羅劍萍,駱奇峰

(1.武漢理工大學 《交通科技》編輯部, 湖北 武漢 430063;2.《武漢理工大學學報(交通科學與工程版)》編輯部, 湖北 武漢 430063)

GB/T7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》[1](以下簡稱《規(guī)則》)對參考文獻的定義是：對一個信息資源或其中一部分進行準確和詳細著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源。在學術(shù)論文中著錄參考文獻，適當引用他人已發(fā)表的智力成果，并在文后標明作者姓名、作品名稱和出處，屬于合理使用范圍。

關(guān)于學術(shù)論文參考文獻的功能及引用方式，已有許多相關(guān)研究[2-3]，參考文獻作為知識傳承與發(fā)展的載體，最基本的功能就是知識產(chǎn)權(quán)保護。筆者在學術(shù)論文編輯實踐中發(fā)現(xiàn)，在參考文獻著錄中不同程度存在引用及標示不當、錯引、漏引等失范行為，這不僅使原作者的著作權(quán)受到侵犯，也使期刊出版人形象受到影響，甚至會出現(xiàn)期刊出版人須承擔相應法律責任的極端情況。因此，規(guī)避參考文獻著錄中存在的不當行為，不僅是對侵權(quán)行為的防范，也是對期刊出版人及作者整體著作權(quán)的保護。鑒于上述原因，本文擬對期刊出版中常見參考文獻不當著錄方式進行分類描述，同時分析其表現(xiàn)方式和產(chǎn)生的原因；并對照《規(guī)則》及《中華人民共和國著作權(quán)法》[4](以下簡稱《著作權(quán)法》)相關(guān)條款，對上述不當行為逐項進行剖析，以提出侵權(quán)風險規(guī)避及防范措施，達到有效規(guī)避著作權(quán)侵權(quán)風險的目的。

1 《著作權(quán)法》與《規(guī)則》

2021年6月1日開始施行的、新修正的《著作權(quán)法》是一部涉及面廣、調(diào)整主體多、法律關(guān)系復雜的知識產(chǎn)權(quán)專門法，通過對作品創(chuàng)作、傳播、使用、管理、保護及其法律責任等內(nèi)容的修正，鼓勵作品創(chuàng)新與合理傳播，保護創(chuàng)作者、傳播者、使用者的合法權(quán)益。

《著作權(quán)法》)第二十四條規(guī)定[4]，在13種情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得影響該作品的正常使用，也不得不合理地損害著作權(quán)人的合法權(quán)益。因此學術(shù)論文參考文獻的規(guī)范著錄不僅是《規(guī)則》的要求，也是《著作權(quán)法》的要求。

《規(guī)則》規(guī)定的參考文獻著錄項目，詳細說明了被引用作品的著作權(quán)人、作品名稱和出處等要素著錄要求。因而是否完整、清楚、準確地著錄了這些要素，關(guān)系到是否按照《著作權(quán)法》的要求合理使用問題?！兑?guī)則》作為行業(yè)規(guī)范，其各項規(guī)定遵從《著作權(quán)法》的框架和條款。

2 參考文獻著錄不當行為

根據(jù)編輯出版日常工作實踐，可將常見的學術(shù)論文參考文獻著錄不當行為分為以下5類：著錄項目不全、偽引偽著、過度引用、篡改原文、不當勸引等，對照《規(guī)則》及《著作權(quán)法》相關(guān)條款，這些行為不僅違反了出版規(guī)范、規(guī)則的要求，往往還涉及科研誠信和學術(shù)道德問題，甚至涉及著作權(quán)法法律問題[5-6]。

2.1 著錄不全

在學術(shù)論文的編輯加工過程中，常常發(fā)現(xiàn)有些作者由于各種主客觀原因不了解參考文獻著錄要求，沒有嚴格按照《規(guī)則》標準執(zhí)行著錄要求，存在漏著、缺著等著錄不完整甚至著錄錯誤現(xiàn)象；比如有的參考文獻盡管著錄項目齊全，但責任者和題名不相符合，有的出版項和出處與題名不相符合等。究其原因，主要是作者沒有認真細致地查閱、核實原文，難免存在錯漏之處，需要聯(lián)系作者要求其補充修正；但是也不排除有些作者有意為之，使讀者難以查找原文進行核對，僅僅達到完成參考文獻數(shù)量要求的目的，而有意回避讀者查找原始內(nèi)容。

而根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，篡改參考文獻作者姓名，涉嫌侵犯參考文獻作者的署名權(quán)；篡改出版項和出處，涉嫌侵犯鄰接權(quán)人的著作權(quán)；篡改被析出文獻題名或者責任者，涉嫌侵犯編輯作品著作權(quán)人依法享有的權(quán)利。

