黃 擎

一、“慎刑”的釋義及其發(fā)展

中國(guó)古代社會(huì)，因歷朝歷代均會(huì)沿用刑罰制度，“重刑主義”不可避免地成為現(xiàn)代大多數(shù)人對(duì)古代法的基礎(chǔ)印象，其實(shí)中國(guó)古代刑法體系主要是以儒家的“慎刑”思想為指導(dǎo)進(jìn)行構(gòu)建?！吧餍獭彼枷塍w現(xiàn)了古代法的人道主義精神，是古代法律發(fā)展的跨越式進(jìn)步。

(一)“慎刑”概念闡釋

《說(shuō)文解字》曰：“慎”謹(jǐn)也，即謹(jǐn)慎、慎重、小心的意思，所謂“慎刑”是指謹(jǐn)慎用刑。關(guān)于“慎刑”的闡釋?zhuān)蓮摹渡袝?shū)》中窺探一二，“罪疑惟輕，功疑惟重。與其殺不辜，寧失不經(jīng)”，是說(shuō)案件本身存在疑問(wèn)的，那處理罪行的時(shí)候就要做到從寬；而對(duì)待有疑問(wèn)的論功行賞，獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)應(yīng)從重。寧愿不按照常法，也不錯(cuò)殺無(wú)辜[1]。這與現(xiàn)代法治的“疑罪從無(wú)”理念不謀而合?！吧餍獭币缘赖聻橹笇?dǎo)，通俗來(lái)講，就是立法機(jī)關(guān)在制定法律、司法機(jī)關(guān)適用法律時(shí)皆需審慎。筆者認(rèn)為，“慎刑”雖有輕刑的傾向，但并非一定得輕罪寬刑，立法與定罪量刑皆應(yīng)合理，即定罪時(shí)要反復(fù)推敲，必須查清事實(shí)證據(jù)，量刑時(shí)要以體恤百姓為重，刑罰寬緩，不可亂殺無(wú)罪、罪及無(wú)辜。

(二) 儒家“慎刑”思想在古代的緣起與發(fā)展

據(jù)史料記載，“慎刑”思想最早萌芽于虞舜時(shí)期。《尚書(shū)·虞書(shū)·舜典》曰：“眚?yàn)?zāi)肆赦，怙終賊刑。欽哉，欽哉，惟刑之恤哉!”這是說(shuō)因過(guò)失犯罪的就赦免，有所依仗終不悔改的就要施加刑罰。然而“慎刑”思想在夏商時(shí)期并未得到重視，而是在西周時(shí)得到發(fā)展，于唐代達(dá)到鼎盛，此后各朝皆有所發(fā)展。

西周統(tǒng)治者在總結(jié)夏桀、商紂覆滅的歷史教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，意識(shí)到酷吏苛刑的弊端以及百姓的擁護(hù)對(duì)統(tǒng)治的重要性，逐步減輕刑罰的強(qiáng)度。在此時(shí)期，周公旦提出“明德”“慎刑”的思想，意為“彰明德教，慎用刑罰”，主張用德化來(lái)教育人民，對(duì)于犯罪的人先用道德去感化他們，而不是亂用刑罰去處罰，這是“慎刑”思想的首次闡釋。

至東周時(shí)期，孔子提出“德主刑輔”?？鬃釉谥芄┑幕A(chǔ)上，進(jìn)一步提出“道之以德，齊之以禮，有恥且格”，他認(rèn)為用道德引導(dǎo)百姓，以禮制去同化他們，才能真正讓百姓信服朝廷。他對(duì)刑罰的態(tài)度是“刑罰不中，則民無(wú)所措手足”，他將中庸之道融入刑罰理念，堅(jiān)持刑罰適宜，反對(duì)濫用酷刑。此后，孟子提出“省刑罰”觀念，反對(duì)連坐，荀子主張“刑不過(guò)罪”，反對(duì)以族論的酷刑。

