張立鵬，謝軼曦

（重慶市觀景口水利開發(fā)有限公司，401336，重慶）

EPC總承包模式是國際通行的工程建設模式，這種模式能充分發(fā)揮設計在建設過程中的主導作用，有利于整體方案的不斷優(yōu)化，有效克服設計、采購、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，有利于設計、采購、施工各階段工作的合理深度交叉，能有效地對質(zhì)量、進度和費用進行綜合控制，從而避免不必要的損失，降低成本，增加項目經(jīng)濟效益，加快建設總工期的進度。

為發(fā)揮EPC總承包項目優(yōu)勢，規(guī)避相應風險，本文結合觀景口水利樞紐工程建設經(jīng)驗，就EPC總承包招標及合同管理相關問題進行探討。

一、EPC項目招標策略

由于招標階段業(yè)主一般只能給出項目的預期目標、功能要求以及設計標準，無法提供詳細的設計圖紙，再加上EPC項目規(guī)模大、專業(yè)技術復雜，承包商投標的風險很高。為降低工程投資，選擇優(yōu)質(zhì)承包商和促進市場良性競爭，應在招標投標策略上有充足的考慮和準備。觀景口水利樞紐工程招標過程中積累了一些經(jīng)驗，可供參考。

1.合理選擇招標合同文件范本

2016年2月，中共中央、國務院印發(fā)《關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》，提出城市建設要推廣工程總承包制；2016年5月20日，住房和城鄉(xiāng)建設部（簡稱“住建部”）發(fā)出了《關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市〔2016〕93號），提出了推動工程總承包的20條具體措施；2017年2月21日，國務院辦公廳下發(fā)的《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）再次提出“加快推行工程總承包。裝配式建筑原則上應采用工程總承包模式。政府投資工程應完善建設管理模式，帶頭推行工程總承包”；2017年5月4日，住建部發(fā)布公告第1535號，批準《建設項目工程總承包管理規(guī)范》為國家標準，編號為GB/T 50358—2017，原國家標準《建設項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358—2005）同時廢止；2017年7月18日，住建部發(fā)布《關于工程總承包項目和政府采購工程建設項目辦理施工許可手續(xù)有關事項的通知》（建辦市〔2017〕46號）。

由于目前我國尚無一部具體規(guī)范和管理工程總承包項目的法律法規(guī)，工程總承包是否需要招標、工程總承包企業(yè)中標后分包是否需要再招標等問題沒有明確的法律規(guī)定。由于國家、省、市針對EPC模式的配套政策法規(guī)不夠完善，各地政策又存在差異，EPC模式一直處于探索試點階段。觀景口水利樞紐工程EPC總承包招標文件于2015年年底發(fā)布招標公告，2016年順利完成招標工作。

觀景口水利樞紐工程EPC招標文件編制可參考的是《中華人民共和國標準設計施工總承包招標文件》（2012年版）以及住建部和國家工商行政管理總局聯(lián)合制定的《建設項目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF—2011—0216）。其采用EPC模式為：工程總承包人負責設計、采購、施工和試運行服務，招標人只負責整體、原則性、目標的管理和控制，招標人只提供方案、建設規(guī)模和建設標準等目標和需求，投標人需據(jù)此自行編制估算工程量清單并報價。因此EPC模式下的招標內(nèi)容和范圍必須明確、具體，主要包括：勘察、設計、設備采購以及施工的內(nèi)容及范圍、功能、質(zhì)量、安全、工期、驗收等量化資料，再加入項目定位以及招標人自身需求等。

經(jīng)觀景口工程建設實踐，EPC模式下招標文件中應當提供完備、準確的水文、地勘、地形、工程可行性研究報告及其批復材料等基礎資料，招標人應全面評估工程設計深度、準確度和風險情況。

通過全面評估，再設置相關招標文件條款，引導投標人合理精準編制投標文件和工程報價，杜絕惡意低價中標等招標投標風險，這是后續(xù)保證設計品質(zhì)、確保工程質(zhì)量和建設工期及有效控制造價的必要前提。項目前期的目標和需求可以說是EPC項目成敗的決定性因素。

