郭漢丁，張印賢，趙倩倩

（天津城建大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津300384）

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展是內(nèi)外在動(dòng)力協(xié)同作用的結(jié)果，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的EPC 模式下既有建筑節(jié)能改造實(shí)施關(guān)鍵在于調(diào)動(dòng)內(nèi)在主體 ESCO 的能動(dòng)性?；贓SCO市場(chǎng)運(yùn)行發(fā)展需要，構(gòu)建ESCO激勵(lì)政策體系，優(yōu)化ESCO 激勵(lì)政策實(shí)施路徑，提升ESCO既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)政策實(shí)施有效性，對(duì)于推動(dòng)既有節(jié)能改造事業(yè)健康有序發(fā)展具有重要的實(shí)踐意義［1］。

1 ESCO激勵(lì)政策體系構(gòu)建

1.1 激勵(lì)政策設(shè)計(jì)的基本思路

激勵(lì)政策設(shè)計(jì)的基本思路具體是：①區(qū)別發(fā)展階段，實(shí)施差異化激勵(lì)。對(duì)既有建筑節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的不同發(fā)展階段，所采取的激勵(lì)政策也要因時(shí)而異。在市場(chǎng)的發(fā)育階段，政府應(yīng)加大補(bǔ)貼力度和范圍，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體的改造積極性，推動(dòng)服務(wù)市場(chǎng)的培育發(fā)展。當(dāng)市場(chǎng)基本形成之后，節(jié)能服務(wù)需求逐漸穩(wěn)定，體現(xiàn)出一定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益，此時(shí)政府的激勵(lì)作用降低，主要是完善市場(chǎng)規(guī)則，為ESCO 提供健康有序的發(fā)展環(huán)境。在市場(chǎng)成熟階段，政府則逐步退出，僅對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督與規(guī)范。②兼顧需求規(guī)律，注重政策銜接。根據(jù)ESCO 需求演變規(guī)律，必須建立縱橫結(jié)合的系統(tǒng)協(xié)調(diào)激勵(lì)政策體系?？v向上，分為法律法規(guī)和基本政策規(guī)劃、具體激勵(lì)措施和政策評(píng)估，保持激勵(lì)政策的持續(xù)穩(wěn)定性；橫向上，通過政策制度整合節(jié)能服務(wù)企業(yè)，對(duì)不同性質(zhì)和類型的企業(yè)采取因地制宜的激勵(lì)政策，最終建立起一套綜合統(tǒng)籌的激勵(lì)機(jī)制［2］。③考慮激勵(lì)廣度，深化激勵(lì)內(nèi)容。激勵(lì)廣度，是指激勵(lì)形式多樣，具體包括財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、貼息貸款等，且激勵(lì)范圍廣泛，涉及到不同地區(qū)和不同類型的節(jié)能服務(wù)企業(yè)，從而保證激勵(lì)政策的有效性；激勵(lì)深度指政府加大財(cái)政撥款力度，用于政策的制定與實(shí)施，但要把握好激勵(lì)尺度，降低激勵(lì)成本。同時(shí)，建立節(jié)能專項(xiàng)基金和吸引社會(huì)投資，確保激勵(lì)資金的來源。激勵(lì)內(nèi)容指應(yīng)根據(jù)我國(guó)ESCO發(fā)展現(xiàn)狀和節(jié)能改造工作狀況，制定有針對(duì)性、現(xiàn)實(shí)可行性的具體實(shí)施細(xì)則。④激勵(lì)和強(qiáng)制結(jié)合，提升政策效率。我國(guó)ESCO激勵(lì)政策的實(shí)施可參考美國(guó)的“胡蘿卜加大棒”的作法?！昂}卜”指經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，通常是運(yùn)用稅收、財(cái)政、投資等一系列手段來調(diào)動(dòng)ESCO節(jié)能改造的積極性，實(shí)現(xiàn)節(jié)能改造目標(biāo)［3］；“大棒”指強(qiáng)制性政策，指對(duì)有關(guān)政府部門、企業(yè)和監(jiān)理等法律責(zé)任作出嚴(yán)格規(guī)定，具體包括罰款、降低企業(yè)資質(zhì)等懲處手段。由于ESCO 激勵(lì)政策只是一種引導(dǎo)性政策，為了提高激勵(lì)政策的實(shí)施效率，必須建立相配套的強(qiáng)制性法律保障，以加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲罰力度。⑤調(diào)控與市場(chǎng)互補(bǔ)，改進(jìn)市場(chǎng)治理。在ESCO市場(chǎng)化發(fā)展的過程中，政府與市場(chǎng)互相補(bǔ)充和協(xié)調(diào)配合，各自發(fā)揮著不可替代的作用。在節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，市場(chǎng)機(jī)制還不成熟，主要通過政府調(diào)控來引導(dǎo)與培育ESCO 的發(fā)展，以彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。然而，政府這只“看得見的手”也不是萬能的，存在“政府失靈”或“政府缺位”問題，造成節(jié)能改造工作進(jìn)程的緩慢。作為“看不見的手”，市場(chǎng)機(jī)制將逐漸完善，其作用不容忽視，它既可以自動(dòng)調(diào)節(jié)資源配置，加大ESCO發(fā)展力度，又能修補(bǔ)“政府失靈”的問題。因此，應(yīng)注重政府與市場(chǎng)機(jī)制的協(xié)調(diào)與配合，共同推動(dòng)ESCO快速發(fā)展。