兩漢時(shí)期，在“約法省刑”的原則指導(dǎo)下，漢文帝首廢肉刑。此后漢武帝聽(tīng)取董仲舒“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的建議，儒家思想成為封建社會(huì)的正統(tǒng)思想，這一時(shí)期在孔子的思想基礎(chǔ)之上，對(duì)“德主刑輔”的慎刑思想進(jìn)行新的發(fā)展。董仲舒提出“春秋決獄”，提倡重教化而輕刑罰，倡導(dǎo)天人合一，提出“天之好仁而近，惡戾之變而遠(yuǎn)，大德而小刑之意也”。

西晉杜預(yù)強(qiáng)調(diào)律文應(yīng)該簡(jiǎn)潔凝練，讓百姓更容易理解才能使他們遵守。北魏孝文帝創(chuàng)設(shè)了存留養(yǎng)親制度，提出“犯死罪，若父母、祖父母年老，更無(wú)成人子孫，又無(wú)期親者，仰案后列奏以待報(bào)，著之令格”，深化了儒家“慎刑”思想對(duì)律法的影響。

唐太宗之時(shí)，確立了“慎刑”的原則，“慎刑恤罰”思想得到空前發(fā)展，提出了“以寬仁治天下，而于刑法尤慎”，“德主刑輔”的立法原則進(jìn)而得到更深層次的發(fā)展。“德禮為政教之本，刑罰為政教之用”，“慎刑”融于唐律，不僅影響后世，對(duì)東南亞各國(guó)都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

此后各朝代都繼承發(fā)展了唐代的“慎刑”理念。宋代的碑銘《勸慎刑文》和《慎刑箴》都是以提倡“慎刑”而保留至今的古代經(jīng)典文獻(xiàn)。明代丘浚提倡及時(shí)結(jié)案，改善犯人待遇。清末沈家本會(huì)通中西，以仁義為基準(zhǔn)，修律時(shí)刪減大量酷刑與死刑罪名，這種反對(duì)酷刑重法的表現(xiàn)亦是“慎刑”的體現(xiàn)。

二、中國(guó)古代““慎刑”思想”的興起原因及具體制度

(一)中國(guó)古代“慎刑”思想興起的原因

思想的分娩總是離不開(kāi)孕育它的土壤?！吧餍獭彼枷氲漠a(chǎn)生和發(fā)展自然離不開(kāi)中國(guó)獨(dú)有的環(huán)境。中國(guó)古代民本思想的影響，父系社會(huì)宗法血緣的關(guān)系以及對(duì)政策影響深遠(yuǎn)的宗教文化是最主要的三個(gè)催生因素。

首先是民本思想對(duì)“慎刑”思想產(chǎn)生的影響[2]。儒家學(xué)說(shuō)以敬天保民等民本思想為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治者應(yīng)該以德配天，民本思想要求統(tǒng)治者以德治重視民眾。此外，中國(guó)自古就是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大國(guó)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，其發(fā)展離不開(kāi)農(nóng)民，統(tǒng)治階級(jí)深知此點(diǎn)，自會(huì)對(duì)民眾更為重視。“慎刑”思想在保護(hù)民眾的同時(shí)，也能彰顯出統(tǒng)治者順應(yīng)天理。

其次宗法血緣關(guān)系的影響。從夏啟繼承大禹建立夏朝開(kāi)始，古代中國(guó)就是“家天下”的時(shí)代，正是以宗法血緣為紐帶，貫徹“君要臣死，臣不死是為不忠，父要子亡，子不亡是為不孝”的觀念，君臣、父子等關(guān)系才牢牢結(jié)合在一起[3]。西周的宗法制，乃至后來(lái)的“準(zhǔn)五服以制罪”“親親得相守匿”，均帶著宗法的色彩。這些“慎刑”思想的衍生正是因?yàn)橹袊?guó)獨(dú)有的宗法血緣關(guān)系。而且古代刑罰重者株連九族，更需要“慎刑”。

