蔣尚旺 武漢大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院

全球化是知識、資本、勞動力為主的生產(chǎn)要素跨越國家的地理邊界，在全球范圍內(nèi)流動和配置的過程，而企業(yè)作為國際間技術(shù)和知識流動的中心，國際化已然成為企業(yè)發(fā)展壯大的必然趨勢。企業(yè)國際化是一個連續(xù)、漸進的全球?qū)W習(xí)過程，企業(yè)國際化正不斷推動母國及東道國的創(chuàng)新系統(tǒng)國際化，不僅是創(chuàng)新活動國際化，還推動著管理活動的全球化、研發(fā)成果的全球共享。近年來，以中國、印度為代表的新興經(jīng)濟體跨國公司的崛起，特別是以獲取海外技術(shù)等戰(zhàn)略性資產(chǎn)為主要目的新興市場國家企業(yè)國際化活動不斷加劇，一方面增加了其利用國際科技資源的機會，提高了研發(fā)資源和成果向新興經(jīng)濟體國家轉(zhuǎn)移的速度；另一方面，新興經(jīng)濟體國家跨國公司研發(fā)國際化也受到外部創(chuàng)新與本國內(nèi)生創(chuàng)新之間矛盾的挑戰(zhàn)。同時發(fā)展中國家企業(yè)尤其是新興市場企業(yè)的跨國經(jīng)營 理論體系還不成熟，體系性不強，傳統(tǒng)的國際化之路是否與之相適宜值得我們?nèi)ド钏肌１疚囊試H化進程理論為基礎(chǔ)，結(jié)合以往的研究結(jié)果，探討新興市場企業(yè)在哪些因素的驅(qū)動下開展國際化經(jīng)營，其在國際化過程中的路徑選擇與以往主流研究是否一致，這些對企業(yè)國際化經(jīng)營績效的意義何在。

一、研究設(shè)計

（一）研究方法

本文主要采用文獻研究法和案例研究法。通過查閱前人關(guān)于國際化的相關(guān)文獻，對已有研究成果進行整合，形成較為系統(tǒng)的框架。同時結(jié)合相關(guān)案例，對案例進行整合分析，最終形成本文的邏輯框架以及相關(guān)命題。

（二）研究樣本

為了系統(tǒng)綜述中國企業(yè)國際化的理論研究成果，本文首先對中外文獻進行搜集和篩選.在文獻搜索階段，以“國際化”“國際化路徑”“創(chuàng)新國際化”等關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中檢索 1995—2019 年 間發(fā)表在國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊上的文獻，一共有1135條記錄.在篩選時挑選發(fā)表在中文核心期刊，并且以中國企業(yè)為研究對象的文章，共有104 篇入選。根據(jù)研究的主題、方法、樣本及結(jié)論對每一篇文獻做了深入分析，并制成文獻卡片。

同時本文選取北一機床這家具有代表性的新興市場跨國企業(yè)為樣本作案例分析。該企業(yè)技術(shù)密集型企業(yè)，在進行國際化經(jīng)營過程中采取了多樣化的形式進入國際市場，獲取重要的外部資源和技術(shù)。它們的國際化能代表新興市場絕大多數(shù)已經(jīng)著手國際化的企業(yè)的海外經(jīng)營狀況。由于國際化道路的復(fù)雜性，而新興市場企業(yè)國際化還處于起步階段，決定了其在國際化經(jīng)營的時候面臨多重壓力，勢必對企業(yè)的經(jīng)營績效產(chǎn)生一定的影響。

（三）研究過程

通過收集多種來源的公共數(shù)據(jù)，包括公司年報、公司網(wǎng)站信息、權(quán)威媒體報道、中外文學(xué)術(shù)文獻數(shù)據(jù)庫。同時查閱相關(guān)資料，結(jié)合二手?jǐn)?shù)據(jù)，總結(jié)得出以下關(guān)于北一機床國際化的行動邏輯示意圖（見表1）。

