行政執(zhí)法檔案數(shù)字化管理研究與創(chuàng)新

劉亞 張其嚴

摘要：本文結(jié)合河北省衛(wèi)生監(jiān)督綜合執(zhí)法實際，闡述了規(guī)范和加強檔案管理、推進綜合執(zhí)法檔案信息化對全面實施綜合執(zhí)法和規(guī)范事中事后監(jiān)管必要性及重要性。文章通過分析檔案信息化在行政執(zhí)法中運用的原理機制，研判檔案管理在信息化推進過程中的缺點與不足，提出創(chuàng)新性的意見和建議。

關(guān)鍵詞：檔案管理;檔案數(shù)字化;行政執(zhí)法;雙隨機一公開

一、行政執(zhí)法檔案概念及其信息化進程

1.1行政執(zhí)法檔案概念

行政執(zhí)法檔案是行政執(zhí)法單位在實施行政許可、行政處罰、行政強制、行政檢查及其他執(zhí)法活動中形成的各種文字、圖表、聲像、電子載體等形式的歷史記錄，屬于文書檔案的一部分，是重要的信息資源。

行政執(zhí)法檔案是執(zhí)法活動的載體和依法執(zhí)法的依據(jù)，具有體現(xiàn)法定程序，載明法定事項，明確執(zhí)法責(zé)任的作用。[1]行政執(zhí)法檔案兼具主體特定性、形式規(guī)范性、法律效力不可重復(fù)適用性的特點。

以衛(wèi)生行政執(zhí)法為例，衛(wèi)生監(jiān)督檔案是指衛(wèi)生執(zhí)法主體依據(jù)衛(wèi)生法律法規(guī)對管理相對人執(zhí)行衛(wèi)生法律規(guī)范的情況進行監(jiān)督檢查，并對其行為做出處理的行政執(zhí)法活動。過程中直接形成的具有保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式和載體的文件材料。衛(wèi)生行政執(zhí)法檔案是衛(wèi)生監(jiān)督工作的重要組成部分，是各項工作的載體，是衛(wèi)生監(jiān)督工作標準化、系統(tǒng)化、規(guī)范化的體現(xiàn)，是衛(wèi)生行政復(fù)議和訴訟時的有力證據(jù)，也是上級機構(gòu)考核衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法工作的重要依據(jù)。

1.2行政執(zhí)法檔案信息化進程

在信息化進程中，社會信息資源愈來愈多地以電子化的形式存在。電子文件越來越廣泛、深入地滲透和影響著人類社會生活的各個方面，其快速增長的龐大數(shù)量，以及對社會生活真切反映和普遍聯(lián)系所造就的內(nèi)在質(zhì)量，使得電子文件成為現(xiàn)代社會信息資源的重要組成部分。同時，由于缺乏統(tǒng)一的建設(shè)標準，電子文件管理系統(tǒng)的建設(shè)整體上處于低水平的重復(fù)建設(shè)[2]。

為充分開發(fā)利用檔案的價值，使其發(fā)揮最大社會效益，各級各類行政執(zhí)法單位大力推進行政執(zhí)法檔案信息化工作，即對各類被監(jiān)管單位的許可審批、日常監(jiān)督檢查、衛(wèi)生行政處罰等建檔留存的同時，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和紙質(zhì)同步建設(shè)，所有被監(jiān)管單位的執(zhí)法檔案全部錄入專業(yè)信息平臺，檔案管理人員嚴格把關(guān)，確保每份實體檔案與電子檔案對應(yīng)一致。同時，通過專業(yè)信息平臺，監(jiān)督指導(dǎo)下級業(yè)務(wù)，并接受上級機構(gòu)監(jiān)督。

以河北省衛(wèi)生行政執(zhí)法檔案為例，檔案信息化處理全部收錄河北省衛(wèi)生計生綜合監(jiān)督信息平臺，實現(xiàn)省、市、縣分級監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。同時，全省執(zhí)法檔案資料經(jīng)數(shù)據(jù)交換并入國家數(shù)據(jù)系統(tǒng)。