2.合理劃分標段

傳統(tǒng)水利工程具有標段較多、施工內(nèi)容較為繁復等特點，采用EPC總承包管理模式后合理進行標段劃分是EPC工程管理有序推進的重要前置條件。

觀景口水利工程主要由水庫大壩樞紐和輸水線路工程組成，根據(jù)輸水線路長、建（構）筑物多、地質(zhì)條件復雜以及大壩樞紐、輸水線路均相對獨立等特點，將主體工程EPC總承包標段劃分為大壩樞紐和輸水線路兩個適宜的標段，既分擔了兩標段EPC總承包單位相關風險，同時又便于業(yè)主有效管控工程建設，為后續(xù)工程建設管理順暢創(chuàng)造了條件。

3.合理確定EPC牽頭人

EPC總承包模式主要有設計單位牽頭和施工單位牽頭，由于不同性質(zhì)單位作為EPC總承包牽頭單位對工程建設管理有顯著不同，業(yè)主單位須在招標時根據(jù)工程實際復雜程度、前期設計深度、準確性、工期要求等工程實際情況全面評估，從而合理選擇確定EPC牽頭人，為后續(xù)工程建設質(zhì)量、進度提供保證。

由于觀景口水利樞紐工程啟動EPC總承包招標時，工程初設報告已獲國家審批，根據(jù)工程初步設計成果的深度和精度，以及項目擬實施EPC總承包的風險范圍和特點，經(jīng)反復分析比較后認為，選擇以施工單位牽頭的EPC總承包模式可以較好地吸引投標人，能充分調(diào)動施工承包商的積極性，有利于工程總體建設目標的實現(xiàn)。因此，最終確定以施工單位牽頭的EPC總承包模式進行招標。

4.合理確定EPC總承包合同價格形式

EPC總承包一般采用固定不變總價招標，但水利工程建設工期較長、設計精確度和深度通常不夠，導致固定不變總價EPC總承包合同價格風險加大，同時EPC總承包項目招標文件（含合同條款）通常又以較為閉口合同形式招標，承包商承擔風險較大。

觀景口水利樞紐工程EPC總承包同樣采用固定不變總價招標，在招標文件中約定以除地震和戰(zhàn)爭外的其他一切風險的包干形式進行招標，這種模式雖然最大限度地規(guī)避了常規(guī)施工承包中承包人不能很好履約給項目業(yè)主帶來的工期延誤、投資超概算、質(zhì)量安全難以控制等各種風險，但也暴露出合同價格較為固定、調(diào)價難度較大、EPC總承包單位承受風險過大、遇建設材料價格波動后成本控制難度較大等局限。

怎樣使EPC總承包模式下合同價格設置既滿足工程建設需要，同時又使發(fā)承包單位風險合理均攤是下一步EPC總承包模式探索的重要方向。

5.合理確定招標限價（招標控制價）

現(xiàn)行投資控制實行投資概算審批制度，工程原則上不能超過批準的投資概算。因此，在工程招標發(fā)包時，編制的招標控制價不能超過批準的相應概算。按現(xiàn)行規(guī)定，招標控制價的作用決定了招標控制價不同于標底，無須保密。招標控制價應由具有編制能力的招標人編制，當招標人不具有編制招標控制價的能力時，可委托具有相應資質(zhì)的工程造價咨詢?nèi)司幹啤?/p>

為體現(xiàn)招標的公平、公正，防止招標人有意抬高或壓低工程造價，招標人應在招標文件中如實公布招標控制價，同時招標人在公布招標控制價時，應公布招標控制價各組成部分的詳細內(nèi)容，不得只公布招標控制價總價。同時，招標人應將招標控制價報工程所在地的工程造價管理機構備查。

