嚴(yán)小妹

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430000）

檢索可以被認(rèn)定為是專利審查的基礎(chǔ)，在審查過程中，需將技術(shù)方案的發(fā)明構(gòu)思提煉成可進行檢索的基本檢索要素。把握發(fā)明實質(zhì)，準(zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思則是檢索的重點。審查員不能只停留在對技術(shù)特征的字面含義，而應(yīng)進一步解讀出權(quán)利要求所體現(xiàn)的發(fā)明構(gòu)思，把握發(fā)明本質(zhì)，還原發(fā)明構(gòu)成，才能真正把握申請人想要表達的技術(shù)內(nèi)容。

1 發(fā)明構(gòu)思與檢索策略

發(fā)明構(gòu)思與技術(shù)方案不能完全等同，也不能單純地認(rèn)定發(fā)明構(gòu)思就是本申請的發(fā)明點。理解發(fā)明構(gòu)思也不能僅從權(quán)利要求書的字面意義來理解，而要從以下四個方面著手：所屬技術(shù)領(lǐng)域、本發(fā)明要解決的技術(shù)問題、解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)手段以及能夠達到的技術(shù)效果，全面的把握申請人的技術(shù)思路[1]。

準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，從技術(shù)領(lǐng)域著手，正確理解發(fā)明構(gòu)思，精確理解申請人專利申請的訴求、客觀評判創(chuàng)造性的基礎(chǔ)，從而能有效避免結(jié)合啟示錯誤、公眾常識使用不正確的情況。在已知發(fā)明構(gòu)思的情況下，通過合理擴展關(guān)鍵詞和分類號，構(gòu)建有效的檢索式，從檢索結(jié)果中篩選出正確的對比文件，才能提高審查工作效率。那么如何在檢索過程中把握住權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思，從整體上把握發(fā)明實質(zhì)呢？筆者將通過對以下案例的檢索過程分析進行闡述。

2 案例分析

本發(fā)明涉及一種過濾部件和空氣過濾器。該過濾部件包括過濾折疊箱，在箱內(nèi)設(shè)置有至少一個支撐件，通過該支撐件對過濾部件進行支撐，并頂靠至殼體上?，F(xiàn)有技術(shù)中的過濾部件設(shè)置在過濾器殼體內(nèi)，存在過濾部件機械負(fù)荷大，定位不準(zhǔn)并且容易晃動的問題，因此本發(fā)明的技術(shù)方案中設(shè)置至少一個支撐件直接地、或者間接的設(shè)置在過濾折疊箱的任意一個邊上且向外面突出，并設(shè)置與至少一個支撐件相互獨立的密封件，過濾部件被支撐件支撐在與過濾器殼體內(nèi)的懸掛點或固定點相對的另一側(cè)，過濾部件通過密封件懸掛在過濾器殼體中，從而使得過濾部件可以被牢固地、精確地保持在過濾器殼體中，減小過濾部件在腔室內(nèi)的傾覆力矩，從而減小過濾部件以及箱體所承受的機械力負(fù)載。在通過理解本申請中背景技術(shù)以及發(fā)明內(nèi)容的記載后，可以獲知本發(fā)明的目的是使過濾部件位置精確的保持在過濾器殼體內(nèi)，避免機械負(fù)荷的損壞，從而確定本發(fā)明的發(fā)明點在于密封件的設(shè)置，使密封件不僅具有密封作用，還可以具有支撐作用，將過濾部件懸掛支撐在過濾器殼體中（見圖1、圖2）。

圖1

圖2

本發(fā)明的權(quán)利要求是這樣撰寫的：特別是機動車的內(nèi)燃機是空氣過濾器的過濾部件，尤其是扁平過濾部件，帶有過濾折疊箱，在該過濾折疊箱上設(shè)置有至少一個支撐件，用于把過濾部件支撐頂靠到過濾器殼體上，過濾部件可以設(shè)置在該過濾器殼體中，其特征在于，至少一個支撐件布置在過濾折疊箱的至少一個邊上且在外面突出于過濾折疊箱。

以上權(quán)利要求中僅限定了具有支撐件，過濾部件通過支撐件被支撐和頂靠到殼體上，并未對實現(xiàn)本申請技術(shù)效果的技術(shù)特征“還具有分開設(shè)置的密封件，過濾部件利用密封件懸掛在過濾器中”作任何限定，因此，本發(fā)明目前撰寫的權(quán)利要求并沒有體現(xiàn)整體的發(fā)明構(gòu)思，其保護范圍可以理解為涵蓋所有具有支撐件進行支撐的過濾部件和空氣過濾器，保護范圍較大。

針對以上情況，我們在檢索時，是應(yīng)該根據(jù)權(quán)利要求目前的保護范圍，僅檢索具有支撐件的過濾部件和空氣過濾器？還是應(yīng)該結(jié)合說明書的內(nèi)容，整體考慮本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上進行檢索？以下將通過兩種不同的檢索策略的選擇來進行分析討論。

檢索策略1：針對權(quán)利要求記載的內(nèi)容進行檢索。

檢索思路：由于權(quán)利要求中保護一種具有至少一個支撐件的過濾部件，那么只要檢索到具有該技術(shù)特征的現(xiàn)有技術(shù)就可以評述本申請的創(chuàng)造性。由此，檢索到X 類對比文件：US4925469A 一種過濾部件和空氣過濾器，用于機動車內(nèi)燃機（見圖3）。