二、檔案信息化與行政執(zhí)法的結(jié)合運用

檔案數(shù)字化管理已經(jīng)滲透到行政許可、日常監(jiān)督、行政處罰等各個執(zhí)法環(huán)節(jié)，為綜合執(zhí)法提供了極大的便利，為開展更深層次、更大范圍的綜合執(zhí)法創(chuàng)造了信息化基礎(chǔ)。以雙隨機一公開綜合執(zhí)法為例，2015年以來，國務(wù)院先后印發(fā)《2015年推進簡政放權(quán)放管結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能工作方案》和《關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，提出要大力推廣隨機抽查，建立“雙隨機”抽查機制，規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新管理方式。這是政府實施的監(jiān)管體制一項重大改革，體現(xiàn)了監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和簡約性，是行之有效的科學(xué)監(jiān)管方式?！半p隨機一公開”綜合執(zhí)法首要建立健全“一單、兩庫、一細則”?！耙粏巍奔措S機抽查事項清單，對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項，原則上納入清單管理，向社會公布抽查依據(jù)、對象、內(nèi)容、方式、比例和頻次等信息;法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，一律不得擅自開展檢查?！皟蓭臁奔词袌鲋黧w名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫?！耙粋€細則”即各部門（單位）制定的隨機抽查工作實施細則。按照“雙隨機”抽查要求，行政執(zhí)法主體一方面要求抽查的隨機性，即檔案中所涉被抽查對象都有被抽取的機會，另一方面還要注意抽查的重點行業(yè)和重點的產(chǎn)品?！半p隨機”抽查對行政執(zhí)法檔案管理提出嚴格要求。規(guī)范和加強行政執(zhí)法檔案信息化管理是做好“雙隨機一公開”綜合執(zhí)法工作的的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。行政檔案信息化做為技術(shù)支持，為“雙隨機一公開”綜合執(zhí)法工作更加科學(xué)、有序、透明、高效的開展提供了可能。

例如根據(jù)衛(wèi)生監(jiān)督主體監(jiān)督對象建立不同的名錄庫，包括醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、職業(yè)與放射機構(gòu)、生活飲用水、學(xué)校、傳染病防控機構(gòu)等。在衛(wèi)生監(jiān)督檔案管理工作中要不斷更新名錄中每一個體的變化情況，如抽查對象停產(chǎn)、被吊證、曾受處罰情況等，掌握這些情況有助于衛(wèi)生監(jiān)督主體在抽查時明確抽查的重點和抽查的頻次等，使抽查更具科學(xué)和公平合理。依托檔案信息化技術(shù)，河北省2020年度衛(wèi)生監(jiān)督雙隨機執(zhí)法任務(wù)共21394條，涵蓋公共場所（住宿、洗浴、美容美發(fā)、游泳場所、商超、影劇院等）、生活飲用水、職業(yè)衛(wèi)生、放射衛(wèi)生、學(xué)校衛(wèi)生、醫(yī)療衛(wèi)生、傳染病防治、計劃生育、消毒產(chǎn)品生產(chǎn)單位、餐具飲具集中消毒服務(wù)單位等多類專業(yè)。對照兩庫（被監(jiān)督單位庫和執(zhí)法人員庫）一單（執(zhí)法事項清單），年度雙隨機執(zhí)法任務(wù)經(jīng)國家衛(wèi)生健康監(jiān)督信息平臺和河北衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法信息平臺，投放至衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法終端。借助兩個檔案信息化平臺，可以便捷的分析出各級各類執(zhí)法數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)來自河北衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法信息平臺。圖表顯示：截至2020年11月20日，全省雙隨機任務(wù)完成1910條，關(guān)閉1273條，無法監(jiān)督1006條，全省雙隨機任務(wù)完成率89.28%，完結(jié)率100%;案件1990起，立案率10.42%。各地情況也都一目了然。

