張志強(qiáng)

（中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報中心，成都610041）

黨的十九屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》在“堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢”專節(jié)中，提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國”，并從“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量”“提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”“激發(fā)人才創(chuàng)新活力”“完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制”等四個方面，對科技發(fā)展的戰(zhàn)略創(chuàng)新主體建設(shè)、科技創(chuàng)新體系建設(shè)、戰(zhàn)略性創(chuàng)新領(lǐng)域布局、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)、創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)、創(chuàng)新治理體系和治理能力建設(shè)等做出了專門部署，從歷史高度和戰(zhàn)略全局上指明了我國未來科技發(fā)展的大政方針。

1 堅持科技創(chuàng)新核心戰(zhàn)略，實現(xiàn)科技自主自立自強(qiáng)

唯有科技進(jìn)步與自主自立自強(qiáng)是應(yīng)對世界百年未有之大變局的根本之策。“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局”，習(xí)近平總書記這一重大論斷深刻揭示了當(dāng)今世界新的時代特征。新冠肺炎疫情的創(chuàng)記錄全球大流行無疑又加速了世界正經(jīng)歷的百年未有之大變局的演變進(jìn)程。世界百年未有之大變局主要體現(xiàn)為六大變局：世界格局（結(jié)構(gòu)）之變；國際秩序（規(guī)則）之變；科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變；發(fā)展范式（生產(chǎn)方式）之變；社會形態(tài)（文明形態(tài)）之變；社會發(fā)展階段（主導(dǎo)階段）之變［1］。世界百年未有之大變局中的許多問題，都與科技發(fā)展緊密交織，都需要科技發(fā)展去解決和加以應(yīng)對。而世界百年未有之大變局的關(guān)鍵和主導(dǎo)變量是“科學(xué)技術(shù)之變”和“中國發(fā)展崛起之變”［1］。

科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變是革命性的力量，是世界大變局的加速器和主要變量?？茖W(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變，體現(xiàn)在新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革與歷史上已經(jīng)發(fā)生的兩次科學(xué)革命和三次產(chǎn)業(yè)革命（本質(zhì)上是信息革命和能源革命）有著非常不同的特征，呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、突破性、疊加式發(fā)展態(tài)勢，呈現(xiàn)著信息、能源、生命、物質(zhì)材料、深空深海等科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新突破群發(fā)涌現(xiàn)和匯聚融合等新特點(diǎn)，正在不斷催生各種顛覆性科技創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展應(yīng)用，正在重塑全球經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)格局、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展模式［2，3］?？茖W(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變，正在推動人類社會形態(tài)還在向更高階段發(fā)展，智能（智慧）社會、數(shù)字社會的發(fā)展形態(tài)日益鮮明，社會文明形態(tài)向智慧文明、數(shù)字文明階段進(jìn)化?？萍紡?qiáng)，則國家強(qiáng)；科技勝，則國家勝。只有抓住新科技革命的機(jī)遇并取得良好發(fā)展的國家，才能在未來世界發(fā)展中立于不敗之地。

中國發(fā)展崛起之變，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，是歷史的必然。中國近40年來經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展特別是近20年來經(jīng)濟(jì)體量持續(xù)擴(kuò)大，自2012年成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。中國國際地位和國家競爭力持續(xù)提升，全球力量重心向東轉(zhuǎn)移、全球地緣政治格局變化。進(jìn)入新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，未來10年我國GDP平均增速或可保持5%以上，經(jīng)濟(jì)總量成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體或可在2030年前后實現(xiàn)［3，4］。但這就需要科技創(chuàng)新驅(qū)動加以有力支撐。在當(dāng)今新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革中，中國歷史上第一次成為科技變革的主要參與者、推動者與貢獻(xiàn)者，中國歷史上第一次抓住科技革命的機(jī)遇，建設(shè)科技強(qiáng)國，通過科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展而建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國。新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革，因為中國的主導(dǎo)參與而使競爭變得更加激烈，科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變與中國發(fā)展崛起之變兩大變量相互交織、相互促進(jìn)。