1.2 激勵(lì)政策體系建設(shè)實(shí)踐

市場(chǎng)不同階段激勵(lì)政策需求分析：①市場(chǎng)起步階段。由于當(dāng)前我國(guó)相關(guān)的配套法律法規(guī)等并未出臺(tái)，ESCO規(guī)模小、綜合實(shí)力弱、融資困難，無力推廣EPC模式，加之業(yè)主意識(shí)薄弱，對(duì)節(jié)能改造服務(wù)沒有形成有效需求，導(dǎo)致市場(chǎng)上未實(shí)現(xiàn)有效的供求機(jī)制，無法滿足節(jié)能改造與節(jié)能服務(wù)互動(dòng)的目的［3］。因此，政府應(yīng)率先進(jìn)行試點(diǎn)示范項(xiàng)目，盡快出臺(tái)政策法規(guī)，以拉動(dòng)市場(chǎng)需求，并通過對(duì)ESCO 實(shí)行信貸和稅收優(yōu)惠等政策，為ESCO 發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。②市場(chǎng)發(fā)展階段。隨著建筑節(jié)能改造法律及管理措施的不斷完善，ESCO 服務(wù)規(guī)模逐漸壯大，但EPC 仍處于推廣階段，此時(shí)業(yè)主的節(jié)能意識(shí)明顯增強(qiáng)，市場(chǎng)上已經(jīng)形成了明確的供求關(guān)系。由于市場(chǎng)上存在各種類型的ESCO，容易出現(xiàn)秩序混亂，政府在執(zhí)行引導(dǎo)政策的同時(shí)，應(yīng)制定并完善節(jié)能服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、健全信用體系和質(zhì)量監(jiān)督體系，以保障ESCO 健康發(fā)展［4］。③市場(chǎng)成熟階段。在相關(guān)配套法律、管理措施規(guī)制下，供給主體ESCO 日益成熟，EPC 運(yùn)作模式廣泛應(yīng)用于市場(chǎng)并趨于完善，節(jié)能服務(wù)需求量很大，市場(chǎng)基本健全。此時(shí)政府逐漸退出市場(chǎng)，主要發(fā)揮對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)督與規(guī)范職能，保證ESCO 長(zhǎng)期穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展［5］。

ESCO激勵(lì)政策內(nèi)容設(shè)計(jì)：基于以上節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展階段的特征，通過借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家ESCO 激勵(lì)成熟經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合ESCO 行為博弈分析和激勵(lì)約束模型構(gòu)建，我國(guó)ESCO 激勵(lì)機(jī)制可采取限制性政策與激勵(lì)性政策結(jié)合的方式，同時(shí)注重市場(chǎng)機(jī)制與政府作用相結(jié)合，共同構(gòu)成EPC 模式下ESCO 激勵(lì)體系內(nèi)容。ESCO激勵(lì)政策體系框架要點(diǎn)見表1［6］。

