米旭明

(深圳大學(xué)，廣東 深圳 518060)

一、引言及文獻(xiàn)評(píng)述

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，本質(zhì)上需要進(jìn)一步深化相關(guān)制度改革，在更廣闊的范圍內(nèi)促進(jìn)資源優(yōu)化配置，以此更大程度地實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定作用。在優(yōu)化中國資源配置的市場(chǎng)化改革中，以土地制度改革最為重要，具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的重要作用(劉守英，2018)。其中，建設(shè)用地制度極為特殊，這一制度不僅關(guān)系著產(chǎn)業(yè)集群擴(kuò)張和城市持續(xù)發(fā)展，還對(duì)城鄉(xiāng)融合發(fā)展具有重要的意義。長(zhǎng)期以來，中國一直實(shí)行“從中央到地方”、“先地區(qū)后用途”的建設(shè)用地管理制度。在該制度體系下，建設(shè)用地使用權(quán)配置具有城鄉(xiāng)分治的特征(余吉祥 等，2019)。這一特征導(dǎo)致土地難以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)優(yōu)化配置(李江濤 等，2020)。近年來，隨著中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展和城市化水平的快速提高，人口跨地區(qū)流動(dòng)和遷移日益頻繁(陸銘 等，2019)，由此導(dǎo)致既有建設(shè)用地管理體系的弊端日益凸顯。一方面，城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和建設(shè)用地供應(yīng)的矛盾日益緊張，企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本與居民安居成本持續(xù)攀升；另一方面，受限于資金和人力資本，農(nóng)村相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，建設(shè)用地利用效率低下，土地閑置情況在一定范圍內(nèi)普遍存在。這些問題不僅制約了城鄉(xiāng)土地資源的持續(xù)優(yōu)化配置，還不利于中國經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)戰(zhàn)略的實(shí)施和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。解決上述問題，需要進(jìn)一步改革現(xiàn)有建設(shè)用地配置制度，改變土地要素配置沒有完全順應(yīng)人口與資本流動(dòng)趨勢(shì)的現(xiàn)狀，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素市場(chǎng)化的雙向流動(dòng)，以破除城鄉(xiāng)融合發(fā)展瓶頸(米旭明 等，2020)。

中國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套方案正是在上述背景下展開的，這一制度改革有利于平衡城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的進(jìn)一步釋放(陸銘 等，2009;陸銘，2011)。2007年6月7日，作為綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，重慶市和四川省成都市率先推出地票制度，以實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)建設(shè)用地優(yōu)化配置。2013年，廣東省廣州市提出，為解決城市用地指標(biāo)不足問題，將進(jìn)行農(nóng)村土地綜合治理，擇機(jī)實(shí)施地票制度。此后，2017年河南省鄭州市正式實(shí)施地票制度。雖然上述地區(qū)的政策具體操作流程與標(biāo)準(zhǔn)存在一定差異，但其政策內(nèi)容和目標(biāo)基本一致。以重慶市地票制度為例，在征得2/3以上村民同意后，農(nóng)村居民可將農(nóng)村建設(shè)用地申請(qǐng)復(fù)墾為耕地；當(dāng)?shù)赝恋毓芾聿块T驗(yàn)收合格后，即可納入城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤指標(biāo)，該指標(biāo)可以在重慶市農(nóng)村土地交易所上市交易(楊繼瑞 等，2011)。重慶市農(nóng)村土地交易所數(shù)據(jù)顯示，自地票制度實(shí)施以來，成交金額迅速增長(zhǎng)。2008年12月5日至2019年12月31日，共完成106次交易，總成交面積為312403畝，累計(jì)金額572.72億元，每畝均價(jià)20.17萬元(1)數(shù)據(jù)來源：重慶農(nóng)村土地交易所。具體網(wǎng)站為：http://www.ccle.cn/index。。其中，72%的地票供給來自于人口凈流出區(qū)縣，81.4%落地于人口密集、建設(shè)用地資源緊張的主城區(qū)。地票制度改革突破了原有建設(shè)用地置換指標(biāo)在區(qū)縣流轉(zhuǎn)的限制，從而得以在更大區(qū)域范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)。

既有文獻(xiàn)主要從兩個(gè)方面深入分析地票制度的作用和意義：地票制度對(duì)建設(shè)用地流轉(zhuǎn)機(jī)制(謝新，2012;文蘭嬌 等，2016;顧漢龍 等，2018)、城鎮(zhèn)化發(fā)展和耕地保護(hù)的作用(楊繼瑞 等，2011;黃美均 等，2013;馮桂，2014；鄭沃林 等，2019)。這些研究有助于我們深入地理解統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套與農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革的意義。與此同時(shí)，該領(lǐng)域仍然存在值得進(jìn)一步深入研究的空間。首先，關(guān)于地票制度的研究主要集中于規(guī)范性理論分析層面，鮮有實(shí)證理論研究。其次，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革實(shí)現(xiàn)了土地、資金在城鄉(xiāng)之間的雙向流動(dòng)，而大多數(shù)研究?jī)H關(guān)注該制度對(duì)農(nóng)村的反哺功能和直接影響，缺乏對(duì)政策實(shí)施后城鄉(xiāng)融合發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的深入考察和分析。眾所周知，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新發(fā)展是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要源泉，其中創(chuàng)新活動(dòng)尤為重要。作為“財(cái)富之母”，土地資源的配置效率不僅關(guān)系著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得，而且與創(chuàng)新增長(zhǎng)存在著緊密的聯(lián)系。具體而言，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革不僅有利于農(nóng)民分享級(jí)差地租收益，為農(nóng)業(yè)發(fā)展注入寶貴的發(fā)展資金，還有助于農(nóng)村家庭人力資本的積累。同時(shí)，它還能夠?yàn)槌鞘邪l(fā)展提供額外的建設(shè)用地。新增的建設(shè)用地不僅能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展，形成更加科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)，還能夠通過人口流動(dòng)和遷移進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)大國人力資本的優(yōu)化配置，為創(chuàng)新活動(dòng)的開展提供良好的人口與市場(chǎng)環(huán)境。

