大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系的構(gòu)建與實(shí)踐

王洪洲，張 樂，段倫超

（1. 南京工業(yè)大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理處，江蘇 南京 211816；2. 江蘇師范大學(xué) 江蘇省大型科學(xué)儀器開放實(shí)驗(yàn)室，江蘇 徐州 221116；3. 江蘇省科學(xué)技術(shù)廳 江蘇省科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心，江蘇 南京 210008）

大型科學(xué)儀器設(shè)備是高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)的重要支撐，也是衡量高校綜合實(shí)力的重要指標(biāo)[1]。大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享平臺是高校教學(xué)、科研和人才培養(yǎng)的重要基地[2]，也是高校合理配置資源、節(jié)約科研成本、提高科研效率的重要手段[3]，大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享平臺的建立已成為高校、科研院所和科技企業(yè)等群體的普遍需求[4]。大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享的目標(biāo)是充分發(fā)揮其利用價(jià)值[5]，避免閑置浪費(fèi)和重復(fù)購置，提升對科技創(chuàng)新的服務(wù)和支撐作用。國務(wù)院出臺了《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號）以及《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發(fā)基〔2017〕289號）相關(guān)文件，我省也出臺了《省政府關(guān)于重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的實(shí)施意見》（蘇政發(fā)〔2015〕106號）等配套文件，文件中都明確要求大型科學(xué)儀器設(shè)備要向高校、科研院所、企業(yè)、社會研發(fā)組織等社會用戶開放，實(shí)現(xiàn)資源共享，避免部門分割、單位獨(dú)占，充分釋放服務(wù)潛能，為科技創(chuàng)新和社會需求服務(wù)，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有效支撐[6]。

近幾年，在政策導(dǎo)向和社會需求的雙重推動(dòng)下，大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享的“熱效應(yīng)”在高校范圍內(nèi)愈發(fā)顯著。各地高校紛紛結(jié)合“管好、用好大型科學(xué)儀器設(shè)備，使其為科學(xué)研究、人才培養(yǎng)發(fā)揮更大的效益，是儀器設(shè)備管理者需要探討、研究的重要課題”這一共性認(rèn)識展開積極探索[7]，推出了許多創(chuàng)新措施，其中強(qiáng)化對開放共享的效益評價(jià)工作尤為突出，各地高校對此積極開展相關(guān)研究工作，涌現(xiàn)出了多種模式的效益評價(jià)體系。南京工業(yè)大學(xué)將大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享效益評價(jià)工作上升至有利于學(xué)校發(fā)展的戰(zhàn)略高度，構(gòu)建了“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系，對開放共享實(shí)行分類評價(jià)，并依據(jù)評價(jià)結(jié)果實(shí)施激勵(lì)調(diào)控?！熬W(wǎng)格化”效益評價(jià)體系具有一定的創(chuàng)新性和實(shí)用性。一方面，很好地激勵(lì)了科研實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的工作積極性，使科研實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員能夠最大程度地發(fā)揮自身潛力和創(chuàng)新能力[8]；另一方面，有效促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備的全面開放，提高儀器設(shè)備使用效率[9]?！熬W(wǎng)格化”效益評價(jià)體系不僅對學(xué)校提升開放共享管理工作具有積極的實(shí)踐價(jià)值，而且對在省屬高校范圍內(nèi)進(jìn)一步深化效益評價(jià)體系的構(gòu)建工作也有一定的參考價(jià)值。

1 大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享效益評價(jià)體系的現(xiàn)實(shí)狀況

自 2014年國務(wù)院對大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享工作提出具體實(shí)施意見，要求管理單位在滿足科研教學(xué)需求的基礎(chǔ)上，最大限度推進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備對外開放以來，大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享工作得以不斷深入開展。2019年，科技部辦公廳、財(cái)政部辦公廳《關(guān)于開展中央級高等學(xué)校和科研院所等單位重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評價(jià)考核工作的通知》中明確要求，評價(jià)考核內(nèi)容主要分為運(yùn)行使用情況、共享服務(wù)成效、組織管理情況等方面，同時(shí)對一級指標(biāo)又進(jìn)行了細(xì)化，指導(dǎo)高校院所開展自評及國家考評。國家大型科學(xué)儀器開放共享政策的制定、績效評價(jià)工作的開展，推動(dòng)了國家及省大型科學(xué)儀器開放共享平臺的有序運(yùn)行，各類管理機(jī)制和保障措施得以進(jìn)一步明確，提高了國家和地方政府大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享工作管理水平，激發(fā)大型科學(xué)儀器設(shè)備對科技創(chuàng)新服務(wù)和支持作用，提升大型科學(xué)儀器設(shè)備使用效益。