數(shù)據(jù)來自國家衛(wèi)生健康監(jiān)督信息平臺。數(shù)據(jù)分析清晰顯示了2018年度保定市公共場所管理各專業(yè)子類的國家隨機監(jiān)督檢查任務(wù)分布、合格、處罰等各類情況。

三、檔案信息化對推動“雙隨機一公開”等行政執(zhí)法工作的重大意義

檔案管理信息化不單純是工程項目，它是衛(wèi)生執(zhí)法檔案管理不斷創(chuàng)新的過程。推進執(zhí)法檔案的信息化建設(shè)對執(zhí)法監(jiān)督工作的發(fā)展具有十分重要的意義。

3.1規(guī)范流程，促進隨機抽查更加公開有序

信息化檔案中，監(jiān)管對象名錄庫，涵蓋全部檢查對象的名稱、地址、法定代表人（負責(zé)人）姓名、聯(lián)系方式、統(tǒng)一社會信用代碼（身份證號碼）等內(nèi)容。執(zhí)法檢查人員名錄庫以行政執(zhí)法監(jiān)督平臺中行政執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，包括執(zhí)法檢查人員基本情況（姓名、性別、出生年月等）、職務(wù)、專長領(lǐng)域、執(zhí)法年限等內(nèi)容?！耙粏?、兩庫”實行動態(tài)管理，確保監(jiān)管對象齊全、監(jiān)管人員合格、監(jiān)管事項合法?！耙粋€細則”明確隨機抽查事項的抽查比例和頻次、操作流程、檢查標準等內(nèi)容，確保抽查工作公正高效公開透明。

3.2講求實效，助推執(zhí)法抽查效果

信息化執(zhí)法檔案的大量運用極大促進了抽查工作的公開，繼而便于對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)加大懲處力度，形成有效震懾，增強檢查對象守法自覺性。同時按照“公開為常態(tài)、不公開為例外”原則，要求抽查結(jié)果公示率達到100%，利用服務(wù)平臺實時推送信息化執(zhí)法數(shù)據(jù)，并借助報刊、廣播電視、政務(wù)服務(wù)大廳（窗口）、公開欄等渠道向社會公布，接受社會監(jiān)督，達到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。

3.3加強抽查結(jié)果分析，提供決策參考依據(jù)

用翔實檔案信息支持決策和管理。決策的及時正確、管理措施的得當，要靠完整的、可靠的信息和快速的綜合分析能力來保證[3]。充分運用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)+等現(xiàn)代信息技術(shù)，結(jié)合統(tǒng)計分析學(xué)知識，建立綜合分析和研判制度，重視抽查結(jié)果的收集匯總、統(tǒng)計整理，通過數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘、比對分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險的能力。

3.4 執(zhí)法檔案信息化，為科研和交流宣貫等提供智能化服務(wù)

在行政執(zhí)法檔案信息收集、傳遞、借閱等方面建立信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)網(wǎng)上傳輸，可為執(zhí)法人員學(xué)習(xí)和查閱相關(guān)資料提供極大方便。利用衛(wèi)生執(zhí)法檔案資料，以內(nèi)部局域網(wǎng)和對外網(wǎng)站，編制科普文章，擴大衛(wèi)生執(zhí)法工作的社會影響，也有較好發(fā)揮宣傳教育作用。

四、行政執(zhí)法檔案信息化在雙隨機執(zhí)法中存在的問題

4.1信息化建設(shè)不均衡，低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象突出

行政執(zhí)法檔案信息化管理系統(tǒng)的發(fā)展呈現(xiàn)不統(tǒng)一、不平衡和不完善的狀態(tài)，部分行業(yè)、很多基層地區(qū)，只是充當簡單的接收、發(fā)布，并不是真正意義上的信息化管理系統(tǒng)。同時，由于缺乏統(tǒng)一的建設(shè)標準，電子文件管理系統(tǒng)的建設(shè)整體上處于低水平的重復(fù)建設(shè)[4]。因此，深層次開發(fā)利用電子檔案，使其發(fā)揮最大社會效益，成為必然。

