上海市北高新股份有限公司（A股代碼：600604;B股代碼：900902）是一家以“產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)開發(fā)運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)投資孵化、產(chǎn)業(yè)服務(wù)集成”為核心業(yè)務(wù)，主要對(duì)市北高新園區(qū)進(jìn)行開發(fā)運(yùn)營(yíng)的國(guó)有控股上市公司。

2015年末，我還在南通子公司任職，突然接到公司總部的通知，調(diào)回上市公司擔(dān)任證券事務(wù)代表職務(wù)，負(fù)責(zé)董事會(huì)辦公室，這是一個(gè)完全出乎我預(yù)料的職業(yè)生涯的調(diào)整。在上市公司監(jiān)管法律法規(guī)、規(guī)范性文件和規(guī)則指引日趨完善的現(xiàn)在，上市公司董事會(huì)辦公室的工作、尤其是證代這個(gè)崗位，一般來(lái)說(shuō)都是由具備一定專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員來(lái)?yè)?dān)任，不曾想我當(dāng)時(shí)這個(gè)董辦工作的門外漢，卻在2015年末成為上市公司證代群體的一員。

上任初始，我對(duì)證代崗位的所有工作內(nèi)容都是懵懵懂懂，信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理于我而言都是陌生的。恰逢其時(shí)的是，我接手證代崗位時(shí)，正值公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的收尾，開始進(jìn)行新一輪的非公開發(fā)行股票，又面臨披露年報(bào)，各項(xiàng)工作如山一般地壓下來(lái)，當(dāng)時(shí)我基本每天都加班到十一點(diǎn)以后。所幸，在董秘的指導(dǎo)和當(dāng)時(shí)的非公開發(fā)行券商的協(xié)助下，我硬啃著上市規(guī)則和各項(xiàng)法規(guī)完成了所有的工作，這也讓我充分認(rèn)識(shí)到，證代這個(gè)崗位的專業(yè)化和全面化的重要性。

隨著工作的正常推進(jìn)，在履職過(guò)程中，我有幸參與了公司重大資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行股份，發(fā)行公司債等資本運(yùn)作事項(xiàng)。隨著這些重大事項(xiàng)的推進(jìn)，我愈發(fā)認(rèn)識(shí)到，上市公司的董事會(huì)辦公室是上市公司和資本市場(chǎng)的交匯點(diǎn)——對(duì)外，既負(fù)責(zé)與證監(jiān)局、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的對(duì)接，又是上市公司官方信息的信息披露平臺(tái)，也是資本市場(chǎng)、投資者以及媒體了解公司的窗口;對(duì)內(nèi)，董事會(huì)辦公室也還是公司資本運(yùn)作的參與方，公司規(guī)范運(yùn)作的提醒方，公司董監(jiān)高、各業(yè)務(wù)部門、職能部門的溝通協(xié)調(diào)方。作為董辦人，立足證代這個(gè)崗位五年多，我借此機(jī)會(huì)回首感悟，幾點(diǎn)體會(huì)和大家分享。

信息披露是所有工作的基石

九層之臺(tái)，起于累土。接手證代崗位和負(fù)責(zé)董事會(huì)辦公室這五年來(lái)，每年部門績(jī)效考核的第一點(diǎn)必須是信息披露工作，占比分最大的也是信息披露工作。信息披露不能有失誤，一次失誤就會(huì)抹平前期所有的努力。因此，任何一個(gè)公告，都要保持謹(jǐn)慎的心態(tài)，認(rèn)真踏實(shí)地做好撰寫工作，逐字校對(duì)，雙人核查。對(duì)于如何做好信息披露工作是一件老生常談的事，每一個(gè)同行心中都有自己一套行之有效的辦法。對(duì)于信息披露的零容錯(cuò)率，個(gè)人最大的感觸不在于董辦部門如何寫出一份真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公告，難點(diǎn)在于如何真正把信息披露嵌入到公司日常治理中，如何在公司內(nèi)部確保信息傳導(dǎo)通暢，各部門嚴(yán)格落實(shí)重大信息內(nèi)部報(bào)告程序，第一時(shí)間將重大信息傳遞到董事會(huì)辦公室。另外，作為信息披露的第一線人員，更要主動(dòng)及時(shí)地向管理層充分提示風(fēng)險(xiǎn)，確保公司治理、信息披露不出錯(cuò)誤和遺漏。

