劉俐俐

項目“文藝評論價值體系的理論建設(shè)與實踐研究”中有關(guān)文學功能研究環(huán)節(jié)的考察與初步分析，關(guān)涉課題總體思路、理念、研究方法。論文共分為四個部分：一、必要的說明；二、價值事實研究的類型描述與觀點介紹；三、“價值事實”研究成果的中國當代學術(shù)背景考察與分析；四、“價值事實”研究成果在輻射性視野中形成的問題域描述與思考。

一、必要的說明

本文目標任務(wù)在于全面考察文學功能研究并予以初步分析，藉此引出相關(guān)的思考問題，先予以說明如下幾點：

（一）文學功能研究在課題中的預(yù)設(shè)位置和作用

“價值體系的理論建設(shè)”關(guān)涉三個關(guān)鍵詞：價值觀念、文學功能、批評標準，最終學術(shù)目標定位于體系特性的系列文學價值觀念。項目開題之始，即分析文學與其他藝術(shù)形式關(guān)系等因素，策略性地將文藝評論范圍限定在以“文學評論”為中心。①哲學價值論給予的基本原理為：功能和標準蘊含價值觀念，反之，價值觀念也含有功能和評價標準。概括地說，三者互相滲透，難以截然分清和分割。三者關(guān)系大致是：“從更深層次的方面來理解，價值觀念‘是什么’的問題，離不開它‘如何是’（怎樣形成、怎樣作用、怎樣變化）的問題。這就要進一步考察它的功能及其發(fā)生、變化等各方面的動態(tài)特征?！藗冇靡园盐找磺袃r值的有效評價標準就是價值觀念。這是價值觀念在現(xiàn)實生活中起到的最普遍、最重要的作用”。②基于這個原理，同時借鑒20世紀末文論領(lǐng)域就文學價值論曾經(jīng)提出的文學的“應(yīng)然”和“實然”概念③，課題設(shè)計的研究主體分為兩大類四章。第一大類是實然性質(zhì)的考察研究，考察研究對象分別為文學功能研究、文學批評標準研究和文學價值觀念研究。何為實然性質(zhì)？就是或者面對文學事實本身考察其功能、標準，或者面對歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過的關(guān)涉功能、標準和文學價值觀念的各種思想表述。概言之，即實際存在的理論或文學事實。在這一大類中設(shè)置三章，分別以功能、標準和文學價值觀念的實然性考察研究為各章主要任務(wù)。第二大類是應(yīng)然性的理論建設(shè)，即基于前面三章研究結(jié)果，在文學批評標準和文學價值觀念兩大方面，提出值得追求的理論假說。所謂建設(shè)，意思是與此前相互區(qū)別或有所推進創(chuàng)新的文學批評標準和文學價值觀念，建設(shè)依托實際經(jīng)驗和理論雙重依據(jù)，是項目最終成果中最具標志性的部分。應(yīng)然性的理論建設(shè)為什么沒有應(yīng)然性功能？道理很簡單，值得追求的理想文學功能，已然是應(yīng)然性文學價值觀念了。

概言之，文學功能在課題的預(yù)設(shè)位置，是文學價值觀念建設(shè)的途徑，任務(wù)是提供實然性事實和思想資料，考察研究功能中蘊含和指向的文學價值觀念的思想元素。課題最初設(shè)置的中國古代文學、中國現(xiàn)當代文學、中國少數(shù)民族文學、中國兒童文學等四個實踐子課題，分別研究各自領(lǐng)域的文學實際功能。該任務(wù)布置，課題總負責人采取發(fā)散性和開放性策略。理論預(yù)期在于，除了發(fā)現(xiàn)文學價值觀念思想元素的蘊含和指向，還在于研究成果本身將成為考察分析對象。

（二）文學功能研究的性質(zhì)

性質(zhì)之一：文學功能研究即文學“價值事實”研究。根據(jù)哲學價值理論，文學“功能”的本義，就是文學有什么“用處”“作用”。文學功能，就是文學作為一個事物，它的結(jié)構(gòu)與特性的外部呈現(xiàn)?！皟r值事實是指，主客體之間價值關(guān)系運動所形成的一種客觀的、不依賴于評價者主觀意識存在狀態(tài)，它既是客體對主體的實際意義，又是一種‘客觀’的事實?！雹芩裕膶W的“價值事實”是通過評價所把握的對象。哲學價值論的規(guī)定性為：“價值事實”概念包含的內(nèi)容，與“功能”既是關(guān)聯(lián)性的，又遠遠超出一般的“功能”概念。所以，文學的“價值事實”是對接受者與批評者等主體有實際意義的客體；這個客體具有自身的結(jié)構(gòu)和特性，也覆蓋于“價值事實”概念之中。換句話說，文學的結(jié)構(gòu)和特性被把握和認知了，它的功能就可用“價值事實”稱呼。這就通過“結(jié)構(gòu)和特性”概念，與作為“美的藝術(shù)”的審美特性的涵義同一了?；蛘邠Q句話說，“結(jié)構(gòu)和特性”可視為康德的“對象的完滿性”。所謂“用處”，可視為康德的“外在的、即有用性”，兩者合在一起，就是“客觀的合目的性是或為外在的，即有用性，或為內(nèi)在的，即對象的完滿性”。⑤所以說，“價值事實”是文學研究的認識對象。

堅持“價值事實”的理念，不僅可與美學原理貫通，而且在本課題研究范圍。“價值事實”具有三個值得追問的問題。其一，為什么要關(guān)注此事物？順著原因線索，可反向追溯所出自的價值觀念，“價值事實”成為價值觀念建設(shè)中辨析取舍和追問渠道。其二，憑借什么給予所謂的“客體對主體的實際意義”即“用處”以認可？順著“憑借什么”線索，可追究到批評和研究主體，即追究到評價主體的批評家和理論家，更追究到文學對怎樣的范圍，哪些方面，有怎樣的用處等問題，即追究到文學需求主體，文學讓處于怎樣語境的人欣賞和滿意？其三，依循怎樣的標準把握事物的結(jié)構(gòu)和特性。順著“標準”邏輯，必定追究到功能依托的文學本體，它是怎樣的結(jié)構(gòu)和特性？功能實現(xiàn)的機制如何？由此落實到審美為基點的觀念，也落實到了審美分析的合理性和必然性。關(guān)于這點，筆者曾經(jīng)在項目最初，通過分析發(fā)現(xiàn)了文學“是什么”的“事實認知”與文學“應(yīng)該如何”的“價值認知”不可截然分開。預(yù)設(shè)了文學作品“結(jié)構(gòu)與特性”這樣的“事實認知”是“價值事實”題中應(yīng)有之義的理論基礎(chǔ)。⑥上述三個問題都指向文學價值觀念建設(shè)，并與之具有了內(nèi)在邏輯聯(lián)系。

性質(zhì)之二：“實然”研究潛在存在著“應(yīng)然”意識和觀念。20世紀末文學價值論領(lǐng)域?qū)W者提出的文學“應(yīng)然”和“實然”概念⑦，“應(yīng)然”是理想的文學性質(zhì)和狀態(tài)，“實然”是實際文學作用和趨勢等狀態(tài)。如前所述，四個實踐子課題在文學功能的實然性考察研究，考察研究主體各有自己視角和關(guān)注點，以及理論資源借鑒等方面的主體特征及其選擇。這樣的文學功能“實然”研究，潛在存在著“應(yīng)然”的意識和觀念。那么，他們實然性考察研究中潛藏的“應(yīng)然”，需要理論建設(shè)予以辨析和反思。本論文題目中的“考察與初步分析”，所謂“考察”，就是考察實踐子課題研究成果如何，將予以描述概括。所謂“初步分析”，就是分析此實然性研究成果潛在研究者怎樣的應(yīng)然意識，有道理的應(yīng)然，就是有價值的蘊含和指向，理論建設(shè)將予以借鑒吸收。辨析和反思出偏頗的應(yīng)然，則應(yīng)引起理論建設(shè)警覺。

