王科建　馮子未　方潤生

摘 要：鄭州市的專利事業(yè)雖然取得了較快發(fā)展和較大進(jìn)步，但專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的整體水平還較低。本文以Incopat專利數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，對(duì)比分析了同為國家中心城市的東部城市廣州、中部城市武漢、西部城市西安的宏觀專利質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)鄭州整體專利質(zhì)量偏低、頭部創(chuàng)新主體力量不足等問題較為突出，進(jìn)而提出加強(qiáng)重點(diǎn)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)頭部主體的培育、創(chuàng)新主體專利轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)和精準(zhǔn)幫扶以及政府購買在完善科技服務(wù)體系中的支撐作用等建議。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量;專利轉(zhuǎn)化;創(chuàng)新成本

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2021）26-0156-03

Analysis on Application Countermeasures of Patent Transformation

in Zhengzhou from the Perspective of Macro Patent Quality

WANG Kejian FENG Ziwei FANG Runsheng

（1. Zhengzhou Xijiao Zhigu Intellectual Property Service Co.， Ltd.，? Zhengzhou Henan 450052; 2. Henan University of economics and law， Zhengzhou Henan 450046）

Abstract： Although Zhengzhou's patent business has achieved rapid development and greater progress， the overall level of patent transformation and application is still relatively low. Based on the Incopat patent database， this paper compares and analyzes the macroscopic patent quality evaluation data of the eastern city of Guangzhou， the central city of Wuhan， and the western city of Xi’an， which are also national central cities. It is found that the overall patent quality of Zhengzhou is low and the main innovation force of the head is “weak” "And other issues are more prominent， and then put forward suggestions to strengthen the cultivation of key industries or industry leaders， the guidance and precise assistance of innovative entities' patent transformation， and the supporting role of government purchases in improving the scientific and technological service system.

Keywords： patent quality;patent transformation; innovation cost

2008年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）?！毒V要》提出，要進(jìn)一步健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的投入大幅度增加，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力明顯提升。形成一批擁有知名品牌和核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)、熟練運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，對(duì)專利的更高水平創(chuàng)造、更高效益的運(yùn)用提出了迫切要求[1-3]，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化是落實(shí)各項(xiàng)目標(biāo)和舉措的關(guān)鍵，而在各類科技成果中，專利最為重要。專利質(zhì)量決定了創(chuàng)新的質(zhì)量和可持續(xù)性，也是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性支撐。

1 鄭州市專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用現(xiàn)狀分析

鄭州是河南省省會(huì)、國家中心城市，也是河南省的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技中心，匯聚了河南省的主要科技資源，在發(fā)明專利等高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面占有極其重要的地位。但以專利轉(zhuǎn)讓和許可為代表的專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況與專利創(chuàng)造規(guī)模相比反差很大，專利轉(zhuǎn)讓和許可量在專利創(chuàng)造量中所占的比例不足一成。2020年，河南省18個(gè)省轄市和10個(gè)省直管縣（市）共申請(qǐng)專利總量為186 369件，而鄭州市申請(qǐng)總量為53 393件，占全省的40.57%，是河南省當(dāng)之無愧的專利大市。與之相對(duì)應(yīng)的是，鄭州市在2020年共發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓5 050件，占全部專利的9.46%;許可專利99件，僅占全部專利的0.19%。2016—2020年，鄭州專利轉(zhuǎn)讓量占當(dāng)年申請(qǐng)量比值的均值為5.50%，僅高于西安的5.45%，低于廣州的6.56%、武漢的7.20%;鄭州專利許可量占當(dāng)年申請(qǐng)量比值的均值為0.08%，遠(yuǎn)低于廣州的0.17%、武漢的0.16%，僅高于西安的0.41%?？梢钥闯?，鄭州市的專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面不如廣州、武漢、西安三地[4-6]。