2 樹立和堅持科技發(fā)展的正確理念

建設(shè)科技強(qiáng)國，實現(xiàn)科技自主自立自強(qiáng)，需要樹立和堅持科技發(fā)展的正確理念。我國“十四五”及中長期國家發(fā)展戰(zhàn)略對科技引領(lǐng)和支撐有著強(qiáng)烈的現(xiàn)實需求：經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，要求創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈高端化，必須提升科技原創(chuàng)能力；構(gòu)建新發(fā)展格局，要求科技自立自強(qiáng)核心戰(zhàn)略，必須完善科技體系；人民高品質(zhì)生活，要求科技引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，必須面向生命健康；建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國，要求以科技強(qiáng)國為戰(zhàn)略支撐，必須躋身科技強(qiáng)國；國家總體安全觀，要求國家人口民族安全保障，必須保障科技安全發(fā)展。要實現(xiàn)全面建設(shè)支撐現(xiàn)代化強(qiáng)國的“科技強(qiáng)國”戰(zhàn)略目標(biāo)，在科技發(fā)展的指導(dǎo)方針上，必須適應(yīng)新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展的內(nèi)在新規(guī)律新特點(diǎn)新異變，“深化改革”促進(jìn)科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化，堅持“自立創(chuàng)新”促進(jìn)科技領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的“系統(tǒng)跨越”，實現(xiàn)科技發(fā)展自立自強(qiáng)并真正成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐［3］。特別是，要以辯證統(tǒng)一的思維方式樹立和堅持科技發(fā)展的正確理念——科技開放發(fā)展、科技競爭發(fā)展、科技系統(tǒng)發(fā)展、科技安全發(fā)展，以促進(jìn)科技進(jìn)步長期穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。

科技開放發(fā)展的理念。開放發(fā)展是促進(jìn)科技快速發(fā)展并造福人類的根本之途。我國在國際上倡導(dǎo)人類命運(yùn)共同體建設(shè)，作為命運(yùn)共同體，人類面臨著一系列共同的重大發(fā)展挑戰(zhàn)和各種困難，無疑需要世界各國共同努力和合作應(yīng)對。新冠肺炎疫情全球大流行，不僅導(dǎo)致世界百年未有之大變局加速演進(jìn)和顯性化，對人類更深刻地警示：黑天鵝事件與灰犀牛事件極端難以防范；極端事件凸顯組織化的人類系統(tǒng)的高度脆弱性（再如，2021年2月，美國極寒暴風(fēng)雪導(dǎo)致重大停電災(zāi)難事件）；實體全球化有限化與虛擬全球化無限化；科技創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈國家主權(quán)主義和區(qū)域化；非接觸場景數(shù)字經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)集群迅猛發(fā)展；全球科技創(chuàng)新格局和戰(zhàn)略重點(diǎn)將深刻調(diào)整。要解決人類面臨的一系列發(fā)展挑戰(zhàn)和難題，必須在國際上堅持科技開放發(fā)展的理念，呼吁國際科技界要開放交流、開放合作，對美國主導(dǎo)的“科技脫鉤論”做堅決的斗爭。

科技競爭發(fā)展的理念。隨著我國國力增強(qiáng)、科技實力大幅提升，與科技強(qiáng)國的科技競爭發(fā)展將成為常態(tài)。美國挑起的以“科技脫鉤”“科技新冷戰(zhàn)”為核心的美中戰(zhàn)略對抗或?qū)㈤L期存在，壓制和圍堵我國“高科技”的“進(jìn)出口”，對我國和全球科技發(fā)展都造成重大負(fù)面影響，導(dǎo)致：產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)供應(yīng)鏈阻斷；國際科技合作數(shù)量減少質(zhì)量下降；高端科技人才國際化培養(yǎng)受限；科技研發(fā)方向選擇需要自主把握等。美中戰(zhàn)略對抗的深刻警示是，建設(shè)科技強(qiáng)國是現(xiàn)代化強(qiáng)國的戰(zhàn)略支撐，建設(shè)科技強(qiáng)國決不能依靠科技買辦主義。要徹底擯棄所謂的“造不如買”“以市場換技術(shù)”“貿(mào)工技”“依靠科技全球化創(chuàng)新鏈”“科學(xué)無國界”等曾經(jīng)普遍流行的錯誤科技發(fā)展理念。建設(shè)科技強(qiáng)國決不能完全依靠科技全球化創(chuàng)新供應(yīng)鏈，關(guān)鍵核心技術(shù)必須獨(dú)立自主研發(fā)。必須既堅持科技開放合作原則，更要牢記科技獨(dú)立自主自力更生的原則，時刻不能忘記和放棄科技競爭發(fā)展的理念。