表1 ESCO激勵(lì)政策體系框架要點(diǎn)

EPC 模式下ESCO 激勵(lì)政策建設(shè)實(shí)施過程：ESCO激勵(lì)政策建設(shè)實(shí)施過程具體是指為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)和達(dá)到激勵(lì)效果，政府依據(jù)激勵(lì)政策的內(nèi)容與要求，不斷采取積極措施的動(dòng)態(tài)行為過程。這一過程是理論結(jié)合實(shí)際的關(guān)鍵部分，必須充分考慮市場(chǎng)的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，設(shè)計(jì)出激勵(lì)企業(yè)發(fā)展切實(shí)可行的政策措施。主要包括以下4 個(gè)環(huán)節(jié)：①加大政策宣傳，提高全民參與意識(shí)。現(xiàn)階段社會(huì)節(jié)能意識(shí)與節(jié)能認(rèn)知并不高，不利于政策的落實(shí)與推行，因此政府應(yīng)通過多種形式的政策宣傳與教育，營(yíng)造全民節(jié)能改造的氛圍［6］。②把握政策實(shí)施因素，因時(shí)因勢(shì)地選擇政策形式。社會(huì)環(huán)境是確保政策有效實(shí)施的重要條件，為盡快促進(jìn)政策的落實(shí)，必須正確處理政策與環(huán)境的關(guān)系，選擇適宜的激勵(lì)政策。③提高執(zhí)行者素質(zhì)，積極開展激勵(lì)政策。政策執(zhí)行人員自身素質(zhì)與責(zé)任意識(shí)是制約政策實(shí)施的重要因素，這就要求執(zhí)行者充分認(rèn)識(shí)制定和執(zhí)行激勵(lì)政策對(duì)于ESCO發(fā)展的重要意義，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，以提高自身素質(zhì)，做好落實(shí)政策實(shí)施工作［7］。④健全政策實(shí)施的監(jiān)控系統(tǒng)，及時(shí)控制好政策的實(shí)施。監(jiān)控制度的建立是激勵(lì)政策動(dòng)態(tài)調(diào)整及更新的重要保障，通過政策監(jiān)控及時(shí)發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致政策實(shí)施問題的原因，并及時(shí)進(jìn)行解決，最終推動(dòng)激勵(lì)政策的落實(shí)與優(yōu)化，進(jìn)而促進(jìn)ESCO的健康成長(zhǎng)。

2 ESCO激勵(lì)實(shí)施路徑設(shè)計(jì)與選擇

2.1 ESCO激勵(lì)實(shí)施路徑設(shè)計(jì)

ESCO激勵(lì)政策實(shí)施路徑主要包括激勵(lì)政策的制定、激勵(lì)政策的執(zhí)行和監(jiān)督、激勵(lì)政策的評(píng)估等3個(gè)環(huán)節(jié)。關(guān)于激勵(lì)政策的制定，其關(guān)鍵問題是制定出合理和權(quán)威的政策，重在把握以下3 個(gè)方面：一是政策制定主體的主導(dǎo)性和能力；二是政策制定程序的規(guī)范性；三是政策內(nèi)容的合理性。在我國(guó)，制定政策的主體一般為中央政府及其職能部門，至于激勵(lì)政策的執(zhí)行和監(jiān)督，則包含政策執(zhí)行方式、政策執(zhí)行主體和監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其行為模式［8］。1976 年，美國(guó)學(xué)者麥克拉夫林（M.Mclaughlin）在其代表作《互相調(diào)適的政策執(zhí)行》中指出，政策執(zhí)行的有效性主要取決于政策執(zhí)行者與政策影響者之間行為調(diào)適的程度。因此，激勵(lì)政策的執(zhí)行主體及其執(zhí)行方式是政策有效發(fā)揮的關(guān)鍵因素，政策評(píng)估則是檢驗(yàn)政策實(shí)施績(jī)效是否良好的重要環(huán)節(jié)，而評(píng)估結(jié)果的公正性和客觀性需具備專業(yè)的評(píng)估主體、科學(xué)的評(píng)估方法和工具、完備的信息，通過客觀系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，有利于促進(jìn)政策制定者和執(zhí)行人員及時(shí)調(diào)整不當(dāng)?shù)恼?，廢除無效的政策，改善政策執(zhí)行行為，從而提高政策制定的質(zhì)量［9］。