但是，開放共享工作健康發(fā)展的保障機(jī)制依然存在一定問題，不足以體現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值和作用，對于發(fā)揮“保駕護(hù)航”作用的效益評價(jià)體系，國家層面并未出臺統(tǒng)一規(guī)范的政策性制度，地方政府尚未發(fā)布具體明確的指導(dǎo)性文件。省屬高校與部屬高校相比，在思想認(rèn)識、資金、人才隊(duì)伍、管理水平、科研儀器設(shè)備開放共享績效等方面存在著較大的差距[10]。省屬高校普遍對開放共享效益評價(jià)工作缺乏理性認(rèn)識，普遍對開展分類評價(jià)的重要性、全面性以及激勵(lì)調(diào)控的必要性、深入性缺乏應(yīng)有的理解和認(rèn)識，在設(shè)計(jì)、量化效益評價(jià)指標(biāo)時(shí)，存在著系統(tǒng)性、科學(xué)性不足以及激勵(lì)調(diào)控力度不足等共性問題。開放共享效益評價(jià)體系的不足，將影響全省大型科學(xué)儀器開放共享進(jìn)展整體層面的提升，不利于大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享工作深入、細(xì)致、務(wù)實(shí)地開展。這應(yīng)引起政策制定者和開放共享管理者的高度重視和深入思考，及時(shí)彌補(bǔ)缺失，補(bǔ)齊短板，以保障大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享工作得以健康有序發(fā)展。

2 影響大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享效益評價(jià)效果作用的主要因素

開放共享效益評價(jià)體系對保障大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享有著舉足輕重的作用。現(xiàn)階段，由于參與群體對效益評價(jià)重要性的認(rèn)知度，管理單位對分類評價(jià)必要性的認(rèn)同感以及使用機(jī)組對激勵(lì)調(diào)控合理性的認(rèn)可度等方面都存在一定的不足之處，效益評價(jià)應(yīng)有的作用沒有得以充分發(fā)揮。

2.1 參與群體對效益評價(jià)重要性的認(rèn)知度

大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，科學(xué)合理的管理體系也是重要的組成部分[11]。大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享也是一項(xiàng)整體性、全局性特點(diǎn)比較顯著的工作，離不開政策制定者和具體執(zhí)行者的共同參與，如果僅僅依靠行政干預(yù)，開放共享的效果是無法保障的。效益評價(jià)對深入開展開放共享有著不可替代的保障作用，是全面提升開放共享管理工作水平，實(shí)現(xiàn)開放共享目標(biāo)的有力保障。

參與群體要進(jìn)一步提升對開放共享效益評價(jià)工作的認(rèn)識高度，將大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享對科技創(chuàng)新和社會需求的服務(wù)和支撐作用與人才培養(yǎng)、成果產(chǎn)出等教學(xué)科研指標(biāo)進(jìn)行同等評價(jià)或考核；要重視并通過量化考核指標(biāo)，認(rèn)定考核等級來進(jìn)一步增強(qiáng)參與群體的使命感和責(zé)任感，要重視并通過明確激勵(lì)政策，強(qiáng)化調(diào)控力度進(jìn)一步增強(qiáng)參與群體的獲得感和存在感。

2.2 管理單位對分類評價(jià)必要性的認(rèn)同感

大型科學(xué)儀器設(shè)備在不同時(shí)期承擔(dān)的任務(wù)有所不同，發(fā)揮的作用存在差異，對開放共享進(jìn)行分類評價(jià)有一定的必要性，管理單位對此應(yīng)提高重視程度。對開放共享實(shí)施分類評價(jià)，有助于提高其使用效益，避免閑置浪費(fèi)，有助于提升管理單位對開放共享的認(rèn)同感，對于激發(fā)大型科學(xué)儀器設(shè)備對科技創(chuàng)新和社會需求的服務(wù)和支撐作用有著積極的推動(dòng)作用。