本文通過考察建設(shè)用地使用權(quán)跨城鄉(xiāng)優(yōu)化配置促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)增長(zhǎng)的制度功能，利用地票制度改革的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，評(píng)估農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用以及相應(yīng)具體影響。由此，本文可能的貢獻(xiàn)在于：首先，拓展已有文獻(xiàn)的研究視角，將農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革的作用延伸到區(qū)域創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新層面；其次，豐富了有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新的研究。創(chuàng)新的復(fù)雜性、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性決定了其影響因素眾多，但目前鮮有研究涉及區(qū)域差異、土地交易與創(chuàng)新的關(guān)系，本文正是對(duì)這一類研究缺失的補(bǔ)充。

二、理論分析與研究假設(shè)

1998年以前，隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的快速提高，農(nóng)民建房需求日益增長(zhǎng)，農(nóng)村成為國家建設(shè)用地指標(biāo)配置的主要地區(qū)(劉守英 等，2018)。此后，隨著城市化的不斷加速，農(nóng)村人口持續(xù)流出，區(qū)域間人口和資金流向均發(fā)生重大變化，具體表現(xiàn)為:城市人口流入加速，建設(shè)用地日益緊張，部分區(qū)域房?jī)r(jià)上漲壓力持續(xù)增大。而農(nóng)村地區(qū)人地分離現(xiàn)象日益突出，存量宅基地和其它集體建設(shè)用地使用效率低下。這就導(dǎo)致城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本持續(xù)上漲，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)壓力不斷增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的內(nèi)在需求日益強(qiáng)烈(王紫綺 等，2020)。與此同時(shí)，受限于集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)范圍的制度，農(nóng)村居民難以通過級(jí)差地租獲得增值收益，從而導(dǎo)致參與激勵(lì)不足。這種局面既不利于城市的擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步升級(jí)，也在一定程度上制約了鄉(xiāng)村振興和城鄉(xiāng)融合發(fā)展。

在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施和國家統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合改革的規(guī)劃下，建設(shè)用地指標(biāo)優(yōu)化配置改革通過構(gòu)建城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，在反哺“三農(nóng)”的基礎(chǔ)上緩解城鎮(zhèn)建設(shè)用地日益緊張的局面。該制度是在“城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤”框架下的改革與實(shí)驗(yàn)，其基本思想是：城鄉(xiāng)建設(shè)用地總量不增加，農(nóng)村集體建設(shè)用地減少掛鉤城鎮(zhèn)建設(shè)用地，而將建設(shè)用地集中用于城鎮(zhèn)建設(shè)。建設(shè)用地使用權(quán)優(yōu)化配置能夠?qū)Φ貐^(qū)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生重要影響。這是因?yàn)椋弘m然內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步、企業(yè)家精神是創(chuàng)新的重要組成部分(Evans et al.，1989;Aghion et al.，1992)，但只有具備匹配合適的資本、生產(chǎn)要素和人力資本時(shí)，這些因素才能夠發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的作用(Romer，1986;Lucas，1988)。作為重要的生產(chǎn)要素，土地資源的優(yōu)化配置在創(chuàng)新決策和政策實(shí)施中扮演著重要的角色(劉守英 等，2020)。農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革能夠進(jìn)一步提高人力資本和土地資源的配置效率，為創(chuàng)新活動(dòng)提供有利的要素環(huán)境。

農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響可能表現(xiàn)為兩個(gè)方面：建設(shè)用地使用效率效應(yīng)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)。

1.建設(shè)用地使用效率效應(yīng)

地票制度改革的核心思想是：突破既有管理體系對(duì)建設(shè)用地在城鄉(xiāng)間流轉(zhuǎn)的制度束縛，從而有效緩解了日益突出的人地矛盾。換言之，現(xiàn)有建設(shè)用地管理體系難以適應(yīng)人口快速流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)不斷聚集的現(xiàn)實(shí)。因?yàn)楝F(xiàn)有建設(shè)用地管理體系既抑制了產(chǎn)業(yè)與城市內(nèi)在發(fā)展需求，犧牲了經(jīng)濟(jì)效率，又難以確保城鄉(xiāng)公平與城鄉(xiāng)融合發(fā)展。因此，通過有效的制度改革，建立更加動(dòng)態(tài)的“人口-土地-產(chǎn)業(yè)”聯(lián)動(dòng)制度體系，將農(nóng)村存量巨大、效率低下的建設(shè)用地配置到發(fā)展效率更高、需求量更大的產(chǎn)業(yè)與城市中，這自然能夠釋放出可觀的發(fā)展紅利，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市創(chuàng)新?；诖耍S著地票改革的推進(jìn)，土地交易額持續(xù)增加，這能夠有效緩解城市核心區(qū)域與重要產(chǎn)業(yè)用地存在的緊張，為創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的要素環(huán)境。具體而言，地票交易形成的新增城鎮(zhèn)建設(shè)用地可能對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生以下幾個(gè)方面的作用：(1)房地產(chǎn)價(jià)格上漲將對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生抑制作用(Miao et al.，2014;王文春 等，2014;余靜文 等，2015)，因此，建設(shè)用地的增加有利于抑制上漲過快的房地產(chǎn)價(jià)格和租金，降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，提高創(chuàng)新投入的財(cái)務(wù)能力；(2)新增建設(shè)用地能夠使更多的企業(yè)留在中心城區(qū)，能夠促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的形成，為創(chuàng)新激發(fā)和創(chuàng)新合作提供便利，同時(shí)有利于擴(kuò)大城市規(guī)模，形成集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低技術(shù)創(chuàng)新成本；(3)建設(shè)用地增加帶來的土地資源，有利于增強(qiáng)地方財(cái)政能力，有助于地方政府加強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為公共服務(wù)提供財(cái)政保證，而良好的公共設(shè)施與公共服務(wù)環(huán)境有助于創(chuàng)新主體整合外部資源(Van Beers et al.，2008)，降低技術(shù)創(chuàng)新交易成本(Trantpoulos et al.，2017)，減小技術(shù)創(chuàng)新不確定性。

