楊夢(mèng)潔 河南省社會(huì)科學(xué)院

當(dāng)前新一代科技革命與產(chǎn)業(yè)變革在全球席卷而來(lái)，顛覆傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的同時(shí)，新產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，圍繞新技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇。與此同時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入到關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力亟待轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量急需提高，面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，提升科技創(chuàng)新水平成為打造內(nèi)在核心競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)對(duì)外部環(huán)境挑戰(zhàn)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平的必行之舉。河南在十四五時(shí)期明確提出中西部創(chuàng)新高地建設(shè)實(shí)現(xiàn)更大躍升，使河南科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新走在中西部前列的發(fā)展目標(biāo)。經(jīng)過(guò)近年來(lái)的努力，河南創(chuàng)新主體不斷壯大，創(chuàng)新載體發(fā)展加快，開(kāi)放創(chuàng)新水平明顯提高，但與實(shí)現(xiàn)十四五發(fā)展目標(biāo)之間仍然存在不小的差距，科技創(chuàng)新薄弱環(huán)節(jié)有待突破。

一、河南科技創(chuàng)新發(fā)展面對(duì)的問(wèn)題

“十三五”期間，河南多措并舉貫徹新發(fā)展理念，科技創(chuàng)新工作取得了諸多亮點(diǎn)。2020年底國(guó)家科技創(chuàng)新型中小企業(yè)數(shù)量居全國(guó)第五和中部第一位；鄭州中鐵裝備研制成功世界最大直徑硬巖掘進(jìn)機(jī)，并成功出口應(yīng)用；仕佳光子光互連芯片取得國(guó)內(nèi)空白領(lǐng)域技術(shù)突破，打破進(jìn)口替代等，一系列成就代表了河南科技創(chuàng)新發(fā)展取得的巨大進(jìn)步，但面對(duì)地區(qū)間激烈的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，河南存在的問(wèn)題也較為明顯，需要引起重視。

（一）科技創(chuàng)新水平差距較大

根據(jù)最新發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告2020》，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院從科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展五個(gè)方面對(duì)全國(guó)科技創(chuàng)新水平進(jìn)行測(cè)度和評(píng)價(jià)，河南綜合指標(biāo)在全國(guó)排名達(dá)到17位，相對(duì)于自身而言，這是河南達(dá)到的最高歷史排名，在去年首次進(jìn)入全國(guó)前20位之后，再次前進(jìn)2名，但從全國(guó)總體水平來(lái)看，河南科技創(chuàng)新綜合水平依然較為落后，不僅遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，在第二梯隊(duì)中也處在中下游位置。在中部六省之中，湖北、安徽科技創(chuàng)新實(shí)力遙遙領(lǐng)先，湖南、江西也位于河南之前，河南綜合指標(biāo)排名倒數(shù)第二，僅高于山西。

（二）科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)不足

中國(guó)傳統(tǒng)科技創(chuàng)新依靠的是超強(qiáng)學(xué)習(xí)能力帶領(lǐng)下的模仿式改進(jìn)與微創(chuàng)新，隨著差距越來(lái)越小，該創(chuàng)新方式明顯動(dòng)力不足，但傳統(tǒng)創(chuàng)新方式的路徑依賴使得大多數(shù)地區(qū)，特別是河南這樣傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)占比重的地區(qū)，對(duì)基礎(chǔ)性研究重視不足，政府和企業(yè)之間，沒(méi)有形成支持基礎(chǔ)研究的良好環(huán)境與氛圍，基礎(chǔ)研究長(zhǎng)期被壓抑；應(yīng)用研究不夠系統(tǒng)深入，更缺乏協(xié)調(diào)穩(wěn)定的長(zhǎng)效投入與保障機(jī)制。另一方面放管服改革后，科研機(jī)構(gòu)改革遲遲不能到位，并出現(xiàn)流于形式的現(xiàn)象?？蒲泄芾頇C(jī)制偏向行政化，行政干涉過(guò)多，人才交流不暢，利益分配機(jī)制不完善，進(jìn)一步致使許多科研人員不愿從事基礎(chǔ)研究。

（三）科技創(chuàng)新資源競(jìng)爭(zhēng)激烈

創(chuàng)新是時(shí)代發(fā)展大趨勢(shì)，各地對(duì)創(chuàng)新資源競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈。一是，圍繞爭(zhēng)奪產(chǎn)業(yè)布局的科技高地戰(zhàn)早已打響。2019年底以來(lái)，北京陸續(xù)發(fā)布科技創(chuàng)新十項(xiàng)政策，以科技創(chuàng)新帶動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、集成電路等十大高精尖產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展重點(diǎn)。同期全國(guó)已有20多個(gè)省市發(fā)布類似戰(zhàn)略部署，瞄準(zhǔn)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提出明確的發(fā)展目標(biāo)。二是，近年來(lái)圍繞創(chuàng)新人才的競(jìng)爭(zhēng)也趨于白熱化。北上廣深一線城市享有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域位置的“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，出臺(tái)各項(xiàng)措施吸引各領(lǐng)域高層次人才和頂尖人才。其他南京、武漢、西安、成都等新一線城市也從放寬戶籍政策和加大住房補(bǔ)貼等角度出招。河南在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中擁有人口眾多的優(yōu)勢(shì)，但是高等科教資源占有過(guò)低，高水平人才吸引力和培育力明顯不足。