2 鄭州市宏觀專利質(zhì)量分析

整體來看，鄭州市在宏觀專利質(zhì)量指標(biāo)上與廣州、武漢、西安相比存在差距。

2.1 以高價(jià)值發(fā)明專利、專利獎(jiǎng)為代理的高質(zhì)量專利所占比例不高

2020年鄭州市高價(jià)值發(fā)明專利擁有量為5 827件，占全部專利的7.71%。在第二十二屆中國專利獎(jiǎng)中，鄭州市有12項(xiàng)獲獎(jiǎng)，每百萬人口擁有獲獎(jiǎng)專利0.925項(xiàng)，同為中部省會(huì)城市的武漢市獲獎(jiǎng)24項(xiàng)，每百萬人口擁有獲獎(jiǎng)專利1.947項(xiàng)。在第二十至二十二屆（2018—2020年）中國專利獎(jiǎng)中，鄭州共有31項(xiàng)獲獎(jiǎng)，而武漢有75項(xiàng)。

從GDP角度來看專利獎(jiǎng)，2020年，鄭州每千億GDP擁有專利獎(jiǎng)0.999 8項(xiàng)，而廣州、武漢、西安分別為3.197 6項(xiàng)、1.536 9項(xiàng)、1.297 4項(xiàng)，均高于鄭州。鄭州2020年GDP為12 003億元，在全國城市中排16位;而佛山2020年GDP為10 816.47億元，在全國城市中排17位，每千億GDP擁有專利獎(jiǎng)卻高達(dá)6.286 7項(xiàng)，是鄭州的6.3倍;東莞2020年GDP為9 650.19億元，在全國城市中排24位，每千億GDP擁有專利獎(jiǎng)卻有1.865 2項(xiàng)，約是鄭州的2倍（見表1）。

2.2 專利質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)低于廣州、武漢、西安三地

在中國大陸外的專利公開總量方面，廣州為4 175件，占其總量的1.75%，武漢為3 298件，占其總量的2.40%，西安為1 028件，占其總量的0.84%，鄭州僅為459件，僅占其總量的0.51%，是廣州的11.00%，武漢的13.92%，西安的44.65%。

在專利維持時(shí)間方面，鄭州3a以下的專利占據(jù)了大多數(shù)，比例高達(dá)到61.50%，10a以上的，廣州有2.07%，武漢有2.91%，西安有2.72%，而鄭州僅有1.3%（見表2）。

其他指標(biāo)方面，鄭州市也相對(duì)落后。2020年，鄭州發(fā)明申請(qǐng)量為西安的65.48%，發(fā)明授權(quán)量?jī)H為西安的43.49%;有效率為60.81%，而廣州、武漢、西安三地有效率均大于65%;發(fā)明授權(quán)率為51.51%，而武漢的發(fā)明授權(quán)率歷年均在60%以上，平均授權(quán)率為70.66%，廣州為60.78%，西安為58.32%;發(fā)明撤回率為30.11%，處于較高的位置，而廣州為28.85%，武漢為10.96%，西安為8.15%。

2.3 頭部創(chuàng)新主體的專利創(chuàng)造、應(yīng)用及引領(lǐng)效應(yīng)不足

作為專利創(chuàng)造的頭部力量，鄭州申請(qǐng)人排名第一的鄭州大學(xué)申請(qǐng)量?jī)H為11 188件，僅是廣州的23.62%，武漢的36.92%，西安的33.69%。鄭州申請(qǐng)人前10名累計(jì)申請(qǐng)專利55 610件，僅是廣州的39.22%，武漢的43.18%，西安的36.73%。

鄭州轉(zhuǎn)讓人排名第一的是鄭州云海信息技術(shù)有限公司，共發(fā)生轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量914件，而武漢排名第一的武漢鋼鐵（集團(tuán)）公司共轉(zhuǎn)讓專利4 691件，是鄭州的5.13倍。在專利許可方面，鄭州許可人排名第一的是鄭州旭飛光電科技有限公司，共許可專利62件，而武漢排名第一的武漢科技大學(xué)共發(fā)生專利許可285件，是鄭州的4.6倍。

