王嘉鏞

（甘肅政法大學(xué)，甘肅 蘭州 730000）

1 引言及文獻(xiàn)綜述

全要素生產(chǎn)率（TFP）是指所有生產(chǎn)要素，包含資本、勞動(dòng)力、土地等的投入量不變時(shí)，生產(chǎn)量依然增加的部分，是總產(chǎn)出量與所有投入要素之比。全要素生產(chǎn)率是衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)，學(xué)界普遍使用該指標(biāo)來(lái)分析不同要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的作用。

索羅（Solow）率先開(kāi)始進(jìn)行全要素生產(chǎn)率的研究，并吸收哈羅德-多馬模型的優(yōu)點(diǎn)并不斷完善，得出測(cè)算全要素生產(chǎn)率的方法，索羅余值法；Caves（1982）將Malmquist指數(shù)法應(yīng)用于全要素生產(chǎn)率的測(cè)算之中，隨后有經(jīng)濟(jì)學(xué)家把全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)分為技術(shù)和效率，使其在生產(chǎn)率問(wèn)題上被廣泛使用。

國(guó)內(nèi)眾學(xué)者根據(jù)實(shí)際情況出發(fā)；張軍（2003）對(duì)1952～1998年的資本、勞動(dòng)以及產(chǎn)出進(jìn)行回歸分析，通過(guò)回歸測(cè)算出資本及勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性和全要素生產(chǎn)率和增長(zhǎng)率；王小魯采用索洛余值法測(cè)算發(fā)現(xiàn)：1978年以前，中國(guó)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率為-0.17%，之后有明顯上升，為1.46%。姚露測(cè)算出甘肅1990-2008年的全要素生產(chǎn)率，并通過(guò)回歸綜合比較各生產(chǎn)要素對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)程度。

2 方法介紹與數(shù)據(jù)處理

2.1 方法介紹

參數(shù)法和非參數(shù)法是其主要測(cè)算方法，參數(shù)方法包括：索洛余值法、增長(zhǎng)核算法、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法；非參數(shù)方法包括指數(shù)法、Malmquist指數(shù)法等，本文以DEAMalmquist指數(shù)法為基礎(chǔ)進(jìn)行測(cè)算，本文將各地級(jí)市每一個(gè)市區(qū)看作一個(gè)生產(chǎn)單位，使用DEA-Malmquist指數(shù)法來(lái)進(jìn)行測(cè)算。此模型是投入產(chǎn)出項(xiàng)的線(xiàn)性組合，用比值反映決策單元相對(duì)效率，值為1的決策單元為效率前沿，低于1為無(wú)效單元，效率值越接近1效率越高；具體公式可表示為：

在式（1）中xt，yt分別為第t期的輸入變量和輸出變量Dtj（xt，yt）和Dt+1j（xt+1，yt+1）分別表示第t期和第t+1期的生產(chǎn)前沿，第i個(gè)決策單元的距離函數(shù)值；（xt+1，yt+1）與其相同；MI（xt+1，yt+1；xt，yt）為變動(dòng)率，該值大于1代表第i個(gè)決策單元的全要素生產(chǎn)率提高，小于1為下降，等于1則表示不變。

Mi（xt+1，yt+1；xt，yt）還可分解為技術(shù)效率變動(dòng)（effch）和技術(shù)進(jìn)步率變動(dòng)（techch）：

2.2 變量選取與數(shù)據(jù)處理

2.2.1 變量選取

本文以甘肅省14個(gè)地級(jí)市為決策單元（DMU），面板數(shù)據(jù)的時(shí)間選擇為15年。以甘肅省各地級(jí)市GDP為產(chǎn)出，勞動(dòng)投入是從業(yè)人員數(shù)，以固定資本存量為衡量資本的投入變量，數(shù)據(jù)均從各年鑒中獲得。

因?yàn)楣俜經(jīng)]有公布資本存量的數(shù)據(jù)，本文對(duì)資本存量進(jìn)行測(cè)算，所需指標(biāo)有基期存量、折舊率和固定資產(chǎn)投資等。當(dāng)前被國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界普遍采用的估算方法為永續(xù)盤(pán)存法，其公式為：

基期存量的估算選用“折舊—貼現(xiàn)法”，基期的年份選擇為1978年，投資價(jià)格指數(shù)為固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和GDP平減減指數(shù)；折舊率的估算問(wèn)題上使用余額折舊法，基本公式是：dT=（1-δ）T，dT表示資本品的相對(duì)效率，δ代表折舊率，T為資本品的壽命，用法定殘值率來(lái)代替相對(duì)效率，最后加權(quán)得出折舊率為11.8%。

3 估算結(jié)果及分析

文章使用DEAP2.1軟件，測(cè)算出了甘肅省2004-2018年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并將測(cè)算出的Malmquist指數(shù)進(jìn)行了分解，按地級(jí)市和年份進(jìn)行了詳細(xì)的呈現(xiàn)，結(jié)果如表1所示

