《拓展的概念隱喻理論》述評

彭志斌

(北京外國語大學 外國語言研究所，北京 100089)

0 引言

“概念隱喻理論”(Conceptual Metaphor Theory，簡稱CMT)是認知語言學的理論先驅(qū)和發(fā)端，由美國語言學家Lakoff 和哲學家Johnson 在1980年聯(lián)袂出版的《我們賴以生存的隱喻》(MetaphorsWeLiveBy)一書中首次提出。此后，該理論成為認知語言學研究范式中影響力最大、應用面最廣、成果最豐碩的理論框架之一，不僅有力地促成并推進了認知語言學的形成和發(fā)展，也對認知科學、哲學、文學、人類學、社會學等其他相關(guān)學科的研究產(chǎn)生了重要影響。自CMT提出以來，許多學者對其進行了不斷的反思、修正、深化或拓展，匈牙利羅蘭大學K?vecses教授便是其中之一，他深耕隱喻研究近四十年，是認知語言學范式下隱喻研究的領(lǐng)軍人物之一。他的專著《拓展的概念隱喻理論》(ExtendedConceptualMetaphorTheory)于2020年由劍橋大學出版社出版。該書對CMT進行了全方位拓展和深化，主要聚焦以下五個問題：有多少語言是非比喻(字面)的？基本隱喻是直接產(chǎn)生于體驗還是基于轉(zhuǎn)喻機制？隱喻涉及的概念結(jié)構(gòu)究竟是什么？隱喻是否受語境影響？隱喻是離線加工還是在線加工？作者將自己對CMT以上問題的拓展觀點統(tǒng)稱為“拓展的概念隱喻理論”(extended Conceptual Metaphor Theory，ECMT)。

1 內(nèi)容概要

全書共八章，第一章概述CMT的研究現(xiàn)狀，為全書論述作鋪墊，第二至第六章分別針對五個方面的問題展開闡述，第七、八章對本書提出的“拓展的概念隱喻觀”進行歸納總結(jié)并提出研究展望。

第一章簡要介紹CMT的主要研究內(nèi)容、現(xiàn)狀和面臨的主要挑戰(zhàn)。由Lakoff 和 Johnson 于1980年提出的“概念隱喻理論”是最經(jīng)典的概念隱喻理論，其主要貢獻在于把隱喻看作一種基本的思維方式和認知機制，即我們的概念系統(tǒng)本質(zhì)上是隱喻性的。之后，學者們對經(jīng)典概念隱喻理論進行了不斷的修正和發(fā)展，主要研究內(nèi)容涉及“隱喻普遍性(pervasiveness of metaphor)”“隱喻定義”“隱喻映射”“隱喻思維”“隱喻現(xiàn)實建構(gòu)(creation of metaphorical reality)”“多模態(tài)隱喻”“隱喻基礎(grounding)”“基本隱喻和復合隱喻”“意象圖式與隱喻”“隱喻與語法”“神經(jīng)隱喻理論”“普遍性和變異”“語境與隱喻”“隱喻網(wǎng)絡”等。CMT面臨的主要理論挑戰(zhàn)是“隱喻運作的概念結(jié)構(gòu)不明確”“循環(huán)論證”和“方法論問題”。作者指出，CMT是一個復雜而又連貫的隱喻理論，能夠解釋隱喻的諸多現(xiàn)象，但它也未達到“完美狀態(tài)”，該章列舉了五個方面的問題：(1)字面意義(literal meaning)究竟是否存在？(2)如果基本隱喻假設一個具有相關(guān)元素的單一概念單元，那么，是否可以假定基本隱喻的產(chǎn)生是通過轉(zhuǎn)喻而不是直接來自兩個體驗性的“認知域”?(3)我們能夠或應該在什么概念層面上識別概念隱喻？是認知域，意象圖式，心理空間，還是別的概念結(jié)構(gòu)？(4) 我們應該把隱喻看作一個在線發(fā)生的認知過程，還是一個在某種程度上處于長期記憶中或多或少穩(wěn)定的概念系統(tǒng)的一部分？5、是否有可能在認知語言學范式中提出一種新的概念隱喻理論，將隱喻產(chǎn)生的語境整合到CMT中？對以上五個方面問題的回答就構(gòu)成了本書的主體內(nèi)容，第二到六章分別針對以上問題進行了論述。

