袁東振

拉美國(guó)家的腐敗問(wèn)題與腐敗治理趨勢(shì)

袁東振

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院拉丁美洲研究所 北京 100007）

國(guó)際社會(huì)對(duì)腐敗有各種界定。聯(lián)合國(guó)、經(jīng)合組織、美洲國(guó)家組織等機(jī)構(gòu)的相關(guān)文獻(xiàn)和協(xié)議羅列了許多被認(rèn)為是腐敗的具體行為，提出了預(yù)防和治理腐敗的措施，但都沒(méi)有對(duì)腐敗作出直接定義。拉美地區(qū)國(guó)家按國(guó)際條約要求并結(jié)合本國(guó)實(shí)際，從司法和理論角度對(duì)腐敗作出各自的界定。拉美國(guó)家腐敗現(xiàn)象較復(fù)雜，遍及政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，涉及公共部門和私人部門，既有外源性或非制度性腐敗，也有內(nèi)源性或制度性腐??；既有行賄受賄、瀆職、裙帶關(guān)系、權(quán)錢交易等具體形式，也有大腐敗和小腐敗等規(guī)模形式。在腐敗多發(fā)、高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢(shì)下，拉美國(guó)家腐敗治理也呈現(xiàn)新趨勢(shì)。許多國(guó)家加大對(duì)腐敗行為和腐敗者懲治力度，竭力打破有罪不罰的傳統(tǒng)，加強(qiáng)腐敗治理的制度和法律體系建設(shè)，尋求反腐敗國(guó)際合作，營(yíng)造全民反腐的氣氛和環(huán)境，改善國(guó)家形象。

外源和內(nèi)源性腐??；制度和非制度性腐??；有罪不罰的傳統(tǒng)；拉美國(guó)家

一、關(guān)于拉美國(guó)家腐敗的界定

如何定義腐敗，事關(guān)腐敗類型的劃分。對(duì)腐敗的界定不同，意味著對(duì)腐敗的分類也不同。國(guó)際學(xué)界和國(guó)際組織的文獻(xiàn)都承認(rèn)，迄今還沒(méi)有一個(gè)被一致認(rèn)可的腐敗概念[1]7?，F(xiàn)有國(guó)際協(xié)議都沒(méi)有對(duì)腐敗作出合理性定義，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）還是歐洲委員會(huì)，或是聯(lián)合國(guó)公約均未對(duì)腐敗給出明確定義。但國(guó)際組織和學(xué)界對(duì)腐敗問(wèn)題還是有基本共識(shí)的。按照習(xí)慣、本國(guó)實(shí)際、國(guó)際條約和協(xié)議的一般要求，拉美國(guó)家在本國(guó)相關(guān)立法中對(duì)腐敗作了界定。

（一）主要國(guó)際組織對(duì)腐敗的界定

國(guó)際學(xué)界和政界關(guān)于腐敗的界定和解釋不完全一樣，其中聯(lián)合國(guó)、歐盟、OECD和美洲國(guó)家組織的界定和解釋較具有代表性。

作為最重要的國(guó)際組織，聯(lián)合國(guó)一直非常關(guān)注腐敗問(wèn)題，將貪污、賄賂、舞弊等犯罪行為作為需要應(yīng)對(duì)的重要議題。1990年后聯(lián)合國(guó)陸續(xù)通過(guò)《反腐敗實(shí)際措施手冊(cè)》《公共官員國(guó)際行為準(zhǔn)則》《聯(lián)合國(guó)雇員行為準(zhǔn)則》等反腐敗文獻(xiàn)，修改《打擊跨國(guó)家有組織犯罪公約》。2003年第58屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)審議通過(guò)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，這是聯(lián)合國(guó)歷史上首部指導(dǎo)國(guó)際反腐斗爭(zhēng)的重要法律文件，對(duì)世界各國(guó)推進(jìn)反腐行動(dòng)、提高反腐成效、促進(jìn)反腐國(guó)際合作具有重要意義?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）除了把可以定罪的腐敗行為（賄賂、貪污、挪用公款、影響力犯罪、窩贓、濫用職權(quán)、資產(chǎn)非法增加、對(duì)犯罪所得洗錢、妨礙司法等）細(xì)化外，還創(chuàng)設(shè)腐敗所得資產(chǎn)追回法律，并對(duì)這類資產(chǎn)追繳、處置、返還等的依據(jù)、條件、程序、方式等作出較完整的規(guī)定[2]。然而，《公約》沒(méi)有對(duì)腐敗作出明確定義，僅僅指出聯(lián)合國(guó)各成員國(guó)在預(yù)防和反腐敗方面應(yīng)采取的措施。

《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》體現(xiàn)了盡量擴(kuò)大對(duì)腐敗行為進(jìn)行刑事定罪的理念：1. 明確把私營(yíng)部門作為腐敗犯罪的確定領(lǐng)域。規(guī)定對(duì)腐敗行為進(jìn)行刑事量罪既包括政府部門和公共領(lǐng)域，也包括私營(yíng)領(lǐng)域和私人部門；反腐既要打擊政府部門和公共領(lǐng)域各種腐敗行為，也應(yīng)加大對(duì)私營(yíng)領(lǐng)域和私人部門腐敗行為的懲治力度。2. 把腐敗作為刑事犯罪來(lái)定罪?！豆s》列舉了可列為刑事犯罪的11類腐敗行為：賄賂本國(guó)公職人員；賄賂外國(guó)公職人員或國(guó)際公共組織官員；公職人員貪污、挪用或以其他類似方式侵犯財(cái)產(chǎn)；以權(quán)謀私；濫用職權(quán)；資產(chǎn)非法增加；私營(yíng)部門內(nèi)的賄賂；私營(yíng)部門內(nèi)的侵吞財(cái)產(chǎn)；洗錢；窩贓；妨害司法[3]。上述11類行為涵蓋了所有形式的直接腐敗行為，也包括了與直接腐敗行為有關(guān)的隨附性犯罪行為，如洗錢、窩贓、查處腐敗犯罪過(guò)程中可能實(shí)施的干擾執(zhí)行公務(wù)、妨害司法等?！豆s》對(duì)這些行為作了定性規(guī)定[4]。3. 對(duì)所有形式的腐敗行為予以追究。規(guī)定應(yīng)予以追究的腐敗行為既包括直接的給予、索取、收受，也包括間接的給予、索取、收受；既包括實(shí)際給予，也包括許諾給予、提議給予。把賄賂確定為“不正當(dāng)?shù)美保粌H包括財(cái)物、財(cái)產(chǎn)性得利，也包括性、特權(quán)、優(yōu)惠、便利等一切物質(zhì)與非物質(zhì)的、財(cái)產(chǎn)與非財(cái)產(chǎn)性得利。4. 擴(kuò)大了賄賂罪主體的范圍。將自然人和法人都納入腐敗犯罪責(zé)任主體，規(guī)定“法人參與犯罪應(yīng)承擔(dān)責(zé)任”，“法人責(zé)任包括刑事、民事或行政責(zé)任”。5. 擴(kuò)大和明確自然人主體腐敗責(zé)任范圍。除包括向本國(guó)公職人員行賄及國(guó)內(nèi)公職人員收受、索取賄賂外，向外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員行賄，以及外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員索取、收受賄賂均屬腐敗犯罪。