二、價值事實研究的類型描述與觀點介紹

“價值事實”出自研究主體特有的選擇、眼光和理論旨趣，依此研究成果分為三類。

（一）審美為基點轉(zhuǎn)換至文學功能的研究

這類研究共計有5篇論文。分別為發(fā)表于《馬克思主義美學研究》2020年第2期的3篇論文，包括田淑晶的《文學情感教育功能中理性的邏輯位序——以荀子“樂教”、朱熹“詩教”為探討核心》 、葛瑞應(yīng)的《以美養(yǎng)善、群而相合——古代文學的倫理共屬功能論析》、翟楊莉的《“文以明道”：文學價值實現(xiàn)的自我規(guī)范》等。另有發(fā)表于《文學與文化》2021年第1期的李利芳的《兒童文學多層次功能系統(tǒng)問題研究》，以及暫未發(fā)表的李偉長的《“善”在美的庇護下閃光：試論中國現(xiàn)代文學的美“善”功能》等。

此類研究以審美為基點和基礎(chǔ)討論文學功能?！肮δ堋彼笇挿呵矣胁町?，分幾種情形。一種以“文學情感教育功能”定位文學功能，確認“教育的目的定義在培養(yǎng)能夠建立秩序與規(guī)范的理性”，由此涉及功能發(fā)生機制問題?！笆芙逃齻€體從文學中獲得怎樣的理性才能實現(xiàn)教育的目的，同時使情感依舊感性鮮活，是文學情感教育功能探討中的關(guān)鍵問題。”“理性的邏輯位序”問題由此被提出。解決方式為分析和比較荀子“樂教”、朱熹“詩教”，結(jié)論是“相對于理性情感，在文學的情感教育功能中情感理性更應(yīng)當被期待”。論文探究的是聚焦于文學情感教育功能實現(xiàn)機制的理論問題，以“情感理性”概念表述中國古代沒有的審美概念。⑧另一種將功能定位在倫理共屬，探究倫理共屬功能的實現(xiàn)機制，那就是“興于美，立于善，成于群”，“群是手段，更是目的，實現(xiàn)此目的，當以倫理為據(jù)”。概言之，此文“側(cè)重對功能發(fā)揮作用的原理描述并從文學內(nèi)質(zhì)尋找‘群’的動因……分析可見，以美養(yǎng)善是實現(xiàn)倫理共屬的重要途徑。以文而群還具有具有涵養(yǎng)美德功能……其審美發(fā)生與倫理功能形成回環(huán)，更具感染力，是不思而中、不勉而得之德性”。結(jié)論集中在“以美養(yǎng)善”和“倫理共屬”。⑨前者為原理或者說機制，后者為功能。第三種是將功能定位在解釋度更高、含義更寬的“道”?！拔氖堑赖膶崿F(xiàn)途徑……求道和為文都是一個動態(tài)的過程，道是起點也是落腳點，但作為落腳點的道勢必與作為起點的道有所差別。文學價值也只能在這一過程中實現(xiàn)或者說‘彰明’，其實現(xiàn)過程中的具體差異正是文的魅力所在”。結(jié)論集中在“道”是功能，此功能具有動態(tài)化的彈性特質(zhì)，可作多種解釋。實現(xiàn)機制是以“文”來“彰明”“道”。所以，實現(xiàn)了的“道”就是以文明之的“道”。“文”和“明”兩個詞，可以看出此論的審美基點。⑩這3篇中國古代文學功能研究，關(guān)涉審美的概念或語詞，分別是“情感/理性（邏輯位序）”“群”“文”“明”“以美養(yǎng)善”等。功能分別為“情感教育”“倫理共屬”“文以明道”等。

這類研究還有以對象特殊性為切入點，探究功能及其實現(xiàn)機制。如兒童文學功能研究。論文意識到“幼年、童年、青少年，其階段性差異就非常大。同樣，即便在某一階段內(nèi)部，如幼年，3歲的孩子和4歲的孩子差異也很大。所以，實際上兒童文學面對著的是非常動態(tài)的一個主體群，其關(guān)涉的主體對象具備的典型特征就是‘不確定性’，即‘可能性’”。通過論證提出了“游戲性：兒童文學審美創(chuàng)造的原點”“想象性：發(fā)揚文學本體之功能要義”“成長性：兒童文學必然的功能歸宿”等，并將三者分別對應(yīng)幼兒文學、童年文學和少年文學各自的主要功能。?研究理路為，依循兒童認知心理特性探究各階段主要功能的審美機制。具體地說，是將功能機制的探究追溯到心理認知層面。關(guān)鍵詞概括功能可為游戲、想象、成長。關(guān)涉審美的概念或語詞為審美創(chuàng)造的原點、文學本體、必然的功能歸宿等。

此外還有縱向梳理中國現(xiàn)代以來的審美基點、文學功能的理論脈絡(luò)，然后予以概括的功能研究。表述為“善”在美的庇護下閃光?！吧啤钡拈W光被強調(diào)，可見認可“善”的實際功能，放置不同歷史階段，“善”具有對應(yīng)于不同方面的解釋空間，也具有置于個人層面的“從感性到超理性：文學美‘善’功能的不同層次”等的合理性。論文將功能實現(xiàn)的機制歸結(jié)到“美的庇護”，如何理解和定位“美的庇護”？通過闡述歸結(jié)到審美緣于人之本能。讓善得以閃光的機制在于“審美的二重性：始于本能而通向真理”。關(guān)鍵詞概括功能就是“善”，所涉審美的概念是“美的庇護”。如何“庇護”，論文尚未有細致分析。其關(guān)鍵詞或關(guān)鍵概念為“善”的閃光、“美的庇護”。

（二）不與審美關(guān)聯(lián)而直接切入文學功能的研究

這類論文共計4篇：《從“工農(nóng)兵”到“人民”：當代文學主體性建構(gòu)》《民族文學的民族認同建構(gòu)功能》《地方性知識：少數(shù)民族文學的認知與傳播功能》《文學民族志：民族文學的文化記憶與闡釋功能》。?

這4篇論文通過敘述和分析，直接聚焦社會歷史范圍的某方面功能。所謂社會歷史，指均有具體語境，所謂某種功能，指該功能是研究者關(guān)注、選擇和確認的結(jié)果。例如，將建構(gòu)人的主體性認定為當代文學的核心功能之一。依循這種功能理念，在現(xiàn)代以來的時間范圍內(nèi)，區(qū)分出兩個時期：1940—1970年代，對于主體的界定是“工農(nóng)兵主體”，要求在文學中表現(xiàn)主體的階級性、群體性；1980年代以后，主體被界定為“人民主體”，對于“人民”的內(nèi)涵則不再限定，主體趨于寬泛，文學中逐漸出現(xiàn)大量對知識分子、女性、青年等主體的建構(gòu)，同時表現(xiàn)主體的人性、個體性?！肮まr(nóng)兵主體”的建構(gòu)體現(xiàn)了建構(gòu)公共倫理的傾向性，“人民主體”的建構(gòu)體現(xiàn)了建構(gòu)個體倫理的傾向性。兩個主要建構(gòu)功能各自之外，也交互進行。建構(gòu)人的主體性的核心功能，其實現(xiàn)機制是什么？論文主要依托文學制度和作品境遇等外在實際的描述與分析，逐步趨向于結(jié)論。雖說敘事倫理給予了理論支撐，但缺少清晰有力主體建構(gòu)功能的審美機制研究。3篇民族文學功能的研究成果，以少數(shù)民族文學區(qū)別于一般文學的邏輯和思維，默認少數(shù)民族文化特殊性，將功能研究聚焦于民族文化河床考察和思考，歸納和概括其文學功能。關(guān)于功能的主要觀點為：具有認同建構(gòu)身份的功能，認同建構(gòu)的對象是本民族?？粗氐胤叫灾R即少數(shù)民族自己的特色知識，描述其認知和傳播的功能?！拔膶W民族志”更是跨越了人類學和文學，讓文學擔負起了民族志的功能。這些功能的實現(xiàn)機制如何？該類研究邏輯是：“關(guān)于文學的功能，一般認為有審美功能、認識功能、教育功能和娛樂功能等，其中審美功能是文學的基本功能，這些特點對于民族文學來說當然也同樣適用?！钡?篇論文未能緊密依循此觀念展開，基本都是借鑒文化研究的理論資源，并以文化角度切入分析和闡述，實質(zhì)上避開了審美機制。其關(guān)鍵詞或關(guān)鍵性概念為：“民族認同”的“建構(gòu)功能”、“地方性知識”的“認知與傳播功能”、“文學民族志”的“文化記憶與闡釋功能”。

（三）橫向展開與縱向轉(zhuǎn)換延伸的文學功能研究

這類研究共計3篇論文：《文學經(jīng)典價值延伸問題研究——以美國作家馬克·吐溫〈競選州長〉為中心》《回憶性散文的特征、功能與批評方式——以〈從百草園到三味書屋〉為中心》《文學存在復(fù)雜樣態(tài)的認定與價值評價問題——以小小說考察為中心》。?

