寧波北侖第三集裝箱碼頭有限公司平衡計(jì)分卡績(jī)效管理探索與實(shí)踐

金理君

寧波北侖第三集裝箱碼頭有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北三集司”）作為寧波舟山港股份有限公司旗下全資子公司，統(tǒng)一負(fù)責(zé)寧波舟山港穿山港區(qū)多經(jīng)營(yíng)主體一體化整合后的集裝箱碼頭生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理。自2016年3月寧波舟山港穿山港區(qū)正式實(shí)施一體化運(yùn)營(yíng)以來(lái)，北三集司積極探索和實(shí)踐，在實(shí)施精細(xì)化、規(guī)范化、制度化管理的基礎(chǔ)上推行平衡計(jì)分卡績(jī)效管理制度，取得顯著效果。

1 平衡計(jì)分卡的基本概念和原理

（1）基本概念 平衡計(jì)分卡是由美國(guó)著名管理大師羅伯特·卡普蘭和復(fù)興全球戰(zhàn)略集團(tuán)總裁戴維·諾頓在總結(jié)12家大型企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于1992年提出的新型績(jī)效管理體系。作為以信息為基礎(chǔ)的管理工具，平衡計(jì)分卡用于確定、分析和審查企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵因素及相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，從而通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

（2）基本原理 平衡計(jì)分卡將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)、客戶(hù)、內(nèi)部流程、創(chuàng)新與學(xué)習(xí)等四個(gè)維度的具體目標(biāo)，力求實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期目標(biāo)與短期目標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)、內(nèi)部利益與外部利益、結(jié)果性指標(biāo)與動(dòng)因性指標(biāo)、領(lǐng)先指標(biāo)與滯后指標(biāo)之間的平衡，其中：在財(cái)務(wù)方面，通過(guò)財(cái)務(wù)指標(biāo)衡量企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是否有益于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的改善;在客戶(hù)方面，通過(guò)客戶(hù)滿(mǎn)意度和服務(wù)投訴率等指標(biāo)衡量企業(yè)績(jī)效;在內(nèi)部流程方面，通過(guò)相應(yīng)指標(biāo)衡量?jī)?nèi)部流程對(duì)客戶(hù)滿(mǎn)意度和財(cái)務(wù)目標(biāo)的影響;在創(chuàng)新與學(xué)習(xí)方面，通過(guò)相應(yīng)指標(biāo)衡量企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和員工成長(zhǎng)環(huán)境，涉及人才、系統(tǒng)和組織程序等領(lǐng)域。

2 北三集司平衡計(jì)分卡績(jī)效管理制度

2.1 基本架構(gòu)

北三集司建立并實(shí)施平衡計(jì)分卡績(jī)效管理制度，旨在細(xì)化績(jī)效考核維度和指標(biāo)，深化部門(mén)之間的溝通與協(xié)作，提升管理人員與被考核員工之間的溝通效率，加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果的反饋和應(yīng)用。北三集司績(jī)效考核分為公司績(jī)效考核和部門(mén)績(jī)效考核兩個(gè)層面，其中：公司績(jī)效考核周期為月度、季度和年度，考核內(nèi)容為公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和推進(jìn)情況;部門(mén)績(jī)效考核包含組織績(jī)效考核和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效考核，考核周期為月度、季度和年度，考核指標(biāo)由公司績(jī)效考核指標(biāo)和各部門(mén)年度重點(diǎn)工作考核指標(biāo)共同組成。各部門(mén)作為公司績(jī)效管理制度的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供績(jī)效考核指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)，組織實(shí)施本部門(mén)績(jī)效管理工作和本部門(mén)員工績(jī)效考核，并處理與績(jī)效考核相關(guān)的申訴工作。