從以上分析可以看出，在專利質(zhì)量宏觀評(píng)價(jià)指標(biāo)以及頭部創(chuàng)新主體專利創(chuàng)造轉(zhuǎn)化上，與同為國家中心城市且知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為典型的廣州、武漢、西安相比，鄭州還有差距。因此，專利質(zhì)量和頭部創(chuàng)新主體水平可能是影響鄭州市專利轉(zhuǎn)化水平的重要因素。

3加強(qiáng)鄭州市專利質(zhì)量提升及轉(zhuǎn)化運(yùn)用的政策建議

加強(qiáng)專利高質(zhì)量創(chuàng)造和頭部創(chuàng)新主體培育方面工作是鄭州市提升專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平的重要內(nèi)容。

3.1 加強(qiáng)高價(jià)值專利創(chuàng)造頭部主體的培育

發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和激勵(lì)作用，加強(qiáng)頭部創(chuàng)新主體成長(zhǎng)期的政策扶持，針對(duì)重點(diǎn)行業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，研究設(shè)立“頭部創(chuàng)新主體基金”，研究制定針對(duì)“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請(qǐng)、高效率審查、高效益運(yùn)用”的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的“前補(bǔ)助”扶持措施和容錯(cuò)機(jī)制。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估與運(yùn)用條件增加至各級(jí)各類創(chuàng)新主體資格的評(píng)定條件中，引導(dǎo)頭部創(chuàng)新主體提高專利創(chuàng)造質(zhì)量和專利運(yùn)用績(jī)效的激勵(lì)機(jī)制，形成基于專利運(yùn)用的專利創(chuàng)造機(jī)制和績(jī)效考核辦法。

3.2 加強(qiáng)創(chuàng)新主體專利轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)和精準(zhǔn)幫扶

研究構(gòu)建針對(duì)創(chuàng)新主體特別是頭部創(chuàng)新主體的專利轉(zhuǎn)化服務(wù)部門或平臺(tái)，主動(dòng)搭建專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化場(chǎng)景，幫助頭部主體打通專利創(chuàng)造端和需求端，將“過時(shí)”或“富有”專利價(jià)值發(fā)揮到最大。鼓勵(lì)龍頭骨干企業(yè)帶動(dòng)中小微企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈或配套體系，加強(qiáng)技術(shù)協(xié)作和交流，支持對(duì)“富有”知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可等運(yùn)用，培育、做大做強(qiáng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)。進(jìn)一步注重在產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)合作方面的政策導(dǎo)向，鼓勵(lì)校企、企企深入交流合作，使研究成果更好地結(jié)合市場(chǎng)對(duì)各類技術(shù)的應(yīng)用需求情況。

3.3 加強(qiáng)政府購買服務(wù)在專利創(chuàng)造運(yùn)用中的支撐作用

圍繞產(chǎn)業(yè)布局和高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加大購買關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用服務(wù)，支持技術(shù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)牽頭組建政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略聯(lián)盟，推進(jìn)組織化的專利技術(shù)集成和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，從根本上改變目前鄭州市所面臨的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)大市而非知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市”的不利局面。

《綱要》指出了以中國特色、世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國為建設(shè)目標(biāo)，提出“到2025年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)取得明顯成效，到2035年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合競(jìng)爭(zhēng)力躋身世界前列”的發(fā)展目標(biāo)。鄭州市應(yīng)緊緊把握產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化“高效益運(yùn)用”和嚴(yán)格性、有效性的“高水平保護(hù)”等發(fā)展要點(diǎn)，加強(qiáng)政策的扶持和引導(dǎo)，改變“知識(shí)產(chǎn)權(quán)大市而非知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市”格局，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提質(zhì)增效。

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