張慧，葉鷹

（1.上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系，上海 200444；2.江蘇省數(shù)據(jù)工程與知識(shí)服務(wù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，南京大學(xué)信息管理學(xué)院，南京 210023）

1 引言

作為優(yōu)質(zhì)論文的一類特殊引文現(xiàn)象，“黑-白天鵝”模型獨(dú)樹(shù)一幟[1]，其實(shí)證探索已應(yīng)用于以物理學(xué)、化學(xué)和生物醫(yī)學(xué)為代表的自然科學(xué)類諾貝爾獎(jiǎng)優(yōu)質(zhì)論文中，并得到了較好的實(shí)證效果[2]。因此，本文試圖擴(kuò)展探索“黑-白天鵝”模型的學(xué)科適用性，考查其是否同樣適用于諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的優(yōu)質(zhì)論文，但是結(jié)果卻很不理想。為探索可適用于更廣泛學(xué)科范圍的特殊引文模式，本文在“黑-白天鵝”模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了“天鵝群”模式，并應(yīng)用在諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)質(zhì)論文的分析中，其中“天鵝群”所占比例均在40%以上[3]。

同時(shí)，“睡美人”（Sleeping Beauty）[4]作為描述科學(xué)研究中的“延遲承認(rèn)”現(xiàn)象，自2004年被提出以來(lái)，其是公認(rèn)的優(yōu)質(zhì)論文具有的一種特殊引文模式，對(duì)其量化特征的研究包括對(duì)識(shí)別“睡美人”文獻(xiàn)方法的探討[5]、“王子文獻(xiàn)”的挖掘等方面[6]，Ke等[7]提出了“睡美人指數(shù)”B，用于在大量文獻(xiàn)中識(shí)別“睡美人”文獻(xiàn)；Du等[8]進(jìn)一步改進(jìn)了“睡美人指數(shù)”B，提出了Bcp指標(biāo)；Ye等[9]提出了“引文角”（citation angle），可同時(shí)用于識(shí)別“睡美人”現(xiàn)象和“曇花一現(xiàn)”現(xiàn)象，并可綜合B指數(shù)和Bcp指數(shù)等。此外，研究表明在天才的作品中可發(fā)現(xiàn)較多“睡美人”文獻(xiàn)[10]。

與“睡美人”僅從量化角度測(cè)量不同，“黑-白天鵝”模型和“天鵝群”模式是建立在質(zhì)性判定基礎(chǔ)上的量化模型，研究者在探索過(guò)程中又進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了“天鵝群”模式中存在“伴隨睡美人”現(xiàn)象[11]，獲得“天鵝群”模式和“伴隨睡美人”的相互關(guān)聯(lián)，構(gòu)成綜合論文質(zhì)與量進(jìn)行測(cè)評(píng)的特殊探討。現(xiàn)以物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)為實(shí)證參照提供學(xué)界參考。

2 方法論

論文品質(zhì)的判定一般通過(guò)同行評(píng)議來(lái)進(jìn)行，屬于定性研究的范疇，本文中對(duì)優(yōu)質(zhì)論文的界定也同樣來(lái)源于同行判定的結(jié)果。由于公認(rèn)的優(yōu)質(zhì)論文集稀缺，本文采用最具有公信力的諾貝爾獎(jiǎng)作為判定，選擇諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)叩恼撐淖鳛檠芯科鹗?。首先，涉及的概念是關(guān)鍵論文（key paper）和關(guān)鍵論文集（key publications），兩者的定義如下。

定義1：關(guān)鍵論文

關(guān)鍵論文，是諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咴诒皇谟瑾?jiǎng)項(xiàng)時(shí)依據(jù)的相關(guān)論文，會(huì)以最重要貢獻(xiàn)對(duì)應(yīng)的論文載入史冊(cè)。本文定義的關(guān)鍵論文是諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)弑皇谟瑾?jiǎng)項(xiàng)時(shí)憑據(jù)的最重要論文，會(huì)在演講報(bào)告中被提及。關(guān)鍵論文的確定來(lái)自定性判斷。