招標控制價的編制是招標投標環(huán)節(jié)的核心工作之一，必須高度重視，業(yè)主編制招標限價時應充分考慮工程設計的深度、精確性及風險情況，必須考慮一定比例的風險費用，特別注意不要對所編制的招標控制價進行上浮或下調(diào)，以確保招標投標和后期工程建設工作順利開展。

二、EPC總承包業(yè)主合同管理重點

EPC總承包合同管理主要包含投資控制、變更控制和索賠管理等，本文僅就合同文本編制及合同履行期間動態(tài)投資分析進行討論。

1.合同范本選擇及合同文本編制

EPC總承包合同主要包括以下主要內(nèi)容：主體（發(fā)包人和承包人)；標的、數(shù)量（工程名稱、規(guī)模、目標、范圍、技術標準）；質(zhì)量（設計質(zhì)量標準、施工質(zhì)量標準、試驗、驗收、保修責任、缺陷責任）；價款或者報酬；履行期限（工期、項目進度計劃、延誤、暫停）；地點和方式；違約責任；解決爭議的方法。

EPC合同文本通常參照相關合同示范文本編制，目前國內(nèi)EPC項目主要參照菲迪克（FIDIC）《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同》和國家發(fā)展改革委等9個部委《標準設計施工總承包招標文件》（簡稱 《標準文件》）進行編制。其中菲迪克（FIDIC）主要用于“世行貸款”等外資項目，國內(nèi)投資工程項目大都參照《標準文件》。《標準文件》文本的整體框架主要包括合同協(xié)議書、通用條款、專用條款三部分，其中合同協(xié)議書主要約定雙方當事人的基本權利和義務，屬于重要的合同條款；通用條款是指合同雙方就工程建設實施中雙方的權利、義務及相關事項作出的原則性約定；專用條款是雙方根據(jù)具體建設項目執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的具體情況，通過要約、談判、協(xié)商等手段對通用條款的原則性約定進行細化、完善、補充、修改或另行約定的條款，項目個性化強，屬于EPC項目合同管理的重點和難點。

對于工期較長、投資額較高且技術較為復雜的EPC總承包項目，其招標文件應根據(jù)《標準文件》編制。招標人可根據(jù)招標項目的具體特點和實際需要，在“專用合同條款”中對《標準文件》的“通用合同條款”進行補充、細化和修改，但不得違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，以及平等、自愿、公平和誠實信用原則，否則相關內(nèi)容無效。

觀景口水利樞紐工程是國家172項節(jié)水供水重大水利工程之一，項目總投資高達38.68億元，初步設計批復建設總工期為45個月，經(jīng)報請上級單位同意，工程EPC總承包招標文件采用《標準文件》作為合同示范文本，合同文件共包括合同協(xié)議書、通用條款、專用條款三部分。

（1）合同協(xié)議書

約定雙方當事人對合同基本權利和義務等的重要條款，并且雙方簽字蓋章頁也在這一部分。

（2）通用條款

由24條主要條款組成，大體可以劃分為以下幾部分：

①與工程參與主體相關的內(nèi)容：發(fā)包人/雇主、承包人權利義務。

②體現(xiàn)工程實施階段的內(nèi)容：開工、延誤和暫停、技術與設計、工程物資、施工、竣工試驗、工程接收、工程竣工驗收、竣工后試驗、缺陷責任。

③合同生效、變更、終止相關內(nèi)容：合同總價和付款、變更和合同價格調(diào)整、合同解除、合同生效與合同終止。

④違約責任及其他常規(guī)條款：一般規(guī)定、保險、違約、索賠和爭議、不可抗力、補充條款。

（3）專用條款

由25條主要條款組成，大體可以劃分為以下幾部分：

①與工程參與主體相關的內(nèi)容：發(fā)包人、承包人的權利義務。

②觀景口公司基于觀景口水利工程項目實施階段的特點，在通用合同條款基礎上設置的內(nèi)容：承包人的設計義務、工程材料和工程設備、施工臨時設施、測量放線、安全、治安和環(huán)境保護、開始工作和竣工、工程質(zhì)量、試驗和檢驗等條款。