聯(lián)合國(guó)制定的另一重要反腐協(xié)定是《打擊跨國(guó)家有組織犯罪公約》，該公約把腐敗作為犯罪行為，要求各成員國(guó)采取必要措施與腐敗作斗爭(zhēng)。該公約也沒(méi)有對(duì)腐敗作出直接定義，而是和下文將提到的《美洲反腐敗公約》一樣，僅僅羅列了諸多被認(rèn)為是腐敗的各種具體行為。

歐洲特別是歐盟地區(qū)是反腐敗法規(guī)體系、規(guī)章制度和組織機(jī)構(gòu)較為完備的地區(qū)。1997年OECD制定了《在國(guó)際商業(yè)交易中打擊賄賂外國(guó)官員公約》；1999年歐洲委員會(huì)制定了《反腐敗刑法公約》，把經(jīng)濟(jì)刑法與犯罪類型相結(jié)合，列舉了各種經(jīng)濟(jì)犯罪類型，包括公共部門官員和外國(guó)人的主動(dòng)以及被動(dòng)受賄、私營(yíng)部門賄賂、影響交易等；2003年歐盟制定《私營(yíng)領(lǐng)域反腐敗框架決定》；2010年歐洲理事會(huì)發(fā)布《斯德哥爾摩計(jì)劃》，強(qiáng)調(diào)各成員國(guó)繼續(xù)加強(qiáng)反腐合作，明確了具體合作領(lǐng)域和計(jì)劃[5]。

2013年OECD發(fā)布《腐敗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)報(bào)告》，把腐敗分為三類[6]。一是賄賂，包括行賄和受賄。對(duì)象包括本國(guó)和外國(guó)的公共部門官員、本國(guó)和國(guó)際的議會(huì)議員、本國(guó)和國(guó)際的法官和法庭工作人員以及私人部門人員。二是盜用和盜取公共財(cái)產(chǎn)。所包括不正當(dāng)獲取公共資產(chǎn)或公共官員盜竊公共資金外，還包括以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行金融資產(chǎn)交易，以私人占有為目的，有意改變公共資金歸屬，欺詐和非法致富等。三是任人唯親或裙帶式腐敗。報(bào)告把為腐敗性收入洗錢的行為、與腐敗犯罪相關(guān)的會(huì)計(jì)犯罪（發(fā)票、會(huì)計(jì)文件等）也歸入腐敗。

《美洲反腐敗公約》是美洲地區(qū)第一個(gè)反腐敗國(guó)際協(xié)定，該公約由美洲國(guó)家組織提出，1996年簽署，次年生效。《美洲反腐敗公約》確定了一系列預(yù)防腐敗和將腐敗入罪的措施，要求各締約國(guó)在國(guó)內(nèi)立法中予以采用，但沒(méi)有對(duì)腐敗作出明確定義。該公約第6條以說(shuō)明方式列舉了被認(rèn)為是腐敗的一些行為，如公職官員或行使公共職能的人員在行使公共職能過(guò)程中為自己或機(jī)構(gòu)謀取利益的行為和瀆職行為，直接或間接索取賄賂、直接或間接接受賄賂或給予任何形式的有價(jià)物品、或其他好處[7]?！睹乐薹锤瘮」s》把腐敗界定為公共官員或行使公共部門職能的人為自己或第三方謀求非法利益的行為或?yàn)^職行為，隱瞞或隱匿來(lái)源于腐敗或?yàn)^職所得的資產(chǎn)。但該公約并沒(méi)有也不可能以窮盡的方式列出所有形式的腐敗，而是強(qiáng)調(diào)腐敗可以適用于各成員國(guó)的其他協(xié)議中所界定的腐敗行為。

有國(guó)外學(xué)者指出，“在相關(guān)著作文獻(xiàn)和立法中不存在一個(gè)對(duì)腐敗的定義，這嚴(yán)重限制了任何反腐敗建議的提出，以及在不同背景下的效用”[1]11。腐敗定義的模糊性和籠統(tǒng)性在司法領(lǐng)域造成一些消極后果，在某些情況下影響到了對(duì)濫用權(quán)力的公共官員和私人部門腐敗行為的追究和審判，使許多腐敗行為得不到應(yīng)有和及時(shí)的懲處。

（二）拉美國(guó)家對(duì)腐敗的界定

如前所述，國(guó)際機(jī)構(gòu)和國(guó)際協(xié)議均非常寬泛地使用腐敗概念，通常只羅列出被認(rèn)為是腐敗的眾多行為，而把給腐敗定罪的責(zé)任和任務(wù)賦予各成員國(guó)的國(guó)內(nèi)立法。拉美國(guó)家根據(jù)自己對(duì)腐敗的理解，從司法角度對(duì)腐敗作了界定；相關(guān)學(xué)者也從理論上對(duì)腐敗進(jìn)行定義。

1. 拉美國(guó)家關(guān)于腐敗犯罪的共同規(guī)定。拉美國(guó)家的刑法對(duì)腐敗犯罪做了分類。幾乎所有國(guó)家都在刑法中列入了盜用公款和盜竊公共資金、賄賂（行賄和受賄）、影響交易這三種腐敗犯罪。但各國(guó)的規(guī)定有所不同，有些國(guó)家規(guī)定較籠統(tǒng)，有些國(guó)家規(guī)定卻很復(fù)雜。以盜用公款和盜竊公共資金為例，所有國(guó)家都把盜取公共資產(chǎn)列為犯罪。而在巴西、多米尼加、厄瓜多爾、巴拉圭、烏拉圭和委內(nèi)瑞拉，挪用公共資金、改變公共資金用途并沒(méi)有被列入刑法。在哥倫比亞、智利、哥斯達(dá)黎加、多米尼加、厄瓜多爾、墨西哥、巴拿馬、秘魯，盜用公共資金則被列入刑法。在厄瓜多爾、墨西哥、巴拉圭、委內(nèi)瑞拉等國(guó)家，對(duì)錯(cuò)用公共資金沒(méi)有作明確規(guī)定。其他較普遍的腐敗犯罪形式還有敲詐勒索、欺詐和非法收取費(fèi)用。所有國(guó)家都把欺詐作為犯罪列入刑法，但智利、危地馬拉、洪都拉斯、多米尼加、巴拿馬、烏拉圭將欺詐作為單獨(dú)犯罪。