第二章旨在探討語言在多大程度上是比喻性的(figurative)。作者認為，幾乎所有的表達都是比喻性的，幾乎不存在字面義的表達。根據(jù)CMT的“恒定原則”(Invariance Princple)，我們常常通過直接體驗和具體事物或概念來理解抽象體驗和抽象事物或概念，這就假定了字面義(literal meaning)和比喻義(figurative meaning)之分，也即字面義的存在。作者認為，我們所認為的字面義大部分只是本體論上的字面義，但就其認知地位而言，它是隱喻性建構(gòu)的結(jié)果。從歷時的角度來看，許多具體概念也是比喻概念化的結(jié)果。即便是基于我們最直接最基本的體驗而建構(gòu)的概念(如身邊的動物，基本的空間關(guān)系，基本的情感，身體的部位等)我們對其的理解也不是字面地(literally)，而是比喻性地(figuratively)。另一方面，CMT認為，一些抽象概念常被認為是字面的，但從歷史的角度來考察，它們也具有隱喻或轉(zhuǎn)喻的根源。換句話說，無論是對抽象事物(或概念)還是具體事物(或概念)我們總是以比喻的方式去理解，因此CMT所假定的從具體到抽象的單向映射失去其存在的價值。但作者也指出，這并不是說字面意義就完全不存在，它也是存在的，只是所占數(shù)量要比CMT所主張的少得多。

第三章指出，許多基本隱喻具有轉(zhuǎn)喻基礎，而不是直接來源于我們的身體體驗。轉(zhuǎn)喻通過概括(generalization，或稱圖式化，schematization)和專門化(specialization，或稱闡釋，elaboration)等認知過程形成隱喻。在概念化過程中，存在一個帶有特定元素(element)的框架(frame)，該元素能夠激活整個框架，這是轉(zhuǎn)喻過程。此外，該元素包含一個具有特定框架的概念(frame-specific concept)，該概念被概括或圖式化為框架外存在的概念，因而隱喻發(fā)生。

第四章主要討論概念隱喻所關(guān)涉的概念結(jié)構(gòu)是什么，提出“概念隱喻多層觀”(Multi-level View of Conceptual Metaphor)。自Lakoff 和Johnson在《我們賴以生存的隱喻》中使用“認知域”(domain)來談論概念隱喻以來，學者們使用了不同術(shù)語來指稱概念隱喻所關(guān)涉的概念結(jié)構(gòu)，包括“框架”(frame)、“意象圖式”(image schema)、“認知模型”(cognitive model)、“理想化認知模型”(idealized cognitive model)、“場景”(scene)、“圖式”(schema)、“情景”(scenario)，等等，但都囿于單一概念結(jié)構(gòu)。作者認為，我們的概念系統(tǒng)由具有不同圖式性程度的概念結(jié)構(gòu)組成，正是這些概念結(jié)構(gòu)組織并構(gòu)建了我們的概念系統(tǒng)，其中最常見的概念結(jié)構(gòu)便是意象圖式、認知域、框架和心理空間。他們具有不同的圖式性程度，在我們的概念系統(tǒng)中形成一個層級性組織(hierarchy)。概念隱喻亦受到了這四種概念結(jié)構(gòu)的組織和構(gòu)建。根據(jù)“概念隱喻多層觀”，任一概念隱喻都同時關(guān)涉意象圖式、認知域、框架和心理空間四個圖式性程度不同的概念結(jié)構(gòu)。

第五章認為隱喻不僅是概念性的也是語境性的。學界主流觀點認為，隱喻不僅是一種語言現(xiàn)象，更是一種思維方式。作為一種思維方式和認知機制，隱喻儲存在我們的長時記憶中，被認為與實時語境因素無關(guān)。本書認為，話語中的隱喻使用受到各種語境因素的影響。這些語境因素可劃分為四大類：情景語境(situational context)、話語語境(discourse context)、概念-認知語境(conceptual-cognitive context)和身體語境(bodily context)。上述各種語境因素又可分為兩種語境類型：局部語境(local context)和全局語境(global context)。前者指個人在特定交際情境中所擁有的知識，后者涉及語言社區(qū)成員共享的知識。語境影響下的隱喻產(chǎn)出涉及以下步驟：決定認知操作(選擇隱喻概念化)、暴露于各種局部和全局語境、啟動語境因素、建立概念路徑。