2.2 考核維度

北三集司采用平衡計(jì)分卡的四個(gè)維度作為績(jī)效考核維度，包括財(cái)務(wù)、客戶(hù)、內(nèi)部流程、創(chuàng)新與學(xué)習(xí)等。公司績(jī)效考核領(lǐng)導(dǎo)小組于年初召開(kāi)戰(zhàn)略研討會(huì)議，以浙江省海港投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司和寧波舟山港股份有限公司的績(jī)效管理工作為導(dǎo)向，圍繞公司核心工作，突出重點(diǎn)，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，確定本年度的公司戰(zhàn)略地圖和平衡計(jì)分卡，以確保公司發(fā)展戰(zhàn)略得到準(zhǔn)確描述和精準(zhǔn)衡量。各維度下的績(jī)效考核指標(biāo)按性質(zhì)分為基于數(shù)據(jù)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、基于任務(wù)的關(guān)鍵績(jī)效事件指標(biāo)和否決性指標(biāo)，其中：關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)設(shè)置加減分項(xiàng)目，由公司行政人事部統(tǒng)一考核，特殊情況提請(qǐng)公司績(jī)效考核領(lǐng)導(dǎo)小組審定;關(guān)鍵績(jī)效事件指標(biāo)主要考核部門(mén)重點(diǎn)工作、領(lǐng)導(dǎo)交（督）辦工作及其他職能工作的完成情況;否決性指標(biāo)主要考核是否發(fā)生重大安全責(zé)任事故，對(duì)重大安全責(zé)任事故實(shí)行一票否決制。

3 北三集司平衡計(jì)分卡績(jī)效考核指標(biāo)體系

在績(jī)效考核指標(biāo)方面，北三集司強(qiáng)調(diào)以數(shù)據(jù)和事實(shí)說(shuō)話(huà)，構(gòu)建以客觀(guān)量化指標(biāo)為主、以主觀(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)為輔的績(jī)效考核指標(biāo)體系，力求實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核的客觀(guān)性和公正性。

3.1 公司層面的績(jī)效考核指標(biāo)體系

（1）利潤(rùn)完成率 該指標(biāo)為財(cái)務(wù)維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為利潤(rùn)完成率=實(shí)際利潤(rùn)髟に憷髝？00%，考核周期為年，年度目標(biāo)值為100%，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為15%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：月度觀(guān)察，視同完成。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值低于或等于60%，得0分;若年度指標(biāo)值為60%～ 80%，得基準(zhǔn)分的60%，即60分;若年度指標(biāo)值為80%（含）～120%（含），按基準(zhǔn)分的相應(yīng)比例得分;若年度指標(biāo)值高于120%，得基準(zhǔn)分的120%，即120分。

（2）成本預(yù)算控制率 該指標(biāo)為財(cái)務(wù)維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為成本預(yù)算控制率=實(shí)際成本髟に慍殺線(xiàn)？00%，考核周期為年，年度目標(biāo)值為100%，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為10%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：月度觀(guān)察，視同完成。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值為80%（含）～105%（含），在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加10分，得110分;若年度指標(biāo)值為105%～110% （含），得基準(zhǔn)分100分;若年度指標(biāo)值為110%～120% （含），在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣10分，得90分;若年度指標(biāo)值高于120%，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣20分，得80分。

（3）箱量 該指標(biāo)為客戶(hù)維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，即生產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的考核期內(nèi)集裝箱吞吐量，考核周期為月，月度目標(biāo)值為88萬(wàn)TEU，月度最低值為80萬(wàn)TEU，月度最高值為98萬(wàn)TEU，年度目標(biāo)值為萬(wàn)TEU，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為15%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值等于或高于年度目標(biāo)值，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加10分，得110分;若年度指標(biāo)值低于年度目標(biāo)值，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣10分，得90分。

（4）干線(xiàn)船舶在泊效率 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為干線(xiàn)船舶在泊效率=干線(xiàn)船舶作業(yè)箱量鞲上嘰霸誆詞奔洌己酥芷諼攏露饒勘曛滴？18自然箱/h，月度最低值為108自然箱/h，月度最高值為130自然箱/h，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為15%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（5）橋吊單機(jī)作業(yè)效率 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為橋吊單機(jī)作業(yè)效率=橋吊作業(yè)箱量髑諾踝饕凳奔洌己酥芷諼攏露饒勘曛滴？8自然箱/h，月度最低值為25自然箱/h，月度最高值為31自然箱/h，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為10%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（6）干線(xiàn)船舶平均待泊時(shí)間 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，即考核期內(nèi)所有干線(xiàn)船舶待泊時(shí)間的平均值，考核周期為月，月度目標(biāo)值為10 h，月度最低值為7 h，月度最高值為16 h，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為5%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（7）橋吊平均故障間隔箱量 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為橋吊平均故障間隔箱量=橋吊作業(yè)箱量髑諾豕收掀蕩危己酥芷諼攏露饒勘曛滴？ 550自然箱/次，月度最低值為1 470自然箱/次，月度最高值為1 630自然箱/次，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為5%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（8）龍門(mén)吊平均故障間隔箱量 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為龍門(mén)吊平均故障間隔箱量=龍門(mén)吊作業(yè)箱量髁諾豕收掀蕩危己酥芷諼攏露饒勘曛滴？ 540自然箱/次，月度最低值為1 460自然箱/次，月度最高值為自然箱/次，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為5%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（9）單位箱量事故頻次 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為單位箱量事故頻次=考核期內(nèi)事故頻次魍詡跋渫掏鋁浚己酥芷諼攏露饒勘曛滴？.070次/萬(wàn)TEU，月度最低值為0，月度最高值為0.070次/萬(wàn)TEU，年度目標(biāo)值為0.055次/萬(wàn)TEU，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為10%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值高于月度最高值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于月度最低值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值低于或等于年度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若年度指標(biāo)值高于年度目標(biāo)值，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣10分，得90分。