2. 拉美國(guó)家對(duì)其他腐敗有不同的界定。（1）公共部門官員失職和其他不公正行為。多數(shù)國(guó)家的公共部門官員就管理事項(xiàng)發(fā)布仲裁決定時(shí)，明知不公正但仍有意為之的行為，作為刑事犯罪列入刑法；但厄瓜多爾、多米尼加、墨西哥沒(méi)有將其作為犯罪列入刑法。（2）對(duì)保管文件玩忽職守和泄露秘密。當(dāng)局和公共官員有意部分或全部竊取、毀壞、不當(dāng)使用、隱匿因職務(wù)關(guān)系所保管的文件，泄露文件秘密等被歸入腐敗犯罪。（3）濫用職權(quán)。包括履職不盡責(zé)、擅離工作崗位、對(duì)求助回應(yīng)不當(dāng)、不能按時(shí)履行公共職能、從事非法咨詢和其他不法行為、干預(yù)政治、搞裙帶關(guān)系和任人唯親、阻礙對(duì)犯罪行為的追究等。（4）從事與所履行公共職務(wù)不符的談判。參與各種合同和項(xiàng)目等活動(dòng)的公共部門官員，利用職務(wù)便利，直接或通過(guò)中間人采取不恰當(dāng)?shù)模◤?qiáng)制或提供便利）參與方式。這種類型的犯罪還包括在履行公職過(guò)程中提供非法咨詢和內(nèi)部信息、性騷擾等，除厄瓜多爾、巴拉圭外，其他國(guó)家都在刑法中將這些行為予以定罪[1]21。（5）非法任命。公共部門官員在履職過(guò)程中，無(wú)視相關(guān)法律規(guī)定，提名、任命不符合法定條件的人擔(dān)任相應(yīng)公共職務(wù)；對(duì)明知自己不符合條件而仍接受提議、獲得任命、取得職位的人也進(jìn)行懲處。阿根廷、玻利維亞、智利、哥斯達(dá)黎加、危地馬拉、洪都拉斯、墨西哥、秘魯和委內(nèi)瑞拉都把非法任命公共職務(wù)作為犯罪；而哥倫比亞、厄瓜多爾、尼加拉瓜、巴拿馬、巴拉圭、多米尼加、烏拉圭則對(duì)此未有明確規(guī)定。（6）公共官員非法致富或因職務(wù)原因財(cái)產(chǎn)不適當(dāng)增加。阿根廷、智利、哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、厄瓜多爾、薩爾瓦多、墨西哥、巴拿馬、秘魯9國(guó)將其作為與賄賂分開(kāi)的單獨(dú)刑事犯罪；此外，阿根廷、玻利維亞和洪都拉斯規(guī)定公共官員不進(jìn)行財(cái)產(chǎn)申報(bào)是犯罪。

3. 從理論上對(duì)腐敗的定義。由于腐敗被賦予了模糊和不確定的特點(diǎn)，因此對(duì)腐敗的定義非常復(fù)雜[1]24-26。德?tīng)柨ㄋ沟俾裕ˋ. Del Castillo）認(rèn)為：“定義腐敗無(wú)疑是最重要的問(wèn)題之一，但由于人們對(duì)這個(gè)問(wèn)題態(tài)度不同，這個(gè)任務(wù)又有很大欺騙性，因?yàn)橛行┤苏J(rèn)為某個(gè)現(xiàn)象是腐敗，另一些人則認(rèn)為它不是腐敗。這個(gè)定義的基礎(chǔ)是，如果不進(jìn)行比較，就沒(méi)有意義。”盡管如此，卡德納斯等人強(qiáng)調(diào)，學(xué)界對(duì)腐敗的定義或概念還是有基本共識(shí)的，存在有一定共性的腐敗概念。（1）腐敗是一種負(fù)面行為，會(huì)造成消極后果和負(fù)面影響。（2）腐敗不符合法定和社會(huì)認(rèn)可的規(guī)則，是非法和非道德性質(zhì)的行為。坦齊（Vito Tanzi）認(rèn)為腐敗是“為了給自己或相關(guān)個(gè)人謀取利益，有意不遵守公平的原則”。（3）腐敗是公共職權(quán)被不當(dāng)利用甚至濫用的行為。腐敗是在官員有意不公正履職情況下發(fā)生的。（4）腐敗的目的是不當(dāng)或不公平地獲取更多經(jīng)濟(jì)利益或更大公共權(quán)力。與透明國(guó)際把腐敗定義為“濫用權(quán)力謀取私利”類似，巴克利和西卡（O.Bakre，P. Sikka）認(rèn)為腐敗是公共官員們?yōu)E用權(quán)力為自己和相關(guān)第三方謀取利益。安德威格（J. Andvig）和費(fèi)耶爾斯塔德（O. Fjeldstad）認(rèn)為“腐敗主要是在政府和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)的，在這個(gè)過(guò)程中政府被視為是內(nèi)生的變量”。他們把腐敗定義為利用公共職務(wù)權(quán)力、以違背游戲規(guī)則的方式謀取個(gè)人利益。從這個(gè)定義中可以推導(dǎo)出權(quán)力與腐敗緊密相關(guān)，經(jīng)濟(jì)利益與權(quán)力緊密相關(guān)；存在體制不完善的問(wèn)題，即體制發(fā)現(xiàn)、懲治腐敗行為的能力不足。

如前所述，雖然相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)和拉美國(guó)家沒(méi)有對(duì)腐敗給出統(tǒng)一定義，但這并不妨礙我們對(duì)拉美國(guó)家腐敗問(wèn)題的理解。根據(jù)國(guó)際組織和拉美國(guó)家的相關(guān)定義以及這些國(guó)家腐敗治理實(shí)踐，筆者對(duì)腐敗界定如下：擁有公共權(quán)力和其他權(quán)力與資源的人員、機(jī)構(gòu)或組織，為達(dá)到替自己、相關(guān)利益人或第三方謀取不當(dāng)利益的目的，違背法定或社會(huì)認(rèn)可的規(guī)則，濫用權(quán)力、影響和資源，并對(duì)他人、第三方和社會(huì)造成損害的行為。腐敗治理則是為了對(duì)各種腐敗行為進(jìn)行預(yù)防、對(duì)腐敗行為和腐敗者予以懲治、對(duì)腐敗損害予以修復(fù)等，在制度、法律、規(guī)則、措施及其他領(lǐng)域作出的所有設(shè)計(jì)和安排。

二、拉美國(guó)家腐敗問(wèn)題的特點(diǎn)