2.2 偽引偽著

除了參考文獻存在著錄項目不全等問題外，學術(shù)論文文后參考文獻與文中標注不相一致的情況時有發(fā)生。即文后所列參考文獻序號與其正文引用標注未形成一一對應關(guān)系。存在引而不著、著而不引和直接轉(zhuǎn)引等偽引偽著現(xiàn)象。

(1)引而不著。即是在學術(shù)論文中，參考和借鑒了前人的思想觀點、數(shù)據(jù)、資料等，甚至是原文的直接引用，而在文后參考文獻中沒列出參考文獻、沒指明出處。涉嫌把他人作品中的數(shù)據(jù)資料、架構(gòu)、內(nèi)容等原封不動或改頭換面之后據(jù)為己有，或采用他人工作成果時有意不注明引用出處。

(2)著而不引。是指作者以規(guī)范化的格式在文后列出參考文獻，而在文中沒有標注，或即使在文中進行了標注，該標注處所涉及主題內(nèi)容與參考文獻主題內(nèi)容大相徑庭，相距甚遠。

(3)直接轉(zhuǎn)引。即作者看到其他文章曾經(jīng)引用過的文獻，本人并沒有親自查閱該文獻內(nèi)容，就直接轉(zhuǎn)引?；蛘邽榱苏蔑@文章的學術(shù)水平、及閱讀面，直接將他人參考文獻列舉到自己的參考文獻表中。這些偽引偽著現(xiàn)象毫無疑問侵犯了原作者及期刊出版人的合法權(quán)益。

2.3 過度引用

建立在前人研究基礎(chǔ)之上的學術(shù)論文，借鑒前人智力成果，同時在此基礎(chǔ)上開拓創(chuàng)新，為了佐證和支撐自己的論點和論據(jù)，使論證具有說服力，作者不可避免地要引用前人數(shù)據(jù)和結(jié)論等。但是，合理引用有度的限制。

一篇完整的學術(shù)論文應當有自己獨到的見解和創(chuàng)新之處，以自己的學術(shù)理論、觀點、思想為主，輔以他人的研究成果為支撐。合理使用有嚴格的質(zhì)和量的規(guī)定，引用過度就等同于抄襲，即使在文后著錄了參考文獻，也難逃抄襲剽竊之實。

2.4 篡改原文

原文引用主要是為了充實、表達學術(shù)論文的內(nèi)容，或是作為論證的論據(jù)，以起到強化主旨的作用。引用文獻的原則之一是忠實于原文。無論是引用原文還是引用原意，都要作完整的表述，特別是成段引用原文時，只有真正理解和完整把握才能引用。引用時應避免篡改原作者的學術(shù)觀點、學術(shù)思想，甚至剽竊、篡改科學研究實驗數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性，導致原始文獻失真。至于為了降低文字復制比，肆意修改原文，致使學術(shù)不端檢測系統(tǒng)無法檢出，這種失范行為則更應該堅決擯棄。

2.5 不當勸引

有些期刊在擬錄用通知中告知如有引用本刊文獻，請在參考文獻中著錄，因此出現(xiàn)不當勸引現(xiàn)象，這似乎是“雙贏”：作者通過引用，擴大了學術(shù)閱讀面，而期刊已發(fā)表文獻引用率得以提高。但這種牽強附會、勉強引用，將參考文獻引用視為牟取名利的手段，導致期刊影響因子、被引頻次等評價指標嚴重失真，是學術(shù)界、出版界的學術(shù)造假行為，應當極力杜絕。

3 侵權(quán)風險規(guī)避及防范

《著作權(quán)法》第二十四條雖列舉了13種情況下可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，在不影響該作品的正常使用情況下進行合理使用。但由于法律的原則性和概括性，并沒有明確規(guī)定合理使用的量的標準，使用的是“枚舉+兜底”的辦法。為了把握學術(shù)論文參考文獻著錄及合理引用的界限，規(guī)避侵權(quán)風險，有必要對容易引起異議的問題進行進一步的討論。

3.1 合理使用

《著作權(quán)法》所制定的合理使用原則對權(quán)利擁有者的專有權(quán)進行了基本的限制，允許人們?yōu)榉勤A利、學術(shù)研究和個人學習、欣賞之目的使用作品的部分內(nèi)容。合理使用是為了維護公眾利益，而對著作權(quán)人權(quán)利進行的一種限制，規(guī)范協(xié)調(diào)著作權(quán)人、作品傳播者和作品使用者利益關(guān)系。其反映的是版權(quán)平衡思想，即保持著作權(quán)人與公眾利益、版權(quán)壟斷與信息共享之間的平衡，充分發(fā)揮作品作者創(chuàng)作積極性，又有利于信息傳播和科學文化的繁榮與進步。