與城市房地產(chǎn)資源密切相關(guān)的是地區(qū)人口年齡結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)力技能結(jié)構(gòu)。換言之，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革可能對(duì)地區(qū)人口年齡和技能結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極影響，為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的人力資本環(huán)境，營(yíng)造出規(guī)?；氖袌?chǎng)需求條件。近年來，受國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、貨幣政策與土地供應(yīng)結(jié)構(gòu)等方面因素影響，中國大中型城市房地產(chǎn)價(jià)格和租金持續(xù)攀升，由此，城市居民安居成本不斷增加，而這種增加的安居成本在城市居民中呈現(xiàn)不均勻的分布，年青人成為受影響最大的群體(羅雙成 等，2019)，尤其是對(duì)高技能年青群體的影響尤為顯著(張莉 等，2017)。高昂的安居成本往往成為阻礙人口跨地區(qū)流動(dòng)的重要因素，使得個(gè)人放棄更好的職業(yè)發(fā)展(Li et al.，2014)。相對(duì)而言，大多數(shù)遷移人口是技能水平和學(xué)歷層次較高、年齡較低的個(gè)體。安居問題導(dǎo)致勞動(dòng)力流入減少甚至凈流出，使得不少中心城市陷入年青人荒和人才荒的境地，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生不可忽視的負(fù)面影響。農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革能夠在一定程度上滿足居住需求，從而有效提高年青群體的安居能力，為持續(xù)的人口流入與勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)改善提供良好的市場(chǎng)環(huán)境。近年來，華為、福耀、格力、騰訊等企業(yè)紛紛推出“以房引才”或“安居留才”計(jì)劃，這正是技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)在訴求的真實(shí)寫照。這些事例表明，安居問題已經(jīng)成為制約企業(yè)創(chuàng)新投入和員工參與的主要障礙。上述問題的有效解決，離不開土地配置制度的重大變革，離不開建設(shè)用地配置效率進(jìn)一步提高。

2.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)

農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革對(duì)地區(qū)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展具有重要影響。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)不僅是吸納就業(yè)、創(chuàng)造稅收、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力軍，還是推動(dòng)創(chuàng)新、提升創(chuàng)新質(zhì)量的重要力量。與國有企業(yè)相比，民營(yíng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成本與不確定性更加敏感，對(duì)持續(xù)高漲的用房用地成本更加關(guān)注(李宏彬 等，2009)。創(chuàng)新成本的明顯變化客觀上將增加企業(yè)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，削弱企業(yè)的創(chuàng)新投資能力，降低企業(yè)創(chuàng)新回報(bào)水平，抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入熱情。當(dāng)城市建設(shè)用地供應(yīng)日益緊張、房地產(chǎn)價(jià)格漲幅較大時(shí)，上述影響更加明顯(Miao et al.，2014;王文春 等，2014;余靜文 等，2015)。將使用效率不高的農(nóng)村建設(shè)用地轉(zhuǎn)移到用地矛盾突出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速的城鎮(zhèn)區(qū)域，地票改革能夠?yàn)槌擎?zhèn)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供更多的土地資源。這些土地能夠更好地滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本。經(jīng)營(yíng)成本的有效減低，有助于提高創(chuàng)新投資回報(bào)率，激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，從而擴(kuò)展創(chuàng)新范圍與深度。

綜上所述，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革有利于建立“人口-土地-產(chǎn)業(yè)”動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)的制度體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚和城市擴(kuò)張；有利于促進(jìn)地區(qū)人口和勞動(dòng)力年齡結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而為創(chuàng)新提供良好的人力資本環(huán)境和規(guī)模化的市場(chǎng)需求；有利于改善民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，激勵(lì)它們?cè)黾觿?chuàng)新投入。具體影響機(jī)制和研究主線見圖1。

圖1 研究主線與過程

三、數(shù)據(jù)樣本與研究方法

本文研究設(shè)計(jì)從以下兩個(gè)層面展開：一是使用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)、國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)、Wind數(shù)據(jù)、《中國人力資本報(bào)告2015》數(shù)據(jù)整理得到2000—2015年間中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)，從區(qū)域?qū)用婵疾燹r(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。雖然，四川省成都市也實(shí)施地票交易制度，但在政策實(shí)施過程中出現(xiàn)政策中止、政策修改等情況，所以剔除四川省相關(guān)數(shù)據(jù)。由于相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失，也剔除了西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)，最終得到中國29個(gè)省份相關(guān)數(shù)據(jù)。二是使用A股上市公司財(cái)務(wù)和發(fā)明專利數(shù)據(jù)，從企業(yè)層面考察地票制度實(shí)施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。公司財(cái)務(wù)和專利數(shù)據(jù)來自于CSMAR和Wind金融數(shù)據(jù)庫，由于專利數(shù)據(jù)僅限于2015年以前，因此選取2000—2015年作為樣本區(qū)間。為消除極端值影響，對(duì)主要連續(xù)變量進(jìn)行1%的縮尾處理。

(一)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新增長(zhǎng)評(píng)估

政策評(píng)估計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)(Econometrics of Program Evaluation)被廣泛地用于評(píng)估各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策。其基本思路是利用應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)社會(huì)政策進(jìn)行量化分析，旨在度量具體政策實(shí)施對(duì)特定活動(dòng)、特定群體或相關(guān)地區(qū)的影響。其中，最常用的方法是合成控制法(Synthetic Control Method,簡(jiǎn)寫為SCM)、雙重差分法(DID)和傾向得分匹配法(PSM)。由于2000—2015年間僅有重慶市和四川省成都市實(shí)施地票制度，其它地區(qū)并沒有受到該制度影響，因此，本文先使用SCM方法考察區(qū)域?qū)用娴膭?chuàng)新影響。具體思路是：將實(shí)施地票制度作為一項(xiàng)對(duì)試點(diǎn)省份的自然實(shí)驗(yàn)，試點(diǎn)省份在政策實(shí)施后作為處理組，同時(shí)根據(jù)未實(shí)施地票制度的省份組合構(gòu)造出合成組的反事實(shí)狀態(tài)，進(jìn)而通過分析政策實(shí)施后處理組與合成組在技術(shù)創(chuàng)新方面的差異來評(píng)估農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革的影響(Abadie et al.，2003)。作為一種非參數(shù)方法，SCM方法能夠根據(jù)數(shù)據(jù)確定合成過程中的權(quán)重，最大限度地減少主觀判斷(Abadie et al.，2010)。