（一）基本類型

對(duì)腐敗有不同的界定方式，必然有不同的腐敗類型劃分。拉美國(guó)家的腐敗主要有以下幾種主要類型：按領(lǐng)域劃分，有政治領(lǐng)域腐敗、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域腐敗及其他領(lǐng)域腐?。话床块T劃分，有公共部門腐敗和私營(yíng)部門腐??；按腐敗主體劃分，有政治精英腐敗、官僚腐敗及立法腐?。话锤瘮「磩澐?，有外源性或非制度性腐敗和內(nèi)源性或制度性腐敗。雖然上述各種腐敗類型或許有交叉甚至有重復(fù)，但基本可以涵蓋拉美國(guó)家的重要腐敗類型。

拉美國(guó)家既有政治領(lǐng)域的腐敗，也有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和其他領(lǐng)域（包括日常生活領(lǐng)域）的腐敗。拉美國(guó)家企業(yè)、政府和公共機(jī)構(gòu)等非營(yíng)利機(jī)構(gòu)中都存在腐敗現(xiàn)象，一些國(guó)家的腐敗達(dá)到非常高的水平。在政治領(lǐng)域，存在不合規(guī)的政治獻(xiàn)金、權(quán)力交換、利益輸送以及權(quán)錢交易問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域存在各種尋租行為，有向公共部門和政府機(jī)構(gòu)人員行賄以謀取利益的現(xiàn)象。著名智庫(kù)“拉美晴雨表”認(rèn)為，在公共工程領(lǐng)域和政治獻(xiàn)金領(lǐng)域，拉美是腐敗、大案要案較集中的地區(qū)之一。在社會(huì)及日常生活領(lǐng)域也存在各種腐敗現(xiàn)象和習(xí)慣，如為加快某些事項(xiàng)辦理速度，向經(jīng)辦人行賄；為逃避處罰，向警察和公職人員行賄等。

拉美國(guó)家公共部門腐敗和私營(yíng)部門腐敗并存。許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)，腐敗不僅存在于拉美國(guó)家公共部門，也存在于私人部門；盡管多數(shù)腐敗發(fā)生在公共部門官員身上，但也應(yīng)關(guān)注私人部門腐敗的發(fā)生。因?yàn)闊o(wú)論是在私人企業(yè)內(nèi)部，還是在與其他企業(yè)或政府等公共部門打交道過(guò)程中也存在腐敗問(wèn)題[1]26。拉美國(guó)家私人部門腐敗較普遍。當(dāng)有人濫用自己在私人企業(yè)中的職務(wù)，試圖為自己或本企業(yè)謀取利益時(shí)，就容易產(chǎn)生腐敗。也就是說(shuō)，私人部門腐敗源于對(duì)私人組織運(yùn)行規(guī)則的違背?？ǖ录{斯等人認(rèn)為，無(wú)論是公共部門還是私人部門，一般形式的腐敗都可以定義為濫用權(quán)力謀取私人利益。

拉美國(guó)家存在政治精英腐敗、官僚腐敗及立法腐敗等腐敗類型。OECD按照腐敗的主體，將腐敗區(qū)分為政治腐敗和官僚腐敗。所謂政治腐敗發(fā)生在最高權(quán)力層面（如民選和任命的公共職務(wù)層面），指那些可以決定一個(gè)國(guó)家法律、規(guī)則和資源基本分配的人濫用權(quán)力。當(dāng)這種腐敗與有組織犯罪集團(tuán)的腐敗結(jié)合在一起的時(shí)候，尤為危險(xiǎn)。而官僚腐敗是在公共政策執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的腐敗行為，通常指在執(zhí)行高級(jí)官員們所設(shè)計(jì)和制定的規(guī)則過(guò)程中形成的腐敗行為。政治腐敗發(fā)生在決策層面，官僚腐敗出現(xiàn)在執(zhí)行層面；與后者相比，前者危害更大。同樣按照腐敗的主體，哈恩（Arvind K. Jain）提出腐敗的三種類型，即在政治精英腐敗和官僚腐敗基礎(chǔ)上，增加了“立法腐敗”[8]。他認(rèn)為政治精英腐敗是政治精英寡頭利用其經(jīng)濟(jì)政策權(quán)力產(chǎn)生的腐敗行為；官僚腐敗是從官僚與其上層（政治精英寡頭）或公眾的關(guān)系中所產(chǎn)生出來(lái)的腐敗行為，是最常見(jiàn)的腐敗形式；立法腐敗則指立法者在立法過(guò)程中可能接受利益集團(tuán)賄賂，進(jìn)而制定有利于利益集團(tuán)的國(guó)家立法。這三種類型的腐敗各自又有多種具體表現(xiàn)方式。

拉美國(guó)家既有外源性或非制度性腐敗，又有內(nèi)源性或制度性腐敗。貝戈維奇（Baris Begovic）指出，腐敗的類型與腐敗的理論觀點(diǎn)密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于腐敗的最基本觀點(diǎn)是在委托人—代理人（principal-agente）理論框架下提出的[9]。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，委托人（主要是政治家或決策者）和代理人（主要是公務(wù)員和官僚）之間信息不對(duì)稱；政治家們是善意的（benevolos）而不是腐敗的，他們對(duì)下屬的過(guò)錯(cuò)缺乏了解；腐敗對(duì)政治進(jìn)程來(lái)說(shuō)是外源性的（exogena），因此委托—代理（信息對(duì)稱的程度和范圍）并不受政治進(jìn)程和政治環(huán)境（constelacion）的決定性影響，而更多地是受這個(gè)進(jìn)程結(jié)果的影響。換言之，腐敗只發(fā)生在行政管理層面或發(fā)生在公務(wù)官員的行為層面，而不是發(fā)生在決策層面，因而腐敗不是制度性的。查拉普（J. Charap）和哈姆（C. Harm）則提出腐敗是內(nèi)源性的、制度性的觀點(diǎn)[10]。在他們看來(lái)，委托人—代理人的理論分析并不能對(duì)政治腐敗做出解釋，因?yàn)槿绻凑諊?guó)家是善意的這個(gè)主要假設(shè)，就不會(huì)有政治腐敗而只有行政腐?。ü珓?wù)官員的腐?。?，而行政腐敗或公務(wù)官員的腐敗是可以預(yù)防的。他們認(rèn)為，政治腐敗在委托人—代理人的方法框架中不能得到簡(jiǎn)單的解釋，因此腐敗是內(nèi)生的、是制度性的。

（二）表現(xiàn)形式

拉美國(guó)家腐敗的表現(xiàn)形式多種多樣，既表現(xiàn)為行賄受賄、瀆職、裙帶關(guān)系、權(quán)錢交易等具體形式，也表現(xiàn)為大腐敗和小腐敗等規(guī)模形式。