（10）生產(chǎn)系統(tǒng)累計(jì)故障時(shí)間 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，即生產(chǎn)系統(tǒng)故障（包括緊急停機(jī)，但不包括計(jì)劃性維保）造成的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中斷的累計(jì)時(shí)間，考核周期為月，月度目標(biāo)值為，月度最低值為0，月度最高值為3 h，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為5%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于月度最低值，得103分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（11）關(guān)鍵操作保障崗位員工流失率 關(guān)鍵操作保障崗位指橋吊司機(jī)、龍門(mén)吊司機(jī)和堆高機(jī)司機(jī)等崗位。該指標(biāo)為創(chuàng)新與學(xué)習(xí)維度下的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為關(guān)鍵操作保障崗位員工年均流失數(shù)量鞴丶僮鞅U細(xì)諼輝憊つ昃蓯縺？00%，考核周期為年，年度目標(biāo)值為1.5%，基準(zhǔn)分為100分，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為5%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：月度觀(guān)察，視同完成。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值低于或等于年度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若年度指標(biāo)值高于年度目標(biāo)值，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣10分，得90分。

（12）安全責(zé)任事故 該指標(biāo)為內(nèi)部流程維度下的否決性指標(biāo)，考核周期為月，在公司績(jī)效考核指標(biāo)體系中不占權(quán)重。該指標(biāo)的考核辦法為：若發(fā)生重大安全責(zé)任事故或事故涉及人員死亡，每起事故扣20分;若事故涉及人員重傷，每起事故扣15分;若事故涉及人員輕傷，每起事故扣5分。事故等級(jí)由公司安全衛(wèi)環(huán)部核定。

3.2 部門(mén)層面（以營(yíng)運(yùn)操作部為例）的績(jī)效考核

指標(biāo)體系

（1）箱量 該指標(biāo)為關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，即生產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的考核期內(nèi)集裝箱吞吐量，考核周期為月，月度目標(biāo)值為88萬(wàn)TEU，月度最低值為80萬(wàn)TEU，月度最高值為98萬(wàn)TEU，年度目標(biāo)值為1 050萬(wàn)TEU，基準(zhǔn)分為100分，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為30%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得108分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值等于或高于年度目標(biāo)值，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加5分，得105分;若年度指標(biāo)值低于年度目標(biāo)值，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣5分，得95分。