有效溝通是優(yōu)化工作的橋梁

證券事務(wù)代表對(duì)內(nèi)是公司公告資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的歸集人，在日常工作中負(fù)責(zé)從財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、職能等各個(gè)部門及各子公司中收集信息、整理成文，按照法定程序組織籌備股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及專業(yè)委員會(huì)的召開;對(duì)外要協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、股東、投資者、中介機(jī)構(gòu)等，保持經(jīng)常性溝通與良好的關(guān)系，確保工作順利進(jìn)行。良好的溝通能力是工作開展的必要前提，可以說(shuō)，一個(gè)孤立的、不善于溝通的證代是無(wú)法較好的完成各項(xiàng)工作。如果沒(méi)有公司管理層的支持，沒(méi)有各個(gè)部門以及子公司的通力配合，無(wú)法和外部機(jī)構(gòu)保持良好的關(guān)系，上市公司的證券事務(wù)工作勢(shì)必事倍功半。

不斷學(xué)習(xí)是推動(dòng)工作的臺(tái)階

資本市場(chǎng)是一個(gè)不斷發(fā)展演進(jìn)的動(dòng)態(tài)市場(chǎng)，監(jiān)管的法律法規(guī)、規(guī)范性文件體系也在不斷推陳出新。一名合格的證券事務(wù)代表，要具備一定的金融知識(shí)、法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)以及良好的文字功底，了解上市公司三會(huì)運(yùn)作、信息披露、公司治理、股份變動(dòng)等相關(guān)法律法規(guī)。而且隨著上述法律法規(guī)的更新，更要求我們?nèi)W(xué)習(xí)資本市場(chǎng)最新知識(shí)，掌握最新案例，規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。

立足全局是證券事務(wù)工作的進(jìn)階

證代工作可以具體而瑣碎，也可以宏觀而全面。證代是上市公司唯一一個(gè)需要董事會(huì)聘任且對(duì)外公告的非高管人員，崗位的職能決定了工作事務(wù)不僅僅只是從事證券事務(wù)，還要了解掌握公司業(yè)務(wù)的整體運(yùn)作，相對(duì)其他崗位也有更多與公司管理層共同工作的機(jī)會(huì)。職位沒(méi)有天花板，怎么去定位證代這個(gè)崗位，可以只是完成基本信披工作，也可以拔高思維高度，理解企業(yè)全局，作為承擔(dān)公司與資本市場(chǎng)紐帶，去提升公司資本市場(chǎng)價(jià)值，為公司實(shí)現(xiàn)更高的目標(biāo)而服務(wù)。

隨著中國(guó)資本市場(chǎng)開放的持續(xù)深入，對(duì)證代的專業(yè)性和全面性會(huì)提出更高的要求，唯有細(xì)致專業(yè)、持續(xù)學(xué)習(xí)、勤于溝通、立足全局，才能不被日新月異的資本市場(chǎng)所淘汰，或者去追求進(jìn)一步的發(fā)展。

作者系市北高新證代，第二屆董秘好助手獎(jiǎng)獲得者

董秘薦助手

擬推薦上海市北高新股份有限公司證券事務(wù)代表姚挺參加中國(guó)上市公司“董秘好助手”獎(jiǎng)評(píng)選申報(bào)。

推薦人：胡申

上海市北高新股份有限公司董事會(huì)秘書

“董秘好助手獎(jiǎng)”評(píng)委點(diǎn)評(píng)：

“九層之臺(tái)，起于累土”

出自《老子》第64章，意思是：九層高臺(tái)，是從一筐土開始堆積起來(lái)的。引用這句話，說(shuō)明姚挺是一個(gè)非常踏實(shí)的人。

履職證代崗位五年多，就有幸參與了公司重大資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行股份，發(fā)行公司債等資本運(yùn)作事項(xiàng)，說(shuō)明姚挺也是一個(gè)非常幸運(yùn)的證代，要知道有不少證代職業(yè)生涯中壓根就沒(méi)有一次機(jī)會(huì)。

姚挺總結(jié)的有效溝通、不斷學(xué)習(xí)、立足全局三條經(jīng)驗(yàn)更是非常有見(jiàn)地、非常智慧的，不是每一個(gè)證代都能總結(jié)到的。

馮唐在《馮唐成事心法》中有一句話非常有意思：成事、成大事、持續(xù)成大事。簡(jiǎn)單明了，不講過(guò)程，只重結(jié)果！

這個(gè)結(jié)果如果接上一個(gè)姚挺引用的老子的話作為前綴，則后生可畏。

點(diǎn)評(píng)人：張經(jīng)儀

董秘好助手獎(jiǎng)評(píng)委、永輝超市董秘