縱向轉(zhuǎn)換延伸的文學功能研究，選取并聚焦某部歷史跨度較大和傳播經(jīng)歷復(fù)雜曲折的經(jīng)典作品，梳理和分析其功能，描述功能如何轉(zhuǎn)換和延伸的情形，描述中伴隨探究轉(zhuǎn)換和延展的審美機制如何。馬克·吐溫的《競選州長》的譯介歷史漫長并且語境復(fù)雜。功能從最初認知性功能的“知道”，轉(zhuǎn)換情感教育性功能的“揭露”“諷刺”“對比”“熱愛”等，再轉(zhuǎn)換到拓寬文化視野的認知功能的“寬容”“借鑒”等。最重要的是提出了挑戰(zhàn)性問題：突破了文本限定的意義域轉(zhuǎn)向非文本限定的意義域，“從作品重心移向了當下語境中個人自由體悟為重；從尊重文本規(guī)定性向越出文本規(guī)定性轉(zhuǎn)移；從作品人物的競選者身份移向了現(xiàn)實競選者的實際活動；從現(xiàn)實競選者身份再移向自己所需求的意義；從文本故事擴展到現(xiàn)實中他人的故事；聯(lián)系現(xiàn)實中他人的故事，通過聯(lián)想，而在內(nèi)心講述自己的故事”。這個功能轉(zhuǎn)換很難概括。論文分析了功能轉(zhuǎn)換延伸的內(nèi)在機制在于“內(nèi)在價值”，而此文的“內(nèi)在價值”概念內(nèi)涵豐富，“通篇性諷刺”結(jié)構(gòu)為基本內(nèi)核，此外還有閱讀角度切入的諸如“誤讀”“正讀”“第一批讀者”等機制的探索和概括。?魯迅的《從百草園到三味書屋》作為個案，功能部分的研究中，兼顧層次性和階段性特點。始終抓住并根據(jù)文體限定意義的“回憶性散文”的內(nèi)在特質(zhì)，在作品與作者關(guān)系層次，具有記錄、調(diào)整與塑造、自我認同等功能。在公共領(lǐng)域?qū)哟?，具有描述、詮釋、引?dǎo)認知功能、交流功能、濡染、疏導(dǎo)、教化、訓導(dǎo)、引領(lǐng)功能、消遣娛樂功能、文學創(chuàng)作方式和技術(shù)的進步與延續(xù)方面的寫作示范功能以及美育功能等。在社會文化層次，具有增強社會情感以及道德共通性功能、文化展示功能、社會反思功能等等。?該類研究關(guān)鍵詞和關(guān)鍵概念為：功能轉(zhuǎn)換、功能延伸、非文本限定的問題域、內(nèi)在價值、正讀、誤讀、層次性、階段性。

橫向展開的文學功能研究，這種研究關(guān)注當下中國文學現(xiàn)實，聚焦在影響廣泛和接地氣的小小說。依憑文學活動論思維，從書寫者和接受者兩方面分別考察功能。書寫者再進一步區(qū)分出知名作家和小小說園地成長作家兩部分。知名作家的功能為：釋放藝術(shù)激情，藝術(shù)經(jīng)驗在小小說領(lǐng)域施展發(fā)揮，以藝術(shù)經(jīng)驗、審美理想和小小說的探索，推進小小說文體。成長型作家的功能為：填充零碎時間，安撫舒緩心理、傳授生產(chǎn)生活知識和培育做人之基本品德，直接或間接涉及了休閑、娛樂、認知、教育等諸方面功能。概而言之，生活與文學呈現(xiàn)為一體的實踐生存狀態(tài)屬性。因為小小說園地起步的書寫者，他們書寫的生活本身特質(zhì)，與接受者功能幾乎合二為一。?此綜合性功能研究，顯示了功能實現(xiàn)的機制。此外，作者另有專門論文探究小小說的內(nèi)在藝術(shù)機制問題。更有論文涉及社會意義的美育功能問題。?關(guān)于社會美育的功能，是基于文學活動論視野研究得出的。被概括為“審美需求實現(xiàn)于生活與藝術(shù)不分的狀態(tài)”，人們的“審美本能需求在生活與藝術(shù)界限中實現(xiàn)”，“順著‘生活美學’理念說，小小說讀寫參與者處于生活狀態(tài)，成為或正在成為藝術(shù)家。從文藝目標說，培育了大量文學愛好者，加大了文學普及基礎(chǔ)，與‘托舉文藝高峰’形成良性循環(huán)”。這是中國“深耕美育”的獨特經(jīng)驗。?關(guān)鍵詞以及關(guān)鍵概念可為：社會美育、生活美學、綜合性功能。

三、“價值事實”研究成果的中國當代學術(shù)背景考察與分析

10余篇論文屬于文學功能實然性研究成果。實然性研究潛藏應(yīng)然性觀念和思維，由此可以成為高于此層次研究的分析“樣本”，即“子樣”?！鞍匆欢ǖ某闃右?guī)則從一總體中取出的部分個體。樣本中所含個體的數(shù)目稱為‘樣本量’或‘樣本大小’。由簡單抽樣產(chǎn)生的樣本稱‘簡單樣本’?！?本文取“樣本”抽取的部分個體的涵義。因為樣本有先在的觀念、視野、意圖，蘊含和指向了文學價值觀念的思想，從借鑒和避免偏頗遺漏兩方面，對于價值觀念和批評標準理論建設(shè)有積極意義。

更準確把握這批樣本，需要考察它們產(chǎn)生的學術(shù)背景。學術(shù)背景分遠近兩部分，遠因是40年來西方各種人文理論與思潮譯介和影響，近因是課題團隊成員多為首席專家的畢業(yè)和在讀博士生以及身邊的青年教師，構(gòu)成了研究的小氛圍，即導(dǎo)師學術(shù)旨趣、研究領(lǐng)域和學術(shù)風格等，在課題實施中發(fā)生了實際影響。影響包括積極建設(shè)性和諸如束縛局限等負面影響等兩方面，應(yīng)予以詳細考察。

依托前面梳理和分析，可列出如下包括文學功能及其實現(xiàn)機制的關(guān)鍵詞，以及一些難以剝離為關(guān)鍵詞的偏正詞組或動賓詞組性的關(guān)鍵概念：情感/理性的邏輯位序、情感教育、倫理共屬、以美養(yǎng)善、群而相和、詩可以群、文以明道、文道關(guān)系、文的魅力、游戲、想象、成長、審美創(chuàng)造的原點、文學本體、必然的功能歸宿、美的庇護、美“善”功能、文學之美、怡情養(yǎng)性、健全人性、詩意棲居、民族認同建構(gòu)功能、地方性知識、認知功能、傳播功能、文學民族志、文化記憶、闡釋功能、主體建構(gòu)、敘事倫理、工農(nóng)兵主體、人民主體、釋放藝術(shù)激情、填充零碎時間、安撫舒緩心理、傳授生產(chǎn)生活知識、培育做人之基本品德、平民藝術(shù)、深耕美育、社會美育、社會自我教育……這些關(guān)鍵詞互相之間有滲透、重疊、交叉等。它們來自怎樣的學術(shù)背景影響？梳理匯合這些關(guān)鍵概念與命題，可追蹤的理論背景有：后殖民理論與身份認同理論的合流、敘事倫理、文學傳播學、美育理論、海德格爾存在論中的“詩意棲居”“審美超越”等觀念、發(fā)生認識論與兒童文學理論的合流等七個學術(shù)領(lǐng)域。