4.2缺乏互通共享，形成“數(shù)據(jù)孤島”

在信息化大背景下，不同部門、不同地區(qū)在推動檔案信息化進程中，蜂擁而上，各自為政，缺乏總體規(guī)劃以及部門間的協(xié)調(diào)溝通。數(shù)據(jù)只能小范圍適用用，不能滿足不同層級、部門、地區(qū)之間的流通共享，形成了典型的“信息孤島”，造成了各類資源的極大浪費。同時，對于實際減輕執(zhí)法壓力，提高執(zhí)法效率的幫助有限，甚至執(zhí)法人員針對同一執(zhí)法事實，需要反復(fù)錄入多家檔案信息系統(tǒng)，增加了基層執(zhí)法人員的負擔(dān)。

以河北省保定市衛(wèi)生監(jiān)督行政執(zhí)法為例：其一，針對一起行政處罰案件按部門要求，需要同時錄入國家、省信息報告系統(tǒng)及保定自建信息系統(tǒng)，按本地政府要求，還需錄入社會信用平臺、兩法銜接平臺、執(zhí)法信息公示平臺等。許可數(shù)據(jù)也需要在多個系統(tǒng)銜接不暢的情況下手動補錄完善信息。一線執(zhí)法人員工作量不減反增。其二，在完成國家布置的部門雙隨機12%年抽取比例的前提下，還要承擔(dān)地方5%的部門聯(lián)合雙隨機抽查任務(wù)，任務(wù)間檔案信息化系統(tǒng)互不聯(lián)通，需要執(zhí)法人員反復(fù)切換檔案系統(tǒng)，多頭重復(fù)錄入。

4.3信息化檔案安全性、真實性亟待保障

執(zhí)法檔案信息化進程中，信息安全問題逐漸暴露。

4.3.1缺乏信息安全按管理規(guī)范及人員信息安全意識淡薄，造成信息化執(zhí)法檔案的信息安全存在極大隱患，執(zhí)法檔案信息及監(jiān)管相對人隱私泄露風(fēng)險大.

4.3.2檔案信息化系統(tǒng)在建設(shè)時更注重實用性，對安全性重視程度不夠，也導(dǎo)致其抵抗外部病毒侵襲的能力較低;拷貝、閱覽的方便性伴隨傳播的隨意性，也給檔案安全性和真實性帶來挑戰(zhàn)。

4.3.3對使用者的權(quán)限監(jiān)管缺失。擁有一定管理權(quán)限的使用者可能存在隨意修改系統(tǒng)檔案，造成權(quán)力的濫用，甚至引發(fā)貪腐。媒體屢有曝光的醫(yī)院出生證明開具負責(zé)人、交通違法處罰記錄查詢銷分人員等“小官巨貪”的典型案例，均與信息化檔案系統(tǒng)權(quán)限濫用、系統(tǒng)漏洞及監(jiān)管缺失有關(guān)。

4.3.4執(zhí)法信息化檔案系統(tǒng)在建設(shè)中多是外包給社會第三方專業(yè)機構(gòu)進行，建設(shè)完成后，一手交錢一手驗貨，后續(xù)使用過程中的問題解決及系統(tǒng)維護升級等措施沒有跟上，造成很多檔案信息化系統(tǒng)成為“爛尾工程”。比如執(zhí)法檔案信息系統(tǒng)收到黑客攻擊，實際適用人員無抵御能力，又無專業(yè)機構(gòu)維護和修復(fù)，就造成了檔案數(shù)據(jù)的丟失，造成執(zhí)法重大損失。