ESCO激勵(lì)政策實(shí)施路徑中任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，必然會(huì)降低政策實(shí)施績(jī)效，因此應(yīng)重視政策實(shí)施過程的每一環(huán)節(jié)。根據(jù)我國(guó)建筑能耗現(xiàn)狀和ESCO發(fā)展影響因素，樹立問題導(dǎo)向思路，構(gòu)建以建立“兩型”社會(huì)為方向的總政策和以降低能耗、發(fā)展節(jié)能服務(wù)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制為方向的基本政策，作為ESCO 激勵(lì)政策體系的目標(biāo)層［10］。具體政策層面，結(jié)合ESCO市場(chǎng)需求，依據(jù)政策制定過程的具體要求，從補(bǔ)貼、稅收和信貸等方面進(jìn)行具體的歸納。在政策執(zhí)行和監(jiān)督過程中，以法律體系、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、資金投入和監(jiān)督機(jī)制等手段為保障，保證激勵(lì)政策的有效發(fā)揮。最后借助于一定評(píng)估方法和工具，對(duì)激勵(lì)政策進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)將評(píng)估信息反饋給政策制定主體和執(zhí)行主體，進(jìn)而促進(jìn)ESCO 發(fā)展和完成節(jié)能目標(biāo)。激勵(lì)政策體系實(shí)施路徑見圖1。

圖1 ESCO激勵(lì)政策體系實(shí)施路徑

2.2 ESCO激勵(lì)政策實(shí)施路徑選擇

一是基于需求規(guī)律的激勵(lì)政策實(shí)施路徑。以ESCO需求規(guī)律為導(dǎo)向分析激勵(lì)政策的實(shí)施路徑，有利于保證激勵(lì)作用的有效性。隨著節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展階段的不同，ESCO 產(chǎn)生的需求也從生存、利潤(rùn)最大化的低級(jí)需求升級(jí)到惠及其他主體、造福社會(huì)的高級(jí)需求，因此針對(duì)ESCO 不同時(shí)期的需求應(yīng)設(shè)計(jì)差異化的激勵(lì)實(shí)施路徑。在ESCO 起步期，針對(duì)企業(yè)整體實(shí)力弱、市場(chǎng)需求不足的現(xiàn)狀，政府應(yīng)大力進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，一方面提高利益相關(guān)者的節(jié)能意識(shí)，另一方面解決ESCO資金障礙問題，以期滿足ESCO 的生存需求。當(dāng)ESCO 發(fā)展到一定階段，追求最大化利益和提高產(chǎn)業(yè)規(guī)模成為企業(yè)的主要目標(biāo)，同時(shí)市場(chǎng)中存在機(jī)會(huì)主義行為，為規(guī)范市場(chǎng)和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，政府應(yīng)制定市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制和強(qiáng)制性能效標(biāo)識(shí)體系。當(dāng)ESCO 發(fā)展處于成熟期，市場(chǎng)機(jī)制已逐漸完善，ESCO 社會(huì)責(zé)任感也不斷提升，更為注重個(gè)人價(jià)值的體現(xiàn)，此時(shí)政府應(yīng)鼓勵(lì)ESCO 不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使其成為專業(yè)化、可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)，同時(shí)通過完善相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范來監(jiān)督和保障ESCO的正常運(yùn)營(yíng)［11］。