美國版權(quán)法第107條[7]的合理使用原則，其判斷是否合理使用必須同時考量四個要素，即使用作品的目的、被使用作品的性質(zhì)、使用作品的數(shù)量和使用作品對該作品潛在市場或價值的影響。這對我們在實踐中判斷作品是否合理使用可以起到借鑒作用。

科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)為檢測論文復制比提供了便捷方式，目前的文獻檢測系統(tǒng)對于防范抄襲和剽竊效果顯著。但是出版界目前并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，各期刊出版人自行規(guī)定文字復制比的尺度不盡相同，大致范圍從10%～30%不等。但綜上所述，作者、編輯應選擇更高的標準來嚴格要求自己，避免產(chǎn)生學術(shù)不端行為及陷入著作權(quán)侵權(quán)糾紛。

3.2 發(fā)表與出版

發(fā)表權(quán)是作者的基礎(chǔ)權(quán)利，《著作權(quán)法》第十條明確規(guī)定[4]：發(fā)表權(quán)是指決定作品公之于眾的權(quán)利，即作者決定作品是否公之于眾，何時、何地、以何種方式公之于眾的權(quán)利。未經(jīng)作者授權(quán)，任何人都不得擅自決定其作品的發(fā)表。

《著作權(quán)法》第二十四條規(guī)定[4]：(一)為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；(二)為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；即合理使用的作品必須是作者已發(fā)表的作品。因此在供內(nèi)部交流的刊物上發(fā)表的文章和內(nèi)部使用的資料，尤其是不宜公開的內(nèi)部參考文獻，均不宜作為參考文獻著錄。在學術(shù)論文中，應避免引用他人未公開發(fā)表的工作報告、課題研究報告中的數(shù)據(jù)資料等，否則有將他人勞動成果竊為己有，搶先發(fā)表之嫌，從而侵犯了作者依法享有的發(fā)表權(quán)，實質(zhì)上屬于侵權(quán)行為?！吨鳈?quán)法》第五十二條第一款規(guī)定[4]，未經(jīng)著作權(quán)人許可，發(fā)表其作品的，應當承擔民事責任。因此從期刊出版人角度而言，這種風險是必須規(guī)避的。

3.3 引用、合作與抄襲

合作作品是指兩個以上的自然人，或者自然人與法人、其他組織，或者兩個以上的法人、其他組織共同創(chuàng)作的作品。合作作品的判定標準是：(1)合作者是否有合意，即作者之間是否有共同創(chuàng)作的意圖；(2)合作者是否有合作創(chuàng)作的具體表現(xiàn)。兩個以上作者合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有，合作作者之間另有約定的除外。合作作品可以分割使用的，作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)。合作作品如果不可以分割使用，任何一方無正當理由不得阻止他方對著作權(quán)的行使。他人利用合作作品，除依法可以不經(jīng)合作者同意的外，都必須征得全體合作者的同意。

筆者在編輯實踐中發(fā)現(xiàn)，一些作品“大量參考引用”他人學位論文，文字復制比高達30%以上。主題內(nèi)容、語言文字、圖表、實驗數(shù)據(jù)，包括問卷調(diào)查表等等實質(zhì)部分內(nèi)容均引自他人學位論文?！吨鳈?quán)法》第十四條規(guī)定，兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者。《著作權(quán)法》第五十二條第三款規(guī)定，沒有參加創(chuàng)作，為謀取個人名利，在他人作品上署名的，應當承擔相應民事責任。所以，直接將他人學位論文中的一部分內(nèi)容拿來單獨發(fā)表，即使文后將該學位論文著錄為參考文獻，仍涉嫌抄襲。因此，合理引用必須通過定性定量綜合分析判斷，才能得出客觀公正的結(jié)論，分清引用、合作與抄襲作為期刊出版的一項重要工作，應制定嚴格的鑒別標準并嚴格參照執(zhí)行。