科技系統(tǒng)發(fā)展的理念。要洞察我國中長期時間尺度經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的大趨勢及其科技需求，全面加強(qiáng)主要科技領(lǐng)域的系統(tǒng)發(fā)展和安全發(fā)展。我國是一個全方位的大國，科技創(chuàng)新體系不能是支離破碎的，必須樹立和堅持科技系統(tǒng)發(fā)展理念，建立完整自立的科技創(chuàng)新體系?？萍紕?chuàng)新體系要適應(yīng)國內(nèi)大循環(huán)的需求，建設(shè)完整系統(tǒng)化的國家科技創(chuàng)新體系，建設(shè)完整的創(chuàng)新鏈、價值鏈和科技產(chǎn)業(yè)鏈。特別是，要明確建設(shè)完整的高質(zhì)量發(fā)展的10大科技領(lǐng)域創(chuàng)新體系［2，3］：國家戰(zhàn)略性長期基礎(chǔ)科學(xué)研究體系；變革性前沿關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新體系；“數(shù)字中國”智慧社會先進(jìn)信息網(wǎng)絡(luò)科技體系；“健康中國”生命健康和生物安全保障科技體系；現(xiàn)代綠色生態(tài)可持續(xù)高效農(nóng)業(yè)科技體系；清潔可再生先進(jìn)能源科技體系；綠色先進(jìn)材料與智能制造科技體系；“美麗中國”人地和諧共生生態(tài)環(huán)境科技體系；深空與深海探測技術(shù)應(yīng)用開發(fā)科技體系；適應(yīng)新科技變革的尖端國防科技創(chuàng)新體系。在完善建設(shè)科技領(lǐng)域創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)上，同時要全面提升科技創(chuàng)新體系的創(chuàng)新效能，促進(jìn)科技領(lǐng)域創(chuàng)新體系高質(zhì)量發(fā)展。

科技安全發(fā)展的理念。隨著科技生產(chǎn)力作用的日益上升，科技作為資金密集、人才密集、知識密集性行業(yè)的特點(diǎn)日益明顯，科技發(fā)展的“國家化特征”（國家作為科技發(fā)展的主要投資主體，國家要謀求占領(lǐng)科技領(lǐng)域核心科技制高點(diǎn)以實現(xiàn)國家競爭力絕對優(yōu)勢）、“企業(yè)化特征”（企業(yè)日益作為科技發(fā)展的重要投資主體，科技創(chuàng)新型企業(yè)追求占領(lǐng)相應(yīng)科技領(lǐng)域技術(shù)制高點(diǎn)以謀求更大利潤空間和市場占有率）日益明顯［3，5］。國家戰(zhàn)略安全與科技領(lǐng)導(dǎo)力目標(biāo)導(dǎo)向的科技發(fā)展、企業(yè)核心技術(shù)與利潤目標(biāo)導(dǎo)向的科技發(fā)展，就不再是“無國界的”了。在科研合作更加頻繁、而國際競爭日趨激烈的今天，知識伴隨跨國人才的流動而具有了“國別”屬性?？茖W(xué)作為全球性事業(yè)的本底雖未改變，但其作為國家競爭力來源的特征已發(fā)生了實質(zhì)性變化，因此必須重新認(rèn)識科學(xué)效益的國家化特征［6］。我國科技發(fā)展存在“卡脖子”技術(shù)，也表明我國的科技創(chuàng)新體系存在“有科技創(chuàng)新體系，但缺科技自立安全”的明顯問題。特別是人口民族安全、農(nóng)業(yè)食物安全、信息空間安全、生態(tài)環(huán)境安全、資源能源安全、核心產(chǎn)業(yè)體系安全等都是根本性的國家戰(zhàn)略安全領(lǐng)域，科技安全發(fā)展的理念要牢固樹立和堅持。