索瓦托（Daniel Zovatto）將腐敗劃分為賄賂、盜用和貪污資產(chǎn)資金、為疏通關(guān)系而支付費(fèi)用、欺詐、合謀、勒索、庇護(hù)等表現(xiàn)形式[11]，進(jìn)而對(duì)這些形式作出說(shuō)明。他指出，賄賂是一種不誠(chéng)實(shí)的說(shuō)服行為，目的是通過(guò)行賄使他人的行為做出有利于自己的結(jié)果；賄賂的手段可以是送禮、借貸、小恩小惠、補(bǔ)償或其他利益（稅收、服務(wù)、捐贈(zèng)等）。盜用和貪污資產(chǎn)資金，是在取得官員信任或在官員監(jiān)督之下，盜取、濫用或攫取資產(chǎn)和資金。從司法角度看，這并不一定必然與腐敗相關(guān)。為疏通關(guān)系而支付費(fèi)用是小額賄賂行為，是通過(guò)支付和收取疏通費(fèi)，保證或加速某一習(xí)慣性行為的辦理速度。欺詐則是有意的或不誠(chéng)實(shí)的欺騙行為，目的是得到非法或不公正的好處（包括金融、政治或其他類型的利益和好處）。合謀則是指兩方或多方達(dá)成協(xié)議，目的是各自獲取相應(yīng)的好處。勒索是一種直接或間接損害或破壞某人或財(cái)產(chǎn)的行為，或歧視性行為，目的是不適當(dāng)?shù)赜绊懩骋环降男袆?dòng)。庇護(hù)的核心是保護(hù)人向被保護(hù)人提供保護(hù)，在政府層面通常指直接把庇護(hù)對(duì)象或親信任命為官員。薩利納斯等人指出，腐敗是包括許多行為的一個(gè)共同術(shù)語(yǔ)，包括行賄受賄、瀆職、裙帶關(guān)系、權(quán)錢交易等。在他看來(lái)，許多人認(rèn)為腐敗僅僅與賄賂（索賄和受賄）有關(guān)，其實(shí)這個(gè)概念涵蓋的范圍要廣泛得多[1]26。

拉美國(guó)家有大腐敗和小腐敗。哈佛大學(xué)教授沃爾夫（Mark Wolf）認(rèn)為，不同的腐敗對(duì)普通人生活的影響也不同：一種是“小腐敗”，這是許多國(guó)家的公民每天都面對(duì)的腐敗形式，如警察索賄，或一般民眾為獲得公共服務(wù)主動(dòng)或被動(dòng)行賄；另一種是“大腐敗”，即國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和高級(jí)官員利用公共職務(wù)之便，為自己和他人獲取私人利益。許多學(xué)者認(rèn)為，大腐敗在資源和人權(quán)方面成本都非常高，且危害程度嚴(yán)重，因?yàn)樗鼊儕Z了許多普通公民改善生活的機(jī)會(huì)，使得把本該用于改善衛(wèi)生、教育、交通的資源和金錢，用于賄賂和貪腐[12]。

三、拉美國(guó)家腐敗治理趨勢(shì)

在腐敗持續(xù)多發(fā)、高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢(shì)下，拉美國(guó)家的腐敗治理呈現(xiàn)出新趨勢(shì)。許多國(guó)家開(kāi)始打破有罪不罰的傳統(tǒng)，加強(qiáng)反腐敗制度機(jī)制建設(shè)，完善腐敗治理的法律體系，加大懲治腐敗行為和腐敗者力度，加強(qiáng)反腐敗國(guó)際合作。

（一）打破有罪不罰的傳統(tǒng)

拉美在傳統(tǒng)上普遍存在有罪不罰（Impunidad）現(xiàn)象，這無(wú)疑會(huì)助長(zhǎng)腐敗的蔓延。這一現(xiàn)象長(zhǎng)期存在的主要原因是公眾對(duì)腐敗有較大容忍度。在拉美國(guó)家的特殊歷史和文化背景下，并不是所有腐敗行為都被認(rèn)為是犯罪。隨著民主化不斷深化，特別是司法機(jī)構(gòu)獨(dú)立性不斷加強(qiáng)以及社會(huì)監(jiān)督日益完備，被揭發(fā)出來(lái)的腐敗行為、腐敗案件、腐敗分子越來(lái)越多。許多案件經(jīng)媒體炒作和發(fā)酵，成為輿情熱點(diǎn)，腐敗官員、腐敗行為成為公眾痛恨的歷史惡疾。在這種背景下，公眾對(duì)腐敗的容忍度不斷降低，對(duì)有罪不罰現(xiàn)象越來(lái)越難以接受。許多拉美國(guó)家試圖改變有罪不罰的傳統(tǒng)，將腐敗定為犯罪行為。越來(lái)越多的有識(shí)之士意識(shí)到，即使不是所有腐敗行為都被認(rèn)為是犯罪，也應(yīng)該推進(jìn)司法制度改革，使所有腐敗行為都受到懲處。

針對(duì)有罪不罰現(xiàn)象的嚴(yán)重后果，拉美國(guó)家注重完善量罪標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)腐敗治理的針對(duì)性。阿根廷通過(guò)對(duì)公共部門1 000多個(gè)案例的分析，將公共部門腐敗行為分為以下10種類型：在出售服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)中行為不正當(dāng)；挑選受益人或供貨商時(shí)任人唯親；額外加價(jià)；服務(wù)或產(chǎn)品附加額外福利；將資金轉(zhuǎn)移到第三方；非法出讓國(guó)家待遇；訂貨時(shí)收取回扣和好處；在國(guó)有資產(chǎn)和服務(wù)私有化時(shí)任人唯親；對(duì)國(guó)際信貸項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的監(jiān)控失誤；通過(guò)第三方使用和管理國(guó)有資源。然后將這些腐敗類型在司法上定為13種腐敗犯罪：損害國(guó)家的欺詐犯罪；謀取不當(dāng)利益罪；貪污公款罪；濫用權(quán)力罪；欺騙性管理罪；違反公職人員職責(zé)罪；違法結(jié)盟罪；非法收繳（征稅）罪；偽造公文罪；不正當(dāng)致富罪；包庇罪；行賄受賄罪；不履行宣誓證詞罪。阿根廷強(qiáng)調(diào)將私營(yíng)部門腐敗包括在政府腐敗治理體系之內(nèi)，認(rèn)為對(duì)私營(yíng)部門腐敗進(jìn)行監(jiān)控與對(duì)公職人員不守法行為進(jìn)行起訴和懲處同樣重要；把向政府提供服務(wù)的企業(yè)（包括私企）或公共工程承包者視為公共部門，如涉嫌參與腐敗行為，將受到刑事和經(jīng)濟(jì)處罰[13]477-478。