(1)

式(1)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)水平的決定方程。其中，Zi為i省份不受政策影響的控制變量；δt為控制變量的估計(jì)參數(shù)；λt為不可觀測(cè)的共同因子；μi為不可觀測(cè)的區(qū)域固定效應(yīng)；εit為各省份觀測(cè)不到的瞬時(shí)沖擊。通過計(jì)算一個(gè)i+1維權(quán)重向量W=(w2，…，wi+1)，可以考察地票制度實(shí)施的影響。其中，對(duì)于任意i，W≥0，且w2+…+wi+1=1。wi能夠衡量控制組對(duì)實(shí)驗(yàn)組的合成貢獻(xiàn)，具體結(jié)果如式(2)所示：

(2)

如果非奇異，則式(3)成立：

(3)

(4)

借鑒姚東旻等(2017)、余泳澤等(2017)、Sunder et al.(2017)的研究，其它研究變量設(shè)定如下：人均GDP對(duì)數(shù)值ln pgdp；城鎮(zhèn)化率urban；科技市場(chǎng)成交量與GDP比值tech；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)industry，使用第二產(chǎn)業(yè)占GDP比例衡量；R&D支出與GDP比值rdgdp；固定資產(chǎn)投資占地區(qū)GDP的比率fixed；政府支出占地區(qū)GDP的比率fin；進(jìn)出口總額與GDP比值tradegdp；人均人力資本phcapital，該數(shù)據(jù)來自于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)中國人力資本與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究中心《中國人力資本報(bào)告2015》。

表1是主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。結(jié)果顯示，專利、發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度平均值分別為14.9415和5.0645，標(biāo)準(zhǔn)差分別為20.8597和8.8351，說明不同省份之間差異非常大；人均人力資本平均值為188.8994，最大值801.8200，最小值為47.3500，標(biāo)準(zhǔn)差129.7228，差異更加明顯；其它變量中，城鎮(zhèn)化率、固定資產(chǎn)投資占地區(qū)GDP比率差異比較顯著，標(biāo)準(zhǔn)差均超過10。

表1 區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新活動(dòng)研究變量與描述性統(tǒng)計(jì)

(二)企業(yè)創(chuàng)新影響評(píng)估

在對(duì)地區(qū)層面的分析中，需進(jìn)一步從企業(yè)層面展開，重點(diǎn)研究農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。本文選擇雙重差分法進(jìn)行檢驗(yàn)，該方法能夠同時(shí)控制時(shí)間效應(yīng)和分組效應(yīng)。具體方程如下：

Innovationi,t=α+β1treatment×time+β2treatment+β3time+β4Controli,t+εit

(5)

其中，因變量Innovationi,t為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變量。對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的度量，大部分文獻(xiàn)使用研發(fā)投入和專利產(chǎn)出(Hsu et al.，2014)。由于2007年以前中國上市公司研發(fā)投入數(shù)據(jù)大量缺失，為了確保研究結(jié)論的可靠性，本文未選擇研發(fā)投入作為企業(yè)創(chuàng)新水平的指標(biāo)。在專利產(chǎn)出方面，常用衡量指標(biāo)為專利申請(qǐng)數(shù)量、授權(quán)數(shù)量、引用量(Cornaggia et al.，2015;Dass et al.，2017)。前兩個(gè)指標(biāo)側(cè)重于衡量創(chuàng)新活動(dòng)的活躍度，后一個(gè)指標(biāo)側(cè)重于衡量專利活動(dòng)的質(zhì)量。由于專利引用量數(shù)據(jù)難以獲得，所以大多數(shù)文獻(xiàn)僅使用前兩個(gè)指標(biāo)(姚東旻 等，2017;余明桂 等，2017)。在發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利中，發(fā)明專利技術(shù)含量最高，研發(fā)難度最大，更能夠代表企業(yè)創(chuàng)新能力，所以本文選擇發(fā)明專利衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，具體包括：(1)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量，使用上市公司發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量加1的自然對(duì)數(shù)計(jì)算得到；(2)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量，使用上市公司有效發(fā)明專利數(shù)量加1的自然對(duì)數(shù)計(jì)算得到。前者重在度量企業(yè)從事發(fā)明專利活動(dòng)的活躍度，后者重在度量發(fā)明專利的質(zhì)量。

眾所周知，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有較強(qiáng)的排他性。如果領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)發(fā)明專利并獲得授權(quán)，那么競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手只能被迫終止或者放棄同類創(chuàng)新活動(dòng)(Gu，2016)。為了獲得并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新企業(yè)更傾向于在專業(yè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域中擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)范圍，增加專利申請(qǐng)數(shù)量，加快申請(qǐng)節(jié)奏。所以，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量能夠有效衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的活躍度。另外，發(fā)明專利需要經(jīng)過2至3年的初步審查和實(shí)質(zhì)審查期，審查通過后才能夠獲得授權(quán)。在審查和授權(quán)期內(nèi)，專利不僅需要經(jīng)過專業(yè)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格審查，還需要經(jīng)受市場(chǎng)檢驗(yàn)。在新技術(shù)層出不窮和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的背景下，一些獲得授權(quán)的專利可能難以在市場(chǎng)獲得機(jī)會(huì)。加之中國不斷增長(zhǎng)的專利年費(fèi)，眾多企業(yè)在開展創(chuàng)新活動(dòng)的同時(shí)，還需要根據(jù)技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)需求情況動(dòng)態(tài)評(píng)估有效專利情況。當(dāng)專利缺乏市場(chǎng)前景或出現(xiàn)更先進(jìn)替代技術(shù)時(shí)，需要及時(shí)終止續(xù)費(fèi)，以減少損失。只有技術(shù)領(lǐng)先程度高、創(chuàng)新性強(qiáng)、引用量多的專利，才可能長(zhǎng)期處于有效狀態(tài)。根據(jù)《中國有效專利年度報(bào)告(2014)》，中國發(fā)明專利平均維持年限僅為6.0年。其中，5年以上占49.2%，10年以上占7.6%。綜上所述，有效發(fā)明專利數(shù)量能夠較好地衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)質(zhì)量。