3.4 編輯作品

編輯作品是根據(jù)特定的目的，按特定的方式，將若干單獨的作品或其他材料進行選擇、整理、編排而形成的作品，如報紙、期刊、百科全書、文集等?！吨鳈?quán)法》第十二條[4]規(guī)定，由法人或非法人單位組織人員進行創(chuàng)作，提供資金或資料等創(chuàng)作條件，并承擔責任的百科全書、辭書、教材、大型攝影畫冊等編輯作品，其整體著作權(quán)歸法人或非法人單位所有。編輯人行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)。編輯作品中可以單獨使用的作品的作者有權(quán)單獨行使其著作權(quán)。因此，科技期刊的整體著作權(quán)歸期刊出版人所有，期刊中單篇文章的著作權(quán)歸作者所有。

根據(jù)權(quán)利與義務對等原則，期刊出版人在享有期刊出版、發(fā)行等著作權(quán)同時，要對出版發(fā)行作品負有監(jiān)控之責。如果作者在文獻引用中侵犯了他人知識產(chǎn)權(quán)，期刊出版人將有義務協(xié)助處理解決，在有些情形下，可能還要負連帶責任。另外，期刊出版人作為信息的傳播者，即使對作者侵權(quán)行為不負有責任，并不意味著對自身侵權(quán)行為不承擔應有的法律責任。所以，期刊出版人在征稿通知或期刊顯著位置，應重點注明作者和期刊出版人的權(quán)利和義務，并提請作者特別注意。

3.5 著作權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)讓

著作權(quán)轉(zhuǎn)讓是指著作權(quán)人將著作權(quán)中的全部或部分財產(chǎn)權(quán)有償或無償?shù)匾平唤o他人所有的法律行為。著作權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)讓特點是著作權(quán)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，即權(quán)利主體即著作權(quán)人發(fā)生了變化。著作權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)讓有全部轉(zhuǎn)讓，也有部分轉(zhuǎn)讓。期刊出版人在投稿須知中，一般都明示了論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，規(guī)定編輯、作者雙方的權(quán)利與義務。即論文一旦被采用，作者就將其部分著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給了期刊出版人。意味著自論文錄用之日起，期刊出版人享有作者轉(zhuǎn)讓的部分著作權(quán)。以后與該文有關(guān)的使用，包括匯編、翻譯、出版、發(fā)行等等都必須經(jīng)過期刊出版人授權(quán)許可，否則，就構(gòu)成侵權(quán)。

在作者自愿將論文的匯編權(quán)、翻譯權(quán)、印刷版和電子版的復制權(quán)、網(wǎng)絡傳播權(quán)和發(fā)行權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊出版人之后，其他人如果在引用他人文獻時，錯著了文章出處，即刊名，卷、期、頁碼等，則不僅侵犯了原作者的合法權(quán)益，同時還侵犯了原作品公開發(fā)表的期刊出版人的合法權(quán)益。因此，在科技論文編輯、加工過程中，一定要嚴格把關(guān)，嚴防因工作疏忽而負有連帶責任。

4 結(jié)語與建議

學術(shù)研究檢索相關(guān)科研內(nèi)容文獻，必須尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，為防范和化解著作權(quán)侵權(quán)風險，杜絕抄襲、剽竊行為，遵守學術(shù)道德規(guī)范，期刊出版人必須采取以下有效、規(guī)范的具體措施。

(1)加強知識產(chǎn)權(quán)法的宣傳與教育，增強作者著作權(quán)保護意識，在期刊網(wǎng)站和封面等處刊登有關(guān)版權(quán)公告、須知，盡可能地提示投稿人遵守出版規(guī)范及相關(guān)法律規(guī)定。

(2)將參考文獻的著錄格式以及范例在網(wǎng)站和封底等醒目位置長期發(fā)布。在“投稿須知”等內(nèi)容中明確提示容易造成侵權(quán)的標引、著錄方式。如，一篇文獻多處引用、一處引用多篇文獻、多著者、譯者、外文文獻等情形。

(3)出臺有關(guān)科研和學術(shù)道德規(guī)范相關(guān)規(guī)定，規(guī)范學術(shù)論文撰寫和投稿，從撰寫源頭開始貫徹知識產(chǎn)權(quán)意識。

(4)期刊出版人本身應加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，在編輯加工過程中，運用論文相似性檢測系統(tǒng)等各種現(xiàn)代工具，仔細核對參考文獻要素；堅決拒絕疑似抄襲、剽竊的文章，從出版行為上維護學術(shù)誠信，凈化學術(shù)環(huán)境。

科技論文應規(guī)范合理、客觀準確地引用他人文獻，尤其應特別注意：引用他人成果時如實注明出處；所引用的部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分；未經(jīng)授權(quán)許可，不應參考、引用他人尚未發(fā)表的作品；從他人作品轉(zhuǎn)引第三人成果時，須如實注明轉(zhuǎn)引出處。