定義2：關(guān)鍵論文集

諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咴讷@獎(jiǎng)之后會(huì)做演講報(bào)告（Nobel lecture），在報(bào)告中獲獎(jiǎng)?wù)邥?huì)詳細(xì)闡述自身研究生涯及重大發(fā)現(xiàn)，并列出一系列參考文獻(xiàn)。本文定義關(guān)鍵論文集為諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咴谘葜v報(bào)告的參考文獻(xiàn)中引用的自身文獻(xiàn)（即自引文獻(xiàn)）。關(guān)鍵論文的判斷依靠的是定性判斷，所以關(guān)鍵論文不一定被包含在關(guān)鍵論文集中。在關(guān)鍵論文集中，部分獲獎(jiǎng)?wù)邥?huì)將在獲得諾貝爾獎(jiǎng)之前整個(gè)研究生涯的所有研究文獻(xiàn)均列入演講報(bào)告的參考文獻(xiàn)中，一定程度上會(huì)影響到論文的品質(zhì)，所以關(guān)鍵論文集的論文品質(zhì)不及關(guān)鍵論文優(yōu)質(zhì)。

綜合關(guān)鍵論文和關(guān)鍵論文集的定義，本文研究的優(yōu)質(zhì)論文界定如下。

定義3：優(yōu)質(zhì)論文

關(guān)鍵論文和關(guān)鍵論文集構(gòu)成優(yōu)質(zhì)論文。其中，前期研究中對(duì)“天鵝群”模式和“伴隨睡美人”模型的探索均基于優(yōu)質(zhì)論文中的關(guān)鍵論文[3,11]，本文的研究擴(kuò)展采用關(guān)鍵論文集，選擇關(guān)鍵論文集可在更大的范圍內(nèi)探索“天鵝群”模式和“伴隨睡美人”模型。

2.1 模型

本文前期研究以“黑-白天鵝”模型為基礎(chǔ)[1-2]。在“黑-白天鵝”模型中，“天鵝”論文有兩種類型，分別是“黑天鵝”論文和“白天鵝”論文，兩者定義如下。

定義4：“黑天鵝”論文

“黑天鵝”論文代表某一科學(xué)領(lǐng)域的突破性發(fā)現(xiàn)。本文的關(guān)鍵論文即“黑天鵝”論文。

定義5：“白天鵝”論文

“白天鵝”論文為“黑天鵝”論文發(fā)表前的高被引論文，且被“黑天鵝”論文所引用。

在“黑-白天鵝”模型中，“黑天鵝”論文一經(jīng)發(fā)表，“黑天鵝”論文被引量與“白天鵝”論文被引量呈現(xiàn)出“此消彼長(zhǎng)”的狀態(tài)，其描述的特點(diǎn)是“黑天鵝”論文具有科學(xué)突破性，“黑天鵝”論文的出現(xiàn)打破了“白天鵝”論文原有的引文形態(tài)。

為進(jìn)一步探索可適用于不同性質(zhì)學(xué)科的優(yōu)質(zhì)論文的特殊引文模式，“黑-白天鵝”模型被擴(kuò)展為“天鵝群”模式[3]，模式圖如圖1所示。

其中，橫軸T表示論文發(fā)表年份；縱軸C表示論文被引量；B代表“黑天鵝”論文；W1和W2代表兩篇“白天鵝”論文；TS為“黑天鵝”論文發(fā)表年份；TS+5為“黑天鵝”論文發(fā)表后的第五年。

由圖1可知，在“天鵝群”模式中，“黑天鵝”論文和“白天鵝”論文在“黑天鵝”論文發(fā)表后的五年時(shí)間引文曲線均呈現(xiàn)顯著增長(zhǎng)的趨勢(shì)，兩種類型的論文呈現(xiàn)“共舞”狀態(tài)，發(fā)展形成一組“天鵝群”?！昂?白天鵝”模型和“天鵝群”模式中均選擇五年時(shí)間窗口，是基于van Raan[4]識(shí)別“睡美人”文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)（van Raan法則）來(lái)考慮，即“睡美人”文獻(xiàn)需滿足兩個(gè)條件：一是文獻(xiàn)沉睡期至少為5年，且年均被引量小于等于2；二是文獻(xiàn)喚醒后4年內(nèi)被引量大于20。因此，“黑-白天鵝”模型和“天鵝群”模式均選擇五年時(shí)間窗口來(lái)進(jìn)行解析?！疤禊Z群”模式中選擇“黑天鵝”參考文獻(xiàn)中被引量最高的前兩篇作為“白天鵝”論文。