管理單位在實(shí)施分類評價(jià)時(shí)，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定設(shè)定額定使用機(jī)時(shí)，要及時(shí)掌握大型科學(xué)儀器設(shè)備承擔(dān)及完成教學(xué)科研項(xiàng)目的情況?？蒲袨橹餍偷拇笮涂茖W(xué)儀器設(shè)備，在達(dá)到額定機(jī)時(shí)的前提下，對于承擔(dān)科研任務(wù)的，以信息公示的方式進(jìn)行開放共享管理，重點(diǎn)評價(jià)其科研成果產(chǎn)出情況，對于已完成科研任務(wù)的，以對外開放的方式進(jìn)行開放共享管理，重點(diǎn)評價(jià)其對外開放情況。教學(xué)為主型的大型科學(xué)儀器設(shè)備，以兼顧信息公示和對外開放的方式進(jìn)行開放共享管理，重點(diǎn)評價(jià)其人才培養(yǎng)成效。

2.3 使用機(jī)組對激勵(lì)調(diào)控合理性的認(rèn)可度

科學(xué)合理的激勵(lì)調(diào)控機(jī)制是效益評價(jià)體系的重要內(nèi)容，構(gòu)建與使用機(jī)組切身利益相關(guān)的激勵(lì)調(diào)控機(jī)制對于調(diào)動(dòng)積極性，實(shí)現(xiàn)效益評價(jià)目的都有著至關(guān)重要的作用。

提高使用機(jī)組對激勵(lì)調(diào)控機(jī)制的認(rèn)可度，要通過在激勵(lì)層面和調(diào)控層面的合理設(shè)計(jì)來實(shí)現(xiàn)。對于激勵(lì)層面，主要通過增加績效獎(jiǎng)勵(lì)、實(shí)施消耗補(bǔ)償、擴(kuò)大維修支付、追加共享補(bǔ)助、優(yōu)先表彰獎(jiǎng)勵(lì)等方式予以激勵(lì)；對于調(diào)控層面，主要通過暫緩申購審批，限制項(xiàng)目申報(bào)，縮減經(jīng)費(fèi)撥付，調(diào)配資源配置，延遲職稱評定等方式予以約束。同時(shí)，對于瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)機(jī)時(shí)以及限期整改后未有明顯改善的機(jī)組人員，要通過年終績效考核等手段予以約束。

3 建立大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享效益評價(jià)的有效舉措

科學(xué)、有效的效益評價(jià)體系應(yīng)基于開放共享平臺的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，對大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享進(jìn)行全面的分類評價(jià)和必要的激勵(lì)調(diào)控。南京工業(yè)大學(xué)構(gòu)建的“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系，以點(diǎn)帶線，以線帶面，環(huán)環(huán)相扣，對大型科學(xué)儀器設(shè)備按照三種屬性實(shí)施分類評價(jià)管理、兩種方式進(jìn)行開放共享管理的做法，實(shí)現(xiàn)了開放共享平臺對大型科學(xué)儀器設(shè)備的全面覆蓋和分類評價(jià)；采用的橫向、縱向效益評價(jià)指標(biāo)充分保障了分類評價(jià)和激勵(lì)調(diào)控的有效實(shí)施。

3.1 應(yīng)收盡收，對大型科學(xué)儀器設(shè)備實(shí)現(xiàn)全覆蓋管理

實(shí)現(xiàn)開放共享平臺對大型科學(xué)儀器設(shè)備的全覆蓋，是做好效益評價(jià)的基礎(chǔ)。南京工業(yè)大學(xué)依據(jù)使用領(lǐng)域、承擔(dān)任務(wù)以及服務(wù)對象的不同，對大型科學(xué)儀器設(shè)備按照“專用專管”“通用專管”和“通用共享”三種屬性進(jìn)行分類管理（表 1）的做法，有效保障了“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系的全面性。

表1 大型科學(xué)儀器設(shè)備屬性分類

對大型科學(xué)儀器設(shè)備實(shí)施分類開放共享管理，是做好效益評價(jià)工作的前提。南京工業(yè)大學(xué)首次提出信息公示和對外開放的共享管理方式（見表2），豐富了開放共享管理工作的內(nèi)涵建設(shè)，保障了開放共享分類評價(jià)的順利實(shí)施。“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系實(shí)行的分類管理和分類開放模式，對于增強(qiáng)大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享的深入性，提升開放共享效益評價(jià)的覆蓋面都有著積極的推動(dòng)作用。