③發(fā)包人基于通用合同條款并結合觀景口工程EPC項目特點設置的內(nèi)容：變更、合同價格與支付、缺陷和保修責任、違約及索賠、爭議解決、風險管理等條款。

2.合同履行期間動態(tài)投資分析

EPC總承包項目的實施階段是指在業(yè)主與承包商簽訂合同之后，承包商展開工作對項目進行設計、施工、采購等一系列工作的過程。由于EPC總承包一般采用固定總價的形式，項目業(yè)主進行EPC工程投資控制與常規(guī)施工總承包管理模式中的計量、計價控制差別較大，對此業(yè)主可通過建立“0號臺賬”、將進度支付與質(zhì)量驗收評定同步、設置進度支付限額等手段提高項目業(yè)主對EPC總承包項目實施過程的計量支付管理，從而有效控制過程投資和風險。

所謂EPC總承包項目業(yè)主管理“0號臺賬”，是指項目業(yè)主在EPC總承包項目計量計價管理過程中，以招標工程量清單、合同單價為基準值（必要時可包括初設批復工程量和單價），通過工程實施過程中的施工圖工程量、完工簽證工程量及其結算單價與基準值進行對比，全面反映各分部分項工程量、價格的變化情況，并設置不同的投資控制預警參數(shù)，從而實現(xiàn)EPC項目計量計價和投資控制的動態(tài)管理過程?！?號臺賬”可根據(jù)招標工程量清單中的分部工程一一對應建立。

“0號臺賬”使用說明：

①實施過程中的工程量變化值=完工簽證工程量-招標清單量（即CA）；進度投資變化值=（完工簽證工程量-招標清單量）×合同單價[即J=（CA）×D]。一般情況下，完工簽證工程量等于施工圖設計工程量，即B=C。

②對于單個分部工程而言，分析投資增減變化率時可按進度工程量增減變化率和進度投資增減變化率分別分析，即F=（C-A）/A和H=J/E。

一般而言，當-0.2＜F＜0.2（即20%）時，可視為該分部工程投資可控；當F＜-0.2（即-20%）時，應及時聯(lián)系總承包商和監(jiān)理機構，核實工程量是否計算錯誤，若計算無誤，則需進一步查明優(yōu)化原因或總結優(yōu)化經(jīng)驗；當F＞0.2（即+20%）時，應及時做出預警，警示本分部工程實際工程量增加偏大，EPC總承包商可能面臨較大的工程量增加風險，需進一步查明增加原因或提出解決措施；同理進行進度投資增減變化率分析。

對于整體工程而言，若各分部工程累加的F或H＞20%，則表明本工程實際工程量或工程投資將有較大幅度增加，EPC總承包商可能面對較大的工程量或費用增加風險，此時，項目業(yè)主可組織參建各方召開聯(lián)合會議，幫助分析原因、查找問題。

“0號臺賬”應與進度款支付臺賬進行對比分析。

以觀景口工程進度款支付為例，由于觀景口EPC合同約定工程費用或進度款為每兩個月支付一次，且按照“當期工程費用進度款=當期簽證工程量（工程量簽證須與專用合同條款約定的質(zhì)量評定等級簽證時間同步）×價格清單對應項目單價×80%”進行支付，但各單位工程或分部工程的工程費用進度付款支付至分解表中對應單位工程或分部工程合同價格的80%時暫停支付。因此，當“0號臺賬”顯示或警示各分部工程累加的F或H＞20%，則表明業(yè)主應暫停工程進度款的支付，從而控制項目業(yè)主風險。