圖1 “天鵝群”模式示意圖

根據(jù)“黑天鵝”論文和“白天鵝”論文在“黑天鵝”論文發(fā)表后五年時(shí)間的被引量來(lái)定義“天鵝群”指數(shù)GS，進(jìn)行量化研究，其公式為

其中，CB為“黑天鵝”論文在發(fā)表后五年時(shí)間窗口的被引量；CW1和CW2分別為兩篇“白天鵝”論文在同段時(shí)間窗口的被引量?；诠?1)，并結(jié)合“黑天鵝”論文和“白天鵝”論文被引量的相對(duì)大小，可將“天鵝群”模式劃分為以下三種類型：

類型1：CB＞CW1且CB＞CW2，即CB同時(shí)大于CW1和CW2；

類型2：CB≤CW1且CB≤CW2，即CB同時(shí)小于或等于CW1和CW2；

類 型3：CB＞CW1且CB≤CW2，或CB≤CW1且CB＞CW2，即CB介于CW1和CW2之間。

在“天鵝群”的三種類型中，類型1表示“黑天鵝”比任意一只“白天鵝”都強(qiáng)壯，類型2表示任意一只“白天鵝”比“黑天鵝”強(qiáng)壯，類型3則囊括了其他情況。其中，類型1的“天鵝群”最接近“黑-白天鵝”模型的思想，類型2和類型3則為“天鵝群”模式中存在的特殊類型。

由于研究發(fā)現(xiàn)“天鵝群”模式中存在“睡美人”現(xiàn)象，故需考慮“伴隨睡美人”模型，如圖2所示[11]。

圖2 “伴隨睡美人”模型示意圖

“伴隨睡美人”模型，是在“天鵝群”模式基礎(chǔ)上結(jié)合“睡美人”模型形成的，用于探索“天鵝群”模式的“白天鵝”論文中存在的“睡美人”現(xiàn)象。圖2中“白天鵝”論文W2即屬于“伴隨睡美人”文獻(xiàn)?！鞍殡S睡美人”文獻(xiàn)可定義如下。

定義6：“伴隨睡美人”文獻(xiàn)

“天鵝群”中存在的“睡美人”文獻(xiàn)即“伴隨睡美人”文獻(xiàn)。

通常情況下，“天鵝群”模式的兩篇“白天鵝”論文中僅存在一篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)（W1或W2），但也存在兩篇“白天鵝”論文均屬“伴隨睡美人”文獻(xiàn)的少數(shù)情況。與“黑-白天鵝”模型和“天鵝群”模式相同，“伴隨睡美人”模型也是同時(shí)綜合論文質(zhì)與量測(cè)評(píng)的研究。區(qū)別于單純定量挖掘“睡美人”文獻(xiàn)的方法，“伴隨睡美人”模型從全新角度綜合論文的質(zhì)性判斷和定量分析來(lái)探索“睡美人”現(xiàn)象。

2.2 數(shù)據(jù)

本文選擇諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)學(xué)科的關(guān)鍵論文集，數(shù)據(jù)獲取時(shí)間窗口為2001—2010年，采集步驟如下：第一，在諾貝爾獎(jiǎng)官網(wǎng)（https://www.nobelprize.org/）搜集各學(xué)科獲獎(jiǎng)?wù)叩难葜v報(bào)告；第二，從這些報(bào)告參考文獻(xiàn)中可獲得每位獲獎(jiǎng)?wù)叩年P(guān)鍵論文集；第三，從WoS（Web of Science）數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)哧P(guān)鍵論文集的引文數(shù)據(jù)及其參考文獻(xiàn)的引文數(shù)據(jù)，作為“天鵝群”模式和“伴隨睡美人”模型探索的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，關(guān)鍵論文集中的論文為計(jì)量模式中“黑天鵝”論文，關(guān)鍵論文集中論文參考文獻(xiàn)被引量最高的兩篇論文為計(jì)量模式中“白天鵝”論文。