其一，主體建構(gòu)、民族文學身份認同、地方性知識和文學民族志的文化記憶和闡釋等文學功能，所受重要影響來自后殖民理論與身份認同理論兩者的合流。40年來，中國文學研究深受后殖民理論與身份認同理論兩者合流的影響。“‘身份認同’（Identity）是西方文化研究的一個重要概念，它受到新左派、女權(quán)主義、后殖民的特別青睞。其基本含義，是指個人與特定社會文化的認同。這個詞總愛追問：我（現(xiàn)代人）是誰？從何而來、到何處去？”?身份認同理論在我國引起關(guān)注起步于1984年，論文發(fā)表最高點在2018—2019年間。直至2021年1月19日為止，知網(wǎng)平臺以關(guān)鍵詞“身份認同”嵌入，在核心期刊、CSSCI、CSCD范圍檢索，計有1105篇論文。身份認同理論的文化研究屬性，導(dǎo)致它具有與人文社會科學諸多學科的吸納融合能力，“后殖民理論”就是重要的融合對象。中國綜合地概括性介紹“后殖民理論”，來自I·R·馬卡瑞克主編的《當代文論百科全書》中的“后殖民理論”詞條，由王曉路教授翻譯并發(fā)表于輯刊《中外文化與文論》（1996年1期），漢譯為“后殖民理論（Post-colonialtheory）是諸種理論及批評策略的集合性術(shù)語，旨在考查昔日歐洲帝國殖民地的文化（文學、政治、歷史等）以及這些地區(qū)與世界其他各地的關(guān)系……”方法為“后殖民主義理論家運用各種方法和理論，其最常見的方式通常是有意背離作為整體的歐洲傳統(tǒng)。后殖民理論發(fā)展的諸多方面尤其可以與文化研究、女權(quán)主義研究的興起，以及那種政治色彩更為濃厚的比較文學相比”。?我國學者較早全面系統(tǒng)介紹后殖民理論的是張法的《論后殖民理論》?！爸袊笾趁窭碚撆u是西方后殖民理論登陸后，中國學界借助其理論視角和方法考察中國當代文化、文學問題而提出的理論命題?！?后殖民理論在我國引起關(guān)注，起步于1990年代，論文發(fā)表起點時間是1997年，最高點在2012年。直至2021年1月19日為止，知網(wǎng)平臺以關(guān)鍵詞“后殖民理論”嵌入，在核心期刊、CSSCI、CSCD范圍檢索，計有357篇論文。其中中國文學31篇，占據(jù)8.31%。后殖民理論自身即攜帶的文化研究基因，必定與文化研究范圍的“身份認同”（Identity）理論合流?！昂笾趁裆矸菡J同政治歷經(jīng)種族、民族和族裔散居身份認同三個階段?！?具體到中國少數(shù)民族作家，他們接受后殖民理論的同時，也接受了人類學著作，人類學的文化持有者的概念與后殖民理論的邊緣視角一拍即合。如鄂溫克族第一代書面文學作家烏熱爾圖，上世紀80年代即廣泛涉獵黑人文學，他熟讀理查德·萊特（Richard Wright）的《土生子》和斯托夫人（Harriet Beecher Stowe）的《湯姆叔叔的小屋》等作品，熟讀了瑪格麗特·米德（Margaret Mead)的《薩摩亞人的成年——為西方文明所作的原始人類的青年心理研究》、德里克·弗里曼（Derek Freeman）的《米德與薩摩亞人的青春期》、魯思·本尼迪克特（Ruth Benedict）的《文化模式》等，他曾在回答《南方文壇》訪談時說道：“當我們指認一個民族的文學的時候，一般意義上講，是指具有這一文化身份和個體創(chuàng)造的文學作品。在這里文化身份是一個重要的標志和前提……在涉及一個民族的整體形象，表達這一民族內(nèi)在的聲音時，這一權(quán)利是不應(yīng)被壓制和剝奪的?！?文學研究尤其少數(shù)民族文學專業(yè)的學者，則借助后殖民理論對十七年文學予以縱向歷史反思：民族作家的創(chuàng)作基點與漢族作家沒有什么區(qū)別，僅僅“尋找一種與漢族、與流行的看法相契合的生活表象”。?“身份認同”理論總愛追問的“我（現(xiàn)代人）是誰？從何而來、到何處去？……”恰好與以后殖民理論為方法論的中國少數(shù)民族文學反思形成互相支撐的理論關(guān)系。此外，身份認同理論以及后殖民理論天然融合支撐，也廣泛運用和體現(xiàn)到中國文學的各個領(lǐng)域。區(qū)別僅在于選取角度和理論指向而已。如主體建構(gòu)的觀念和思想等，則側(cè)重從“我是誰？從何而來？”角度思考。筆者從1999年開始關(guān)注后殖民理論與民族文學批評問題，主要著述有：專著《隱秘的歷史河流》第七章《走入中國的后殖民理論的歷史命運》?、《后殖民主義語境中的當代民族文學問題思考》《走近人道精神的民族文學中的文化身份意識》等論文?，增加了“民族文學理論與方法”的博士生培養(yǎng)方向。此外，借助文化身份認同理論，切入文學批評理論建設(shè)，也有一些論文發(fā)表。?如上描述，可看作課題文學功能研究該方面特點的原因。影響存在著正負兩面。驚醒民族自覺意識為主要的正面影響，負面影響則來自究竟在怎樣的歷史視野中看待和把握后殖民理論與身份認同理論？在中國語境文學批評中是否應(yīng)辯證地理解和語境化處理？潛在地呼吁怎樣的價值觀念？都很值得思考。

其二，研究成果涉及到的轉(zhuǎn)換延展、公共領(lǐng)域和社會層面的交流傳播等文學功能，可以追溯到文學傳播學。雖說目前尚未有作為學科的文學傳播學。但文學與傳播學的合流，確實影響學者觀察和探究文學功能。傳播學（Communication Science）是研究人類如何運用符號進行社會信息交流的學科，現(xiàn)代意義上的傳播學脫胎于20世紀早期的美國實用主義學派，奠基作品為李普曼（Walter Lippmann）的《公眾輿論》（1922）和杜威（John Dewey）的《公眾及其問題》（1927）。二戰(zhàn)后，傳播學正式成為一門獨立的交叉學科并形成多個學派，其中包括批判學派、媒介學派、文化學派等。麥克盧漢（Marshall Mc Luhan）在上世紀60年代所開創(chuàng)的媒介學派與新批評、現(xiàn)象學、文化人類學理論等的結(jié)合，使得媒介研究有了理論深度，完成了傳播學理論大變革。今日歐美各高校中冠以“媒介研究”（mediastudies）的學者普遍關(guān)注文學理論和文學史，媒介因素得到重點關(guān)注。中國文學傳播學研究興起于20世紀80年代，參與學者基本來自文學領(lǐng)域，選取的切入點為文學史傳播，以《中國小說敘事模式的轉(zhuǎn)變》（1988）等為代表。該著論述了近代報刊以及連載形式對現(xiàn)代小說創(chuàng)作的影響。90年代初有孫宜君的《文藝傳播學》（1993），該著以傳播學理論為視角系統(tǒng)考察了文藝傳播者、信息、受傳者、傳播效果等要素及相互關(guān)系，力求初步構(gòu)建文藝傳播學的理論框架。如今，文學傳播學已廣泛引起學界注意和借鑒，僅從文學研究角度看，就有文學傳播媒介自身特性研究；文學理論、文學批評與文學傳播的關(guān)系研究；文學文本和問題的傳播歷史研究；文學傳播的受眾研究；傳播技術(shù)對文學的影響研究；傳播手段與媒介權(quán)力的批判研究等?，F(xiàn)代傳媒語境下的文學活動，正由“世界、作家、作品、讀者”的四要素，向“作品、世界、作家、傳媒、讀者”五要素轉(zhuǎn)換，四要素到五要素的轉(zhuǎn)變，是傳媒和媒介技術(shù)在文學世界意義的確認和提升。文藝評論價值體系建設(shè)，堅持主客體動態(tài)的價值關(guān)系，認定文藝活動始終貫穿實踐性的美學特質(zhì)，已經(jīng)確定了“批評家處于價值體系與內(nèi)在各部分及外在環(huán)境的中介位置”?，價值“外在環(huán)境”與文藝活動及其評價互相激發(fā)形成互動，所以，文藝隨著傳播的社會機制而發(fā)生作用。受到文學傳播學理論資源的影響，將其引入文學功能研究，有其道理，發(fā)揮了正面、積極的效應(yīng)。