第六章主要目標是調(diào)查心理空間層面的隱喻在線加工過程和功能，并探討其與更高概念層面所進行的概念隱喻之間的聯(lián)系。CMT受到的主要批評之一是它不能解釋真實話語中隱喻語言的實時意義，因為CMT只關(guān)注意象圖式、認知域、框架這些非語境層面的、儲存于長時記憶的隱喻現(xiàn)象，排除了心理空間層面的隱喻現(xiàn)象?！案拍铍[喻多層觀”把心理空間納入隱喻研究范疇，關(guān)注隱喻的實時在線加工過程。在真實話語中，最直接用于產(chǎn)出或理解隱喻的在線心理空間與更高層次的離線概念結(jié)構(gòu)(意象圖式、認知域、框架)系統(tǒng)地聯(lián)系在一起，共同服務于隱喻表達的產(chǎn)出或理解。為完全理解隱喻在自然話語中的工作機制，離線和在線概念結(jié)構(gòu)都是必要的。本章還詳細討論了兩種典型的在線隱喻現(xiàn)象：混合隱喻和概念整合。雖然在這兩種情況下，許多心理活動都發(fā)生在心理空間的層面上，但如果不考慮相應的離線概念結(jié)構(gòu)層面，也不可能對其進行充分解釋。

第七章描繪了“拓展的概念隱喻觀”(ECMT)的全局視野。基于第二到六章對CMT的“拓展”，作者認為ECMT在“意義類型”“概念結(jié)構(gòu)”“記憶類型”和“本體地位”四個維度拓展了經(jīng)典CMT。CMT關(guān)注的隱喻意義僅僅是圖式性的概念意義，ECMT將隱喻意義類型區(qū)分為意象圖式層的自然意義、認知域和框架層的非語境意義和心理空間層的語境意義；CMT談論的隱喻概念結(jié)構(gòu)是單一的，ECMT將隱喻的概念結(jié)構(gòu)拓展到心理空間層面，并根據(jù)圖式性程度的差異區(qū)分為意象圖式、認知域、框架、心理空間四個層面；CMT只關(guān)注長時記憶的隱喻概念化，而ECMT認為隱喻概念化既存在于長時記憶也存在于工作記憶中；CMT認為隱喻僅僅是處于超個體層面的，而ECMT認為隱喻既是超個體層面的，也是個體的和亞個體的。ECMT既體現(xiàn)了隱喻產(chǎn)生動機的經(jīng)驗相關(guān)性(the experiential correlations)，又考慮到了啟動隱喻加工的語境因素，因此能回答CMT所面臨的隱喻為何能在特定語境下無意識的被選擇的問題，其原因在于在特定語境中話語主題會促使說話人選擇特定隱喻來表達特定的思想。ECMT區(qū)分了隱喻概念結(jié)構(gòu)的不同圖式程度，建構(gòu)了從心理空間層到意象圖式層的概念通道(conceptual pathway)，概念化者基于該概念通道來產(chǎn)出和理解隱喻，因而回答了CMT不能解釋隱喻產(chǎn)出和理解的具體過程的問題。

第八章通過回應第一章提出的五個問題來總結(jié)全書并提出研究展望。作者通過回顧第二到第六章的主要內(nèi)容，總結(jié)了“拓展的概念隱喻觀”的基本觀點，并比較其與先前一些理論(如概念整合、蓄意隱喻、關(guān)聯(lián)理論、隱喻動態(tài)系統(tǒng)觀)的異同。最后，作者認為ECMT的未來研究可以從以下方面展開：在其他模態(tài)中尋找圖式性層級結(jié)構(gòu)(schematicity hierarchy)的支持證據(jù)；尋找更多的語境影響語言和非語言隱喻意義產(chǎn)生的具體案例；探索“語境引發(fā)的層級結(jié)構(gòu)”(context-induced hierarchy)在社會認知中的作用；建立更精確的模型來研究人們進行隱喻互動時在物理世界、社會世界、話語、身體、概念系統(tǒng)和大腦中所發(fā)生的事情。

2 簡要評析

該著作在結(jié)合認知語言學其他核心理論的基礎上，對CMT中未達成共識的一些重要問題進行了深入探究，提出了“拓展的概念隱喻理論觀”，深化了我們對概念隱喻的認識，對未來研究具有重要的參考價值。本書具有如下特點：