在“黑-白天鵝”模型中，本文基于前文提及識(shí)別“睡美人”文獻(xiàn)的van Raan法則[4]，設(shè)立CW＞50和CB＞100，用于“黑-白天鵝”模型定量研究，即“白天鵝”論文與“黑天鵝”論文被引量五倍于“睡美人”文獻(xiàn)值設(shè)置，用于區(qū)分五年時(shí)間窗口不同類型的“天鵝”。本文對(duì)優(yōu)質(zhì)論文研究聚焦于諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)學(xué)科，考慮到不同學(xué)科領(lǐng)域論文引用情況不同，結(jié)合ESⅠ（Essential ScienceⅠndicators）2010—2019平 均學(xué) 科 引用 率記錄（2020年6月查詢），即物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的平均學(xué)科引用率分別為11.48和9.09，設(shè)定“天鵝群”模式和“伴隨睡美人”模型中CB和CWi在兩個(gè)學(xué)科分別大于等于50和25。下文實(shí)證研究將據(jù)此設(shè)定開(kāi)展。

3 實(shí)證結(jié)果

2001—2010年諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)鍵論文集數(shù)據(jù)匯總?cè)绫?所示，涉及各學(xué)科獲獎(jiǎng)科學(xué)家人數(shù)、關(guān)鍵論文集中去除重復(fù)數(shù)據(jù)后的論文數(shù)目和“天鵝群”實(shí)例數(shù)目、“伴隨睡美人”實(shí)例數(shù)目以及各自所占關(guān)鍵論文集論文數(shù)目的比例。

表1 2001—2010年諾貝爾獎(jiǎng)各學(xué)科關(guān)鍵論文集數(shù)據(jù)匯總

2001—2010年物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)分別有27位和21位科學(xué)家被授予諾貝爾獎(jiǎng)項(xiàng)，各學(xué)科關(guān)鍵論文集分別包含225篇和295篇論文。本文分別在物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)鍵論文集中發(fā)現(xiàn)了89個(gè)和85個(gè)“天鵝群”實(shí)例，占比分別為39.56%和28.81%。由此可見(jiàn)，不同于“黑-白天鵝”模型僅可適用于物理學(xué)、化學(xué)和生物醫(yī)學(xué)等自然科學(xué)類學(xué)科（在經(jīng)濟(jì)學(xué)適用比例不足1%）[3]，“天鵝群”可同時(shí)適用于物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不同性質(zhì)的學(xué)科。此外，物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中分別識(shí)別出10篇和24篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)，占比分別為4.00%和6.78%，遠(yuǎn)高于Ye等[9]的一項(xiàng)研究（僅存在約0.1%的典型“睡美人”文獻(xiàn)）。

3.1 物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的“天鵝群”

2001—2010年諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)獲獎(jiǎng)?wù)咧?，分別有8位和2位獲獎(jiǎng)?wù)哧P(guān)鍵論文集中未發(fā)現(xiàn)有“天鵝群”實(shí)例。除此之外，分別有6位和7位獲獎(jiǎng)?wù)摺疤禊Z群”實(shí)例占比在區(qū)間(0,30%]，有8位和7位獲獎(jiǎng)?wù)摺疤禊Z群”實(shí)例占比在區(qū)間(30%,70%]，兩個(gè)學(xué)科均有3位獲獎(jiǎng)?wù)摺疤禊Z群”實(shí)例占比大于70%。物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)“天鵝群”實(shí)例根據(jù)“天鵝群”指數(shù)區(qū)分的類型分布如表2所示。

表2 2001—2010年諾貝爾獎(jiǎng)各學(xué)科“天鵝群”實(shí)例類型分布

由表2可知，在物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)鍵論文集中均是“類型2”的“天鵝群”占據(jù)絕大多數(shù)，所占比例均在70%以上；其次為“類型3”的“天鵝群”；“類型1”的“天鵝群”占比最低，尤其在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科占比僅為1.18%。由此可見(jiàn)，“天鵝群”實(shí)例類型分布在物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)學(xué)科具有一致性。