2013年6月巴西參議院通過(guò)懲治腐敗法案，將腐敗定為嚴(yán)重犯罪，加重處罰力度。該法詳細(xì)規(guī)定了腐敗犯罪的刑期，規(guī)定腐敗犯罪者不能保釋。2013年7 月巴西國(guó)會(huì)通過(guò)《廉潔記錄法》，禁止有刑事犯罪記錄的人競(jìng)選公職；同年8月國(guó)會(huì)通過(guò)政府遞交的反商業(yè)賄賂法議案，規(guī)定向國(guó)外公職人員和向巴西公職人員行賄均屬嚴(yán)重違法行為[14]。危地馬拉同聯(lián)合國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)在2006年簽署合作協(xié)議，設(shè)立“反對(duì)有罪不罰國(guó)際委員會(huì)”，授權(quán)其在該國(guó)行使獨(dú)立調(diào)查職能，調(diào)查授權(quán)范圍內(nèi)的案件。該委員會(huì)在危地馬拉推動(dòng)完成多項(xiàng)涉腐敗案件調(diào)查，查處腐敗政客和企業(yè)家數(shù)百人，并對(duì)包括時(shí)任和前任總統(tǒng)涉腐線索進(jìn)行調(diào)查，極大推動(dòng)了該國(guó)反腐進(jìn)程。美洲國(guó)家組織在洪都拉斯建立了“反對(duì)腐敗和有罪不罰使命計(jì)劃”，以改善該國(guó)司法體系的服務(wù)質(zhì)量，提高其反腐能力[15]。

然而，由于有罪不罰現(xiàn)象是拉美國(guó)家的傳統(tǒng)，要徹底改變這一歷史痼疾并不能一蹴而就。拉美國(guó)家公眾對(duì)腐敗的容忍度雖越來(lái)越低，但有罪不罰現(xiàn)象仍較普遍，法律上仍有很多漏洞被腐敗分子利用。巴西對(duì)腐敗犯罪基本沒(méi)有追繳制度，許多貪官挪用公款、收受賄賂的行為一旦被揭露，即使被撤職，腐敗所得也難以被追回[14]。危地馬拉“反對(duì)有罪不罰國(guó)際委員會(huì)”的調(diào)查因威脅到時(shí)任總統(tǒng)，在授權(quán)期未滿就被提前終止職能。一些國(guó)家的執(zhí)政者控制著司法、檢查和警察機(jī)構(gòu)，利用各種手段避免反腐行動(dòng)和措施危及自身利益[12]。

（二）加強(qiáng)腐敗治理制度機(jī)制建設(shè)

拉美國(guó)家加強(qiáng)腐敗治理制度機(jī)制建設(shè)主要從以下三方面入手。1. 完善現(xiàn)行機(jī)構(gòu)和增設(shè)新機(jī)構(gòu)，提高反腐能力和效率。如墨西哥設(shè)立“部際協(xié)調(diào)委員會(huì)”，哥倫比亞設(shè)立“公共道德檢察總長(zhǎng)”。阿根廷在強(qiáng)化現(xiàn)有監(jiān)督機(jī)構(gòu)（如審計(jì)署）職責(zé)與功能的同時(shí)，設(shè)立一些新機(jī)構(gòu)，如公共部（檢察院和護(hù)民署）、法官委員會(huì)和法官審理委員會(huì)等。阿根廷檢察院設(shè)立專門反腐部門（行政機(jī)構(gòu)調(diào)查檢察院），負(fù)責(zé)調(diào)查全國(guó)政府部門發(fā)生的腐敗、違法和違規(guī)行為。2. 設(shè)立專門反腐機(jī)構(gòu)，彌補(bǔ)權(quán)力制約機(jī)制的漏洞。如阿根廷的反腐敗辦公室、秘魯?shù)摹肮V人特別辦公室”。1999年阿根廷政府建立的第一個(gè)專門反腐機(jī)構(gòu)“反腐敗辦公室”，是司法部直屬的副部級(jí)反腐敗行政機(jī)構(gòu)，職責(zé)是“提出和協(xié)調(diào)反腐計(jì)劃，與行政機(jī)構(gòu)調(diào)查檢察院協(xié)作，行使法律規(guī)定的職責(zé)和授權(quán)”；監(jiān)督對(duì)象的范圍為“全國(guó)公共管理部門內(nèi)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和下放了權(quán)力的機(jī)構(gòu)，以及有國(guó)家參與的公司、團(tuán)體和所有其他公共和私營(yíng)機(jī)構(gòu)”。立法和司法機(jī)構(gòu)、地方政府不在該機(jī)構(gòu)權(quán)限范圍內(nèi)[16]。3. 通過(guò)制定反腐計(jì)劃和社會(huì)協(xié)議等方式，協(xié)調(diào)國(guó)家機(jī)構(gòu)的反腐職責(zé)與功能，增強(qiáng)政府與公民社會(huì)的合作。

然而，從總體上說(shuō)，拉美國(guó)家腐敗治理制度機(jī)制尚不完備，效率還不高，缺乏合力，需進(jìn)一步完善。巴西和阿根廷的情況有一定代表性和典型性。巴西的反腐敗機(jī)構(gòu)有四套：聯(lián)邦檢察院、國(guó)會(huì)調(diào)查委員會(huì)、聯(lián)邦審計(jì)法院、聯(lián)邦警察局。這些機(jī)構(gòu)缺乏有效合作機(jī)制，沒(méi)有形成合力，降低了腐敗治理的效力[14]。更為嚴(yán)重的是，巴西反腐機(jī)構(gòu)職權(quán)混亂，不僅存在監(jiān)督、調(diào)查及懲戒的相互脫節(jié)，而且職權(quán)分割不清，造成反腐敗機(jī)構(gòu)職能“碎片化”，反腐敗機(jī)構(gòu)間甚至產(chǎn)生“職能競(jìng)爭(zhēng)”。阿根廷反腐機(jī)構(gòu)也較分散，既有國(guó)家行政、司法和立法部門管轄的機(jī)構(gòu)，還有所謂的獨(dú)立和自主性機(jī)構(gòu)。有些反腐機(jī)構(gòu)隸屬關(guān)系相互交叉或不十分明確，如護(hù)民署既是公共部?jī)?nèi)與檢察院并行的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，同時(shí)又歸國(guó)會(huì)管轄，這對(duì)其發(fā)揮反腐作用形成一定制約，致使監(jiān)管工作不到位，效果不理想。

（三）加強(qiáng)反腐敗的法律體系建設(shè)