4.4人員素質(zhì)參差不齊

高新技術(shù)設(shè)備、手段廣泛運用在執(zhí)法工作的各個方面，必將產(chǎn)生大量的技術(shù)含量高的執(zhí)法檔案，并使其內(nèi)容不斷豐富。同時，不斷發(fā)展的執(zhí)法檔案信息化工作又需要利用較高層次化的檔案信息，并把執(zhí)法檔案的潛在價值充分轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的使用價值。這就對執(zhí)法檔案的收集、保管、利用提出了更高的要求。由于人員素質(zhì)、工作閱歷等方面的限制，仍有一部分人認為檔案室就是收藏檔案的地方，檔案管理工作就是保管檔案，認為紙質(zhì)檔案錄入電子文檔就是檔案信息化建設(shè)，對信息化行政執(zhí)法檔案利用工作的重視程度沒有上升到應(yīng)有的高度，使散落在諸多故紙堆中的“死檔案”迅速服務(wù)于現(xiàn)實“活檔案”的超前服務(wù)還很不夠，沒有能把信息化執(zhí)法檔案的潛在價值充分轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的使用價值，影響了執(zhí)法檔案信息資源利用效益的發(fā)揮[5]。部分基層干部隊伍年齡偏大，接受新生事物的主動性、時效性較弱，工作理念、思維方式、監(jiān)管能力難以適應(yīng)“雙隨機”信息化抽查工作需要。

五、檔案數(shù)字化管理在行政執(zhí)法中的探索創(chuàng)新

5.1提高數(shù)字化質(zhì)量，打通堵點，建立共享機制

打通數(shù)字堵點需大處著眼，細處著手。明確數(shù)據(jù)資源協(xié)調(diào)管理部門，完善跨部門數(shù)據(jù)資源協(xié)調(diào)機制，完善橫向縱向跨部門數(shù)據(jù)共享機制，實現(xiàn)數(shù)據(jù)攻擊，有效對接，進一步掃除數(shù)據(jù)壁壘，從而消除“數(shù)字壁壘”和各自為政的低水平重復(fù)建設(shè)。

加強數(shù)字治理應(yīng)用終端運營效能，提升數(shù)字治理服務(wù)質(zhì)量。嘗試數(shù)據(jù)開放共享平臺，實現(xiàn)政府，企業(yè)，社會等數(shù)據(jù)開放共享融通。統(tǒng)籌體系規(guī)范，通過頂層設(shè)計，防止各行業(yè)領(lǐng)域之間，各行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部形成新的“信息孤島”和“數(shù)據(jù)煙囪”。

5.2加強行政執(zhí)法數(shù)字化檔案的制度規(guī)范和安全維護

執(zhí)法檔案數(shù)字化管理過程中，基于網(wǎng)絡(luò)的開放性和共享性特點，需要重視檔案的安全管理，特別是做好檔案信息數(shù)據(jù)庫及網(wǎng)絡(luò)安全的管控工作，建立健全檔案管理適用制度規(guī)范，全面提高檔案信息系統(tǒng)的安全等級，針對檔案信息進行風(fēng)險評估，一要處理好檔案利用和保密之間的關(guān)系，并在實際檔案查閱利用服務(wù)過程中加強對相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益和個人隱私的有效保護，進一步加強對涉密檔案的安全管理，有效地保障行政執(zhí)法檔案信息的安全。二要處理好數(shù)字化檔案與紙質(zhì)原始檔案之間的關(guān)系，數(shù)字化檔案的便捷性、紙質(zhì)原始檔案的真實性優(yōu)勢都是要充分考慮，綜合運用的，二者不是對立的個體，而是互為補充，相輔相成的整體。