選取2000—2015年間滬深上市公司為樣本，具體篩選步驟如下：(1)剔除金融行業(yè)上市公司樣本；(2)剔除公司所在地為四川省和西藏自治區(qū)的上市公司樣本；(3)剔除ST、*ST類、無觀測(cè)值、關(guān)鍵指標(biāo)缺失的上市公司樣本。具體研究數(shù)據(jù)均來自于CSMAR和Wind數(shù)據(jù)庫。表2是主要變量描述性統(tǒng)計(jì)。發(fā)明專利申請(qǐng)量對(duì)數(shù)、有效發(fā)明專利量對(duì)數(shù)平均值分別為1.5954、1.7099，最小值為0，最大值分別為8.6635和9.7496，標(biāo)準(zhǔn)差分別為1.244和1.3993，說明在技術(shù)發(fā)明方面，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)差異較大。

表2 企業(yè)創(chuàng)新研究主要變量與描述性統(tǒng)計(jì)

四、計(jì)量結(jié)果與分析

本文具體實(shí)證過程如下：首先，使用省級(jí)面板數(shù)據(jù)考察地票制度改革對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響；其次，使用上市公司數(shù)據(jù)，運(yùn)用單變量評(píng)估實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施前后的差異；最后，運(yùn)用DID評(píng)估農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。

(一)合成控制法評(píng)估結(jié)果

運(yùn)用合成控制法，分別對(duì)地區(qū)專利申請(qǐng)受理密度、發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度進(jìn)行評(píng)估。在對(duì)專利申請(qǐng)受理密度分析中，計(jì)算確定三個(gè)省份為權(quán)重組合，具體省份和權(quán)重值為：天津市(0.138)、遼寧省(0.354)、甘肅省(0.508)。在對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度分析中，權(quán)重組合包括八個(gè)省份：北京市(0.014)、天津市(0.003)、內(nèi)蒙古自治區(qū)(0.075)、江蘇省(0.079)、浙江省(0.008)、廣東省(0.162)、云南省(0.067)和甘肅省(0.593)。政策實(shí)施前九年擬合效果檢驗(yàn)表明，技術(shù)創(chuàng)新水平差異度均小于2‰(Abadie et al.，2010;王賢彬 等，2010;劉甲炎 等，2013)，說明合成目標(biāo)省份創(chuàng)新水平能夠很好地?cái)M合真實(shí)情況。其它控制變量擬合情況如表3所示，結(jié)果表明相似度均較高。

表3 預(yù)測(cè)變量擬合與對(duì)比

圖2和圖3是SCM方法分析結(jié)果，其中，圖2是真實(shí)重慶與合成重慶在地票制度改革前后專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比情況，圖3是發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比情況。結(jié)果表明，2009年以前，真實(shí)重慶與合成重慶的創(chuàng)新水平基本重合，說明SCM方法能夠較好擬合創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)際增長(zhǎng)路徑。2009年以后，真實(shí)重慶的技術(shù)創(chuàng)新水平提升迅速，與合成重慶之間的差異迅速擴(kuò)大。為進(jìn)一步觀測(cè)政策的實(shí)施效果，同時(shí)計(jì)算政策實(shí)施后實(shí)際與合成的技術(shù)創(chuàng)新水平差異，具體見圖3。結(jié)果顯示：政策實(shí)施前，專利申請(qǐng)受理密度的絕對(duì)值平均僅為0.2776；政策實(shí)施后，平均差異達(dá)到17.6252。發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度在政策實(shí)施前后分別為0.0437和5.7714，差異值和差異比例逐年擴(kuò)大。

圖2 實(shí)際與合成重慶專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比

圖3 實(shí)際與合成重慶發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比

為了確保上述結(jié)果的穩(wěn)健性，進(jìn)一步使用排列檢驗(yàn)進(jìn)行分析。其目的在于，排除其它難以觀測(cè)因素或者未被觀測(cè)因素對(duì)分析結(jié)果的影響。操作方法為：隨機(jī)選擇某控制組單元，假定其在同一時(shí)間也實(shí)施地票制度，以重復(fù)前述分析過程，得到重慶市與其他省份預(yù)測(cè)變動(dòng)程度的分布。最終得到的結(jié)果相同，即表明存在某些偶然因素導(dǎo)致前述結(jié)果；否則，檢驗(yàn)結(jié)果有效。圖4和5分別是專利申請(qǐng)受理密度、發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度的排列檢驗(yàn)結(jié)果。深黑色實(shí)線代表重慶市預(yù)測(cè)變動(dòng)程度，淺黑色實(shí)線代表其它省份預(yù)測(cè)變動(dòng)。圖4中，政策實(shí)施后，深黑色實(shí)線上升迅速，總體上顯著高于其它淺黑色實(shí)線。這說明實(shí)驗(yàn)組與控制組的政策實(shí)施效果差異較大，要得到與實(shí)驗(yàn)組相似的結(jié)果是小概率事件。有趣的是，根據(jù)圖5檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，政策實(shí)施后，深黑色實(shí)線明顯上升。在2008—2011年期間，重慶市發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度顯著高于其它分析單元；此后，逐年下降，但在2013年以后大幅上升。

圖4 重慶市與其它省份預(yù)測(cè)變動(dòng)程度分布(專利)

圖5 重慶市與其它省份預(yù)測(cè)變動(dòng)程度分布(發(fā)明專利)

(二)處置組變化

那么，使用SCM方法評(píng)估的地票制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)影響是否真實(shí)？換言之，是否存在某些偶然因素驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新增長(zhǎng)變化呢？為此，本文進(jìn)一步采用安慰劑檢驗(yàn)方法(Placebo Test)進(jìn)行分析。該方法由Abadie研究美國加州控?zé)煂?shí)施效果時(shí)提出(Abadie et al.，2010;Abadie et al.，2015)。具體做法為：刪除實(shí)驗(yàn)組數(shù)據(jù)，選擇合成權(quán)重較大、最相似控制單元進(jìn)行分析。假設(shè)該省份在同一時(shí)間也實(shí)施地票制度，使用SCM方法評(píng)估其“政策效果”，進(jìn)而將檢驗(yàn)結(jié)果與重慶市處理效應(yīng)對(duì)比。如果結(jié)果不同，則說明農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的促進(jìn)作用僅存在于重慶市。

圖6結(jié)果顯示，在政策實(shí)施前，合成甘肅的專利、發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度擬合情況均非常好，該情況一直延續(xù)至2010年；此后實(shí)際與合成出現(xiàn)差異，但差異較小。值得關(guān)注的是，在圖7擬合的發(fā)明專利中，合成與實(shí)際甘肅在2013年前始終交織在一起，隨后合成甘肅超過實(shí)際甘肅，并且持續(xù)上升。這說明假設(shè)的“政策實(shí)施”并沒有促進(jìn)甘肅省內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的改善。

圖6 實(shí)際與合成甘肅專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比

圖7 實(shí)際與合成甘肅發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比

進(jìn)一步地，借鑒Abadie et al.(2015)的方法，對(duì)所有合成權(quán)重超過0.1的控制組單元進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)(2)專利申請(qǐng)受理密度合成分析中，三個(gè)組合省份權(quán)重值超過0.1，具體包括：天津市(0.138)、遼寧省(0.354)、甘肅省(0.508)；發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度分析中，權(quán)重值超過0.1的省份是廣東省(0.162)和甘肅省(0.593)。。圖8、圖9分別是實(shí)際與合成遼寧專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比、實(shí)際與合成廣東發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比情況。結(jié)果表明，遼寧、廣東兩省均出現(xiàn)與重慶市截然相反的結(jié)果，即預(yù)測(cè)值在假設(shè)的“政策實(shí)施”后超過實(shí)際值，且差距迅速擴(kuò)大。圖10結(jié)果亦是如此，“政策實(shí)施”前合成天津與實(shí)際天津差距較小，此后合成天津超過實(shí)際甘肅專利申請(qǐng)受理密度，但是，總體上二者差距不大。另外，其它合成權(quán)重大于0.1的省份，預(yù)測(cè)變動(dòng)程度分布分析結(jié)果同樣如此。上述安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果表明，地票制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用僅存在于重慶市。

圖8 實(shí)際與合成遼寧專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比

圖9 實(shí)際與合成廣東發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度對(duì)比

圖10 實(shí)際與合成天津?qū)＠暾?qǐng)受理密度對(duì)比

圖11 甘肅與其它省份預(yù)測(cè)變動(dòng)程度分布(專利)

(三)雙重差分法檢驗(yàn)

為了確保上述研究結(jié)論的有效性和穩(wěn)健性，進(jìn)一步使用DID考察地票制度改革對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。具體檢驗(yàn)方程如下：

Innovi,t=β0+β1treat×time+β2treat+β3time+β4Controli,t+εit

(6)

其中，因變量Innovai,t為地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新變量，分別為專利和發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度；變量treat為政策實(shí)施變量，實(shí)驗(yàn)組為1，變量time為政策實(shí)施時(shí)間；交互項(xiàng)treat×time考察地票制度改革對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響；Control是控制變量，具體定義如表1所示；另外，還有地區(qū)和年度虛擬變量。分析結(jié)果如表4所示。

表4 地票制度改革對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響

(續(xù)表4)

表4列(1)、列(3)分別是地區(qū)專利申請(qǐng)受理密度、發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度的估計(jì)結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)，treat×time系數(shù)均在1%的水平上顯著為正。進(jìn)一步地，為了確保地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)變化趨勢(shì)在地票制度改革地區(qū)和其它地區(qū)之間直接不存在系統(tǒng)性差異，借鑒相關(guān)研究(Giroud，2013;饒品貴 等，2019)對(duì)共同趨勢(shì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。具體思路為：進(jìn)一步考察地票改革前兩年(Before2)、前一年(Before1)、改革當(dāng)年(Current)、改革后第一年(After1)、第二年(After2)、第三年及以后(After3_)的地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響。表4中列(2)、列(4)分別為地區(qū)專利申請(qǐng)受理密度、發(fā)明專利申請(qǐng)受理密度檢驗(yàn)結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，地票改革前兩年和實(shí)施當(dāng)年，估計(jì)系數(shù)均不顯著；從政策實(shí)施后第一年開始，估計(jì)系數(shù)不斷增大，且在1%的水平上顯著。由此說明，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革能夠顯著促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平提升，且隨著時(shí)間延伸，這一促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)。

(四)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的單變量分析

與此同時(shí)，本文使用A股上市公司數(shù)據(jù)，從微觀層面考察政策實(shí)施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。具體做法是：將公司所在地為重慶市的上市公司作為實(shí)驗(yàn)組，其它上市公司作為控制組；在雙重差分法估計(jì)之前，先對(duì)實(shí)驗(yàn)組和控制組企業(yè)發(fā)明專利活動(dòng)的差異進(jìn)行單變量分析；在不考慮政策實(shí)施時(shí)間的情況下，分析兩組企業(yè)的差異。結(jié)果表明：在發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量方面，實(shí)驗(yàn)組平均值為1.8805，控制組為1.5925，差異在5%的水平上顯著；有效發(fā)明專利數(shù)量方面，實(shí)驗(yàn)組和控制組平均值分別為1.7240和1.5816，但并不顯著。另外，考察了實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施前后創(chuàng)新水平的差異情況，結(jié)果如表5所示。

表5列(5)、列(6)的結(jié)果顯示，由于時(shí)序性因素的影響，無論控制組還是實(shí)驗(yàn)組，在政策實(shí)施前后技術(shù)創(chuàng)新水平均存在明顯差異，顯著性水平均達(dá)到1%以上。因此，必須考慮樣本間的橫向差異，即用實(shí)驗(yàn)組差異減去控制組差異，得到列(7)中雙重差分值。該值消除了時(shí)序性變動(dòng)差異，能夠較好地觀測(cè)政策實(shí)施效果。由此可以發(fā)現(xiàn)，雙重差分值均在5%以上的水平顯著。

表5 實(shí)驗(yàn)組與控制組政策實(shí)施前后的技術(shù)創(chuàng)新水平差異

(五)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步分析

為進(jìn)一步考察地票制度改革對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文使用雙重差分法進(jìn)行檢驗(yàn)。雙重差分法能夠控制地票制度改革，可能同時(shí)影響實(shí)驗(yàn)組和控制組的經(jīng)濟(jì)沖擊變量。表6是檢驗(yàn)結(jié)果。

表6 地票制度改革對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響

表6中Panel A、Panel B分別是發(fā)明專利申請(qǐng)量、有效發(fā)明專利數(shù)量的檢驗(yàn)結(jié)果。列(1)和列(3)中，treatment和time交互項(xiàng)系數(shù)均為正，且在10%的水平上顯著為正。相對(duì)于沒有受到地票制度改革影響的企業(yè)，受到政策影響企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量、有效發(fā)明專利數(shù)量分別增加1.5928(e0.4655)、1.4635(e0.3808)?？刂谱兞恐?，企業(yè)規(guī)模asset、資產(chǎn)負(fù)債率lev、是否分紅dividend均對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著影響。雖然上述結(jié)果說明，地票制度改革能夠明顯促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。但是，僅當(dāng)實(shí)驗(yàn)組和控制組滿足共同趨勢(shì)假設(shè)才能夠確保上述結(jié)論的有效性。共同趨勢(shì)假設(shè)要求的是：在沒有實(shí)施地票制度的情況下，重慶市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與其它地區(qū)企業(yè)的變動(dòng)趨勢(shì)隨時(shí)間變化不存在系統(tǒng)性差異?；诖?，進(jìn)一步考察地票改革前兩年(Before2)、前一年(Before1)、改革當(dāng)年(Current)、改革后第一年(After1)、第二年(After2)、第三年及以后(After3_)的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)影響。表6中列(2)、列(4)分別為企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量、有效發(fā)明專利數(shù)量的檢驗(yàn)結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)，地票改革前兩年、實(shí)施當(dāng)年、實(shí)施后第一年、第二年，估計(jì)系數(shù)均不顯著；政策實(shí)施后第三年開始，估計(jì)系數(shù)分別在1%和10%的水平上顯著，且隨著時(shí)間延伸，系數(shù)值不斷增大。這意味著，雖然地票制度改革的影響具有一定滯后性，但總體上能夠有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

五、中間影響機(jī)制檢驗(yàn)

前文檢驗(yàn)結(jié)果表明，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革能夠有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。那么，這種影響是否來自于前文理論分析中所闡述的相關(guān)機(jī)制呢？借鑒MacKinnon et al.(2002)、溫忠麟等(2014)提出的研究方法，使用省級(jí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)依次對(duì)中介變量進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定中間影響機(jī)制。具體方程如下所示：

Innovi,t=β0+β1treat×time+β2treat+β3time+β4Controli,t+εit

(6)

Mi,t=α0+α1treat×time+α2treat+α3time+α4Controli,t+εit

(7)

Innovi,t=φ0+φ1treat×time+φ2Mi,t+φ3treat+φ4time+φ5Controli,t+εit

(8)

其中，式(6)為前文檢驗(yàn)地票制度改革對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)影響的DID模型。Mi,t代表中介變量，分別是人均建設(shè)用地面積perland、民營(yíng)個(gè)體企業(yè)就業(yè)人數(shù)占地區(qū)從業(yè)人員比例private_r1、民營(yíng)個(gè)體企業(yè)就業(yè)人數(shù)占地區(qū)總?cè)丝诒壤齪rivate_r2。表4檢驗(yàn)結(jié)果已顯示，β1顯著為正。φ1為直接效應(yīng)，α1φ2是中介效應(yīng)。由于表4已對(duì)式(6)進(jìn)行檢驗(yàn)，后續(xù)將重點(diǎn)檢驗(yàn)式(7)和式(8)。

前述理論分析表明，通過農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革，地票交易能夠有效提升地區(qū)建設(shè)用地使用效率。具體而言，將農(nóng)村利用效率低下的建設(shè)用地轉(zhuǎn)移到集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)域與中心城區(qū)。這一做法不僅能夠提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，還能夠減少新增建設(shè)用地需求?；诖?，本文利用地區(qū)人均建設(shè)用地構(gòu)建中介變量perland，以便進(jìn)行分析。如果上文分析正確，那么地票制度改革后，地區(qū)人均建設(shè)用地?cái)?shù)量將明顯下降。表7是建設(shè)用地優(yōu)化配置機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。

表7 建設(shè)用地優(yōu)化配置機(jī)制檢驗(yàn)

(續(xù)表7)

其中，表7的列(1)和列(4)為基本檢驗(yàn)結(jié)果。列(2)、列(5)是同一回歸，結(jié)果顯示，treat×time估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)。這說明，地票制度改革后，地區(qū)人均建設(shè)用地面積顯著減少，即土地利用效率明顯提高。列(3)和列(6)中，同時(shí)將交互項(xiàng)與人均建設(shè)用地變量perland納入方程。結(jié)果表明，中介變量perland在列(3)中顯著為負(fù)，同時(shí)交互項(xiàng)系數(shù)明顯下降；而列(6)中，變量perland不顯著。這說明，建設(shè)用地優(yōu)化配置是地票制度改革促進(jìn)地區(qū)專利申請(qǐng)量增加的一個(gè)重要渠道。換言之，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革能夠通過專利申請(qǐng)受理密度促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。

進(jìn)一步地，將使用效率不高的農(nóng)村建設(shè)用地轉(zhuǎn)移到用地矛盾突出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速的城鎮(zhèn)區(qū)域中，有利于降低企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，從而激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，由此擴(kuò)展創(chuàng)新活動(dòng)的范圍與深度?；诖?，本文利用地區(qū)民營(yíng)企業(yè)與個(gè)體就業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)分別構(gòu)建兩個(gè)變量：民營(yíng)個(gè)體企業(yè)就業(yè)人數(shù)占地區(qū)從業(yè)人員比例private_r1、民營(yíng)個(gè)體企業(yè)就業(yè)人數(shù)占地區(qū)總?cè)丝诒壤齪rivate_r2。如果上文分析正確，那么農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革后，地區(qū)民營(yíng)企業(yè)就業(yè)人數(shù)比例將明顯上升。表8是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。其中，列(1)和列(4)為基本檢驗(yàn)結(jié)果。列(2)、列(5)中，treat×time估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正。這說明，地票制度改革后，地區(qū)民營(yíng)企業(yè)就業(yè)人數(shù)明顯上升。列(3)和列(6)中，同時(shí)將交互項(xiàng)與變量private_r1加入方程。結(jié)果表明，中介變量private_r1均正顯著，同時(shí)交互項(xiàng)系數(shù)明顯下降。表9情況亦是如此，不再贅述。上述檢驗(yàn)結(jié)果表明，民營(yíng)企業(yè)發(fā)展是地票制度促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要渠道。

表8 民營(yíng)企業(yè)發(fā)展機(jī)制檢驗(yàn)(一)

(續(xù)表8)

表9 民營(yíng)企業(yè)發(fā)展機(jī)制檢驗(yàn)(二)

六、研究結(jié)論與政策含義

一直以來，建設(shè)用地使用權(quán)城鄉(xiāng)間優(yōu)化配置的制度障礙不僅導(dǎo)致眾多人口流出的農(nóng)村地區(qū)建設(shè)用地大量閑置、土地使用效率低下，還對(duì)進(jìn)一步獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)集聚增長(zhǎng)產(chǎn)生不利影響。與此同時(shí)，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響也不容忽視。本文通過考察建設(shè)用地使用權(quán)跨城鄉(xiāng)優(yōu)化配置促進(jìn)創(chuàng)新的制度功能，利用地票制度改革進(jìn)行準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，以評(píng)估農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的具體影響。研究結(jié)果顯示，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革能夠顯著提高地區(qū)專利活動(dòng)密度、增加企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和有效發(fā)明專利數(shù)量，這意味著，建設(shè)用地使用權(quán)跨城鄉(xiāng)優(yōu)化配置能夠有效提高技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量，并改進(jìn)其質(zhì)量；進(jìn)一步的影響渠道研究表明，建設(shè)用地使用效率與民營(yíng)企業(yè)發(fā)展是重要的影響渠道，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革通過這些渠道會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

上述研究結(jié)果對(duì)于推進(jìn)城鄉(xiāng)土地資源市場(chǎng)化配置改革、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展具有如下政策含義：

第一，實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、推進(jìn)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革并不是資本的單向流動(dòng)和輸入，也不僅僅局限于反哺“三農(nóng)”、保護(hù)耕地、緩解城鎮(zhèn)建設(shè)用地矛盾。嚴(yán)格而言，這是建立城鄉(xiāng)要素雙向流動(dòng)與合理配置機(jī)制，在推動(dòng)鄉(xiāng)村全面振興的同時(shí)，有效實(shí)現(xiàn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力升級(jí)。政策部門需要繼續(xù)在財(cái)政、土地、金融等領(lǐng)域進(jìn)一步加大改革力度，逐步消除阻礙城鄉(xiāng)土地資源優(yōu)化配置的不利因素，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)配置土地資源的決定性作用，在更大范圍內(nèi)實(shí)施農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革，為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)提供新動(dòng)力。

第二，農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)改革能夠優(yōu)化人均建設(shè)用地配置效率和促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這意味著，短期內(nèi)，政策部門應(yīng)盡快清除限制農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的制度障礙，提高土地利用效率，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)更好地在城市集聚，以有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。長(zhǎng)期而言，應(yīng)加快實(shí)現(xiàn)建設(shè)用地跨省份、跨城鄉(xiāng)配置，建立并完善“人口-產(chǎn)業(yè)-土地”聯(lián)動(dòng)的制度體系。通過戶籍制度改革、公共服務(wù)體系建設(shè)的方式消除聯(lián)動(dòng)機(jī)制的制度障礙，最終，在市場(chǎng)化配置土地要素的基礎(chǔ)上，形成三類極具特色與競(jìng)爭(zhēng)力的區(qū)域，即具有世界競(jìng)爭(zhēng)力的大都市產(chǎn)業(yè)群和創(chuàng)新群、具有區(qū)域輻射與帶動(dòng)能力的中心城區(qū)以及具有規(guī)?；r(nóng)業(yè)與創(chuàng)新旅游業(yè)的新農(nóng)村區(qū)域。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新的雙競(jìng)爭(zhēng)力驅(qū)動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)中國城鄉(xiāng)要素良性互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、社會(huì)融合進(jìn)步的良性發(fā)展局面。

第三，當(dāng)前，技術(shù)創(chuàng)新集群已成為引領(lǐng)全球創(chuàng)新的重要方式，其對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)的外溢效果也有目共睹。政府相關(guān)部門需要更加關(guān)注實(shí)體企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求和痛點(diǎn)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)、技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律和人才參與激勵(lì)制定城鎮(zhèn)新增建設(shè)用地的使用方案，以完善城市規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新集群的形成和發(fā)展。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成本的高度敏感性是決定其是否參與創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵所在。政府相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步深入優(yōu)化區(qū)域營(yíng)商環(huán)境的制度體系，最大程度地消除影響創(chuàng)新活動(dòng)不確定性的制度障礙。最后，在中國構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)體系和高質(zhì)量發(fā)展的背景下，不斷深入實(shí)施資源配置市場(chǎng)化改革將成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。未來，區(qū)域間將會(huì)出現(xiàn)更加深入的經(jīng)濟(jì)協(xié)作、核心產(chǎn)業(yè)的不斷集聚與發(fā)展，使得中心城市的持續(xù)做強(qiáng)做大將成為不可避免的發(fā)展趨勢(shì)，其背后是人口、資金、土地等多種資源與要素的頻繁流動(dòng)與快速配置，政府相關(guān)部門應(yīng)關(guān)注這一發(fā)展趨勢(shì)，著力建設(shè)并形成動(dòng)態(tài)的聯(lián)動(dòng)配套制度。