其三，主體身份建構(gòu)以及橫向展開與縱向轉(zhuǎn)換延伸的文學功能研究，都有縱向敘事倫理（Narrative Ethics）影響的痕跡。該理論緣起于20世紀30—40年代的語言學轉(zhuǎn)向?qū)碚擃I(lǐng)域全面占領(lǐng)而后引起的反撥，之后又影響了文學、哲學、社會學、法學、教育學等多個領(lǐng)域。敘事倫理理論可歸屬倫理學和文學分支的敘事學。本文暫不觸及歸屬倫理學的方面。歸屬于文學分支的敘事學的路徑為：研究文學文本中的倫理意涵，即在文本各種因素研究中，開始注重倫理問題和倫理因素。韋恩·布斯出版于1983年的《小說修辭學》，雖未明確提出敘事倫理，但已探討了隱含作者倫理意圖的重要價值，可視為敘事學倫理轉(zhuǎn)向的重要開端。此外，詹姆斯·費倫（James Phelan）的《作為修辭的敘事》，以文本為根基或者出發(fā)點，探討了讀者倫理判斷的形成。亞當·紐頓（Adam Newton）的《敘事倫理》將敘事倫理區(qū)分為再現(xiàn)倫理、講述倫理和闡釋倫理，討論了作者、文本到讀者完整的倫理活動。這條路徑是通過文本分析，知道作者的倫理意圖如何通過文本影響讀者倫理判斷，顯然是倫理學資源引入后的敘事學更新。敘事倫理既研究閱讀中讀者判斷的產(chǎn)生過程，又探討閱讀后的倫理效果，兩條路徑常常交織融合在一起。韋恩·布斯在《我們的友伴》中，用“共導(dǎo)”概念說明讀者的判斷受文本、讀者自身和他人共同影響產(chǎn)生，而讀者對文學的判斷和人們對他人的判斷具有同樣的倫理性質(zhì)和價值。漢語語境最早使用“敘事倫理”說法的應(yīng)是劉小楓，他在1999年《沉重的肉身》中提及這一概念，之后逐漸出現(xiàn)討論敘事倫理的學術(shù)論文。中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，從2000年開始，涉及敘事倫理研究的論文呈逐年增加的態(tài)勢，2000年到2009年，單年遞增1—5篇不等，到2009年已達20篇。這一階段，國內(nèi)學術(shù)界已注意到了敘事倫理這一理論點，但尚未引起重要影響。2010年相關(guān)論文激增至30篇，之后論文量較為穩(wěn)定，至2020年間，每年都有30-40余篇左右。碩博論文的情況十分相似，2009年及以前，未出現(xiàn)論述敘事倫理理論的碩博論文。2010年出現(xiàn)10篇，至2020年，每年均有10—20余篇，說明敘事倫理研究在國內(nèi)開始產(chǎn)生較大影響是在2009—2010年，達到了敘事倫理理論與批評實踐的最高峰值。緣于文學研究的人文特質(zhì)，歸于敘事學路徑和歸入倫理學路徑的理論研究，都有資源借鑒的價值，也確實以兩者互相交織融合方式在踐行。敘事倫理學影響到本課題文學功能研究，呈現(xiàn)為文學活動中各環(huán)節(jié)倫理維度的發(fā)現(xiàn)、理解與闡發(fā)。比如主體建構(gòu)功能的闡述，就是一方面對當代時期特定敘事文本分析闡釋，探討批評家和讀者對作品最終判斷的形成機制，推導(dǎo)出作者主體建構(gòu)意圖；另一方面論述了當代時期文學中個體倫理和公共倫理的建構(gòu)方式，以及不同方向如何連接他者，最終共同構(gòu)建豐富多樣化的社會。

其四，首先說“文道關(guān)系”。和中國哲學重實用、重道德的主要特征一致，文學的教化功用是歷代文論關(guān)心的話題，進而凝縮為“文道關(guān)系”的命題。古代“文道關(guān)系”變化的演變暫不細說。僅說近代以降，受西方純文學審美意識的影響，“文道關(guān)系”的研究整體地呈現(xiàn)為：其一，“文”不再獨指“文章”，而是將小說、散文、詩歌、戲劇等各種文體均包括在內(nèi)，“道”脫離經(jīng)學道統(tǒng)附庸，拓展為政治、革命、文化等寬泛意識形態(tài)，可謂各書其“文”，各行其“道”；其二，由明道發(fā)展至貫道、載道，再復(fù)歸明道，二者地位由大體平等關(guān)系發(fā)展為主副關(guān)系，最后又重新達成平衡，與古代文論的文質(zhì)關(guān)系的反思邏輯極其相似；其三，歷史語境漸趨模糊，從“工具論”轉(zhuǎn)為“文論原型”而為現(xiàn)當代研究者所用，由此可辨識出“道的超越性、文的本體性、載的個體性、用的教化性。”?近些年僅以“文以載道”“文以明道”“文以貫道”進行獨立研究的狀況已有改變。學界已經(jīng)自覺意識到：“‘文以載道’自身是一種相當合理的文學觀念，其實質(zhì)就是主張文學作品必須蘊含某種思想意識。”?從本體論視角說，“文”指原發(fā)于自然的“錯畫”，“道”指原發(fā)于自然的對于宇宙人生規(guī)律的把握，體現(xiàn)著文學對于生活的美好想象。?文道關(guān)系衍變?yōu)樗囆g(shù)性和思想性的關(guān)系自然合理。學術(shù)界研究顯示出，重視文道平衡基礎(chǔ)上，重視文所負載的思想價值。重提“文以載道”的諸多研究中，不少是針對當代文學時弊而發(fā)。如針對網(wǎng)絡(luò)文學價值中空的現(xiàn)象，應(yīng)該“繼承中國古代文學中文以載道的風騷傳統(tǒng)”?。知網(wǎng)“主要主題分布”數(shù)據(jù)顯示出，“文學創(chuàng)作”“德育滲透”“作文教學”等關(guān)鍵詞位于前列，證實了文道關(guān)系論本身所內(nèi)蘊的功用導(dǎo)向，即文與道在互動關(guān)系中對受教者人格、思想、情感的引導(dǎo)功用。落實到具體實踐層面，此類研究概括而言，是在不以“輕文”為代價的“重道”引導(dǎo)下，以愛國愛家、德性、友善、美好、正義、自由等新道代替舊道而發(fā)揮價值引導(dǎo)作用。

再說“興觀群怨”。該關(guān)鍵概念的出處和古代注疏不再贅述。注家無非在“是何”與“如何”方面闡釋四者功能，形成傳統(tǒng)的實踐價值取向。將此理論資源古為今用，存在著語境甄別與適用問題，該問題反映在當代文論研究中呈現(xiàn)為兩個特征。知網(wǎng)搜索顯示，以“興觀群怨”為關(guān)鍵詞，共有期刊論文455篇，研究的思維進路大致分兩種：一種是致力于回歸彼時文化語境并還原本意的“古解”，此類型研究實則為第二種思路做了鋪墊，即在美學、教育學、社會學等視野下對“興觀群怨”的“新釋”“新解”。研究的“主要主題分布”數(shù)據(jù)中，“王夫之”“文藝觀”“美學思想”位于前列?！巴醴蛑蹦艹蔀樵搯栴}的研究熱點與其提出“情本體”詩學觀與現(xiàn)代文藝學的榫合有很大關(guān)系?！啊d觀群怨’說在王夫之的詩學中被本體化、美學化、系統(tǒng)化了?！?由第二種“新解”延伸出了儒家傳統(tǒng)詩教，在美學與教育學交叉的美育領(lǐng)域有極大拓展合理性及其空間。比如，孔子原創(chuàng)性的美育思想、“興觀群怨”的現(xiàn)代教育意義、語文教學中“興觀群怨”等論題，也可理解為“興觀群怨”的拓展空間。“興觀群怨”中的“興”被釋為“感發(fā)志意”（朱熹語），后有論者多將二者合為“感興”而論，即感物動人，興發(fā)情意?！芭d”于是與“觀”“群”“怨”共同合成為美育的機制。《“興、觀、群、怨”——文學（閱讀）在新冠肺炎疫情中的意義》?等即可為證。