（2）干線(xiàn)船舶在泊效率 該指標(biāo)為關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為干線(xiàn)船舶在泊效率=干線(xiàn)船舶作業(yè)箱量鞲上嘰霸誆詞奔洌己酥芷諼攏露饒勘曛滴？18自然箱/h，月度最低值為108自然箱/h，月度最高值為130自然箱/h，基準(zhǔn)分為100分，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為25%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得108分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（3）橋吊單機(jī)作業(yè)效率 該指標(biāo)為關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為橋吊單機(jī)作業(yè)效率=橋吊作業(yè)箱量髑諾踝饕凳奔洌己酥芷諼攏露饒勘曛滴？8自然箱/h，月度最低值為25自然箱/h，月度最高值為31自然箱/h，基準(zhǔn)分為100分，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為15%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值等于或低于月度最低值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得108分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（4）干線(xiàn)船舶平均待泊時(shí)間 該指標(biāo)為關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，即考核期內(nèi)所有干線(xiàn)船舶待泊時(shí)間的平均值，考核周期為月，月度目標(biāo)值為10 h，月度最低值為7 h，月度最高值為16 h，基準(zhǔn)分為100分，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為10%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值低于或等于月度最低值，得108分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（5）單位箱量事故頻次 該指標(biāo)為關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，其計(jì)算公式為單位箱量事故頻次=考核期內(nèi)事故頻次魍詡跋渫掏鋁浚己酥芷諼攏露饒勘曛滴？.042次/萬(wàn)TEU，月度最低值為0，月度最高值為0.063次/萬(wàn)TEU，年度目標(biāo)值為0.042次/萬(wàn)TEU，基準(zhǔn)分為100分，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為10%。該指標(biāo)的月度考核辦法為：若月度指標(biāo)值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指標(biāo)值等于月度目標(biāo)值，得基準(zhǔn)分100分;若月度指標(biāo)值等于月度最低值，得108分;若月度指標(biāo)值處于月度最低值與月度目標(biāo)值之間或月度目標(biāo)值與月度最高值之間，得分在相應(yīng)區(qū)間內(nèi)均勻分布。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值低于或等于年度目標(biāo)值且未發(fā)生被寧波舟山港股份有限公司考核的安全責(zé)任事故，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上加5分，得105分;若年度指標(biāo)值高于年度目標(biāo)值，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上扣5分，得95分。

（6）計(jì)劃和交辦工作完成情況 該指標(biāo)為關(guān)鍵績(jī)效事件指標(biāo)，主要考核部門(mén)完成月度計(jì)劃和公司交辦工作的情況，考核周期為月，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中的權(quán)重為10%。該指標(biāo)的月度考核辦法為等級(jí)評(píng)分法，年度考核分?jǐn)?shù)取月度考核分?jǐn)?shù)均值。

（7）安全責(zé)任事故 該指標(biāo)為否決性指標(biāo)，考核周期為月，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中不占權(quán)重。該指標(biāo)的考核辦法為：若發(fā)生重大安全責(zé)任事故或事故涉及人員死亡，每起事故扣20分;若事故涉及人員重傷，每起事故扣15分;若事故涉及人員輕傷，每起事故扣5分。事故等級(jí)由公司安全衛(wèi)環(huán)部核定。

（8）特定事件 該指標(biāo)主要按《寧波舟山港股份有限公司綜合管理績(jī)效考核實(shí)施辦法》的規(guī)定，考核部門(mén)是否存在嚴(yán)禁類(lèi)、一般類(lèi)、輕微類(lèi)以及約束類(lèi)事件，并由公司黨政聯(lián)席會(huì)結(jié)合實(shí)際情況劃分責(zé)任和確定扣減分?jǐn)?shù)：直接責(zé)任部門(mén)承擔(dān)主要責(zé)任，相關(guān)部門(mén)承擔(dān)一定責(zé)任。該指標(biāo)考核周期為月，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中不占權(quán)重。

（9）月度服務(wù)質(zhì)量考評(píng)排名 該指標(biāo)主要根據(jù)北三集司在寧波舟山港股份有限公司旗下6家集裝箱碼頭公司月度服務(wù)質(zhì)量考評(píng)中的排名考核營(yíng)運(yùn)操作部的服務(wù)質(zhì)量，考核周期為月，月度目標(biāo)值為排名前2位，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中不占權(quán)重。該指標(biāo)的考核辦法為：若排名第1位，加0.5分;若排名第2位，加0.3分;若排名第5位，扣0.3分;若排名第6位，扣0.5分。