圖3

以上對比文件具體公開了：空氣過濾器10 具有扁平狀的濾筒20（相當(dāng)于過濾部件），該濾筒具有側(cè)面平行的框架箱210，該框架箱是由過濾介質(zhì)250 折疊而成（相當(dāng)于過濾折疊箱），濾筒上設(shè)置有至少一個密封件212，位于濾筒的頂角處，該密封件不僅可以密封，還可以將濾筒頂靠固定在空氣過濾器殼體上（由此可知該密封件相當(dāng)于支撐件），濾筒設(shè)置在該過濾器殼體內(nèi)，密封件布置在濾筒的邊上且向外突出于濾筒。因此，本申請權(quán)利要求的所有技術(shù)特征均已被對比文件所公開，該權(quán)利要求不具備新穎性。

圖4

下面我們來分析一下這種檢索策略及其結(jié)果。如果僅從權(quán)利要求目前記載的保護范圍來看，該對比文件可以評述新穎性。然而，這種檢索思路孤立的看權(quán)利要求，并沒有將支撐件與密封件進行結(jié)合，忽視了兩者之間的協(xié)調(diào)效果，從而沒有在整體上把握發(fā)明構(gòu)思。如果申請人后續(xù)對權(quán)利要求書進行修改，將說明書中體現(xiàn)本申請發(fā)明構(gòu)思的上述相關(guān)技術(shù)特征加入權(quán)利要求中，則該對比文件將無法繼續(xù)對其新穎性或創(chuàng)造性進行評價，審查員還需要進行補充檢索，重新制定檢索策略，其結(jié)果就是導(dǎo)致有效率性低，審查過程的延長。

檢索策略2：優(yōu)先在整體把握發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上檢索，如果檢索不到可以體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的對比文件，再根據(jù)權(quán)利要求記載的內(nèi)容進行檢索。

檢索思路：通過過濾器的分類號和支撐件與密封件的關(guān)鍵詞擴展，得到對比文件1：CN1911487A，一種過濾器密封系統(tǒng)（見圖4）。

該對比文件1 具體公開了：該過濾元件13 具有外殼19，過濾元件的過濾介質(zhì)具有多個扁平層和折疊層，該外殼的表面形成了最外面的濾層，它在整個周向范圍內(nèi)包圍該過濾元件，在該過濾元件的下部端面上設(shè)置有止動緩沖件16，用于將過濾元件支撐頂靠到過濾器罩部件下部的軸向止擋15 上，該止動緩沖件位于過濾元件的下部端面上并向外突出，過濾元件的左右兩側(cè)分別設(shè)置密封套環(huán)20a、b，并且其具有伸出過濾元件13 的端面的部分，通過上述部分形成了密封表面。由此可知該對比文件1 公開了本申請發(fā)明構(gòu)思中的分開設(shè)置的支撐件和密封件，并且公開了目前的權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，可以評述新穎性，但是其沒有完全公開所有的發(fā)明點，即發(fā)明構(gòu)思中包括的“過濾部件利用密封件懸掛在過濾器中”，因此，針對上述技術(shù)特征繼續(xù)進行檢索，通過分類號和關(guān)鍵詞檢索得到對比文件2：CN102271785A，其公開了一種空濾濾芯，通過在不影響密封性的同時，通過密封件將濾芯懸掛在空氣過濾器中，加強對過濾介質(zhì)的固定和穩(wěn)定。以上技術(shù)特征在對比文件2中的作用與其在本申請中的作用相同，在上述技術(shù)內(nèi)容下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機將其應(yīng)用于對比文件1 中進行改進以獲得本申請的技術(shù)方案。由此可見，如果申請人在后續(xù)修改中，將體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的上述技術(shù)特征加入，則可以在對比文件1 的基礎(chǔ)上結(jié)合對比文件2 來評述本申請的上述技術(shù)方案。由于評述方式與本申請的整體構(gòu)思是相同的，因此審查員的意見更容易被申請人接受，這樣發(fā)出的審查通知書才更高效。

推薦做法：優(yōu)先選擇檢索策略2。檢索就是一個尋找有說服力證據(jù)的過程，在實質(zhì)審查中，依據(jù)申請專利的發(fā)明構(gòu)思來確定檢索策略，通過不斷調(diào)整檢索思路和檢索式，以獲得證據(jù)說服力更強的對比文件，也能充分體現(xiàn)審查員站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的高度，促進審查員與申請人之間的有效雙向交流，進而更有利于提高審查通知書的效力。

3 結(jié)論

這個案例用實際檢索結(jié)果相對比說明了在檢索過程中把握發(fā)明構(gòu)思對檢索結(jié)果正確性和準(zhǔn)確性具有重要的影響。檢索策略1 只是基于目前權(quán)利要求的保護范圍，與對比文件之間進行簡單的技術(shù)特征比對，而沒有體現(xiàn)由技術(shù)特征構(gòu)成的技術(shù)方案的整體構(gòu)思；檢索策略2 是從發(fā)明構(gòu)思上去理解發(fā)明，整體把握發(fā)明的實質(zhì)，檢索結(jié)果更精確，并且能顯著提高通知書的效力。以上提醒我們，在檢索之前，不應(yīng)僅停留在權(quán)利要求書的文字記載，而要準(zhǔn)確提煉出專利申請的內(nèi)在發(fā)明構(gòu)思，從多方向去理解、表達發(fā)明構(gòu)思，獲取更接近的現(xiàn)有技術(shù)，這樣才能提高檢索和審查效率。