第一，對CMT進行了全方位深化和拓展。CMT自1980年發(fā)軔以來，引發(fā)了隱喻研究的一場聲勢浩大的認知革命，研究成果汗牛充棟，理論創(chuàng)新亦是層出不窮，但在很多基本理論上并未達成共識。本書針對CMT所存在的問題進行了全方位拓展，從五個主要方面進行了深入分析：(1)幾乎所有語言都是比喻的。Lakoff和Johnson(1980) 在《我們賴以生存的隱喻》中指出“大多數(shù)語言都是隱喻的”，該觀點曾受到學界的質(zhì)疑，但K?vecses在本書中更是向前邁進了一步，認為從歷時的角度考察，幾乎所有語言都是隱喻。(2)Grady(1997)區(qū)分了基本隱喻和復合隱喻，認為基本隱喻直接來自人類與所在世界的互動體驗。本書認為基本隱喻也并不是直接來自體驗，而是具有轉(zhuǎn)喻基礎。(3)以往學者談論概念隱喻都基于“認知域”等單一概念結(jié)構(gòu)，本書提出“概念隱喻多層觀”(the Multilevel View of Conceptual Metaphor)(彭志斌，2020)。作者認為我們的概念系統(tǒng)是由圖式程度不等的、層級性的概念結(jié)構(gòu)構(gòu)成。這一圖式性層級概念系統(tǒng)在我們的隱喻概念化中起著至關(guān)重要的作用。我們可以區(qū)分四種圖式性概念結(jié)構(gòu)：意象圖式、認知域、框架、心理空間，其圖式性程度依次遞減，它們均在隱喻概念化中發(fā)揮作用。 (4)把“語境”納入隱喻。CMT在深入揭示隱喻的概念本質(zhì)方面取得了重大成績，但在一味強調(diào)隱喻的概念功能的同時，也忽略了隱喻對即時話語的解釋力。CMT主要是作為一種認知理論，缺乏對語境因素的考慮，作者認為隱喻的使用受到了各種各樣語境因素的影響。(5)關(guān)注隱喻的“在線加工”機制。心理空間是一種在線加工機制，作者將其引入隱喻研究，凸顯了隱喻產(chǎn)出和理解的動態(tài)性，區(qū)分了長時記憶和工作記憶在隱喻概念化中的作用。意象圖式、認知域、框架層面的概念隱喻處于長時記憶，而心理空間層面的概念隱喻屬于工作記憶的在線加工。

第二，注重理論的交叉融合?？v覽全書，作者并未囿于隱喻理論本身，而是常常與認知語言學的其他理論結(jié)合起來。作者提出的“概念隱喻多層觀”便是將認知語言學的“意象圖式”“認知域”“框架”和“心理空間”等主要理論與隱喻結(jié)合起來，用以區(qū)分隱喻內(nèi)部的不同概念結(jié)構(gòu)。這四種概念結(jié)構(gòu)具有不同的圖式性程度，構(gòu)成一個圖式層級(schematicity hierarchy), 成為隱喻形成的概念通道(conceptual pathway)。每一個隱喻都由“意象圖式隱喻”“認知域隱喻”“框架隱喻”和“心理空間隱喻”組成，這些不同概念結(jié)構(gòu)層面的隱喻形成一個基于不同圖式程度的相互關(guān)聯(lián)的層級。此外，作者還將隱喻研究和(認知)語法研究結(jié)合起來。作者認為，我們的概念系統(tǒng)是由結(jié)構(gòu)性的概念組織和一套認知操作機制構(gòu)成。認知操作機制除了隱喻轉(zhuǎn)喻外，還應包括來自認知語法的“概括(generalization)”和“闡釋(elaboration)”，這四種認知操作機制的結(jié)合，能夠解決隱喻和轉(zhuǎn)喻的區(qū)分難題(35-36)。最后，作者把“心理空間”納入概念隱喻，解決了概念隱喻和概念整合的兩張皮現(xiàn)象。概念整合在心理空間層運作，傳統(tǒng)概念隱喻卻在心理空間以上的框架、認知域、意象圖式等層面運作，二者互不相干，各自為政?！案拍铍[喻多層觀”通過把心理空間納入概念隱喻研究范疇而找到了概念隱喻理論和概念整合理論的契合點。

第三，質(zhì)性分析和個案分析相結(jié)合。理論拓展是本書的主要目的，但本書并沒有局限于理論探討，作者在討論每一個理論時，均使用生動的例子來進行個案分析，這既有助于讀者理解理論內(nèi)涵，也證實了理論的應用性?？v覽全書，作者使用了大量的隱喻案例，既有傳統(tǒng)文字隱喻，也有圖像多模態(tài)隱喻。為體現(xiàn)與CMT及后期學界對其理論發(fā)展的對話，本書的很多用例來自已有研究文獻，這有助于讀者了解本書的拓展與已有研究的關(guān)聯(lián)和進步之處。

當然，本書亦有值得商榷之處，由于“認知域”和“框架”本身是兩個難以區(qū)分的概念，且本書并未在方法論上提出區(qū)分二者的標準，作者提出的四個層級的概念結(jié)構(gòu)在實際隱喻分析中會變得區(qū)分乏力。但瑕不掩瑜，本書對概念隱喻的理論拓展不僅能給隱喻研究學者和語言研究學者帶來新的啟發(fā)，而且對于我們認識人類的整個認知系統(tǒng)的本質(zhì)具有深遠意義。