表1

二、研究發(fā)現(xiàn)

通過以上文獻查閱以及案例分析，結(jié)合國際化進程理論，我們從以下幾個方面來分析新興市場企業(yè)國際化的動因、路徑和績效。

（一）新興市場企業(yè)國際化動因

結(jié)合已有的研究結(jié)果以及上述的案例研究，我們發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)的國際化驅(qū)動因素具有諸多共同點，企業(yè)國際化以獲取市場、資源、技術(shù)和戰(zhàn)略資產(chǎn)，并以此作為跳板，提升國際化水平，這些共同點構(gòu)成了新興市場企業(yè)國際化的驅(qū)動因素。我們認(rèn)為，在企業(yè)國際化過程中，尋求技術(shù)是新興市場企業(yè)國際化經(jīng)營的驅(qū)動因素。我們還發(fā)現(xiàn)，作為后發(fā)企業(yè)的新興市場跨國企業(yè)，并不是簡單地跟隨發(fā)達國家技術(shù)發(fā)展的路徑，而是在企業(yè)技術(shù)積累到一定階段后以海外并購的形式實現(xiàn)跨越式追趕。如北一機床擁有強烈的追趕意愿，同時具備互補的技術(shù)，共同促使企業(yè)采用激進冒險的海外并購戰(zhàn)略，快速地提升技術(shù)，實現(xiàn)追趕。新興市場企業(yè)通過并購發(fā)達國家的創(chuàng)造性資產(chǎn)，特別是研發(fā)能力，獲取核心技術(shù)，采取引進消化吸收創(chuàng)新來實現(xiàn)趕超，最終由技術(shù)的提升帶來的是企業(yè)國際化經(jīng)營績效的提升。從北一機床的例子我們可以看到，新興市場企業(yè)的國際化行動取得了較為顯著的成效。因而，我們得出以下的命題。

命題一：為了彌補后發(fā)企業(yè)面臨的技術(shù)瓶頸，新興市場企業(yè)通過跨國并購發(fā)達國家的創(chuàng)造性資產(chǎn)，特別是研發(fā)能力，以獲取核心技術(shù)，而注重對技術(shù)的消化吸收，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力，助力新興市場企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)追趕，提升企業(yè)的能力和國際競爭力。

早期的發(fā)展中國家跨國企業(yè)進行國際化時主要遵循資產(chǎn)利用邏輯，而新興市場跨國企業(yè)的國際擴張證據(jù)顯示，新興市場企業(yè)作為后發(fā)企業(yè)，卻不屈從于現(xiàn)有的格局，突破路徑依賴，實現(xiàn)技術(shù)追趕，與發(fā)達國家跨國企業(yè)抗?fàn)?，不再依賴于已擁有的資源，而是將國際擴張作為獲取戰(zhàn)略資源的跳板，通過收購或者購買成熟的跨國公司的關(guān)鍵資產(chǎn)克服后發(fā)劣勢。

同時，引進及獲取人才和團隊也是新興市場企業(yè)開展國際化經(jīng)營的動因之一。我們將研究得到的主目標(biāo)：尋求品牌和渠道資源、整合全球資源、獲取人才等歸納為尋求資源。通過國際化來獲取企業(yè)所沒有的重要資源，彌補企業(yè)的資源劣勢，運用新資源來實現(xiàn)突破，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。因而，我們得出以下命題。

命題二：新興市場企業(yè)在國際化過程中，通過跨國并購發(fā)達國家的創(chuàng)造性資產(chǎn)以獲取戰(zhàn)略資源的意圖顯然依賴于已擁有的資源開展國際化經(jīng)營，而關(guān)鍵性戰(zhàn)略資源的獲取助力企業(yè)提升競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