3 適應(yīng)新科技與產(chǎn)業(yè)變革趨勢，建立現(xiàn)代科技治理體系與治理能力

迎接和適應(yīng)新科技與產(chǎn)業(yè)革命，必須建立適應(yīng)新科技變革趨勢和規(guī)律的現(xiàn)代科技治理體系與治理能力。當(dāng)前，新科技與產(chǎn)業(yè)變革顯現(xiàn)出一系列鮮明的新特征和新規(guī)律：科技創(chuàng)新范式正在發(fā)生深刻變化和持續(xù)演進(jìn)；學(xué)科領(lǐng)域間交叉滲透跨界發(fā)展態(tài)勢更加明顯；基礎(chǔ)科學(xué)理論革命性突破發(fā)展仍在不斷蓄勢；重大科技設(shè)施和新技術(shù)裝備成為重要科學(xué)發(fā)現(xiàn)利器；多領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新突破群發(fā)與重疊會聚融合產(chǎn)生顛覆性應(yīng)用；專利技術(shù)成果的市場商業(yè)化應(yīng)用轉(zhuǎn)化周期顯著縮短；私立研發(fā)機(jī)構(gòu)崛起重塑全球研發(fā)格局和創(chuàng)新價值鏈；科技創(chuàng)新活躍中心呈全球多極多點(diǎn)區(qū)域集群化發(fā)展；大科學(xué)時代深度國際科技合作需求機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存；新興技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展挑戰(zhàn)現(xiàn)有科技倫理監(jiān)管治理體系。

新科技與產(chǎn)業(yè)變革的新特征和新規(guī)律，對科技治理體系與治理能力提出了新挑戰(zhàn)。當(dāng)今時代，是一個科技創(chuàng)新支撐發(fā)展、保障發(fā)展、驅(qū)動發(fā)展、引領(lǐng)發(fā)展的時代，不重視科技發(fā)展的國家沒有未來。新一輪世界科技與產(chǎn)業(yè)變革全面蓄勢待發(fā)，在新一輪世界科技與產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)并與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合的新形勢下，科技部門已經(jīng)不僅是傳統(tǒng)、孤立、僅局限于科技共同體內(nèi)部的社會體制或建制，而是成為全面滲透和影響到所有社會體制（制度或系統(tǒng)）的一種獨(dú)特的“泛社會體制”?？萍及l(fā)展仍然離不開科學(xué)問題和科學(xué)興趣驅(qū)動，但其主要驅(qū)動力已經(jīng)從傳統(tǒng)的興趣驅(qū)動為主全面轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣l(fā)展需求驅(qū)動為主。落后的、過時的、僵化的、過度行政化的、不與時俱進(jìn)的傳統(tǒng)科技治理體系與治理能力顯然不僅不會促進(jìn)科技發(fā)展，甚至?xí)蔀榭萍及l(fā)展的障礙和桎梏，必須促進(jìn)科技治理體系與治理能力的現(xiàn)代化?！耙瞥磺凶璧K科技發(fā)展的體制機(jī)制障礙”，必須建設(shè)卓越的科技創(chuàng)新生態(tài)，才能在國際頂尖人才爭奪中贏得優(yōu)勢，才能使本質(zhì)屬性上追求突破和顛覆的科技發(fā)展有所突破和顛覆。