二、提升河南科技創(chuàng)新水平的總體思路

為解決河南在科技創(chuàng)新中存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，幫助河南在激烈的地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)中積累新優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)把握科技創(chuàng)新活動(dòng)性質(zhì)，捋順河南科技創(chuàng)新發(fā)展思路，為提升科技創(chuàng)新水平做出正確指引。

（一）區(qū)分科技創(chuàng)新成果的準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)

科技創(chuàng)新成果多以專利發(fā)明、論文、技術(shù)突破等形式呈現(xiàn)。論文類成果公開(kāi)成本低，且可以循環(huán)使用，一名消費(fèi)者的使用并不能阻止其他消費(fèi)者付出很小的代價(jià)同樣使用，專利保護(hù)法規(guī)定的專利保護(hù)也有期限，部分科技創(chuàng)新成果具有非競(jìng)爭(zhēng)性。另一方面，對(duì)于一些技術(shù)創(chuàng)新類成果，一旦一個(gè)企業(yè)率先取得技術(shù)突破，技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)用于產(chǎn)品中之后，經(jīng)常在不斷的被使用和模仿過(guò)程中產(chǎn)生微創(chuàng)新，進(jìn)而突破邊際限制以相對(duì)極低的成本仿造或產(chǎn)生新的創(chuàng)新成果，部分科技創(chuàng)新成果具有非排他性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在這類科技創(chuàng)新領(lǐng)域運(yùn)行效率較低。

（二）辨別科技創(chuàng)新活動(dòng)性質(zhì)合理定位政府職能

技術(shù)創(chuàng)新主要有兩個(gè)驅(qū)動(dòng)因素，軍工研發(fā)驅(qū)動(dòng)和商業(yè)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，分別對(duì)應(yīng)提升科技創(chuàng)新水平的不同路徑。軍工研發(fā)是受到政府主導(dǎo)推動(dòng)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域主要參與力量，最有可能獲得前瞻性、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果，公共物品性質(zhì)明顯，政府應(yīng)主動(dòng)作為。應(yīng)用研究是銜接軍工研發(fā)驅(qū)動(dòng)和商業(yè)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵，也是銜接基礎(chǔ)研究與試驗(yàn)發(fā)展的軸線，探尋科技成果轉(zhuǎn)化可能性，成果具有準(zhǔn)公共物品性質(zhì)，政府應(yīng)當(dāng)充分做好與科研院所和企業(yè)各類研發(fā)中心的協(xié)同工作。試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)其成果公共物品性質(zhì)很弱，與商業(yè)市場(chǎng)的生產(chǎn)活動(dòng)緊密相連，不增加科學(xué)知識(shí)，創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，企業(yè)參與意愿較高，政府應(yīng)加強(qiáng)服務(wù)減少干預(yù)。

（三）科學(xué)把握“一個(gè)中心雙輪驅(qū)動(dòng)三條路徑”的提升路徑

一個(gè)中心即激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力活力；雙輪驅(qū)動(dòng)即軍工驅(qū)動(dòng)和商業(yè)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)；三條路徑是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展，三條同時(shí)發(fā)動(dòng)，才能夠全方位激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。基礎(chǔ)研究路徑上政府要主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)，加大政府性資金直接投入比重，參與建立長(zhǎng)期充足有效的規(guī)范化資金投入機(jī)制或參與機(jī)制。應(yīng)用研究路徑上政府要扮演好平臺(tái)提供者的角色，改革創(chuàng)新科研機(jī)構(gòu)，建設(shè)各類創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新基地，鼓勵(lì)支持有實(shí)力的企業(yè)設(shè)置技術(shù)研發(fā)中心，構(gòu)筑技術(shù)和產(chǎn)業(yè)溝通的橋梁，建立協(xié)作健全的發(fā)展體系。試驗(yàn)發(fā)展路徑上政府要履行好服務(wù)職能，全力為企業(yè)提供良好適宜的營(yíng)商環(huán)境，減少干預(yù)，成為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的有力支持者和保障者。

三、提升河南科技創(chuàng)新水平的對(duì)策建議

根據(jù)提升河南科技創(chuàng)新水平的總體思路，在“一個(gè)中心雙輪驅(qū)動(dòng)三條路徑”的框架設(shè)計(jì)下，河南在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展研究三個(gè)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)依據(jù)不同定位合理充分發(fā)揮政府作用，凸現(xiàn)河南優(yōu)勢(shì)與長(zhǎng)處，全面激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力活力。