一些拉美國(guó)家制定了專門的反腐敗法，將腐敗治理提升到法律層面。目前已制定專門反腐敗法的國(guó)家有委內(nèi)瑞拉（2003年）、玻利維亞（2010年）、哥倫比亞（2011年）、危地馬拉（2012年）等。雖然各國(guó)反腐敗法側(cè)重點(diǎn)有所不同，但基本原則和目標(biāo)近似。委內(nèi)瑞拉是較早制定《反腐敗法》的拉美國(guó)家，該法主要內(nèi)容是：確定了公共資源管理和公共官員的行為準(zhǔn)則；強(qiáng)化對(duì)國(guó)家機(jī)構(gòu)和公共部門的監(jiān)督；嚴(yán)格公務(wù)員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度；嚴(yán)懲公職人員非法致富；嚴(yán)懲侵吞公共財(cái)產(chǎn)犯罪；嚴(yán)懲職務(wù)犯罪；強(qiáng)調(diào)國(guó)家公務(wù)人員違反刑律的行為要受刑法懲罰[17]。2011年7月哥倫比亞時(shí)任總統(tǒng)桑托斯簽署《反腐敗章程》，重點(diǎn)預(yù)防和整治基礎(chǔ)設(shè)施、供水、礦業(yè)開(kāi)采等領(lǐng)域的腐敗[18]。危地馬拉的反腐敗法則加大對(duì)公職人員非法致富的懲處力度。有些國(guó)家雖未出臺(tái)專門反腐敗法，但也明顯加快了反腐敗立法進(jìn)程，在許多相關(guān)法律中增加反腐敗條款和內(nèi)容。巴西2010年提出《反腐敗法案》，但受利益集團(tuán)反對(duì)，未進(jìn)入議會(huì)表決程序[13]487。2012年4月墨西哥國(guó)會(huì)通過(guò)《公共招標(biāo)反腐敗法》。阿根廷“反腐敗刑事法”議案2009年正式進(jìn)入立法程序，該議案對(duì)《刑法》中公職人員腐敗犯罪條款進(jìn)行修改，提出加大對(duì)官員腐敗行為的懲罰，處罰力度高于現(xiàn)行刑法中對(duì)公共官員的處罰；議案還提出對(duì)涉腐敗公司予以懲罰[19]。

拉美國(guó)家還通過(guò)法律和規(guī)章制度改革，推進(jìn)腐敗治理。拉美國(guó)家積極推進(jìn)反腐敗法律的“第二代改革”，包括加強(qiáng)和保護(hù)舉報(bào)制度、增加政治資金透明度。墨西哥試圖鞏固反腐機(jī)制和加強(qiáng)監(jiān)督檢查機(jī)制，增加透明度。秘魯制定《政黨法》，對(duì)政黨資金等容易產(chǎn)生腐敗的細(xì)節(jié)作出具體規(guī)定。智利2003年《政黨籌資法》對(duì)私人捐助政黨的競(jìng)選活動(dòng)做出限制，防止經(jīng)濟(jì)力量干擾政治行為，防止政治經(jīng)濟(jì)之間形成腐敗交易，防止利益集團(tuán)腐蝕政治的獨(dú)立性，并危及公共政策的實(shí)施[13]468。阿根廷《政黨籌資法》對(duì)捐贈(zèng)者、捐贈(zèng)數(shù)額和競(jìng)選開(kāi)支進(jìn)行規(guī)范，預(yù)防競(jìng)選中的腐敗行為。阿根廷還通過(guò)相關(guān)法律保護(hù)舉報(bào)腐敗行為，對(duì)洗錢活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控[20]；推動(dòng)信息公開(kāi)，鼓勵(lì)對(duì)腐敗行為的指控，制定《悔過(guò)法》（ley del arrepentido）[15]。

許多國(guó)家在相關(guān)的法律中增加反腐條款或章節(jié)，增加反腐內(nèi)容。1999年智利頒布《行政廉潔法》，對(duì)違反合理保護(hù)和使用公共財(cái)產(chǎn)的行為給予行政處罰；《刑法典》規(guī)定了違反合理保護(hù)和使用公共財(cái)產(chǎn)的行為應(yīng)負(fù)的刑事責(zé)任。智利建立了較完備的個(gè)人財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，凡是進(jìn)入國(guó)家機(jī)構(gòu)和管理、技術(shù)和財(cái)政部門的人員，上任前必須提交本人及配偶的財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告，此后每年提交一次。政府高級(jí)官員、國(guó)會(huì)議員、高級(jí)法官、央行董事會(huì)成員等，除財(cái)產(chǎn)報(bào)告外，還需提交一份利益申報(bào)書，內(nèi)容包括個(gè)人職業(yè)和所參與的其他經(jīng)濟(jì)行為的個(gè)人賬目[13]463。巴西在相關(guān)法律條文中增添了反腐敗條款。巴西《刑法》中有“被動(dòng)腐敗”“敲詐勒索”“侵吞公款”“瀆職舞弊”等涉反腐內(nèi)容；《行政不當(dāng)法》和《采購(gòu)法》等法律中，針對(duì)公務(wù)人員等特殊群體和政府采購(gòu)等特殊領(lǐng)域，制定了與反腐敗相關(guān)的條款。阿根廷1994年憲法將腐敗與政變并列為“犯罪行為”。1999年生效的《公共職務(wù)道德法》對(duì)國(guó)家公務(wù)員的道德行為標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)等作出規(guī)定，詳細(xì)規(guī)定了公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，嚴(yán)格官員財(cái)產(chǎn)和收入申報(bào)制度。阿根廷還修改刑法，將私營(yíng)公司納入反腐范圍，并設(shè)置關(guān)于公職人員犯罪的章節(jié)，對(duì)公職人員在行使職責(zé)中發(fā)生的犯罪行為和違法行為及其懲罰作出規(guī)定。

但拉美國(guó)家相關(guān)反腐法律的執(zhí)行并不理想，以阿根廷財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度為代表。阿根廷詳細(xì)規(guī)定了公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，但行政、司法和立法機(jī)關(guān)分別向本部門的有關(guān)機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。行政部門官員的財(cái)產(chǎn)申報(bào)由反腐署負(fù)責(zé)，較有成效；而立法和司法部門缺乏執(zhí)行機(jī)構(gòu)，財(cái)產(chǎn)申報(bào)不到位，司法機(jī)構(gòu)甚至沒(méi)有執(zhí)行該項(xiàng)法律規(guī)定，對(duì)地方政府官員的監(jiān)管尤其不到位。

（四）不斷推進(jìn)國(guó)際反腐敗合作

不少拉美國(guó)家積極參與國(guó)際反腐合作。20世紀(jì)90年代后，拉美國(guó)家重視參與國(guó)際反腐合作，積極履行國(guó)際反腐敗條約。拉美國(guó)家參與的最重要的反腐敗公約是1996年通過(guò)的《美洲反腐敗公約》，多個(gè)拉美國(guó)家陸續(xù)批準(zhǔn)該公約。按照該公約要求，相關(guān)國(guó)家每年需向美洲國(guó)家組織大會(huì)提交反腐報(bào)告。近年來(lái)拉美國(guó)家不少法律法規(guī)和一些新機(jī)構(gòu)，基本上是依據(jù)該公約的要求或原則制定和設(shè)立的。2002年美洲國(guó)家組織設(shè)立履行《美洲反腐敗公約》的跟蹤機(jī)制，建立由成員國(guó)政府專家組成的專家委員會(huì)，考察成員國(guó)履約情況，考察的重點(diǎn)是相關(guān)法律法規(guī)的制定與執(zhí)行、公務(wù)員財(cái)產(chǎn)申報(bào)、監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)立及工作效率等情況。除《美洲反腐敗公約》外，拉美國(guó)家還簽署和批準(zhǔn)與其他反腐敗國(guó)家間的條約或協(xié)定。巴西、阿根廷等國(guó)家簽署或批準(zhǔn)《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織禁止在國(guó)際商業(yè)交易中賄賂外國(guó)公職人員公約》《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》和《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》三個(gè)重要國(guó)際反腐敗條約，體現(xiàn)了他們治理腐敗的決心。2012年巴西還承辦了第15屆國(guó)際反腐大會(huì)。