現(xiàn)代科技治理體系與治理能力建設(shè)的一個重要支撐，是發(fā)展與新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革的新趨勢和新規(guī)律相適應(yīng)的科技與創(chuàng)新政策體系。不斷發(fā)展和完善適應(yīng)新一輪科技變革時代趨勢、符合科技創(chuàng)新規(guī)律特點(diǎn)的科技政策體系，是保障和促進(jìn)科技發(fā)展的關(guān)鍵治理工具，必須加強(qiáng)科技與創(chuàng)新政策的突破性研究與制度設(shè)計［3，5，7］。適應(yīng)新科技與產(chǎn)業(yè)變革新規(guī)律新特點(diǎn)，一系列新的科技政策問題亟待研究與回答。1）科技投入政策，是最為關(guān)鍵的科技政策?！?020年全球創(chuàng)新指數(shù)：誰來資助創(chuàng)新？》指出［8］，創(chuàng)新仍處于國家經(jīng)濟(jì)增長戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略的核心地位，在新冠肺炎疫情大流行造成經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退的情況下政府必須要增加其創(chuàng)新支出。隨著科學(xué)界面臨的科技問題比半個世紀(jì)以前的問題要難得多，全球研發(fā)的生產(chǎn)力出現(xiàn)下降，政府必須增加研發(fā)投入，而且政府增加研發(fā)投入，既可以引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，也可以有力支持經(jīng)濟(jì)增長、創(chuàng)造就業(yè)崗位等［8，9］。但政府增加科技投入的能力也是有限的，受到各方面因素（甚至一些錯誤認(rèn)識［9］）的影響和限制，需要研究科技投入總量增長與投入強(qiáng)度增長的合理關(guān)系，如何科學(xué)合理地設(shè)定研發(fā)投入強(qiáng)度？隨著科技創(chuàng)新日益社會化發(fā)展，如何以有效的政策工具引導(dǎo)社會力量多元化投入科技創(chuàng)新？2）科技創(chuàng)新主體發(fā)展的政策，也是主要的科技政策。新興、新型研發(fā)組織機(jī)構(gòu)的日益發(fā)展，不斷壯大了科技創(chuàng)新主體，有助于激活體制內(nèi)外科技創(chuàng)新競爭與合作的活力，激發(fā)體制內(nèi)外創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的危機(jī)感與緊迫感。如何支持和平等激勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大成為國家戰(zhàn)略科技力量？3）科學(xué)的資助模式政策。不同類型的科研活動的穩(wěn)定支持與競爭性支持之間的適當(dāng)比例關(guān)系是亟需確定和解決的難題。如，基礎(chǔ)科學(xué)研究需要的是長期穩(wěn)定支持，一直沒有解決好科研機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定支持與競爭性支持的適當(dāng)比例關(guān)系；傳統(tǒng)的競爭性資助方式不能保證研究工作的連續(xù)性，科學(xué)家可能為了得到經(jīng)費(fèi)而不得不被迫變換研究方向，而且過多的競爭性項目爭取耗費(fèi)科學(xué)家寶貴的研究時間；此外，由于政府資助項目不偏好高風(fēng)險研究，科學(xué)家可能選擇去實現(xiàn)平庸的成功。因此，建議采用科研組合（Research Portfolio）資助方式［6］，實現(xiàn)研究工作連續(xù)性、資助穩(wěn)定性和經(jīng)費(fèi)有效性之間的最優(yōu)化。4）最合時宜的國家技術(shù)政策。對于關(guān)鍵核心技術(shù)，不能粗糙、籠統(tǒng)地說“卡脖子”技術(shù)，這樣的說法無助于政府科技決策和針對性重點(diǎn)支持以實現(xiàn)最關(guān)鍵技術(shù)突破。需要深入研究技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)律與特點(diǎn)，對技術(shù)予以分級。即使科技再強(qiáng)大的國家，也不可能在所有科技領(lǐng)域都包打天下、全部領(lǐng)先。只有對關(guān)鍵核心技術(shù)予以科學(xué)分級分類，對不同級別的技術(shù)予以不同的治理策略，才能以有限的投入既掌握“最關(guān)鍵”核心技術(shù)的制高點(diǎn)，也有利于與其他國家開展科技合作和交流。新美國安全中心向美國政府建議的國家技術(shù)戰(zhàn)略的技術(shù)優(yōu)先級方案（分為4個技術(shù)級別）與指導(dǎo)原則（6項指導(dǎo)原則）［10］，就不乏參考價值和啟發(fā)性。5）科技倫理治理體系與治理機(jī)制政策。隨著新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，以信息技術(shù)、生物技術(shù)的突破性和顛覆性發(fā)展為代表的多領(lǐng)域技術(shù)疊加式、融合化發(fā)展，使得科技倫理問題的范疇不斷拓展，涉及到遺傳、道德、隱私、技術(shù)等，大量處于灰色地帶、邊界模糊的倫理挑戰(zhàn)和相關(guān)規(guī)制的缺乏［11］，使得政府、家庭和個人的相關(guān)決策困難重重，已經(jīng)并將繼續(xù)不斷生成各種挑戰(zhàn)傳統(tǒng)倫理理念的事件，未來面臨的倫理困境還將加劇。在科技高度變革并不斷重塑人類經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)、倫理挑戰(zhàn)紛繁復(fù)雜的21世紀(jì)，“在復(fù)雜的世界中如何做出正確的決策？”［11］，需要未雨綢繆超前開展新科技變革的倫理治理機(jī)制和政策研究［7，11，12］，既避免過度監(jiān)管制約我國相關(guān)領(lǐng)域方向在國際科技競爭中勝出，也避免新科技變革帶來意想不到的黑天鵝事件造成負(fù)面影響。