發(fā)明專利審查中對(duì)創(chuàng)造性尺度的把握思考

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東 廣州 510000）

引言

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的歷程中，大量的發(fā)明創(chuàng)造做出了突出貢獻(xiàn)，而各個(gè)國(guó)家也對(duì)各個(gè)領(lǐng)域中的發(fā)明創(chuàng)造給予極大的鼓勵(lì)。為了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的創(chuàng)新成果，營(yíng)造公正、科學(xué)、合理的專利管理環(huán)境，需要提高發(fā)明專利審查水平。其中，關(guān)于創(chuàng)造性尺度的把握，很大程度上影響著發(fā)明專利審查的結(jié)論，同時(shí)也會(huì)對(duì)申請(qǐng)人利益、社會(huì)公眾利益以及相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造氛圍產(chǎn)生巨大影響。因此，持續(xù)對(duì)發(fā)明專利審查中的創(chuàng)造性尺度把握思路進(jìn)行探究，非常有必要。

一、發(fā)明專利審查中關(guān)于創(chuàng)造性的判斷方法

關(guān)于創(chuàng)造性的判斷，是現(xiàn)行專利審查中非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是判斷相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)項(xiàng)目在創(chuàng)新性、應(yīng)用價(jià)值方面的特點(diǎn)。就我國(guó)相關(guān)專利法規(guī)及政策可以了解到，關(guān)于創(chuàng)造性的判斷，主要是看其是否具有突出的特質(zhì)，以及是否能夠?yàn)樾袠I(yè)、社會(huì)的發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)[1]。當(dāng)下，我國(guó)乃至國(guó)際上很多國(guó)家，在發(fā)明專利的審查中關(guān)于創(chuàng)造性的判斷，都是采用的三步法。所謂三步法，即先對(duì)該專利審查項(xiàng)目與相類似的現(xiàn)有技術(shù)之間進(jìn)行對(duì)比，再評(píng)估該發(fā)明項(xiàng)目的技術(shù)特征，以及在實(shí)際應(yīng)用中能夠解決的問題，最后再判斷該專利申請(qǐng)項(xiàng)目在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中是否“顯而易見”。

可見，關(guān)于發(fā)明專利審查中創(chuàng)造性地把控，首先需要審查對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行明確，然后從該領(lǐng)域的技術(shù)人員的角度進(jìn)行判斷。而技術(shù)人員主要是指在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中掌握了相關(guān)基本知識(shí)，但是不具創(chuàng)造能力的群體，由該群體對(duì)創(chuàng)造性的判斷，具有很好的參考價(jià)值。其次，判斷申請(qǐng)專利保護(hù)的項(xiàng)目是否是讓人覺得顯而易見的。這個(gè)環(huán)節(jié)主要是從相關(guān)領(lǐng)域最近出現(xiàn)的相關(guān)技術(shù)特點(diǎn)，以及該技術(shù)所解決的實(shí)際問題角度入手，評(píng)估其是否讓技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)人員覺得顯而易見[2]。值得一提的是，在該環(huán)節(jié)還要看該項(xiàng)目是否具備顯而易見的技術(shù)啟示，而技術(shù)啟示主要是指該技術(shù)是否能夠啟發(fā)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化、革新，以解決更多實(shí)際問題。而該技術(shù)啟示會(huì)讓相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)問題時(shí)，能夠按照相關(guān)原理、思路，尋求解決方法。最后，需要判斷相關(guān)專利保護(hù)申請(qǐng)項(xiàng)目的有益效果。任何發(fā)明創(chuàng)造是否具有創(chuàng)造性，最終要看其具備什么樣的效益、意義和應(yīng)用效果。首先，明確其與相接近的技術(shù)之間存在的技術(shù)效果差異；其次，明確其技術(shù)原理、研究思路是否具有創(chuàng)新性；然后，判斷該項(xiàng)目技術(shù)是否能夠引領(lǐng)相關(guān)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；最后，即使該項(xiàng)目涉及到的技術(shù)存在不足，但是其有更多更明顯、突出的技術(shù)效果及價(jià)值。