表2 大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享管理方式

3.2 應(yīng)評盡評，對大型科學(xué)儀器設(shè)備進(jìn)行全方位評價(jià)

在“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系中，面向管理單位開展橫向效益評價(jià)，面向使用機(jī)組開展縱向效益評價(jià)，按照應(yīng)評盡評的原則，對大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享實(shí)現(xiàn)全方位評價(jià)。

對管理單位進(jìn)行效益評價(jià)的8項(xiàng)橫向效益指標(biāo)的權(quán)重和考核點(diǎn)主要包含了評價(jià)管理單位共享平臺使用、組織管理能力以及大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享和維護(hù)水平等指標(biāo)（見表3）。

表3 大型科學(xué)儀器設(shè)備橫向效益評價(jià)指標(biāo)權(quán)重和考核點(diǎn)

對使用機(jī)組進(jìn)行效益評價(jià)的8項(xiàng)縱向指標(biāo)、權(quán)重和考核點(diǎn)主要包含了評價(jià)使用機(jī)組開放共享服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量以及大型科學(xué)儀器設(shè)備研究成果產(chǎn)出和貢獻(xiàn)水平等指標(biāo)（見表4）。

3.3 獎(jiǎng)罰并重，對開放共享工作進(jìn)行激勵(lì)調(diào)控

在“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系中，考核和激勵(lì)，兩者相互配合，缺一不可[12]。科學(xué)、合理地制定分配方案，是平臺長期、穩(wěn)定、有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)[13]，也是效益評價(jià)的重要環(huán)節(jié)。為增加激勵(lì)調(diào)控的剛性和力度，南京工業(yè)大學(xué)通過設(shè)立開放共享基金，對開放共享收入進(jìn)行統(tǒng)一收支管理，未進(jìn)行效益評價(jià)的，不得使用開放共享基金，按照學(xué)校開放共享基金使用辦法規(guī)定，大型科學(xué)儀器設(shè)備測試收入的45%用于維護(hù)維修、耗材支出，25%用于服務(wù)業(yè)績獎(jiǎng)補(bǔ)。

表4 大型科學(xué)儀器設(shè)備縱向效益評價(jià)指標(biāo)、權(quán)重和考核點(diǎn)

學(xué)校對效益評價(jià)考核等級在良好及以上的管理單位和使用機(jī)組，通過工作量補(bǔ)貼、績效獎(jiǎng)補(bǔ)、資源調(diào)配和項(xiàng)目申報(bào)，經(jīng)費(fèi)使用、優(yōu)秀評選、年終考評等方式予以激勵(lì)和調(diào)控（見表5）。

表5 大型科學(xué)儀器設(shè)備效益評價(jià)等級及激勵(lì)調(diào)控措施

續(xù)表5

在以上具體措施的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步激發(fā)使用機(jī)組的積極性，進(jìn)一步提高大型科學(xué)儀器設(shè)備使用效率，增強(qiáng)激勵(lì)的顯示度，南京工業(yè)大學(xué)對效益評價(jià)考核取得良好及以上等級的使用機(jī)組，按照以下標(biāo)準(zhǔn)予以機(jī)時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼：年度有效運(yùn)行機(jī)時(shí)高于1200 h的，超出部分按照5元/h的標(biāo)準(zhǔn)予以額外獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼；高于1600 h的，超出部分按照10元/h的標(biāo)準(zhǔn)予以額外獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼。

4 結(jié)語

“網(wǎng)格化”效益評價(jià)體系的構(gòu)建和實(shí)踐，對激發(fā)使用機(jī)組的積極性、促進(jìn)科研成果產(chǎn)出、解決社會科研創(chuàng)新需求、避免資源閑置浪費(fèi)都有著十分重要的促進(jìn)作用?！熬W(wǎng)格化”效益評價(jià)體系能更好地保障共享平臺對大型科學(xué)儀器設(shè)備的全面覆蓋，能更有效地實(shí)施分類評價(jià)和激勵(lì)調(diào)控，對豐富開放共享效益評價(jià)體系的內(nèi)涵，深入推動(dòng)大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享工作開展都有著積極的現(xiàn)實(shí)意義。