例如，觀景口水利樞紐工程大壩樞紐EPC總承包商針對料場路的實施，由于料場路屬于施工臨時設施，且招標投標時路面設計為泥結石路面，但實際施工實施時EPC總承包單位為了料場路運行安全和提高大壩填筑料的運輸效率，將泥結石路面提高標準為水穩(wěn)層路面，由此總承包商工程費用較投標價增加275萬元，但通過“0號臺賬”對比顯示同屬臨時設施中的右岸導流洞設計優(yōu)化減少工程費用約800余萬元，施工臨時設施分項的總體費用仍在控制范圍內(nèi)（即ΣJ≤0），說明投資風險可控，因此，在工程進度款支付時，可將料場路路面提高標準后增加的工程費用支付給承包商。

創(chuàng)建“0號臺賬”是業(yè)主對項目進行工程投資控制、風險控制、進度管理、計劃管理、變更控制、進度計量的方法之一?！?號臺賬”將工程中量、價的動態(tài)變化，具有以下優(yōu)點。

①通過該臺賬中招標清單量與施工設計、工程實際完成量之間的對比，可直觀和具體地反映項目工程投資變化和建設進度?？梢岳门_賬來制定項目的年度、月度等進度計劃；根據(jù)投資增減變化，有利于業(yè)主分析承包商項目管理情況，指導承包商優(yōu)化設計，調(diào)整施工進度計劃。

②便于業(yè)主對總承包商進行計量支付。前期建立的臺賬能很好地幫助實施計量支付工作，各單項工程項目在進度計量時，其計量數(shù)據(jù)應等于或不超過“0號臺賬”中對應單項工程的工程量，這樣可以從根本上杜絕超計量和重復計量的發(fā)生，嚴格控制工程投資。

③有利于業(yè)主全面、細致把控工程投資，預防合同風險。實際工程項目建設過程中不可避免地會出現(xiàn)與初步設計不同的情況，如因施工現(xiàn)場作業(yè)條件、地質(zhì)情況、工程質(zhì)量標準和要求等發(fā)生改變時，其分部工程的施工工程量與對應的招標工程量相比必然出現(xiàn)增減，繼而引起分部工程乃至整個工程項目實際投資發(fā)生增減。建立“0號臺賬”后，業(yè)主可對各分部分項工程和項目整體的投資增減情況，從而綜合研判項目投資情況和總承包商的履約風險，便于應對各種可能的合同糾紛。

EPC總承包合同編制及動態(tài)投資分析，是EPC總承包合同管理和合同履行階段控制工程成本，降低承包商合同風險的關鍵。業(yè)主應充分利用相關合同范本結合本工程實際編制相應合同條款，確保合同風險合理可控，合同條款不顯失公平，同時在EPC總承包合同履行階段，動態(tài)分析總承包商投資成本變化，督促其合理優(yōu)化工程，發(fā)揮EPC總承包優(yōu)勢，降低合同執(zhí)行風險。

三、結 語

采用EPC總承包的項目，前期工作初步設計報告應嚴格按照編制規(guī)程要求達到相應設計深度，加強地質(zhì)勘查和設計質(zhì)量，明確重大技術方案、建設標準，嚴格核定工程量和概(估)算。采用綜合評估法評標，綜合評估因素主要包括工程總承包報價、項目管理組織方案、設計方案、設備采購方案、施工組織設計或施工計劃、工程業(yè)績、信用信譽等。項目法人應根據(jù)工程特點和要求合理設置評分權重和評標辦法；應按照勘察設計和施工分別確定合理的工程總承包招標控制價，招標控制價不得超過經(jīng)批準的概算。聯(lián)合體投標時，以信用等級較低投標主體的信用等級作為聯(lián)合體的信用等級。

水利工程EPC總承包項目，應根據(jù)《民法典》和國家相關EPC總承包合同范本，并結合工程實際編制相應EPC總承包合同，確保合同條款公平、合理和風險均攤，杜絕無限轉嫁風險等顯失公平條款，合理設置工期、價格調(diào)整、索賠等重要約束性和關鍵性條款，為發(fā)揮EPC總承包項目優(yōu)勢、控制工程投資、確保工程進度和工程質(zhì)量達到相關要求創(chuàng)造有利的前提條件。