最后說“性情論”?！靶郧檎摗笔莻鹘y(tǒng)文論中體現(xiàn)中國文化特征的精華命題。古代注疏和闡釋暫不細說。當代中國學界研究已經(jīng)意識到，此命題和西方一律指向單獨個體的性情觀念不同。中國傳統(tǒng)文化秉持天地人的思維架構(gòu)，性情觀滲透了群己一體、人道至天道等觀念元素。我國就此命題的研究史，強調(diào)“情本位”之外，也注重性與情二者的關(guān)系：“性”是置于全體考量，從而可含寬泛涵義的環(huán)境性的價值因素，被運用于公共領(lǐng)域的研究，情與性二者構(gòu)成“中國古人對自我及外部世界的探索的重要出發(fā)點”。?以數(shù)據(jù)看該命題的現(xiàn)代價值很明顯。知網(wǎng)“主要主題分布”數(shù)據(jù)統(tǒng)計中，位于前三的關(guān)鍵詞為“真性情”“陶冶性情”和“心統(tǒng)性情”，反映學界對此觀念古為今用的理論期待。立論不同，借鑒的資源有別。如詩論高揚審美特性，則借重“主情反性”論，以心學資源為主；倫理強調(diào)價值建構(gòu)，一般借鑒“以性束情”論，即以儒家的論述為資源。比如考察儒家性情論的邏輯演變過程，考察其對社會物質(zhì)欲望的抑制以及對現(xiàn)代社會誠實人格構(gòu)建、自我道德活動的統(tǒng)御與管攝所能提供的理論資源。

這三個關(guān)鍵概念與命題及其當代再思考，對文學功能和文學價值觀念具有深遠的建設(shè)性影響，影響還將持續(xù)發(fā)生。

其五，以小小說為綜合考察對象的橫向文學功能研究，已經(jīng)初步觸及到社會審美培育問題，既是美育領(lǐng)域理論資源影響的結(jié)果，后續(xù)也將更加深入借鑒該領(lǐng)域資源。中國現(xiàn)代美育理論發(fā)生于20世紀初。由我國第一代美育家王國維、蔡元培、梁啟超、朱光潛、豐子愷等，將西方美育理論與傳統(tǒng)美育思想相互參照和闡發(fā)而形成，產(chǎn)生之初即奠定了啟蒙和現(xiàn)代人本主義內(nèi)涵。21世紀的美育研究承繼了上世紀形成的基本面貌，也發(fā)生了新時代的變化：國家政策發(fā)生導(dǎo)向作用，美育走向科學化和學科化。曾繁仁、杜衛(wèi)、趙伶俐等重要學者各有研究側(cè)重點?；蛞悦烙懊馈睘樗悸?，探討美育本質(zhì)、地位、作用等基礎(chǔ)理論；或以“美”與“育”關(guān)聯(lián)為思路，探討美育心理學、個體審美發(fā)展等實踐理論；或以“育”為思路，探尋美育實施方式方法。更有美學新思想方法、價值理念與美育理論的深層熔鑄創(chuàng)新，形成了生態(tài)美育、生活美育、身體美育等美育理論新形態(tài)。截止2021年1月24日，中國知網(wǎng)上美育相關(guān)文獻高達50000多篇，從2002年之后每年發(fā)文量達千篇以上，2019年更是超過4000篇，可見美育已成當代顯學。本課題關(guān)注美育，緣于在前期研究已然確定審美功能為基點，根據(jù)價值體系特性，必定形成社會范圍的拓展思考，這促使課題組在2019年11月的“文藝評論價值體系理論建構(gòu)與社會審美培育”學術(shù)研討會上提出了“社會審美培育”這一觀念，課題與美育理論及實踐發(fā)生了內(nèi)在關(guān)聯(lián)。通過梳理課題組也發(fā)現(xiàn)了美育領(lǐng)域的問題：哲學研究與方法論研究脫節(jié)，美育理論與美育實踐脫節(jié)。文藝評論，是以藝術(shù)現(xiàn)象及其藝術(shù)文本公共性價值的描述、闡釋和評價為中心的活動。審美、政治、藝術(shù)等內(nèi)在屬性方面均與美育在價值取向、終極目的、內(nèi)在需求等契合，而且其文本描述、闡釋、評價等基本功能，也可引導(dǎo)個體的審美感知、理解和判斷。概而言之，文藝評論切入美育實踐，是值得倡導(dǎo)的價值觀念和批評實踐。課題組已經(jīng)做了一些應(yīng)然性質(zhì)研究，如《文藝評論深入美育的學理可能及路徑》《文藝評論深入美育的機制、路徑與意義研究》等。?兩篇文章借鑒皮亞杰“發(fā)生認識論”原理，考察審美的復(fù)雜過程，分析了文藝評論功能與審美心理層次的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，以此把握個體審美心理活動規(guī)律，探尋文藝評論深入美育的實踐路徑和現(xiàn)實意義。作為應(yīng)然性文學價值觀念，將以另外論文闡述。

其六，各種情形的文學功能研究，均透露出“詩意棲居”和“審美超越”等觀念與思想元素或顯或隱的影響。海德格爾存在主義哲學的“詩意棲居”概念，既具有非實事性，也具有可踐行性和具體性。一方面“詩意棲居”可以啟示現(xiàn)代人生存意識，另一方面中國系統(tǒng)論及“詩意棲居”理論的著述極少。北京大學哲學家張世英的《美在自由》較為透徹底理解和消化存在主義哲學視野的“詩意棲居”思想，并用中國美學話語系統(tǒng)表述，對國內(nèi)學者尤其青年學者產(chǎn)生了廣泛影響。在張世英看來，“詩意棲居”是一種超越的存在方式，這種超越是超越欲求境界、求知境界、道德境界而達到的一種審美境界，這種審美境界超越“感性美”“理性美”，最終達到一種“超理性美”——對“萬物不同而相通的一體”的一種領(lǐng)悟、玩味。作為審美意識形態(tài)的文學藝術(shù)具有超越陳舊平庸的生活方式和價值觀的潛在力量，它能將“此在”從日常生活導(dǎo)向了一個充滿可能性的生存世界中去，最終不斷超越現(xiàn)在的生存境界，進入一個全新的人生境界。文學功能研究面對各種不同層次功能，功能轉(zhuǎn)換延伸，并廣涉兒童文學和少數(shù)民族文學等有特殊性的文學領(lǐng)域，將“詩意棲居”予以通達寬泛的理解，與功能應(yīng)轉(zhuǎn)換延展形成的廣泛性相互適應(yīng)，而且可以落實到感性美、理性美和超理性美的不同層次，與功能和批評標準都可匹配。筆者曾經(jīng)以之做過繪畫藝術(shù)的批評實踐，初步獲得良好的批評體驗。?