3.2 物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的“伴隨睡美人”

本文分別在2001—2010年物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)鍵論文集中識(shí)別出10篇和24篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)。其中，物理學(xué)2004年獲獎(jiǎng)?wù)逥avid J.Gross和2007年獲獎(jiǎng)?wù)逜lbert Fert均有4篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)，2008年獲獎(jiǎng)?wù)進(jìn)akoto Kobayashi有2篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)且伴隨著同一篇“黑天鵝”論文；經(jīng)濟(jì)學(xué)2001年獲獎(jiǎng)?wù)逬oseph E.Stiglitz、2002年獲獎(jiǎng)?wù)遃ernon L.Smith、2007年獲獎(jiǎng)?wù)逧ric S.Maskin和2009年獲獎(jiǎng)?wù)逴liver E.Williamson分別有6篇、4篇、3篇和6篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)，其余2004年獲獎(jiǎng)?wù)逨inn E.Kydland、2006年 獲獎(jiǎng) 者Edmund S.Phelps、2007年獲獎(jiǎng)?wù)逺oger B.Myerson、2008年獲獎(jiǎng)?wù)逷aul Krugman和2009年獲獎(jiǎng)?wù)逧linor Ostrom各有1篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)。這里分別選擇物理學(xué)2004年獲獎(jiǎng)?wù)逥avid J.Gross和經(jīng)濟(jì)學(xué)2001年獲獎(jiǎng)?wù)逬oseph E.Stiglitz的3篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)進(jìn)行展示，如圖3所示。圖3中均以一個(gè)橫軸加雙縱坐標(biāo)軸展示，橫軸表示論文發(fā)表年份，縱軸表示論文被引量。每幅圖中無(wú)標(biāo)記曲線表示“黑天鵝”論文（B），“▲”標(biāo)記和“-”標(biāo)記分別表示兩篇“白天鵝”論文（W1和W2）。

圖3 諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)“伴隨睡美人”文獻(xiàn)部分實(shí)例

在圖3中，物理學(xué)3篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)均為“白天鵝”論文W1，且這3篇文獻(xiàn)實(shí)為同一篇“睡美人”論文，但因伴隨不同“黑天鵝”論文被發(fā)現(xiàn)，所以計(jì)為3篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)。這3組“伴隨睡美人”實(shí)例文獻(xiàn)信息如下：

·2004Gross_1

“黑天鵝”：Gross D J,Wilczek F.Ultraviolet behavior of non-abelian gauge theories[J].Physical Review Letters,1973,30(26):1343-1346.

·2004Gross_2

“黑天鵝”：Gross D J,Neveu A.Dynamical symmetry breaking in asymptotically free field theories[J].Physical Review D,1974,10(10):3235-3253.

·2004Gross_4

“黑天鵝”：Gross D J,Wilczek F.Asymptotically free gauge theories.Ⅰ[J].Physical Review D,1973,8(10):3633-3652.

伴隨以上3篇“黑天鵝”論文而被識(shí)別出的“伴隨睡美人”文獻(xiàn)信息為：

Weinberg S.A model of leptons[J].Physical Review Letters,1967,19(21):1264-1266.

依據(jù)van Raan法則[4]，此篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)“喚醒時(shí)間”為1971年，“睡眠時(shí)期”年均被引量為1.2，論文被“喚醒”之后四年被引量為622。

經(jīng)濟(jì)學(xué)3篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)均為圖3中“白天鵝”W2。這3組“伴隨睡美人”實(shí)例文獻(xiàn)信息如下：

·2001Stiglitz_1

“黑天鵝”：Grossman S J,Stiglitz J E.On the impossibility of informationally efficient markets[J].The American Economic Review,1980,70(3):393-408.

“白天鵝”2：Hayek F A.The use of knowledge in society[J].The American Economic Review,1945,35(4):519-530.