表1 甘肅省15年全要素生產(chǎn)率及各分解指數(shù)的實(shí)證結(jié)果

根據(jù)表1測(cè)算結(jié)果顯示，甘肅省TFP變化分為三個(gè)階段；第一個(gè)階段是2007年以前，該階段全要素生產(chǎn)率保持較高增長(zhǎng)；sech小于1，而pech大于1，因此，該時(shí)間段的effch受到sech小于1的影響而較低，這反映了在這一時(shí)間的實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模低于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，說(shuō)明新技術(shù)和新發(fā)明被運(yùn)用到生產(chǎn)中，經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)步明顯。第二個(gè)階段是2007-2009，這一階段的全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)下滑，且指數(shù)均小于1，而與此同時(shí)，techch指數(shù)也都小于1，可見(jiàn)技術(shù)進(jìn)步效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率有直接關(guān)系。第三個(gè)階段2010-2017年，技術(shù)效率基本呈不斷上升之勢(shì)，pech指數(shù)基本在1以上，成為推動(dòng)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要因素，因?yàn)槭逡詠?lái)，我省各企業(yè)在技術(shù)利用效率上加大投入； 2018年全要素生產(chǎn)率指數(shù)驟降，僅有0.795，同時(shí)techch指數(shù)也出現(xiàn)大幅度下跌，這與近年來(lái)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及整體經(jīng)濟(jì)低迷有關(guān)。

表2 甘肅省14個(gè)地級(jí)市全要素生產(chǎn)率及各分解指數(shù)

慶陽(yáng)市 0.990 0.957 1.012 0.978 0.947定西市 0.986 0.936 1.006 0.980 0.923隴南市 0.993 0.931 1.014 0.979 0.924臨夏州 1.000 1.053 1.000 1.000 1.053甘南州 1.000 1.088 1.000 1.000 1.088 mean 0.994 0.998 1.005 0.989 0.992

該運(yùn)算結(jié)果列出的是甘肅省各地級(jí)市2003～2018年平均的全要素生產(chǎn)率和分解指標(biāo)，均為幾何平均數(shù)。根據(jù)測(cè)度結(jié)果，大多數(shù)地級(jí)市的全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)；其中嘉峪關(guān)市的全要素生產(chǎn)率均值位列第一，達(dá)到了1.156，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)達(dá)到了12.9%，帶動(dòng)了全要素生產(chǎn)率的提高；北部的武威等市全要素生產(chǎn)率低于平均水平，規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步效率也較低，蘭州市為代表的經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的全要素生產(chǎn)率均值較高且穩(wěn)定，技術(shù)進(jìn)步直接推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提高；南部地區(qū)，隴南和定西，全要素生產(chǎn)率均低于1，且與2017年相比不升反降。

4 結(jié)論及政策建議

結(jié)合以上分析，可以得出如下結(jié)論，第一，甘肅省在2004-2018的15年間，全要素生產(chǎn)率整體呈上升的趨勢(shì)，甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率逐步提升，技術(shù)與效率的聯(lián)系加強(qiáng)；第二，個(gè)別年份出現(xiàn)全要素生產(chǎn)率指數(shù)下跌的情況，甘肅省本身經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，雖進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型，但總體來(lái)說(shuō)發(fā)展尚在起步階段，較為不穩(wěn)定；第三，甘肅的全要素生產(chǎn)率與發(fā)達(dá)地區(qū)存在較大差距，但新技術(shù)和新發(fā)明被應(yīng)用到生產(chǎn)領(lǐng)域使得經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)步明顯，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)越來(lái)越突出。

政策建議，第一，積極提高市場(chǎng)化程度，充分發(fā)揮甘肅省的資源優(yōu)勢(shì)，重視技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步率對(duì)本省經(jīng)濟(jì)的作用，甘肅省經(jīng)濟(jì)組織形式單一，技術(shù)貢獻(xiàn)率不夠，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)東部發(fā)達(dá)地區(qū)以及西部先進(jìn)省份的學(xué)習(xí)借鑒，引入多樣化的經(jīng)濟(jì)組織形式，構(gòu)建完整的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。第二，甘肅省以及各地級(jí)市應(yīng)根據(jù)自身的科技現(xiàn)狀和條件，加強(qiáng)與發(fā)達(dá)省份的技術(shù)聯(lián)系，主動(dòng)承接沿海省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，通過(guò)學(xué)習(xí)和消化吸收實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。第三，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和對(duì)外資的吸收利用，同時(shí)注重省內(nèi)市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)，使科技成果與經(jīng)濟(jì)效益能夠?qū)崿F(xiàn)更快轉(zhuǎn)化。第四，甘肅各級(jí)政府應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)，建立健全相關(guān)經(jīng)濟(jì)法律，完善基礎(chǔ)設(shè)施，為經(jīng)濟(jì)效率的提高提供保障。