其七，兒童文學功能研究的關(guān)鍵概念如游戲、想象、成長等，涉及認知心理學等理論，深受發(fā)生認識論、游戲理論等資源的影響。發(fā)生認識論是瑞士心理學家、哲學家皮亞杰（Jean Piaget，1896—1980）于60年代初期提出的一種認識理論學說。即“從發(fā)生學的角度來研究個體認識活動的發(fā)生和發(fā)展過程，其核心是認識的結(jié)構(gòu)和建構(gòu)學說”?，“主要研究認識的發(fā)生、發(fā)展的過程結(jié)構(gòu)和它的心理的起源”?。發(fā)生認識論有兩個基本特點：一是以發(fā)生學的觀點和方法研究人類的認識，強調(diào)認識的個體心理起源和歷史發(fā)展，以兒童心理發(fā)展的研究為特色和基礎(chǔ)；其二是發(fā)生認識論的跨學科性質(zhì)，它從生物學出發(fā)，通過心理學的橋梁來達到認識論的結(jié)論。該學說被國際學術(shù)界認為是對當代認識科學的重大貢獻，20世紀80年代通過皮亞杰著作的譯介進入我國學術(shù)界視野并引起普遍重視。我國兒童文學是汲取發(fā)生認識論資源的最早領(lǐng)域之一。80年代恰逢中國兒童文學重新走上有序發(fā)展軌道的關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期。1979年，發(fā)生認識論的第一篇論文誕生，其內(nèi)容就是介紹皮亞杰的兒童思維心理學。?班馬的專著《前藝術(shù)思想——中國當代少年文學藝術(shù)論》（福建少兒出版社1996年版），以及其他專題論文中出現(xiàn)的“兒童反兒童化”“兒童審美發(fā)生論”“兒童審美發(fā)生態(tài)與原始文化發(fā)生態(tài)的關(guān)系”“前審美”“前藝術(shù)”等概念，已有發(fā)生認識論影響的痕跡。王泉根的《兒童文學的審美指令》（湖北少兒出版社1996年版）一書，專有一章運用皮亞杰的觀點，論述“兒童——原始思維與兒童文學審美創(chuàng)造”的關(guān)系”?。著名兒童文學研究專家方衛(wèi)平1984年寫下《從發(fā)生認識論看兒童文學的特殊性》，較早地關(guān)注到了發(fā)生認識論和以皮亞杰為首的日內(nèi)瓦心理學派關(guān)于兒童心理發(fā)展的實驗及研究成果，他認為“皮亞杰的發(fā)生認識論學說，對于我們研究兒童文學和兒童審美活動，也是具有啟示意義的”，并在文中運用發(fā)生認識論原理，結(jié)合皮亞杰關(guān)于兒童心理發(fā)展的學說，對兒童文學特殊性問題作了初步的探討，提出“兒童特點就是兒童有別于成人的審美性的主體結(jié)構(gòu)”?，以兒童的年齡特征導(dǎo)致的認知結(jié)構(gòu)和認知結(jié)構(gòu)建構(gòu)的需要來認識兒童文學的特性。這些論文獲得學界較大關(guān)注，推動了兒童文學本體論建設(shè)。隨之，發(fā)生認識論展示的主體不同發(fā)展階段的心理條件差異，成為兒童文學按照年齡階段細分的理論根據(jù)。游戲理論也漸漸受到兒童文學研究界的重視，推動兒童文學理論研究的進一步發(fā)展與豐富。

游戲理論準確來說并不是一種理論，而是眾多理論論述的集合。雖然中西均確有關(guān)于游戲的論述，但從理論形態(tài)和思想認為，“從古希臘哲學家柏拉圖開始，西方游戲研究源遠流長、蔚為大觀，‘游戲’對歐美各國民族精神和思維方式的滋潤、養(yǎng)育功莫大焉。而在我國，情形則大大不同?！螒颉趦汕Ф嗄甑姆饨ㄎ幕?，始終被視為‘經(jīng)世’‘明志’的對立面而屢遭貶抑。中國古代、近代文化典籍，即使偶爾涉及‘游戲’，也僅為只言片語，難以形成經(jīng)久的影響”?。

早期游戲理論又叫經(jīng)典游戲理論，產(chǎn)生于19世紀末20世紀初，生物學色彩濃厚，主要嘗試解釋人類游戲現(xiàn)象的原因。主要有“精力過剩說、娛樂放松說、種族復(fù)演說、生活準備說、成熟說、天賦本能論、機能快樂說以及生長論”。?文學研究接受的游戲理論，側(cè)重審美、藝術(shù)起源意義上的“游戲說”（又稱為“席勒-斯賓塞理論”）。西方游戲理論以自由論為根基，取自然童年游戲娛樂性和非功利的特點，進行哲學層面的延展思考，而為審美、藝術(shù)研究界所重視。代表人物為康德、席勒、斯賓塞、谷魯斯?？档绿岢鰧徝烙螒驕贤ㄖR和理性，認為“只有在審美游戲中才能實現(xiàn)道德的完善，才能真正生成和確認知識，人才能走向自由和解放”。席勒則在康德的基礎(chǔ)上首次提出“游戲說”，認為“只有在審美游戲中，人既不會失去感性鮮活的生命，又踐履了理性人格的莊嚴底蘊，這時候分裂的人性終于彌合，人也找到最本真、最自由的自己。只有當人在充分意義上是人的時候，他才游戲；只有當人游戲的時候，他才是完整的人”?。我國學者也意識到，“游戲是人類通達自由之境的路徑，是審美實踐的本真形態(tài)。游戲的根源在于人們對美的追求。在游戲中，人可以實現(xiàn)自我的突破和超越，從而進入天人合一、物我一體的自由境界，使人的創(chuàng)造本質(zhì)得以真正確認”?。游戲理論天然具有的無功利性、自由性、個人情感性、內(nèi)模仿等特性，尤其被兒童文學所重視和借鑒，游戲性成為兒童文學獨特審美起點，游戲精神成為中國兒童文學研究重要命題之一。本課題的兒童文學子課題，其負責人李利芳教授乃文藝學出身進入兒童文學領(lǐng)域，該領(lǐng)域文學功能研究深受發(fā)生認識論和游戲理論的積極影響，該子課題研究結(jié)果的游戲性、想象性和成長性，分別對應(yīng)幼兒文學、童年文學和少年文學的主要功能?，既照顧兒童文學的接受主體需求，突出兒童文學的特質(zhì)，同時將兒童文學作為文學整體的一部分，根據(jù)年齡的差異給予動態(tài)的功能總結(jié)。

四、短板缺失和理論建設(shè)的有益提示

基于以上“樣本”切入文學功能的角度、立足點、學術(shù)背景、思潮影響、學術(shù)平臺等方面的描述和分析，既發(fā)現(xiàn)了短板和缺失，也獲得了文學批評標準和價值觀念理論建設(shè)可資借鑒的思想元素，獲得了更開闊視野和后續(xù)研究的思路，即有益提示。

（一）可資借鑒的思想元素與短板及缺失

鑒于前面已有詳細描述分析，此處僅為概括。可資借鑒的思想元素包括：

其一，“相對于理性情感，在文學的情感教育功能中情感理性更應(yīng)當被期待”的思想認識。該認識基于對文學屬性的正確理解，認可文學審美屬性、情感激發(fā)生成形象等藝術(shù)元素。同時，認可文學具有情感教育功能。多篇功能研究論文都含有類似的以審美為基點的思想，審美為基點進一步成為共識。

其二，“以美養(yǎng)善”和“倫理共屬”以及將功能定位在解釋度更高、含義更寬的“道”，求道和為文都是一個動態(tài)的過程，道是起點也是落腳點，但作為落腳點的道勢必與作為起點的道有所差別。該認識可資借鑒，含有將視野擴展到動態(tài)歷史過程以及超越個人的社會思想元素，這就具有將價值體系外在環(huán)境定位在當下社會，給予與當下社會核心價值觀念關(guān)聯(lián)思考并確定文學批評標準和文學價值觀念以學理基礎(chǔ)性與合理性。

其三，始終根據(jù)文學本體特性確定文學功能，文學本體包括文類、文體，乃至不同文類文體與接受者的關(guān)系，兒童文學功能梳理明顯體現(xiàn)了針對年齡的思路。

其四，動態(tài)地分層次地理解文學功能的思想。動態(tài)體現(xiàn)為價值延伸思想元素，也體現(xiàn)在認可了文學冷熱變化規(guī)律；分層次則體現(xiàn)在全方位理解文學功能，與縱向延伸和橫向文學普及相互呼應(yīng)，體現(xiàn)了文學具有廣泛傳播特性。

其五，認可文化研究諸如文化身份等思想和方法的介入，但提示我們，必須以文學屬性為根基，文化僅為視野和方法，文化本性是描述而且并不具價值判斷機制。

短板和缺失包括：

其一，來自于國家層面立足點的文學功能考察有所欠缺。例如，民族文學功能考察基本限定于文化視野，地方性知識認知與傳播功能、民族認同與建構(gòu)功能、文學民族志的文化記憶和文化闡釋功能等考察，均以文化視角切入為主。

其二，從功能進一步探尋對其所屬的更具體文化語境的意識尚不夠自覺。如兒童文學的游戲宣泄習得功能，習得內(nèi)容顯然是文化，具體而言是怎樣的國家民族文化？回到中國文化語境才能解決此問題。