對于數(shù)字治理能力建設(shè)過程中的信息安全難題，要加緊推動數(shù)字治理能力透明化，規(guī)范化，標準化，通過政府管理群眾法律意識的樹立以及核心技術(shù)的助推，讓數(shù)字檔案治理能力服務(wù)于個人隱私保護與數(shù)據(jù)安全。數(shù)字治理應(yīng)用終端不能是“交鑰匙工程”，必須持續(xù)高效運維。提升數(shù)字治理水平，一方面應(yīng)加大對市民素質(zhì)生活能力的培訓(xùn)和幫助，增強市民信任度獲得感，另一方面，要警惕對老齡化執(zhí)法人員等數(shù)字弱勢群體可能造成的數(shù)字鴻溝。

5.3完善檔案數(shù)字化管理機制，服務(wù)聯(lián)合監(jiān)管需求

一是結(jié)合推進相對集中行政許可權(quán)改革，編制公布聯(lián)合監(jiān)管事項清單，進一步理順各部門職責(zé)關(guān)系、厘清監(jiān)管職責(zé)邊界，深入研究重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)監(jiān)管情況，實現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管事項清單規(guī)范化、制度化、動態(tài)化，杜絕出現(xiàn)監(jiān)管真空。二是建立健全事中事后監(jiān)管聯(lián)席會議機制，推進跨部門跨行業(yè)的聯(lián)合隨機抽查。對同一市場主體的多個檢查事項，原則上一次性完成，實現(xiàn)一次多查，提高執(zhí)法效能。以開展聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)管工作為抓手，由各監(jiān)管執(zhí)法部門對全年計劃開展的各類監(jiān)管事項向牽頭協(xié)調(diào)部門集中申報，由牽頭協(xié)調(diào)部門統(tǒng)籌考慮、合理安排、征求意見后，形成全年監(jiān)管執(zhí)法計劃。通過開展多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)合監(jiān)管，優(yōu)化監(jiān)管信息共享，強化監(jiān)管單位間的協(xié)調(diào)配合，保持對食品安全、環(huán)境保護等重點領(lǐng)域違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，加大對新型違法行為的打擊力度，維護良好的市場秩序。

5.4優(yōu)化隊伍，提升管理水平和熟練產(chǎn)出、使用數(shù)字化執(zhí)法檔案的能力

5.4.1針對檔案管理人員強化管理培訓(xùn)，一方面要強化檔案人員對行政執(zhí)法檔案的責(zé)任心，強化其檔案管理意識，使其充分認識到推動行政執(zhí)法檔案數(shù)字化的優(yōu)勢和巨大效益。另一方面是組織考核培訓(xùn)，檢驗檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平，從而做出更合理有效的人員調(diào)動，進而組建更具責(zé)任心、更適應(yīng)檔案數(shù)字化發(fā)展趨勢的行政執(zhí)法單位檔案管理團隊。同時行政執(zhí)法單位領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)重視設(shè)備檔案管理工作，避免重實際執(zhí)法，輕檔案管理的情況，定期檢查或不定期抽查并建立其相應(yīng)的獎懲機制，利用獎懲機制和隨機抽查、定期檢查制度調(diào)動檔案管理人員的工作積極性和責(zé)任心，不斷完善設(shè)備檔案管理工作細節(jié)[6].

5.4.2進一步充實基層執(zhí)法力量，注入新鮮血液，提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力，加強執(zhí)法檔案數(shù)字化業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，使業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)化、制度化、常態(tài)化，系統(tǒng)學(xué)習(xí)電子檔案線上執(zhí)法系統(tǒng)等專業(yè)知識，切實提升執(zhí)法監(jiān)管工作人員業(yè)務(wù)能力。在深化行政管理體制改革中，適時調(diào)整監(jiān)管執(zhí)法隊伍，進一步調(diào)整基層執(zhí)法隊伍結(jié)構(gòu)，通過優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)，解決基層隊伍老化、人員短缺和專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等癥結(jié)，為適應(yīng)檔案電子化、全面推行綜合執(zhí)法提供堅實的執(zhí)法隊伍保障。