·2001Stiglitz_2

“黑 天 鵝”：Stiglitz J E.Ⅰncentives and risk sharing in sharecropping[J].The Review of Economic Studies,1974,41(2):219-255.

“白天鵝”2：Arrow K J.The role of securities in the optimal allocation of risk-bearing[J].The Review of Economic Studies,1964,31(2):91-96.

·2001Stiglitz_3

“黑天鵝”：Stiglitz J E.Some lessons from the East Asian miracle[J].The World Bank Research Observer,1996,11(2):151-177.

“白天鵝”2：Kuznets S.Economic growth and income inequality[J].The American Economic Review,1955,45(1):1-28.

依據(jù)van Raan法則[4]，以上3篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)“喚醒時(shí)間”分別為1973年、1969年和1972年，“睡眠時(shí)期”年均被引量分別為0.48、1.33和1.11，論文被“喚醒”之后四年被引量分別為25、36和27。

在多數(shù)情況下，“天鵝群”模式的2篇“白天鵝”論文中，僅有1篇可被識(shí)別為“伴隨睡美人”文獻(xiàn)，但在物理學(xué)2008年獲獎(jiǎng)?wù)進(jìn)akoto Kobayashi、經(jīng)濟(jì)學(xué)2002年獲獎(jiǎng)?wù)遃ernon L.Smith和2007年獲獎(jiǎng)?wù)逧ric S.Maskin的實(shí)例中均存在同1個(gè)“天鵝群”的2篇“白天鵝”論文都屬“伴隨睡美人”文獻(xiàn)的情形。

本文在諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)分別發(fā)現(xiàn)10篇和24篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)，“伴隨睡美人”文獻(xiàn)本質(zhì)實(shí)為“睡美人”文獻(xiàn)。由于存在文獻(xiàn)重復(fù)的情況，各學(xué)科“伴隨睡美人”文獻(xiàn)中“睡美人”論文數(shù)目要小于等于“伴隨睡美人”文獻(xiàn)數(shù)目。因此，物理學(xué)10篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)實(shí)為4篇“睡美人”論文，經(jīng)濟(jì)學(xué)24篇“伴隨睡美人”文獻(xiàn)實(shí)為14篇“睡美人”論文。

4 討論和總結(jié)

本文基于諾貝爾物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)對(duì)優(yōu)質(zhì)論文中的“天鵝群”模式和“伴隨睡美人”現(xiàn)象進(jìn)行了探討，其中優(yōu)質(zhì)論文數(shù)據(jù)集選取了關(guān)鍵論文集。本文研究結(jié)論如下：

（1）優(yōu)質(zhì)論文中的“天鵝群”模式可同時(shí)適用于諾貝爾獎(jiǎng)物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不同性質(zhì)的學(xué)科，在各學(xué)科關(guān)鍵論文集占比分別為39.56%和28.81%，比僅適用于以物理學(xué)、化學(xué)和生物醫(yī)學(xué)為代表的自然科學(xué)類學(xué)科的“黑-白天鵝”模型更具有普適性。此外，“天鵝群”類型在物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分布具有一致性，“類型2”的“天鵝群”占據(jù)絕大多數(shù)，“類型3”的“天鵝群”占比最低。

（2）優(yōu)質(zhì)論文的“天鵝群”中同時(shí)存在“伴隨睡美人”，在物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)鍵論文集中“伴隨睡美人”文獻(xiàn)占比分別為4.00%和6.78%，遠(yuǎn)高于Ye等[9]的普通文獻(xiàn)集里僅存在約0.1%的典型“睡美人”文獻(xiàn)。

本文的局限性主要是優(yōu)質(zhì)論文集得之不易，論文要獲得國(guó)際公認(rèn)優(yōu)質(zhì)很難；僅依據(jù)van Raan法則[4]識(shí)別“睡美人”文獻(xiàn)也有局限。這些局限有礙本文方法的推廣應(yīng)用，其他擴(kuò)展考慮[12-13]和王子文獻(xiàn)識(shí)別[14-15]可能有助于深化相關(guān)研究，而改進(jìn)和優(yōu)化策略及途徑則有待繼續(xù)進(jìn)一步探索。