以上從可資借鑒和缺失短板兩方面概括，共同構(gòu)成了繼續(xù)建設(shè)的思考訴求。那么，可以提示哪些后續(xù)理論建設(shè)的視野和思路？

（二）提示審美機制與具體文化語境結(jié)合

文化既有動態(tài)歷時特性，也有空間地域和民族特性。稍稍觀察中國幼兒游戲，比如過家家，就會發(fā)現(xiàn)所操作的均為中國式家庭生活的玩具，包括衣服、餐具、風俗等，顯然在習得中國文化?！叭憾嗪汀笔莻惱砉矊俚膶徝罊C制。共屬怎樣的倫理？即向語境提出了要求。按照黑格爾關(guān)于倫理與道德關(guān)系的哲學闡述可知，倫理是群體共同遵守某種道德取向而形成的穩(wěn)定狀態(tài)。道德則更傾向于個體的選擇，呈現(xiàn)為活躍的個體性。當某社會階段諸多個體紛紛背離某穩(wěn)定倫理規(guī)范，相悖的道德選擇非?；钴S并持續(xù)，倫理觀念即會發(fā)生改變。比如從一而終是中國古代封建歷史中的傳統(tǒng)倫理觀念，在現(xiàn)代社會已徹底被普遍性的個體追求愛情和婚姻自由道德選擇所打破，婚姻愛情的倫理觀念已徹底發(fā)生改變。根據(jù)這個倫理與道德的原理，回到具體語境，會提出如下問題：目前文學活動中的倫理共屬狀態(tài)如何？作品中由題材呈現(xiàn)的倫理狀態(tài)如何？現(xiàn)實接受活動中倫理共屬的狀態(tài)又如何？該有怎樣的倫理共屬價值坐標？至于闡述空間和靈活度更高更大的“文藝明道”的“道”，更有此“道”為哪些具體內(nèi)涵的問題。再如，文學情感教育功能之“感情/理性”邏輯位序，此機制探究作為原理，置于價值體系建設(shè)則可追問，通過文學培養(yǎng)的情感理性應(yīng)該具有怎樣的情感等等，都在提示需重視具體語境。

（三）提示審美機制與國家民族立足點結(jié)合

審美機制是恒在的文學功能機制。全面把握文學功能，僅有學者立足各自學術(shù)興趣點必有偏差。因此，需有不同角度觀察和認定。僅以“善”在美的庇護下閃光這一命題為例。該命題所限定的中國現(xiàn)代文學時段僅是幾種文學功能實際之一的概括。實際上，中國現(xiàn)代文學批評家對文學功能的理解，最重要的是從文學“外部”著手的，文學是服務(wù)外在于文學目的的手段。如梁啟超以為，文學為資產(chǎn)階級政治“改良”服務(wù)，通過傳播西方啟蒙思想，發(fā)揮“開民智”“改良群治”重要作用；五四前夕胡適、陳獨秀等無論以“改良”還是以“革命”對待文學，目的均在喚醒民族覺醒和啟迪民智；魯迅、周作人和茅盾則認為文學“為人生”服務(wù)，文學以其蘊含的科學、理性精神來“指導(dǎo)人生”；毛澤東的文藝觀念是文學為政治服務(wù)，乃為革命事業(yè)的“齒輪和螺絲釘”。這都是從外部著眼的文學功能論。已有的“善”在美的庇護下閃光的文學功能研究及其命題，是文學“內(nèi)部”著眼的產(chǎn)物，固然，在文學審美基點前提下，看到了文學美“善”的由低到高三層次功能的合理性：梁啟超和朱光潛看到了超越人類最低級基本欲望具有“感性美”；沈從文進而看到了文學審美世界呈現(xiàn)的“觀念的單純”“情感的樸素”等人性理想，“理性美”超越“感性美”，引人類向“善”，從“自然存在物”上升為“理性存在物”；王國維和朱光潛等，還認為文學以其“超理性之美”使人物我兩忘，獲得精神慰藉超脫，恢復(fù)主動性和自由。僅從文學美之“善”功能的這個立足點和角度，也印證了前面所說的功能豐富層次和超越的思想元素。

此類缺失還體現(xiàn)在民族文學功能考察。鑒于前面所述的缺失，課題組特意約請李曉峰教授撰寫了題為《論少數(shù)民族文學的社會功能與評價體系》?一文予以彌補。該文基于“社會主義的民族文學”的理念，認為：立在國家層面考察文學功能，文學功能的理論表述，涵義與“使命”相等，而且具有應(yīng)然性文學價值觀念的特性。該文對課題的提示在于：為了體現(xiàn)文學價值觀念的歷史辯證性與深度，應(yīng)然性文學價值觀念的建設(shè)應(yīng)具有辯證性和互補性兩個立足點。

（四）提示“社會審美培育”觀念以及相關(guān)思考

功能考察結(jié)果顯示，藝術(shù)與生活難以分割，或曰藝術(shù)創(chuàng)作與接受接近生活狀態(tài)?？傊?，均指向了文學功能與最廣大人民的關(guān)系，廣大人民群眾審美需求的問題必須引入建設(shè)視野。習近平說：“人民需要文藝，人民的需求是多方面的?！?這絕非諸如身份認同、休閑娛樂、文化習得等某側(cè)面某階段功能，而是將藝術(shù)審美直接與民族、國家和全社會密切聯(lián)系的大功能。此大功能在中國語境中體現(xiàn)為美育功能。美育聚焦于藝術(shù)創(chuàng)作和審美，但不受藝術(shù)形式之束縛，目標在于“育”。回顧提出美育概念的中國現(xiàn)代，“美育思想家特別是美育實踐者們大多將美育等同于藝術(shù)教育，美育與人生的關(guān)系進而轉(zhuǎn)換為藝術(shù)與人生的關(guān)系。兩者都把人的提升、人生的改良作為目的，因而都極具人道和人性內(nèi)涵，從中體現(xiàn)出了中國現(xiàn)代美育的價值追求和取向。在歷時性的演進中，藝術(shù)與人生關(guān)系，又經(jīng)歷了從藝術(shù)為人生到人生藝術(shù)化的內(nèi)在轉(zhuǎn)型”〔51〕。美育側(cè)重點“轉(zhuǎn)換到人生應(yīng)該如何，什么樣的人生才是理想人生的問題”?？梢姡@個轉(zhuǎn)換給美育提出了新任務(wù)新問題，這其實也就是覆蓋受眾廣泛的最大的文學功能。本課題的小小說專題研究已觸及，提示了社會審美培育的合理性與必要性。“社會”意在區(qū)別于個人行為的審美，還意在受眾的廣泛覆蓋性?！皩徝馈币庠诔剿囆g(shù)與生活的界限，審美不僅與藝術(shù)有關(guān)，也與人生藝術(shù)化有關(guān)，即人生藝術(shù)化精髓是審美。由此，自然觸及到藝術(shù)普及與提高的關(guān)系問題，因為生活中廣泛的審美與藝術(shù)樣式元素具有了普及的基礎(chǔ)，普及基礎(chǔ)有待審美經(jīng)驗和藝術(shù)活動水平提高。普及與提高關(guān)系絕非個人層面可言與實施，可言與實施所指的是：誰來了解普及情況？以怎樣的目的和怎樣的標準，確定怎樣的“提高”？普及提高實現(xiàn)良性循環(huán)，最終目標指向何在？那個最終目標指向，就是上述的人生藝術(shù)化，也可以說，通過更具覆蓋性與受眾廣泛的社會審美培育功能，實現(xiàn)人生藝術(shù)化。由此，社會審美培育的思想元素，自然會觸及到從生活到藝術(shù)的審美連續(xù)性問題。

注釋：

①⑥劉俐俐：《我所理解的文藝評論價值體系的理論建設(shè)》，《江漢論壇》2016年第5期。

②④李德順：《價值論——一種主體性的研究》第3版，中國人民大學出版社2013年版，第153、145—148頁。

③⑦黨圣元：《論文學價值觀念的基本規(guī)定性》，《學術(shù)研究》1996年第3期。

⑤［德］康德：《判斷力批判》，宗白華譯，商務(wù)印書館1963年版，第65頁。

⑧田淑晶：《文學情感教育功能中理性的邏輯位序——以荀子“樂教”、朱熹“詩教”為探討核心》，《馬克思主義美學研究》2020年第2期。

⑨葛瑞應(yīng)：《以美養(yǎng)善、群而相合——古代文學的倫理共屬功能論析》，《馬克思主義美學研究》2020年第2期。

⑩翟楊莉：《“文以明道”：文學價值實現(xiàn)的自我規(guī)范》，《馬克思主義美學研究》2020年第2期。

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