（一）推動(dòng)開(kāi)放合作完善創(chuàng)新體系

打造內(nèi)陸開(kāi)放高地，深化對(duì)外合作，是河南集聚創(chuàng)新資源，構(gòu)建高層次開(kāi)放創(chuàng)新格局的重要機(jī)遇。一是，推動(dòng)河南與央企、中央科研院所合作，豐富創(chuàng)新載體模式。目前鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽(yáng)在這方面已經(jīng)取得了一定優(yōu)勢(shì)，總結(jié)鄭州中科新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、清華大學(xué)天津高端裝備研究院洛陽(yáng)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地等建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，布局一批高層次新型創(chuàng)新載體，發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)示范作用。二是，支持省內(nèi)實(shí)力雄厚的創(chuàng)新引領(lǐng)型企業(yè)帶頭推進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新合作進(jìn)程。學(xué)習(xí)漢威科技開(kāi)放國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、智能制造產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)，建設(shè)孵化園區(qū)，拓展自身創(chuàng)新邊界的經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)廣泛開(kāi)展多重模式合作，壯大科技創(chuàng)新實(shí)力。

（二）軍民深度融合突出資源優(yōu)勢(shì)

河南擁有一批實(shí)力強(qiáng)大的軍工企業(yè)，如中國(guó)空空導(dǎo)彈研究院，713所、725所、洛陽(yáng)船舶材料研究所、洛陽(yáng)光電技術(shù)研究所等，在重大原創(chuàng)性前瞻性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)先地位，能夠彌補(bǔ)河南在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足的缺點(diǎn)。一是，把握河南軍民融合發(fā)展委員會(huì)成立契機(jī)，探索軍地會(huì)商機(jī)制，優(yōu)化軍民融合領(lǐng)域頂層設(shè)計(jì)，提升融合層次，統(tǒng)籌軍工企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)資源雙向流動(dòng)、優(yōu)勢(shì)相互轉(zhuǎn)化，推動(dòng)軍工經(jīng)濟(jì)與民用經(jīng)濟(jì)共同繁榮。二是，加速鄭州、洛陽(yáng)、新鄉(xiāng)等地的軍民融合創(chuàng)新基地建設(shè)，在產(chǎn)業(yè)培育、項(xiàng)目引進(jìn)方面給予支持，形成具有地方特色的以軍工企業(yè)強(qiáng)勢(shì)帶動(dòng)，配套企業(yè)共同發(fā)展，上下游產(chǎn)業(yè)鏈相互協(xié)作的集群化融合發(fā)展格局，放大軍民融合在科技創(chuàng)新上的優(yōu)勢(shì)。

（三）深化制度改革破除發(fā)展瓶頸

深化制度改革，完善創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè)，是優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，打造創(chuàng)新生態(tài)的重要環(huán)節(jié)和制度保障。一是，強(qiáng)化力量協(xié)同抓落實(shí)。推進(jìn)多部門(mén)間橫向協(xié)作，上下級(jí)聯(lián)動(dòng)，形成推進(jìn)工作合力。注意政策配套協(xié)同，對(duì)于制定的科技、財(cái)稅、金融、貿(mào)易、人才等政策要做好銜接，狠抓政策落實(shí)、務(wù)求實(shí)效。二是，改革創(chuàng)新體制機(jī)制添活力。鼓勵(lì)支持專業(yè)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)、高校下屬研究院所等進(jìn)行制度改革，集中科研人員精力從事研發(fā)工作。完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，探索合理的利益分配激勵(lì)機(jī)制，切實(shí)提高發(fā)明創(chuàng)造者在科研成果轉(zhuǎn)化中的獲益比重。

（四）重視人才建設(shè)補(bǔ)齊創(chuàng)新短板

創(chuàng)新人才是科技創(chuàng)新核心資源，而河南高?？平藤Y源相對(duì)匱乏，創(chuàng)新人才無(wú)論同經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海省份，還是武漢、西安、合肥等內(nèi)陸地區(qū)相比，都不具優(yōu)勢(shì)。一是，要加大人才引入力度。為高端人才落戶、居住提供實(shí)實(shí)在在的便利和福利，為其開(kāi)展科研工作提供具備競(jìng)爭(zhēng)力的啟動(dòng)資金保障等優(yōu)厚條件。二是，規(guī)范人才培養(yǎng)流程。構(gòu)建合理有效的機(jī)制，使得創(chuàng)新人才能夠在企業(yè)、機(jī)構(gòu)和平臺(tái)中充分發(fā)揮自身創(chuàng)新價(jià)值。特別針對(duì)新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，需由政府主導(dǎo)，平臺(tái)發(fā)揮積極作用，幫助企業(yè)開(kāi)展深入的校企合作，采用多種形式的人才實(shí)訓(xùn)。三是，優(yōu)化人才培養(yǎng)環(huán)境。高端人才對(duì)創(chuàng)新環(huán)境有著較高的要求。針對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)型人才，要注重引進(jìn)服務(wù)其發(fā)展的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培育以高端人才為核心的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。