5.5發(fā)揮檔案數(shù)字化優(yōu)化，更加科學(xué)合理規(guī)劃雙隨機等執(zhí)法行為

5.5.1利用檔案數(shù)字化提高執(zhí)法科學(xué)性。在“雙隨機”抽取規(guī)則中通過統(tǒng)計推斷合理隨機抽樣比例，根據(jù)不重復(fù)隨機抽樣和就近抽樣的量本計算公式，充分考慮工作實際需求、監(jiān)管資源狀況、監(jiān)管主體情況等因素，確定合理的抽樣比例，并結(jié)合歷史隨機抽樣監(jiān)管的有效率來進行動態(tài)評估計算，形成客觀可行的抽樣數(shù)據(jù)。這樣在安排隨機監(jiān)管工作時，可以根據(jù)各單位制定的要求分片區(qū)執(zhí)法，也避免了人力、財力的浪費，更大限度的合理監(jiān)督執(zhí)法。

5.5.2利用大數(shù)據(jù)提高監(jiān)管準確性。國務(wù)院印發(fā)的《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》提出，將大數(shù)據(jù)作為提升政府治理能力的重要手段，通過高效采集、有效整合、深化應(yīng)用政府數(shù)據(jù)和社會數(shù)據(jù)，提升政府決策和監(jiān)管水平。如“雙隨機”工作建立了“兩庫”等多個電子檔案數(shù)據(jù)庫，在監(jiān)督工作中應(yīng)定期補充完善，如“僵尸戶”和“拆改建”等單位應(yīng)標注清除出底檔，標記后的管理相對人不列入抽查范圍，縮小抽查基數(shù)。將有效的底檔與隨機抽取數(shù)據(jù)庫對接，更精準提取有效數(shù)據(jù)，運用大數(shù)據(jù)技術(shù)提高“雙隨機”監(jiān)督工作有效性[7]。

5.6借助執(zhí)法檔案數(shù)字化建設(shè)契機，以信息數(shù)據(jù)共享推動社會信用建設(shè)。

目前，社會信用體系建設(shè)正處于起步階段，公民、企事業(yè)單位和社會組織信用信息尚未實現(xiàn)全面聯(lián)網(wǎng)運行，部門間守信激勵和失信懲戒機制尚未充分發(fā)揮作用，失信聯(lián)合懲戒機制未能實現(xiàn)部門間的全覆蓋。借助執(zhí)法檔案數(shù)字化建設(shè)契機，破除部門間信息壁壘和數(shù)據(jù)煙囪的制約，推動數(shù)據(jù)共享，助推整體監(jiān)管效能的提升，將對監(jiān)管對象雙隨機抽查的結(jié)果，甚至日常行政執(zhí)法行為結(jié)果，作為社會誠信檔案重要內(nèi)容與各部門政府機關(guān)及相關(guān)社會機構(gòu)對接，將監(jiān)管情況記入國家政府數(shù)據(jù)統(tǒng)一開放平臺以評估信用，對違法違規(guī)企業(yè)與個人通過社會誠信體系進行懲罰，形成“一處失信，處處受限”的新型監(jiān)管格局，促使市場主體牢固樹立誠信為本的經(jīng)營理念，推動完善社會誠信體系建設(shè)[8]。

參考文獻：

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[5]推進雙隨機一公開監(jiān)管機制的探索與實踐.張波尹新澤.機構(gòu)與行政.2019（08）（27-29）

[6]衛(wèi)生總政處罰檔案掛歷存在的問題及創(chuàng)新途徑.宋濤.管理研究2018年第4期82-84

[7]北京衛(wèi)生計生監(jiān)督“雙隨機”監(jiān)管機制的探討.陳瑜.中國衛(wèi)生法制2019年11月第27卷第6期

[8]李丹奕，曾釗敏.衛(wèi)生監(jiān)督綜合執(zhí)法模式與雙隨機抽查工作對接機制的探討[J].世界最新醫(yī)學(xué)信息文摘.2017（35）：140-141.

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保定市衛(wèi)生監(jiān)督局張其嚴