二是基于市場(chǎng)要求的激勵(lì)政策實(shí)施路徑。在市場(chǎng)不同的發(fā)展階段，由于節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)具有不同的特性，因此ESCO激勵(lì)政策的實(shí)施路徑應(yīng)因時(shí)而異。市場(chǎng)起步階段，存在經(jīng)濟(jì)外部性，市場(chǎng)主體積極性不高，政府應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，采用多種形式的激勵(lì)手段刺激節(jié)能服務(wù)消費(fèi)，積極培育節(jié)能服務(wù)供求關(guān)系，逐步健全市場(chǎng)體系；市場(chǎng)發(fā)展階段，隨著ESCO 規(guī)模的不斷擴(kuò)大，實(shí)力不斷增強(qiáng)，有節(jié)能服務(wù)需求的業(yè)主也在不斷增加，但由于市場(chǎng)的信息不對(duì)稱性，一些ESCO為獲取額外利潤(rùn)而故意欺騙業(yè)主，很容易造成高質(zhì)量的企業(yè)被驅(qū)逐出市場(chǎng)，從而導(dǎo)致市場(chǎng)的公正性與權(quán)威性［12］。因此，此階段應(yīng)盡快制定市場(chǎng)規(guī)則，通過健全信用體系、建立能效測(cè)評(píng)制度、規(guī)范市場(chǎng)主體行為等方式，不斷規(guī)范和完善市場(chǎng)。市場(chǎng)成熟階段，則應(yīng)充分利用完善的市場(chǎng)機(jī)制來推動(dòng)節(jié)能改造工作，不僅可節(jié)省政府開支，還能彌補(bǔ)政府管理的不足。

3 ESCO激勵(lì)政策實(shí)施有效性提升對(duì)策

為了推動(dòng)ESCO 激勵(lì)政策的有效實(shí)施，進(jìn)而促進(jìn)ESCO快速發(fā)展，本文從政府作用、執(zhí)行保障和政策反饋3 個(gè)方面提出了ESCO 激勵(lì)政策實(shí)施效率的提升對(duì)策。

3.1 發(fā)揮政府促進(jìn)ESCO行為的職能作用

一是明確ESCO發(fā)展初期的政府主導(dǎo)地位。在政府主導(dǎo)下的利益博弈中，政府既是博弈的局中人，也是政策的制定者和執(zhí)行者，為推動(dòng)ESCO 發(fā)展，必須對(duì)政府職能進(jìn)行合理定位，明確其所承擔(dān)的責(zé)任。在我國(guó)ESCO剛起步、市場(chǎng)機(jī)制還太不成熟的階段，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)屬于政策性產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，以社會(huì)可持續(xù)發(fā)展為重，通過制定相關(guān)法律政策體系和政策宣傳，鼓勵(lì)ESCO 運(yùn)用EPC 模式進(jìn)行節(jié)能改造，加強(qiáng)社會(huì)公眾節(jié)能改造意識(shí)，并逐漸建立和完善各項(xiàng)制度，實(shí)現(xiàn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)化從政府投資引導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)選擇［13］。

二是完善相關(guān)法律法規(guī)與節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)體系。從我國(guó)ESCO市場(chǎng)發(fā)展中存在的問題可知，目前存在著缺乏法律約束的現(xiàn)象，加之政策實(shí)施缺乏基本的法律環(huán)境，導(dǎo)致市場(chǎng)發(fā)展良莠不齊，故應(yīng)建立完善的法律法規(guī)與節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)體系。一方面，有計(jì)劃、有步驟地推出有關(guān)法律法規(guī)具體實(shí)施細(xì)則，將激勵(lì)措施促進(jìn)節(jié)能改造的內(nèi)容和體規(guī)定寫入法律，明確ESCO 節(jié)能服務(wù)主體地位，加強(qiáng)對(duì)ESCO 的管理，同時(shí)規(guī)范業(yè)主的行為，降低ESCO面對(duì)業(yè)主違約的風(fēng)險(xiǎn)，通過這樣一種獎(jiǎng)懲分明的方式促進(jìn)市場(chǎng)主體的節(jié)能改造積極性。另一方面，建立符合我國(guó)國(guó)情、操作性強(qiáng)的節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)體系，如行業(yè)準(zhǔn)入規(guī)則、合同能效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以約束ESCO 機(jī)會(huì)主義行為和使合同有法可依，從而保障建筑節(jié)能改造市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展［14］。

