教育制度和檔案領(lǐng)域國際交流合作制度;第七條規(guī)定確立了國家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的制度;第十一條規(guī)定健全了檔案人才培養(yǎng)和檔案專業(yè)人員評(píng)定專業(yè)技術(shù)職稱的制度;第十二條規(guī)定了建立檔案工作責(zé)任制;第十三條規(guī)定健全了歸檔制度;第十九條規(guī)定建立了檔案安全管理和應(yīng)急處置制度;第二十條規(guī)定明確了涉密檔案的管理利用制度;第二十一條規(guī)定明確了檔案鑒定和銷毀制度;第二十二條規(guī)定明確了捐獻(xiàn)檔案國家獎(jiǎng)勵(lì)制度;第二十四條規(guī)定建立了檔案事務(wù)委托服務(wù)制度和檔案服務(wù)管理制度;第二十六條規(guī)定建立了突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)檔案工作制度;第二十八條、第三十條規(guī)定進(jìn)一步健全了檔案開放制度;第三十三條規(guī)定建立了檔案研究整理制度;第三十四條規(guī)定建立了檔案宣傳文化制度。上述規(guī)定補(bǔ)齊了原有檔案管理制度體系的短板,是構(gòu)建現(xiàn)代檔案治理體系的重要組件。
新修訂檔案法第二十六條增加了“國家檔案主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)相關(guān)檔案收集、整理、保護(hù)、利用工作機(jī)制”的規(guī)定,明確了國家檔案主管部門在建立健全突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)檔案管理中的責(zé)任;第六章“監(jiān)督檢查”對(duì)檔案主管部門開展監(jiān)督檢查的內(nèi)容范圍、程序方法、報(bào)告事項(xiàng)、責(zé)令限期整改、違法行為舉報(bào)處理和工作紀(jì)律要求等作出具體規(guī)定,明確了檔案主管部門依照法律、行政法規(guī)有關(guān)檔案管理的規(guī)定,對(duì)檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織開展監(jiān)督檢查的職責(zé);第七章進(jìn)一步完善了法律責(zé)任,對(duì)損毀、擅自銷毀檔案,擅自復(fù)制屬于國家所有的檔案,不按規(guī)定向社會(huì)開放、提供利用檔案,發(fā)生檔案安全事故后不采取搶救措施或者隱瞞不報(bào)、拒絕調(diào)查等行為,規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任,明確罰款處罰的數(shù)額幅度,并新增了檔案服務(wù)企業(yè)在服務(wù)過程中違法行為的處罰款規(guī)定。這些規(guī)定為檔案主管部門強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督,加大對(duì)檔案違法行為的查處力度提供了法律依據(jù)。
修訂后的檔案法第二十六條規(guī)定“檔案館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)相關(guān)檔案的研究整理和開發(fā)利用,為突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)提供文獻(xiàn)參考和決策支持”,增加了檔案館在突發(fā)事件檔案整理利用方面的責(zé)任;第三十三條規(guī)定“檔案館應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身?xiàng)l件,為國家機(jī)關(guān)制定法律、法規(guī)、政策和開展有關(guān)問題研究,提供支持和便利。檔案館應(yīng)當(dāng)配備研究人員,加強(qiáng)對(duì)檔案的研究整理,有計(jì)劃地組織編輯出版檔案材料,在不同范圍內(nèi)發(fā)行”,明確了檔案館加強(qiáng)對(duì)檔案的研究整理,并為國家機(jī)關(guān)開展相關(guān)研究提供檔案服務(wù)的責(zé)任;第三十四條規(guī)定“國家鼓勵(lì)檔案館開發(fā)利用館藏檔案,通過開展專題展覽、公益講座、媒體宣傳等活動(dòng),進(jìn)行愛國主義、集體主義、中國特色社會(huì)主義教育,傳承發(fā)展中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化,繼承革命文化,發(fā)展社會(huì)主義先進(jìn)文化,增強(qiáng)文化自信,弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀”,明確了檔案館開發(fā)利用館藏檔案開展宣傳教育活動(dòng)的責(zé)任。
修訂后的檔案法第五章“檔案信息化建設(shè)”主要規(guī)定了三方面內(nèi)容。一是明確了檔案信息化的責(zé)任,規(guī)定“各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將檔案信息化納入信息化發(fā)展規(guī)劃,保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用。檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案信息化建設(shè),并采取措施保障檔案信息安全”。二是明確電子檔案法律效力,規(guī)定“電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力,可以以電子形式作為憑證使用。電子檔案管理辦法由國家檔案主管部門會(huì)同有關(guān)部門制定”。三是對(duì)檔案信息化內(nèi)容作了具體規(guī)定,分別對(duì)電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)、推進(jìn)傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化、電子檔案的移交和檢測(cè)、數(shù)字檔案館建設(shè)、檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)等工作提出明確要求。
習(xí)近平總書記指出,“我們要更好地發(fā)揮中國特色社會(huì)主義制度的優(yōu)越性,必須從各個(gè)領(lǐng)域推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化,既要構(gòu)建新的體制機(jī)制、法律法規(guī),使檔案管理制度更加科學(xué)、更加完善,又要努力把制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為檔案治理效能。新修訂檔案法,順應(yīng)了時(shí)代進(jìn)步潮流以及國家現(xiàn)代化總進(jìn)程,符合新時(shí)代檔案治理實(shí)踐要求,對(duì)于推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化意義重大。