新興市場企業(yè)國際化過程中，海外市場的驅(qū)動也是重要因素之一。而海外市場的提升也影響了企業(yè)的國際化經(jīng)營績效，北一機床投資部部長提到“現(xiàn)在國際市場我們已經(jīng)有一個很好的網(wǎng)絡(luò)了。對，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)很成熟了”。通過國際化建立起來的全球制造網(wǎng)絡(luò)能力實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，完善企業(yè)的運營，實現(xiàn)企業(yè)整體的盈利。因而，我們可以得出以下命題。

命題三：為了規(guī)避國內(nèi)市場空間的局限和繞開國際市場貿(mào)易保護壁壘，新興市場企業(yè)通過跨國并購發(fā)達國家的戰(zhàn)略資產(chǎn)打開海外銷售網(wǎng)絡(luò)，搶占國際市場，提升企業(yè)的國際競爭力。

（二）新興市場企業(yè)國際化路徑

新興市場企業(yè)國際化路徑從案例分析中我們可以看到，開展國際化經(jīng)營的范圍、速度、程度、階段對國際化經(jīng)營都具有一定的影響。在對案例企業(yè)探索性分析時發(fā)現(xiàn)新興市場企業(yè)國際化路徑并不完全遵循由近及遠的“心理距離”模式。例如北一機床總工程師說道“我們和科堡并購也是這樣的，確實第一次并購呢，控股公司很擔(dān)心，怕這個步子邁得太大，比我們走的和大隈合資也邁得太大，合資畢竟是讓人家占便宜了，但你確實撈到東西了啊，我們看得見，我們守得住”，案例企業(yè)國際化過程中往往采取激進的擴張方式，收購或者購買成熟的跨國公司的關(guān)鍵資產(chǎn)克服后發(fā)劣勢，實現(xiàn)趕超，這與 IP 理論的“心理距離”模式并不完全一致。新興市場企業(yè)采取一系列侵略性和冒險措施在全球舞臺上積極收購 或購買成熟的跨國公司的關(guān)鍵資產(chǎn)，以彌補自身的競爭弱點，克服后發(fā)劣勢。對于新興市場企業(yè)，在區(qū)位選擇上，并不完全遵從由近及遠的“心理距離”，而是通過并購發(fā)達國家企業(yè)關(guān)鍵戰(zhàn)略資產(chǎn)這種激進的擴張方式，以獲取效率和戰(zhàn)略性資產(chǎn)、謀求長遠發(fā)展，建立起企業(yè)在海外的網(wǎng)絡(luò)體系，從而加深企業(yè)的國際化經(jīng)營。因而我們可以得出以下命題。

命題四：新興市場企業(yè)在國際化過程中，從國際化深度、廣度、速度和階段幾方面開展國際化經(jīng)營；新興市場企業(yè)國 際化路徑并不完全遵循由近及遠的“心理距離”，它們更傾 向于并購發(fā)達國家企業(yè)關(guān)鍵性戰(zhàn)略資產(chǎn)，通過這種激進的 擴張方式來彌補后發(fā)企業(yè)劣勢。

（三）新興市場企業(yè)國際化績效

在對案例企業(yè)進行分析時發(fā)現(xiàn)，新興市場企業(yè)國際化績效在企業(yè)經(jīng)營實務(wù)中表現(xiàn)出一定的時滯性。企業(yè)通過跨國并購獲取關(guān)鍵性戰(zhàn)略資源，但是能不能產(chǎn)生真正的價值，需要時間來證明，新興市場企業(yè)開展國際化經(jīng)營是大勢所趨，雖然國際化經(jīng)營的績效在最開始幾年并不能體現(xiàn)，但是企業(yè)為了生存必須順應(yīng)潮流，進軍國際市場。新興市場企業(yè)在國際化過程中，同時也受到體制因素的影響，此外，管理層的意識以及團隊水平對企業(yè)經(jīng)營績效產(chǎn)生影響，如北一機床投資部部長談到“北一可能一個是它本身的民企機制，還有就是它已經(jīng)形成整個的研發(fā)營銷體系和發(fā)展 模式。對，就是整個管理團隊（的眼光）。還有一個就是整個的體制，就是靠整個的體系了，我剛才講，它不是靠某一個人”。這一發(fā)現(xiàn)具有重要意義，對新興市場企業(yè)績效理論進行了擴充，因而，我們可以得出以下命題。