3.2 提高ESCO激勵(lì)政策的適應(yīng)性和有效性

一是對(duì)不同階段和不同主體，實(shí)施差異化的激勵(lì)。在不同的發(fā)展階段，對(duì)于不同的激勵(lì)主體，應(yīng)建立差異化的激勵(lì)政策，旨在為ESCO 提供健康有序、穩(wěn)定發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大與升級(jí)。激勵(lì)對(duì)象主要有ESCO、業(yè)主、設(shè)備與產(chǎn)品提供者、金融機(jī)構(gòu)和中介培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，根據(jù)節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展階段特征，在初期階段，主要是通過引導(dǎo)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，提高市場(chǎng)主體的節(jié)能意識(shí)，積極培育市場(chǎng)；在中期發(fā)展階段，節(jié)能服務(wù)體系已逐步形成，節(jié)能效益初步體現(xiàn)，通過采取經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策、管理性政策和限制型政策，提高和規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；待市場(chǎng)成熟時(shí)，主要依靠市場(chǎng)和管理性激勵(lì)手段保持市場(chǎng)的穩(wěn)定與高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

二是加大資金投入，提供激勵(lì)物質(zhì)保障。資金問題是制約激勵(lì)政策制定合理和執(zhí)行有效的關(guān)鍵因素，進(jìn)而影響所吸引和培育的ESCO 的數(shù)量和質(zhì)量。為了避免這種情況發(fā)生，在ESCO 激勵(lì)政策推行中，應(yīng)努力探索由政府、企業(yè)和社會(huì)組成的資金投資機(jī)制，加大投入力度。政府可以通過財(cái)政補(bǔ)貼投入為基礎(chǔ)，利用用戶支付的供熱費(fèi)和電費(fèi)來建立節(jié)能專項(xiàng)基金，用于ESCO節(jié)能產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)、人才獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)［15］。此外，政府應(yīng)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)給予運(yùn)營(yíng)良好的ESCO 信貸優(yōu)惠，并吸引社會(huì)資金投資于建筑節(jié)能領(lǐng)域，拓寬資金來源渠道。在上述落實(shí)資金的基礎(chǔ)上，加大資金投入度，為ESCO 節(jié)能服務(wù)業(yè)務(wù)的開展提供有利環(huán)境。

三是強(qiáng)化實(shí)施監(jiān)控，增強(qiáng)激勵(lì)有效性。鑒于地方政府“有限理性”的存在，加上各級(jí)政府利益取向的不一致，地方政府往往從自身利益出發(fā)，違法執(zhí)行中央政府的ESCO激勵(lì)政策體系，阻礙ESCO的發(fā)展和節(jié)能改造工作的開展［16］。因此，為了保證政策的執(zhí)行力度和效果，必須加強(qiáng)過程監(jiān)督。要建立完善的激勵(lì)政策監(jiān)管制度，首先是建立各級(jí)政府干部考核機(jī)制，消除政績(jī)升官；其次是設(shè)立“政監(jiān)分開”的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依據(jù)專門的監(jiān)管法律，對(duì)激勵(lì)政策執(zhí)行情況和建筑節(jié)能服務(wù)、合同能源管理的進(jìn)展等方面進(jìn)行管理，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)政策出現(xiàn)的問題；最后是對(duì)監(jiān)督人員的工作職責(zé)、工作內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲方面作出詳細(xì)規(guī)定，以規(guī)范監(jiān)管工作。

四是搭建信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)共享公平。通過構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造服務(wù)的信息化平臺(tái)，開通既有建筑節(jié)能改造信息傳遞渠道，實(shí)現(xiàn)信息共享，從而降低既有建筑節(jié)能改造實(shí)施的投入成本，起到事半功倍的效果。依靠本地政府網(wǎng)站、節(jié)能協(xié)會(huì)網(wǎng)對(duì)節(jié)能改造法律法規(guī)，以及推動(dòng)合同能能源管理和節(jié)能服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策進(jìn)行大力宣傳，逐步培養(yǎng)公眾的節(jié)能改造愿意和節(jié)能意識(shí)；實(shí)施節(jié)能協(xié)會(huì)和第三方中介機(jī)構(gòu)的信息化管理，提供政府實(shí)施既有建筑節(jié)能改造政策工作的基礎(chǔ)依據(jù)；利用節(jié)能服務(wù)網(wǎng)、節(jié)能網(wǎng)和節(jié)能信息網(wǎng)等商業(yè)化網(wǎng)站，為公眾提供既有建筑節(jié)能改造政策法規(guī)和節(jié)能服務(wù)信息，為市場(chǎng)主體提供既有建筑節(jié)能改造交易平臺(tái)。基于網(wǎng)絡(luò)信息化的政策咨詢服務(wù)，有利于節(jié)能服務(wù)企業(yè)全面深入理解政策體系，更好地執(zhí)行政策和實(shí)現(xiàn)自身的健康發(fā)展。