推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,必須首先堅(jiān)持和完善黨的領(lǐng)導(dǎo)制度體系,黨的領(lǐng)導(dǎo)是實(shí)現(xiàn)制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能的保障[3]?!盀辄h管檔、為國守史、為民服務(wù)”是檔案工作的神圣職責(zé),也是“檔案工作姓黨”的政治屬性的集中體現(xiàn)。新修訂檔案法明確規(guī)定“堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”,從法律上明確黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)制度,體現(xiàn)了黨的領(lǐng)導(dǎo)制度體系在檔案領(lǐng)域的真正落地,有利于進(jìn)一步健全黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)制度,把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到檔案工作全過程和各方面,進(jìn)一步理順機(jī)構(gòu)改革后的檔案工作管理體制,做到上下貫通、執(zhí)行有力[4],這也是推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化必須牢牢把握的政治方向。
制度是規(guī)則,治理出成效。制度是治理的基礎(chǔ),也是治理的依據(jù)、尺度、手段和工具[5]。新修訂檔案法完善了檔案管理制度,建立檔案工作責(zé)任制,明確機(jī)關(guān)、團(tuán)體、國有企業(yè)事業(yè)單位和其他組織歸檔范圍,規(guī)定非國有企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位的檔案管理責(zé)任;保障檔案信息安全,完善檔案安全工作機(jī)制,改善檔案保管條件;推動(dòng)檔案開放與利用,將檔案向社會(huì)開放的期限縮短為二十五年,要求檔案館創(chuàng)新服務(wù)形式,強(qiáng)化服務(wù)功能,提高服務(wù)水平;加強(qiáng)檔案信息化建設(shè),保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用;增加檔案監(jiān)督檢查的規(guī)定,明確監(jiān)督檢查事項(xiàng),完善監(jiān)督檢查措施;完善法律責(zé)任,加大執(zhí)法剛性和處罰力度。總之,此次修訂全方位完善了檔案工作的基本法律制度,增強(qiáng)了國家檔案治理體系的科學(xué)性和適用性。
“火車跑得快,全靠車頭帶?!睓n案主管部門是檔案治理的“火車頭”,在推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮著統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)一制度和監(jiān)督指導(dǎo)的核心作用。新修訂檔案法將“檔案行政管理部門”統(tǒng)一修改為“檔案主管部門”,既明確了國家和地方各級(jí)檔案主管部門的行政管理職責(zé),又有效適應(yīng)了地方機(jī)構(gòu)改革的實(shí)際情況,有助于將黨管檔案工作的體制優(yōu)勢(shì)發(fā)揮出來[6]。新修訂檔案法對(duì)檔案主管部門開展監(jiān)督檢查的內(nèi)容范圍、程序方法、違法行為線索處置和紀(jì)律要求等作出了具體規(guī)定,新增了建立健全突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)相關(guān)檔案工作機(jī)制的規(guī)定,完善了檔案行政處罰的規(guī)定,并新增了對(duì)檔案服務(wù)企業(yè)違法行為的處罰規(guī)定。上述新規(guī)定賦予了檔案主管部門新的責(zé)權(quán)和義務(wù),同時(shí)突出了檔案主管部門在檔案治理上的主導(dǎo)作用,有利于檔案主管部門加強(qiáng)和改進(jìn)執(zhí)法監(jiān)督工作,健全執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制,規(guī)范執(zhí)法程序,有效發(fā)現(xiàn)和查處檔案違法行為,增強(qiáng)法律執(zhí)行的剛性,切實(shí)把檔案治理制度轉(zhuǎn)化為檔案治理效能[7]。
檔案館是檔案事業(yè)的主體,承擔(dān)著檔案收、管、存、用的主渠道責(zé)任,在推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮著主力軍作用。修訂后的檔案法賦予了檔案館在突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)相關(guān)檔案管理利用、開展檔案研究整理、為國家機(jī)關(guān)開展相關(guān)研究提供支持和便利以及開發(fā)利用館藏檔案進(jìn)行愛國主義、集體主義、中國特色社會(huì)主義教育等多方面的新職責(zé);拓展了檔案館的研究功能、公共服務(wù)功能和社會(huì)宣傳教育功能,進(jìn)一步加強(qiáng)了檔案館在檔案事業(yè)發(fā)展中的主體地位;有利于檔案館依法加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)建設(shè),提升檔案治理能力,加大檔案信息資源開發(fā)利用力度,增強(qiáng)檔案館的社會(huì)貢獻(xiàn)力,在推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮更重要的作用。
當(dāng)今時(shí)代,信息化正在成為創(chuàng)新和治理的核心驅(qū)動(dòng)力,在制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能中,數(shù)字技術(shù)將發(fā)揮越來越重要的作用。新修訂檔案法新設(shè)“檔案信息化建設(shè)”專章,內(nèi)容涵蓋檔案信息化建設(shè)的各個(gè)方面,為把檔案信息化建設(shè)納入信息化發(fā)展整體規(guī)劃、推進(jìn)電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)、確立電子檔案法律效力和憑證作用、開展電子檔案的移交接收工作、推進(jìn)傳統(tǒng)檔案數(shù)字化、建設(shè)數(shù)字檔案館和推動(dòng)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域跨部門共享利用提供了法律依據(jù)。這是國家第一次從法律高度對(duì)檔案信息化建設(shè)作出全面系統(tǒng)的規(guī)定,第一次從法律層面明確了電子檔案的法律效力和憑證作用。新修訂檔案法為進(jìn)一步推動(dòng)以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供了法律保障,為加快檔案治理體系和治理能力走向現(xiàn)代化步伐提供了現(xiàn)實(shí)路徑。