命題五：新興市場企業(yè)在國際化過程中，由于受到企業(yè)內(nèi)外因素的影響，其國際化經(jīng)營績效并不屈于固定的模式，表現(xiàn)出一定的時滯性和差異性，而更加靈活的機制和高水平的管理體系對新興市場企業(yè)國際化經(jīng)營績效提升有積極的作用。

三、結(jié)論與展望

1.通過本文的研究，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)在國 際化過程中，國際化深度、廣度、階段和速度對其開展國際化經(jīng)營有影響，與以往的研究只注重國際化深度與廣度有差異，為后續(xù)的研究擴充了思路。

同時結(jié)合本案例中北一機床的國際化實例我們可以發(fā)現(xiàn)一種新式的國際化方式，案例企業(yè)通過跨國并購發(fā)達國家戰(zhàn)略資產(chǎn)這種激進冒險的國際化方式迅速參與到國際競爭中，采取國際化戰(zhàn)略來彌補企業(yè)的后發(fā)劣勢，打開市場，獲取企業(yè)所需的戰(zhàn)略資源，他們通過并購發(fā)達國家企業(yè)的優(yōu)質(zhì) 資產(chǎn)，有選擇地實施國際化行為。迅速提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。這種新式的企業(yè)國際化方式值得我們?nèi)ニ伎己蛯W(xué)習(xí)。我們還發(fā)現(xiàn)，新興市場企業(yè)在國際化過程中，由于受到內(nèi)外因素的影響，其國際化經(jīng)營績效并不屈于固定的模式，表現(xiàn)出一定的時滯性和差異性，而更加靈活的機制和高水平的管理體系對新興市場企業(yè)國際化經(jīng)營績效提升有積極的作用，這一研究結(jié)論擴充了新興市場企業(yè)國際化理論。

2.作為新興經(jīng)濟體代表的中國，在全新的全球科技治理環(huán)境下，應(yīng)當(dāng)扮演什么樣的以及如何扮演這樣的角色來學(xué)習(xí)和適應(yīng)發(fā)達經(jīng)濟體主導(dǎo)的全球科技規(guī)則，這是值得我們?nèi)ニ伎嫉?。?jīng)過三十多年的追趕和學(xué)習(xí)，包括中國在內(nèi)的新興經(jīng)濟體在全球科技治理體系中的參與能力和國際事務(wù)影響力也不斷提升。然而，原有的全球科技治理體系和科技規(guī)則與新的全球科技競爭格局和環(huán)境存在著一定程度的不適應(yīng)乃至潛在的沖突。包括中國在內(nèi)的新興經(jīng)濟體的研發(fā)國際化主體，如何向“主動式”“引領(lǐng)型”和“新規(guī)則和新知識創(chuàng)造者”的角色轉(zhuǎn)型，并影響研發(fā)國際化的行為、過程和績效，將是未來可以深入研究的內(nèi)容。

3.創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國的國家戰(zhàn)略，而利用全球知識對我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要意義。分析國際化對中國自主創(chuàng)新的作用路徑及互動機制。對于提高我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有重大意義。

4.經(jīng)過二十多年的積極探索，目前關(guān)于企業(yè)國際化的基礎(chǔ)理論的邏輯框架以及基本形成。然而近些年，伴隨著新興市場經(jīng)濟體的崛起，新興市場企業(yè)已經(jīng)成為全球經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，在這樣獨特的制度以及經(jīng)濟環(huán)境下，新興市場企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何融入全球化的大潮流，如何尋找最契合自身發(fā)展的國際化之路，有待我們進一步的研究。