最后便是宗教文化的影響。中國(guó)古代道家倡導(dǎo)“無(wú)為而治”，強(qiáng)調(diào)德之本體即為道，有了道才有德，從德和道兩方面來(lái)要求統(tǒng)治者以無(wú)為而治，讓百姓安于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)便能自動(dòng)治理好國(guó)家。佛教自東漢末年由印度傳到中國(guó)，其宣揚(yáng)唯心主義，強(qiáng)調(diào)慈悲善行反對(duì)濫刑。西方學(xué)者將儒學(xué)也視為宗教，儒學(xué)對(duì)于中國(guó)傳統(tǒng)文化的影響十分深遠(yuǎn)，儒家講究仁者愛(ài)人，統(tǒng)治者以德禮治世，主張刑罰適中反對(duì)濫刑。這三者本質(zhì)上都是講究善與德的，以自我道德來(lái)修行，作為統(tǒng)治者應(yīng)順應(yīng)天意以德治國(guó)。

(二)“慎刑”思想在古代法中的具體制度表現(xiàn)

古代中國(guó)很多法治實(shí)踐體現(xiàn)“慎刑”理念，目的多為防止冤假錯(cuò)案，慎用刑罰，以此來(lái)維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

錄囚制度是指皇帝或者相關(guān)官吏對(duì)囚犯進(jìn)行不定期地訊察，對(duì)案件進(jìn)行復(fù)核，對(duì)其中的冤假錯(cuò)案進(jìn)行駁正，是統(tǒng)治階級(jí)對(duì)法律控制的一種手段。錄囚又稱(chēng)“慮囚”，源于奴隸制度，各朝各代均有發(fā)展，初期是通過(guò)平冤案糾錯(cuò)判督未決促進(jìn)司法公正，后來(lái)增加了皇帝特赦的功能來(lái)提高皇權(quán)權(quán)威。錄囚是皇帝“慎刑”恤罰的仁君形象的體現(xiàn)，順應(yīng)天意，符合儒家“慎刑”思想的主旋律。

贖刑是古代刑罰執(zhí)行的替代制度，以財(cái)物、官職等替代刑罰的執(zhí)行。對(duì)贖刑的最早源頭學(xué)術(shù)界仍有爭(zhēng)議，但不可否認(rèn)贖刑歷史悠久，在我國(guó)存在了幾千年之久。贖刑自唐朝正式寫(xiě)入法典，對(duì)其規(guī)定也較為詳細(xì)全面，不但規(guī)定了各主刑的贖銅數(shù)目、贖刑適用的對(duì)象，還對(duì)如十惡等不適用贖刑的情形也做了詳細(xì)規(guī)定。到了明代贖刑不但可以用錢(qián)財(cái)，還增加了以物贖罪和勞役贖罪，并且可以采用收贖和納贖兩種方式。贖刑容易造成“貧富異刑”，在學(xué)術(shù)界褒貶不一，但贖刑確也蘊(yùn)含了以人為本的理念，是“慎刑”精神的一種體現(xiàn)。

中國(guó)古代最能體現(xiàn)“慎刑”思想的莫過(guò)于死刑復(fù)核制度。漢武帝時(shí)，俸祿兩千石以上官員的死刑需要上奏皇帝來(lái)準(zhǔn)批。北魏時(shí)期明確了死刑復(fù)核制度；到了唐代更是有三復(fù)奏到五復(fù)奏的發(fā)展。清代復(fù)審死刑的制度名曰秋審，因其在秋季農(nóng)忙過(guò)后舉行。各地的總督和巡撫將自己管轄范圍內(nèi)判處斬監(jiān)候即死緩的相關(guān)人員連同案件和布政史、按察使一同進(jìn)行案件復(fù)審，并在復(fù)審中得出：情實(shí)、緩決、可矜、可疑、留養(yǎng)承祀五種結(jié)論，并由中央長(zhǎng)官將這些意見(jiàn)匯總，對(duì)要判決死刑的復(fù)審意見(jiàn)即情實(shí)，由皇帝定奪，對(duì)于其他處理四種意見(jiàn)，則將相關(guān)案件發(fā)回重審。秋審制度程序十分繁雜，流程較多，歷經(jīng)時(shí)間較長(zhǎng)，體現(xiàn)了當(dāng)朝對(duì)死刑的慎重。