（10）貨運(yùn)質(zhì)量及業(yè)務(wù)差錯(cuò)情況 該指標(biāo)主要根據(jù)寧波舟山港股份有限公司每月對(duì)北三集司貨運(yùn)質(zhì)量的檢查結(jié)果考核營(yíng)運(yùn)操作部的貨運(yùn)質(zhì)量及業(yè)務(wù)差錯(cuò)情況，考核周期為月，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中不占權(quán)重。對(duì)北三集司貨運(yùn)質(zhì)量檢查得分與寧波舟山港股份有限公司旗下集裝箱碼頭公司貨運(yùn)質(zhì)量檢查平均分進(jìn)行比較：北三集司得分比平均分每低1.0分，營(yíng)運(yùn)操作部扣0.1分，最多扣1.0分;北三集司得分比平均分每高1.0分，營(yíng)運(yùn)操作部加0.1分，最多加1.0分。如果因業(yè)務(wù)差錯(cuò)而造成貨運(yùn)損失（包括額外支付的公路運(yùn)費(fèi)、海運(yùn)費(fèi)、國(guó)外港口的吊機(jī)費(fèi)、國(guó)外港口的倒箱費(fèi)等，但不包括碼頭生產(chǎn)一線(xiàn)安全事故導(dǎo)致的貨物殘損），則按照損失金額扣減相應(yīng)分值，具體扣減辦法如下：若累計(jì)損失金額達(dá)1萬(wàn)（含）～2萬(wàn)元（含），扣減0.5分;若累計(jì)損失金額達(dá)2萬(wàn)～5萬(wàn)元（含），扣減1.0分;若累計(jì)損失金額達(dá)5萬(wàn)元以上，扣減2.0分。

（11）成本預(yù)算控制率 該指標(biāo)主要考核部門(mén)成本預(yù)算控制情況，其計(jì)算公式為成本預(yù)算控制率=實(shí)際成本髟に慍殺線(xiàn)？00%，考核周期為年，在部門(mén)績(jī)效考核指標(biāo)體系中不占權(quán)重。該指標(biāo)的月度考核辦法為：月度觀(guān)察，視同完成。該指標(biāo)的年度考核辦法為：若年度指標(biāo)值為80%（含）～105%（含），加0.75分;若年度指標(biāo)值為105%～110%（含），不加分也不扣分;若年度指標(biāo)值為110%～120%（含），扣0.75分;若年度指標(biāo)值高于120%，扣1.50分。

4 北三集司平衡計(jì)分卡績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)用

根據(jù)公司和部門(mén)月度績(jī)效考核結(jié)果，分別調(diào)整公司和部門(mén)月度績(jī)效獎(jiǎng)金基數(shù)。

（1）公司月度績(jī)效獎(jiǎng)金基數(shù)調(diào)整辦法。若公司月度平衡計(jì)分卡分值低于85分，公司月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)=公司月度預(yù)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)自露繞膠餳品摯ǚ種祤？5;若公司月度平衡計(jì)分卡分值等于或高于85分且低于100分，以公司月度預(yù)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)作為公司月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù);若公司月度平衡計(jì)分卡分值等于或高于100分，公司月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)=公司月度預(yù)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)自露繞膠餳品摯ǚ種祤？00。

（2）部門(mén)月度績(jī)效獎(jiǎng)金基數(shù)調(diào)整辦法。若部門(mén)月度績(jī)效考核分值低于85分，部門(mén)月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)=公司月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)撞棵旁露燃ㄐЭ己朔種祤？5;若部門(mén)月度績(jī)效考核分值等于或高于85分且低于100分，以公司月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)作為部門(mén)月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù);若部門(mén)月度績(jī)效考核分值等于或高于100分，部門(mén)月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)=公司月度實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金基數(shù)撞棵旁露燃ㄐЭ己朔種祤？00。

5 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)實(shí)施平衡計(jì)分卡績(jī)效管理制度，2020年北三集司主要效率指標(biāo)顯著改善，其中：干線(xiàn)船舶在泊效率為129自然箱/h，比上年提高11.2%;干線(xiàn)船舶平均待泊時(shí)間為9.8 h，比上年縮短20.1%。盡管平衡計(jì)分卡績(jī)效管理制度取得顯著的應(yīng)用效果，但在實(shí)施過(guò)程中仍然存在一些問(wèn)題有待解決，例如：如何用可量化的績(jī)效考核指標(biāo)衡量非生產(chǎn)性崗位員工的工作任務(wù)和工作業(yè)績(jī)？如何避免考核人員的主觀(guān)因素對(duì)考核結(jié)果的影響？針對(duì)上述問(wèn)題，未來(lái)需要持續(xù)改進(jìn)和完善平衡計(jì)分卡績(jī)效管理制度，以更好地發(fā)揮其在員工能力評(píng)估、員工激勵(lì)和員工發(fā)展方面的積極作用，從而在營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)氛圍的同時(shí)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

（編輯：張敏 收稿日期：2021-03-17）