二、發(fā)明專利審查中關(guān)于創(chuàng)造性尺度把控的思路和策略

（一）所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員方面

在對(duì)申請(qǐng)專利保護(hù)的發(fā)明項(xiàng)目進(jìn)行審查時(shí)，要求該發(fā)明對(duì)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)人員來說有顯而易見的特性。如果相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域當(dāng)中的技術(shù)人員通過理論分析、實(shí)驗(yàn)探究，便能取得和該專利申請(qǐng)項(xiàng)目相類似的成果，則表明該技術(shù)的不具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。在實(shí)際的審查環(huán)節(jié)當(dāng)中，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員是核心判斷主體，而這些人員的知識(shí)基礎(chǔ)、應(yīng)用能力具有較大的差異性。雖然在審查判斷時(shí)采用的都是具有相同標(biāo)準(zhǔn)的假設(shè)對(duì)象，但是這些假設(shè)對(duì)象需要由具體的審查人員來進(jìn)行假設(shè)分析，所以涉及到的審查標(biāo)準(zhǔn)又會(huì)受到審查人員對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的了解程度、掌握的知識(shí)水平等方面特質(zhì)的影響[3]。關(guān)于審查人員的知識(shí)能力，不僅包括在審查該項(xiàng)目之前的知識(shí)能力，還包括其解除該審查項(xiàng)目時(shí)到做出審查判斷之間所獲取的知識(shí)能力。為了確保判斷創(chuàng)新性過程的客觀、合理，應(yīng)當(dāng)要求審查人員以接觸該項(xiàng)目之前掌握的知識(shí)能力進(jìn)行判斷，盡量縮小不同審查人員判斷的差異性。這就要求審查人員應(yīng)該屬于所屬領(lǐng)域技術(shù)人員，具備所屬領(lǐng)域技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具有的知識(shí)儲(chǔ)備和能力。

（二）對(duì)“顯而易見”標(biāo)準(zhǔn)的判斷

在判斷相關(guān)專利申請(qǐng)項(xiàng)目是否顯而易見時(shí)，需要明確其對(duì)現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域有什么樣的技術(shù)啟示。關(guān)于這部分的尺度把控，通常有以下三種情況：其一，申請(qǐng)專利保護(hù)的項(xiàng)目涉及到的原理、技術(shù)是否區(qū)別于公知教科書或工具書披露的相關(guān)知識(shí)、技術(shù)、方法，尤其是在相關(guān)領(lǐng)域當(dāng)中已經(jīng)十分常見的方法。其二，判斷該技術(shù)與最近相關(guān)技術(shù)手段的對(duì)比，尤其是該技術(shù)產(chǎn)生的作用效果。其三，在關(guān)于“顯而易見”標(biāo)準(zhǔn)的判斷方面，通常情況下審查員、代理人以及申請(qǐng)人之間都會(huì)產(chǎn)生一定的分歧，尤其是對(duì)一些具有特殊性的內(nèi)容、技術(shù)啟示方面的特點(diǎn)存在認(rèn)知差異。對(duì)此，在創(chuàng)造性判斷環(huán)節(jié)中，要考慮技術(shù)特征功能，也要考慮其在整個(gè)技術(shù)方案中的效果。而不應(yīng)當(dāng)將技術(shù)特征進(jìn)行單獨(dú)對(duì)比，因?yàn)橄嚓P(guān)技術(shù)方案整體效果和其他相關(guān)方案特征具有一定的相關(guān)性和協(xié)同性，需要綜合評(píng)估[4]。

（三）關(guān)于“顯著進(jìn)步”的判斷

就我國(guó)相關(guān)專利法規(guī)的角度來說，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造項(xiàng)目有“顯著進(jìn)步”，而落實(shí)到實(shí)際中的表現(xiàn)就是技術(shù)效果和效益。任何專利發(fā)明產(chǎn)生的技術(shù)效果和效益和創(chuàng)造性都有直接的聯(lián)系，所以從相關(guān)審查項(xiàng)目的技術(shù)特征出發(fā)，立足于實(shí)際應(yīng)用環(huán)境，對(duì)其應(yīng)用效果、價(jià)值的量化考慮，是客觀判斷專利發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)項(xiàng)目創(chuàng)造性的關(guān)鍵。

結(jié)束語

綜上所述，在社會(huì)持續(xù)發(fā)展、技術(shù)全面進(jìn)步的時(shí)代背景下，各個(gè)領(lǐng)域中的發(fā)明創(chuàng)造層出不窮。為了做好專利保護(hù)和管理，為專利發(fā)明創(chuàng)造良好的環(huán)境，需要對(duì)發(fā)明專利相關(guān)申請(qǐng)項(xiàng)目的審查機(jī)制進(jìn)行科學(xué)管理。尤其是要在創(chuàng)造性尺度的把握方面做到科學(xué)、客觀、公正和符合實(shí)際，進(jìn)一步提高發(fā)明專利審查質(zhì)量，推動(dòng)各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)及技術(shù)的健康發(fā)展。