拉美多國(guó)加入“開(kāi)放政府伙伴聯(lián)盟”（OGP）。OGP源于2011年第66屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上巴西和美國(guó)等國(guó)家的共同提議。聯(lián)合國(guó)大會(huì)后，上述兩國(guó)、印度尼西亞、墨西哥、挪威、菲律賓、南非和英國(guó)8國(guó)政府組成“開(kāi)放政府伙伴聯(lián)盟”，簽署《開(kāi)放政府伙伴宣言》，就政府信息透明、公民權(quán)利保障、反腐、完善政府治理等作出承諾。2019年聯(lián)盟成員國(guó)增加到78個(gè)，除巴西和墨西哥外，智利、哥倫比亞、多米尼加、巴拉圭、秘魯、烏拉圭、薩爾瓦多、危地馬拉、洪都拉斯（2011年）、阿根廷、巴拿馬和哥斯達(dá)黎加（2012年）等加入較早，牙買加（2016年）和厄瓜多爾（2018年）等其后也陸續(xù)加入。這種伙伴關(guān)系采取自愿原則，是匯聚各國(guó)政府和民間社會(huì)組織的論壇。按照相關(guān)規(guī)定和承諾，成員國(guó)政府應(yīng)和公民社會(huì)一道，制定年度行動(dòng)計(jì)劃，采取反腐措施，這無(wú)疑會(huì)增加拉美國(guó)家治理腐敗的動(dòng)力。

拉美國(guó)家還提出了建立反腐敗國(guó)際法庭的建議。哥倫比亞前總統(tǒng)桑托斯是第一位支持建立反腐敗國(guó)際法庭的總統(tǒng)，贊成建立國(guó)際法庭對(duì)那些在本國(guó)逃避了法律制裁的腐敗領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行審判。但該建議并未形成共識(shí)。反腐敗是2018年美洲國(guó)家峰會(huì)的中心議題，各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人做出反腐承諾，但并未就建立地區(qū)性反腐敗法庭建議進(jìn)行討論。有學(xué)者認(rèn)為，盡管拉美是第一個(gè)簽署反腐敗協(xié)議的地區(qū)，但也不能完全兌現(xiàn)承諾，還不能就財(cái)產(chǎn)公開(kāi)和申報(bào)采取具體措施，而這是兌現(xiàn)承諾的前提?！坝捎诒O(jiān)督不利，這些國(guó)家并不能在協(xié)議的框架下履行責(zé)任。承諾并不能變成現(xiàn)實(shí)?！盵12]這種情況表明，拉美國(guó)家推進(jìn)反腐國(guó)際合作的意愿在實(shí)踐中仍面臨不少現(xiàn)實(shí)困難和阻力。

此外，鑒于腐敗對(duì)拉美國(guó)家政治民主、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的嚴(yán)重?fù)p害，美洲開(kāi)發(fā)銀行、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)在提供貸款或援助時(shí)，都要求拉美國(guó)家承諾反腐，并對(duì)其資助的項(xiàng)目采取嚴(yán)格監(jiān)控措施，這在客觀上給拉美國(guó)家反腐敗施加了外部壓力。

結(jié)語(yǔ)

在特殊歷史和文化背景下，拉美國(guó)家存在“有罪不罰”的傳統(tǒng)，這在一定程度上會(huì)助長(zhǎng)腐敗的蔓延。拉美國(guó)家腐敗現(xiàn)象較普遍，不僅遍及政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及其他領(lǐng)域，也遍及公共部門和私營(yíng)部門。拉美腐敗現(xiàn)象的表現(xiàn)形式多樣，既表現(xiàn)為行賄受賄、瀆職、裙帶關(guān)系、權(quán)錢交易等具體形式，也表現(xiàn)為大腐敗和小腐敗等規(guī)模形式。拉美的腐敗類型也有多種，既有政治精英腐敗、官僚腐敗及立法腐敗，也有外源性或非制度性腐敗、內(nèi)源性或制度性腐敗等等。為應(yīng)對(duì)腐敗多發(fā)、高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢(shì)，改善國(guó)家的國(guó)際形象，拉美國(guó)家日益加強(qiáng)和重視腐敗治理。越來(lái)越多國(guó)家開(kāi)始轉(zhuǎn)變理念和觀念，加強(qiáng)腐敗治理的制度機(jī)制和法律體系建設(shè)，加大反腐敗力度，尋求反腐敗國(guó)際合作。拉美國(guó)家腐敗治理雖不斷取得新進(jìn)展，但由于歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)因素的約束，以及腐敗現(xiàn)象根深蒂固，其腐敗治理任重道遠(yuǎn)，難以一蹴而就。

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Corruption and Anti-corruption Trends in Latin America

YUAN Dongzhen

（Institute of Latin American Studies，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100007，China）

The definition of corruption has been widely researched in almost all fields of study. A number of international organizations such as the United Nations，the Organization for Economic Cooperation and Development，the Organization of American States have listed specific acts of corruption，and proposed measures to tackle it，but they failed to give a one-line definition. In accordance with the international requirements and the actual conditions，Latin American countries explored the definition of corruption from a judicial and theoretical perspective. The phenomenon of corruption in Latin America is more complicated. It spreads in political，economic and social areas，as well as in public and private sector. It includes bribery，malfeasance，nepotism，power-for-money deals，grand and petty corruption，exogenous/non-institutional and endogenous/institutional corruption. Faced with high incidence of corruption，new trends against corruption emerged in this region. Many countries have increased penalties for corruption practices in an effort to break the impunity tradition，take actions to strengthen institutional and legal framework，promote international cooperation against corruption，and create anticorruption environment in order to improve the country's international image.

exogenous and endogenous corruption，institutional and non-institutional corruption，impunity tradition，Latin American countries

D523.4；D77

A

1672-4860（2020）03-0001-09

2019-09-21

袁東振（1963-），男，漢族，河北固安人，研究員，博士。研究方向：拉美問(wèn)題研究。

·感謝匿名審稿人對(duì)本文的建議，作者文責(zé)自負(fù)。