3.3 建立評(píng)估體系，促進(jìn)激勵(lì)政策優(yōu)化

確立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，驅(qū)動(dòng)激勵(lì)政策導(dǎo)向。ESCO是既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，ESCO的行為及動(dòng)力直接波及既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展，增強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造主體ESCO 的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，需要科學(xué)有效的激勵(lì)政策引導(dǎo)與刺激。確立有效的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，是科學(xué)衡量ESCO激勵(lì)政策有效性的基石，因此開展既有建筑節(jié)能改造ESCO 激勵(lì)政策評(píng)估，就必須遵循既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展與ESCO 需求的內(nèi)在規(guī)律，建立科學(xué)有效的激勵(lì)政策，完善激勵(lì)政策有效性的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，提高激勵(lì)政策對(duì)ESCO 積極行為的驅(qū)動(dòng)作用和價(jià)值。

ESCO激勵(lì)政策評(píng)估體系是指按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)政策執(zhí)行后的效果和影響進(jìn)行度量與評(píng)價(jià)，為今后政策的制定提供一定依據(jù)。而完善的政策評(píng)估體系則需要權(quán)威的評(píng)估主體、科學(xué)的評(píng)估方法和工具，所得出的評(píng)估結(jié)論才具有科學(xué)性和客觀性，從而決定政策是否繼續(xù)實(shí)施。我國(guó)應(yīng)結(jié)合實(shí)際國(guó)情，借鑒歐美國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，成立專門的政策評(píng)估機(jī)構(gòu)，并不斷完善評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，積極探索系統(tǒng)和科學(xué)的激勵(lì)政策評(píng)估體系。

實(shí)施評(píng)估反饋，完善激勵(lì)政策體系。基于ESCO激勵(lì)政策實(shí)施效果評(píng)估，度量與界定激勵(lì)政策體系的科學(xué)性和有效性，發(fā)現(xiàn)ESCO 激勵(lì)政策實(shí)踐對(duì)接的失效環(huán)節(jié)與不完善之處，從既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律性發(fā)現(xiàn)入手，充分考慮ESCO 行為需求的階段性，通過激勵(lì)政策評(píng)估反饋，提供激勵(lì)政策修改與完善的決策支撐，依據(jù)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展特征與需求，制定與完善既有建筑節(jié)能改造ESCO激勵(lì)政策體系，強(qiáng)化激勵(lì)政策與市場(chǎng)實(shí)踐的適應(yīng)性和強(qiáng)化引導(dǎo)作用，最大限度地提升ESCO 內(nèi)在動(dòng)力潛能，以激勵(lì)政策為引導(dǎo)，以WSCO內(nèi)在動(dòng)力為驅(qū)動(dòng)，推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

4 結(jié)語

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的核心推動(dòng)主體是ESCO，而ESCO是EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目實(shí)施全過程的設(shè)計(jì)、實(shí)施、運(yùn)行的直接承擔(dān)者，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序發(fā)展需要激發(fā)ESCO的積極性與能動(dòng)性。因此，針對(duì)不同區(qū)域既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造ESCO激勵(lì)政策體系，規(guī)劃既有建筑節(jié)能改造ESCO激勵(lì)政策實(shí)施路徑，設(shè)計(jì)既有建筑節(jié)能改造ESCO激勵(lì)政策實(shí)施有效性的具體對(duì)策，將有效推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐。