劉源，李冠柯，宋志剛

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南 鄭州 450000）

1 概述

1.1 我國(guó)托盤共用系統(tǒng)發(fā)展現(xiàn)狀

目前我國(guó)托盤共用系統(tǒng)建設(shè)面臨的問(wèn)題主要集中在三個(gè)方面：市場(chǎng)存量大、種類繁多、企業(yè)自購(gòu)自用難以進(jìn)入供應(yīng)鏈流通系統(tǒng)。我國(guó)托盤市場(chǎng)各類托盤總量已達(dá)14.5億片，但是標(biāo)準(zhǔn)托盤占比并不高。隨著托盤市場(chǎng)保有量日漸增大，標(biāo)準(zhǔn)化托盤的占比有所提升，但是與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比一直處于較低水平。由于多數(shù)企業(yè)并不嚴(yán)格執(zhí)行托盤規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)，市面上現(xiàn)存的托盤規(guī)格有幾十種。有的是企業(yè)根據(jù)自身需求自制的，規(guī)格不一，很難實(shí)現(xiàn)共享流通。在目前整個(gè)托盤市場(chǎng)中，非標(biāo)準(zhǔn)托盤占市場(chǎng)總量63%且大部分是由企業(yè)根據(jù)自己需要購(gòu)置的。對(duì)這些按需求自購(gòu)?fù)斜P的企業(yè)而言，在購(gòu)置托盤的過(guò)程中已經(jīng)花費(fèi)了企業(yè)大量的資金，如果把自己手中的非標(biāo)準(zhǔn)托盤換成標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的勢(shì)必會(huì)加重企業(yè)資金負(fù)擔(dān)。另一方面企業(yè)也希望通過(guò)托盤標(biāo)準(zhǔn)化讓市場(chǎng)更加規(guī)范實(shí)現(xiàn)更大的業(yè)務(wù)量。托盤的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和企業(yè)面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新所表現(xiàn)出的矛盾心理嚴(yán)重阻礙托盤共用系統(tǒng)的建立。針對(duì)于此，政府在各試點(diǎn)城市相繼出臺(tái)了一系列補(bǔ)貼政策以推進(jìn)托盤標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程[1]。

政府在各試點(diǎn)城市出臺(tái)了相關(guān)補(bǔ)貼政策以促進(jìn)托盤標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，為此中央財(cái)政在試點(diǎn)城市出臺(tái)了相關(guān)補(bǔ)貼政策。政府對(duì)于試點(diǎn)城市的補(bǔ)貼政策主要可分為對(duì)物流標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目的改造、對(duì)托盤租賃業(yè)務(wù)的補(bǔ)貼、以及對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)托盤標(biāo)準(zhǔn)化改造的補(bǔ)貼和標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用，物流標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目的建設(shè)與改造。針對(duì)托盤租賃相關(guān)業(yè)務(wù)，如果經(jīng)認(rèn)定符合規(guī)定，給予租賃費(fèi)用補(bǔ)貼，原則上單家企業(yè)不超過(guò)300萬(wàn)元。面對(duì)這樣的政策利好，申請(qǐng)到補(bǔ)貼的企業(yè)有一部分把補(bǔ)貼切實(shí)的投入到了標(biāo)準(zhǔn)托盤的替換、連接件的設(shè)計(jì)開發(fā)以及生產(chǎn)上。在托盤共用系統(tǒng)的建立完善過(guò)程中，短時(shí)期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)收益，需要依靠規(guī)模效益并且構(gòu)建起共用系統(tǒng)，才能獲取長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與利益。與此同時(shí)托盤共用系統(tǒng)的建立會(huì)把原有的規(guī)則和體系打破。這就意味著，系統(tǒng)建立過(guò)程是一個(gè)涉及大投資的改革，在短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)正收益。并且從補(bǔ)貼政策的出臺(tái)不難看出政府更多關(guān)注的是在補(bǔ)貼金額和補(bǔ)貼規(guī)則上的限制，而忽視了對(duì)資金流向的監(jiān)督，此時(shí)如果一部分企業(yè)把補(bǔ)貼資金用到了其他業(yè)務(wù)上以獲取更高的收益，將不利于托盤共用系統(tǒng)的建立。

獲得補(bǔ)貼的企業(yè)在使用補(bǔ)貼資金的策略選擇上會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義選擇，在此過(guò)程中政府需起到監(jiān)督資金流向的作用，以確保資金切實(shí)流向托盤標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程中。

1.2 國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)外有很多關(guān)于托盤共用系統(tǒng)的研究成果。主要集中在調(diào)度問(wèn)題優(yōu)化、利益分配研究、運(yùn)營(yíng)模式研究、托盤標(biāo)準(zhǔn)化研究以及托盤共用系統(tǒng)其他方向的研究四個(gè)方面。關(guān)于調(diào)度問(wèn)題的研究，大部分學(xué)者集中于對(duì)總的調(diào)配費(fèi)用最小為目標(biāo)構(gòu)建優(yōu)化模型，分析了各種物流成本與總調(diào)運(yùn)費(fèi)用之間的關(guān)系。章雪巖，等[1]提出了托盤共用的概念，并就目前托盤共用系統(tǒng)所面臨的突出問(wèn)題建立了數(shù)學(xué)模型，之后采用算例分析對(duì)模型可行性進(jìn)行了驗(yàn)證。調(diào)度問(wèn)題研究的前提條件是托盤共用系統(tǒng)及托盤的標(biāo)準(zhǔn)化。利益分配問(wèn)題主要關(guān)乎成本費(fèi)用和定價(jià)兩大方面的內(nèi)容，涉及的具體研究?jī)?nèi)容包含利益分配機(jī)制、定價(jià)模型、租賃過(guò)程優(yōu)化管理。武鈞，等[2]基于收益管理的思想，分析了現(xiàn)有托盤租賃定價(jià)模式存在的不足，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新性的提出了一種新的定價(jià)方法，該方法基于市場(chǎng)定價(jià)，而非基于成本定價(jià)。托盤租賃企業(yè)可及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)的變化制定市場(chǎng)執(zhí)行價(jià)格，該價(jià)格對(duì)所有客戶有效。有關(guān)運(yùn)營(yíng)模式的研究，主要集中于國(guó)內(nèi)外運(yùn)營(yíng)模式的對(duì)比、運(yùn)營(yíng)模式優(yōu)化管理、現(xiàn)狀問(wèn)題對(duì)策分析。徐琪[3]基于供應(yīng)鏈管理思想，創(chuàng)造性的提出物流托盤共用系統(tǒng)的概念，之后利用與上游托盤生產(chǎn)商、下游托盤使用企業(yè)建立不同的管理機(jī)制。共用系統(tǒng)的研究主要探討系統(tǒng)形成后的運(yùn)營(yíng)管理問(wèn)題，但是對(duì)于政府在推動(dòng)共用系統(tǒng)形成的作用及所采取的策略缺少必要的研究，借鑒其他領(lǐng)域的相關(guān)成果，可知政策主要依靠補(bǔ)貼。

關(guān)于考慮政府補(bǔ)貼的政企演化博弈研究，雖起步較晚，但近年來(lái)此領(lǐng)域研究與發(fā)展極為迅速，已經(jīng)形成了較為豐富的研究成果。主要表現(xiàn)在補(bǔ)貼政策的研究、補(bǔ)貼效果的分析、補(bǔ)貼資金流向的演化博弈分析三方面。鄭超豪[4]通過(guò)對(duì)不同的政府補(bǔ)貼策略對(duì)企業(yè)影響進(jìn)行對(duì)比分析，同時(shí)考慮了一些關(guān)鍵因素對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的影響，研究結(jié)果可以為政府制定具體補(bǔ)貼政策提供有一定的借鑒參考，是針對(duì)補(bǔ)貼政策的研究。朱慶華，等[5]在綠色供應(yīng)鏈管理中考慮多方因素，建立了三階段博弈模型，然后利用數(shù)值仿真方法，分析了不同參數(shù)變化對(duì)于結(jié)果的影響，參數(shù)值的不同直接影響演化博弈的結(jié)果。張紅，等[6]認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)于減弱公平偏好特性對(duì)供應(yīng)鏈的消極影響有一定的作用，在確保社會(huì)福利提高到與零售商和制造商為公平中性的情形相等時(shí)，參數(shù)受公平偏好特性影響。由此可見，在享受到政府財(cái)政補(bǔ)貼的同時(shí)不能忽略公平性對(duì)供應(yīng)鏈的影響。

綜上所述，關(guān)于托盤共用體系的研究，學(xué)者大多集中于對(duì)系統(tǒng)現(xiàn)狀問(wèn)題分析、調(diào)度問(wèn)題研究，利益分配以及托盤標(biāo)準(zhǔn)化等問(wèn)題的研究。然而在托盤共用系統(tǒng)建立過(guò)程中考慮政府補(bǔ)貼的研究卻鮮有學(xué)者涉足。鑒于此，本文綜合考慮托盤共用系統(tǒng)建立過(guò)程中政府補(bǔ)貼策略下政府與企業(yè)雙方的博弈關(guān)系，分析政府與企業(yè)不同策略選擇下的成本和收益差異，運(yùn)用演化博弈方法研究政府監(jiān)督策略選擇與企業(yè)使用補(bǔ)貼策略選擇的互動(dòng)機(jī)制。

2 政府和托盤租賃企業(yè)的博弈模型

2.1 演化博弈模型的假設(shè)

2.1.1 博弈的參與者與行為策略。博弈中的兩個(gè)參與者是發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼的政府和參與托盤標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)，博弈雙方都是有限理性。政府對(duì)其所發(fā)放的補(bǔ)貼有監(jiān)督的職責(zé)，存在兩種策略：對(duì)企業(yè)是否將補(bǔ)貼用于托盤標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展進(jìn)行監(jiān)督檢查（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督”）和對(duì)企業(yè)是否將補(bǔ)貼投入到標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新替代方面不進(jìn)行監(jiān)督檢查（以下簡(jiǎn)稱“不監(jiān)督”）。企業(yè)可以采取的策略選擇有兩種，將政府補(bǔ)貼投入于標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新，另一種策略是將政府補(bǔ)貼用于企業(yè)其他業(yè)務(wù)獲取利潤(rùn)行為。這里把“將政府補(bǔ)貼用于托盤更新及相關(guān)設(shè)備更換投入措施”，包括企業(yè)將補(bǔ)貼用于托盤標(biāo)準(zhǔn)化或是進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)、設(shè)備更新提高企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化托盤占比從而促進(jìn)托盤標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程（以下簡(jiǎn)稱“合理使用”）；“將政府補(bǔ)貼用于企業(yè)其他業(yè)務(wù)獲取利潤(rùn)行為”指企業(yè)將政府補(bǔ)貼用于與托盤標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展不相關(guān)的其他業(yè)務(wù)的行為，如企業(yè)進(jìn)行再投資，將補(bǔ)貼投入到其他行業(yè)中（以下簡(jiǎn)稱“不合理使用”）。企業(yè)是否將政府補(bǔ)貼用于托盤標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展，可以看作是政府和企業(yè)博弈的結(jié)果。

2.1.2 行為策略采取的概率。在政府和托盤租賃企業(yè)博弈階段，假設(shè)政府采取“監(jiān)督”策略的概率為x（0≤x≤1），選擇“不監(jiān)督”的概率為1-x；企業(yè)選擇“合理使用”的概率為y（0≤y≤1），選擇“不合理使用”的概率為1-y，則演化博弈的策略組合見表1。

表1 政府與企業(yè)博弈策略選擇

2.1.3 參數(shù)假設(shè)和基本解釋。A1表示企業(yè)獲得政府補(bǔ)貼后更換標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格托盤的成本；R1表示通過(guò)托盤標(biāo)準(zhǔn)化獲得收益（主要包括托盤耐用性的提高，以及潛在客源的增加）；R表示企業(yè)將政府補(bǔ)貼用于托盤標(biāo)準(zhǔn)化開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、促進(jìn)托盤租賃企業(yè)發(fā)展，社會(huì)獲得的綜合效益（包括節(jié)約的資源成本，行業(yè)的發(fā)展）；A2表示企業(yè)獲得政府補(bǔ)貼后將補(bǔ)貼用于其他業(yè)務(wù)的成本；R2表示企業(yè)將政府補(bǔ)貼用于非托盤標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)所獲得的收益；S表示表示政府針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新過(guò)程對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼；A3表示政府對(duì)企業(yè)是否合理使用補(bǔ)貼資金監(jiān)督產(chǎn)生的成本；F表示政府對(duì)補(bǔ)貼資金去向進(jìn)行監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有將補(bǔ)貼用于托盤標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程對(duì)企業(yè)的罰金；L表示企業(yè)采取將政府補(bǔ)貼用于別的業(yè)務(wù)獲利行為，沒有促進(jìn)托盤標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，導(dǎo)致社會(huì)損失（包括資源的浪費(fèi)和對(duì)環(huán)境帶來(lái)的危害）。博弈雙方的收益矩陣見表2。

表2 政府與企業(yè)博弈的收益矩陣

2.2 演化博弈模型的建立

設(shè)UA1為政府監(jiān)督時(shí)的期望收益，UA2為政府不監(jiān)督時(shí)的期望收益，為政府監(jiān)督和不監(jiān)督的平均收益，則：

設(shè)UB1表示企業(yè)合理使用補(bǔ)貼資金時(shí)的期望收益，表示企業(yè)不合理使用補(bǔ)貼資金時(shí)的期望收益，表示企業(yè)合理使用和不合理使用的平均收益，則:

3 政府與托盤租賃企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及穩(wěn)定性分析

3.1 政府策略復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

對(duì)F-A3的不同情況進(jìn)行討論。

（1）若F-A3＜0，x=0是博弈行為的演化穩(wěn)定策略，則政府會(huì)選擇“不監(jiān)督”的策略。

（2）若F-A3＞0，即政府對(duì)沒有合理使用政府補(bǔ)貼的企業(yè)的罰金大于對(duì)企業(yè)補(bǔ)貼資金使用監(jiān)督的成本，則可分為兩種情況：

3.2 托盤租賃企業(yè)策略的演化穩(wěn)定性分析

托盤租賃企業(yè)策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

對(duì)R1-A1-R2-A2的三種不同情況進(jìn)行分析。

（1）若R1-A1-R2-A2＜0，則y=1是演化穩(wěn)定策略，托盤租賃企業(yè)會(huì)選擇“合理使用”的策略。

（2）若R1-A1-R2-A2＞F，則y=0是演化穩(wěn)定策略，企業(yè)會(huì)選擇“不合理使用”策略。

（3）若0＜R2+A1-R1+A2＜F，則分兩種情況進(jìn)行分析：

3.3 政府和托盤租賃企業(yè)混合策略的穩(wěn)定性分析

根據(jù)對(duì)動(dòng)態(tài)復(fù)制方程的分析，該演化博弈系統(tǒng)有兩個(gè)穩(wěn)定均衡點(diǎn)（0，0）和（1，0），是ESS。有兩個(gè)不穩(wěn)定的均衡點(diǎn)（0，1）和（1，1），以及一個(gè)鞍點(diǎn)，不滿足穩(wěn)定性條件。

（1）穩(wěn)定策略。博弈過(guò)程在3種情況下存在穩(wěn)定策略：

情況一：若F-A3＜0，此時(shí)x=0是演化穩(wěn)定策略，政府對(duì)補(bǔ)貼資金去向進(jìn)行監(jiān)督后，政府對(duì)企業(yè)的罰金小于政府監(jiān)督成本，則有限理性的政府選擇不投入策略。

情況二：若R2+A1+A2-R1＞F，此時(shí)y=0是演化穩(wěn)定策略，政府對(duì)補(bǔ)貼資金去向進(jìn)行監(jiān)督后，政府對(duì)企業(yè)的罰金遠(yuǎn)小于企業(yè)挪用補(bǔ)貼資金所獲得的利益，則企業(yè)會(huì)選擇將政府補(bǔ)貼挪作他用。

情況三：若R2+A1+A2-R1＜0，此時(shí)y=1是演化穩(wěn)定策略，把補(bǔ)貼資金用于其他業(yè)務(wù)創(chuàng)造的利潤(rùn)小于將資金投入托盤標(biāo)準(zhǔn)化為企業(yè)所帶來(lái)的利潤(rùn)，則企業(yè)會(huì)選擇“合理使用”策略。

（2）非穩(wěn)定策略 。當(dāng)F-A3＞0，＜1時(shí)，政府對(duì)企業(yè)罰款的金額大于其進(jìn)行監(jiān)督的成本，企業(yè)將政府補(bǔ)貼挪作他用獲得收益比將補(bǔ)貼用于標(biāo)準(zhǔn)托盤更新獲得的收益更多，但所獲收益減去政府處罰小于將補(bǔ)貼用于標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新獲得收益。這種情況下最終的均衡狀態(tài)取決于政府和企業(yè)學(xué)習(xí)的速度，演化穩(wěn)定策略不存在。

在現(xiàn)實(shí)中，政府不進(jìn)行監(jiān)督而企業(yè)自覺將政府補(bǔ)貼投入標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新是最想看到的結(jié)果。此時(shí)，政府和企業(yè)之間建立一種互相信任的關(guān)系，政府完全信任企業(yè)，企業(yè)也努力進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)托盤更新。但事實(shí)上，在沒有約束條件的前提下，政府與企業(yè)的策略選擇無(wú)法達(dá)到理想狀態(tài)。因此，要想在政府和企業(yè)間形成互相信任的關(guān)系，需要在兩者博弈過(guò)程中加入一些約束條件。首先，可以通過(guò)設(shè)計(jì)多樣的補(bǔ)貼形式、補(bǔ)充完善監(jiān)督政策，降低企業(yè)將政府補(bǔ)貼用于其他領(lǐng)域的收益和用于標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新獲得收益的差距；其次，采取更加嚴(yán)厲的處罰措施，罰金F的增加會(huì)導(dǎo)致托盤租賃企業(yè)發(fā)現(xiàn)，選擇將政府補(bǔ)貼挪作他用被發(fā)現(xiàn)時(shí)需要承擔(dān)的損失更大，超過(guò)了其獲得的收益，由此，企業(yè)會(huì)選擇將政府補(bǔ)貼用于標(biāo)準(zhǔn)化托盤的更新，以實(shí)現(xiàn)自己收益相對(duì)最大化。政府可以定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止企業(yè)將政府補(bǔ)貼用于其他獲利行為。這樣政府與企業(yè)演化均衡為政府選擇不監(jiān)督策略，企業(yè)選擇合理使用補(bǔ)貼資金，這種博弈結(jié)果對(duì)政府和企業(yè)都好，是一種雙贏的演化穩(wěn)定策略，也必然有利于國(guó)家加快托盤共用系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)程。

4 對(duì)策建議

為了讓政府補(bǔ)貼真正落到實(shí)處，真正提升企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化托盤的占比，促進(jìn)托盤共用系統(tǒng)的建立，可以采取以下幾方面措施。

形成靈活的補(bǔ)貼機(jī)制，加大對(duì)企業(yè)不規(guī)范行為的處罰力度。常規(guī)的具體數(shù)額補(bǔ)貼存在被企業(yè)挪作他用的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)常使政府補(bǔ)貼難以發(fā)揮其最大效力。因此政府可以對(duì)目前市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化托盤占比情況進(jìn)行深入了解，采用多樣化的補(bǔ)貼形式。對(duì)那些已經(jīng)在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新的企業(yè)，遇到資金困境的，可以采取事前定額的方式進(jìn)行補(bǔ)貼；對(duì)于那些更新周期較長(zhǎng)的，可以采取分批次補(bǔ)貼的方式。針對(duì)資金充裕的企業(yè)，其標(biāo)準(zhǔn)化托盤更新補(bǔ)貼可以采取比率補(bǔ)貼的方式，即以企業(yè)實(shí)際付出更新成本的比率確定具體補(bǔ)貼金額。此外，在采取現(xiàn)金、實(shí)物補(bǔ)貼外，還可以在企業(yè)日常發(fā)展活動(dòng)以及業(yè)務(wù)提升方面提供技術(shù)支持與專業(yè)指導(dǎo)。同時(shí)還要對(duì)沒有把補(bǔ)貼資金落到實(shí)處的企業(yè)采取嚴(yán)厲的懲罰措施，增加企業(yè)不規(guī)范行為的違規(guī)成本。

建立互利共贏的的政企關(guān)系，完善補(bǔ)貼監(jiān)管體系。各級(jí)政府要制定完善的全過(guò)程監(jiān)督體系，以便實(shí)時(shí)掌握補(bǔ)貼資金的實(shí)際用途和真實(shí)流向，全過(guò)程參與托盤租賃企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保補(bǔ)貼資金切實(shí)用在托盤標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)的項(xiàng)目上。政府可以委托第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)為企業(yè)財(cái)務(wù)的監(jiān)管和技術(shù)水平的評(píng)估提供專業(yè)的知識(shí)援助。在監(jiān)管的過(guò)程中，政府或者第三方機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程遇到的問(wèn)題，應(yīng)力所能及地予以幫助，與企業(yè)建立一種互惠互利的良好關(guān)系[7]。