三、儒家“慎刑”思想的現(xiàn)代價(jià)值意義

“慎刑”思想體現(xiàn)了人道主義，應(yīng)用于現(xiàn)代社會(huì)，是良法善治的體現(xiàn)，極大推進(jìn)了中國(guó)特色社會(huì)主義法治建設(shè)，體現(xiàn)了現(xiàn)代刑法價(jià)值追求。

(一)對(duì)現(xiàn)代刑法之價(jià)值意義

現(xiàn)代刑法追求維護(hù)正義、保障自由的價(jià)值，從其制定、適用再到執(zhí)行無(wú)不滲透著“慎刑”理念[4]。

刑法的訂立遵從刑法謙抑性原則。根據(jù)罪刑法定原則，立法者要遵從實(shí)際，就不能完全憑借著自己的意志對(duì)犯罪進(jìn)行隨意制定，只有在某一行為沒(méi)有除刑罰外的適用方法規(guī)制時(shí)，才可結(jié)合社會(huì)生活條件以及客觀情況認(rèn)定為犯罪行為；司法適用階段要遵從罪刑相適應(yīng)原則。嚴(yán)格限制刑法的適用，綜合考量犯罪嫌疑人的犯罪情節(jié)、刑事違法性與社會(huì)危害性，以此維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定，保障被告人合法權(quán)益。疑罪從無(wú)原則充分體現(xiàn)了慎刑理念，即對(duì)犯罪事實(shí)不清，證據(jù)不充分，只能確定其犯罪可能性就應(yīng)推定其無(wú)罪。刑罰執(zhí)行階段要充分保障人權(quán)。抵制嚴(yán)刑峻法，減少重刑的適用，當(dāng)然也不能毫無(wú)原則地只以輕刑代之，刑罰的輕重絕非衡量“慎刑”的最終標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)“慎刑”的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為“合理”，在謙抑之下充分發(fā)揮刑法預(yù)防功能。死刑改革在近年來(lái)已經(jīng)取得很大進(jìn)展，但我國(guó)國(guó)情所在，徹底廢除是不現(xiàn)實(shí)的，在立法和司法上可逐漸嚴(yán)格限制其適用范圍。自中共十八屆三中全會(huì)明確提出逐步減少死刑適用罪名以來(lái)，刑法修正案(八)取消了十三項(xiàng)、刑法修正案(九)取消了九項(xiàng)罪名的死刑，死刑罪名特別是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域已經(jīng)大幅減少。此外，我國(guó)死刑核準(zhǔn)權(quán)統(tǒng)歸于最高院，在打擊犯罪的同時(shí)，充分保障人權(quán)。

(二)對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義法治建設(shè)之價(jià)值意義

我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，懲辦與寬大相結(jié)合是我國(guó)基本的刑事政策，“慎刑”有助于中國(guó)特色社會(huì)主義法治更好地遵循良法善治[5]。

“慎刑”思想是建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的需要。社會(huì)主義和諧社會(huì)需要穩(wěn)定的社會(huì)秩序，以“慎刑”平衡和諧社會(huì)與法治精神的價(jià)值追求，有利于民主政治的發(fā)展和貫徹公平正義，是解決社會(huì)矛盾的一劑良藥，對(duì)實(shí)現(xiàn)個(gè)人與社會(huì)的良性互動(dòng)具有極大的推動(dòng)作用?！吧餍獭币彩巧鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，出現(xiàn)了越來(lái)越多的新型經(jīng)濟(jì)關(guān)系，犯罪圈不可避免地呈現(xiàn)增大趨勢(shì)，輕緩的刑罰力度能為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供相對(duì)寬松的發(fā)展環(huán)境?！吧餍獭币嗍菍捑徎淌抡叩囊?，刑事政策應(yīng)根據(jù)社會(huì)發(fā)展和犯罪變化情況做出調(diào)整，我國(guó)如今將寬嚴(yán)相濟(jì)作為基本的刑事政策，既是對(duì)傳統(tǒng)法治的弘揚(yáng)，亦能推進(jìn)現(xiàn)代法治進(jìn)程，有利于社會(huì)秩序的穩(wěn)定，有助于實(shí)現(xiàn)實(shí)體與程序公正，其所要求的懲辦與寬大相結(jié)合正是“慎刑”的體現(xiàn)。