張婧 黃菊英

摘 要：隨機(jī)前沿引力模型是引力模型和隨機(jī)前沿模型的結(jié)合，是傳統(tǒng)引力模型的升級(jí)，是測(cè)算貿(mào)易潛力的常用方法。本文基于隨機(jī)前沿引力模型，對(duì)2009年-2018年中國與南亞七國的貿(mào)易效率與貿(mào)易潛力進(jìn)行了估算，結(jié)果表明，中國與南亞國家的GDP對(duì)雙邊貿(mào)易都存在著顯著的正向影響，人口總數(shù)的增長都會(huì)顯著抑制雙邊貿(mào)易額;加入WTO成員國會(huì)促進(jìn)雙邊貿(mào)易的發(fā)展，關(guān)稅水平的提高將抑制雙邊貿(mào)易;貨幣及金融自由程度都對(duì)雙邊貿(mào)易產(chǎn)生積極的影響。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易潛力;隨機(jī)前沿引力模型;南亞

一、緒論

南亞是世界人口最多和最密集的地域，自然資源、人文資源豐富，經(jīng)濟(jì)增長空間和市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿薮?。南亞國家是中國重要合作伙伴，挖掘中國與南亞各國的貿(mào)易潛力，提升貿(mào)易數(shù)量與質(zhì)量，對(duì)推動(dòng)中國與南亞各國經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展具有重要意義。中巴經(jīng)濟(jì)走廊、孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊及中國提出的“一帶一路”倡議等，都給南亞各國帶來前所未有的發(fā)展機(jī)遇，也幫助中國拓展了國際經(jīng)貿(mào)合作、優(yōu)化了國際市場(chǎng)布局。近年來，中美經(jīng)貿(mào)摩擦，不僅影響中美貿(mào)易，還惡化了全球貿(mào)易發(fā)展環(huán)境，全球貿(mào)易擴(kuò)張放緩。探索影響中國與南亞國家貿(mào)易的因素，清除經(jīng)貿(mào)合作障礙，降低貿(mào)易環(huán)境對(duì)中國和南亞各國的負(fù)面影響，挖掘中國與南亞國家貿(mào)易潛力，強(qiáng)化雙邊經(jīng)貿(mào)合作，既可擺脫歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)貿(mào)牽制，優(yōu)化和拓展外貿(mào)市場(chǎng)布局，又可推動(dòng)中國與南亞各國經(jīng)貿(mào)協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

南亞是世界人口最多和最密集的地域，自然資源、人文資源豐富，經(jīng)濟(jì)增長空間和市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｄ蟻唶沂侵袊匾献骰锇?，挖掘中國與南亞各國的貿(mào)易潛力，提升貿(mào)易數(shù)量與質(zhì)量，對(duì)推動(dòng)中國與南亞各國經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展具有重要意義。中巴經(jīng)濟(jì)走廊、孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊及中國提出的“一帶一路”倡議等，都給南亞各國帶來前所未有的發(fā)展機(jī)遇，也幫助中國拓展了國際經(jīng)貿(mào)合作、優(yōu)化了國際市場(chǎng)布局。

近年來，中美經(jīng)貿(mào)摩擦不僅影響中美貿(mào)易，還惡化了全球貿(mào)易發(fā)展環(huán)境，全球貿(mào)易擴(kuò)張放緩。本文的寫作目的在于探索影響中國與南亞國家貿(mào)易的因素，清除經(jīng)貿(mào)合作障礙，降低貿(mào)易環(huán)境對(duì)中國和南亞各國的負(fù)面影響，挖掘中國與南亞國家貿(mào)易潛力，強(qiáng)化雙邊經(jīng)貿(mào)合作，擺脫歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)貿(mào)牽制，優(yōu)化和拓展外貿(mào)市場(chǎng)布局，推動(dòng)中國與南亞各國經(jīng)貿(mào)協(xié)同發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)互利共贏。

二、文獻(xiàn)綜述

1.隨機(jī)前沿引力模型

隨機(jī)前沿引力模型是引力模型和隨機(jī)前沿模型的結(jié)合，是傳統(tǒng)引力模型的升級(jí)，是測(cè)算貿(mào)易潛力的常用方法。

傳統(tǒng)引力模型由于沒有考慮貿(mào)易非效率的影響，在估計(jì)貿(mào)易潛力時(shí)很有可能存在較大偏差。隨機(jī)前沿引力模型將可控制的人為因素從傳統(tǒng)引力模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)中分離出來，形成新的隨機(jī)誤差項(xiàng)與貿(mào)易非效率項(xiàng)。貿(mào)易非效率項(xiàng)用來反映阻礙或促進(jìn)貿(mào)易效率的非客觀因素，既能夠減少估計(jì)偏差，也可以對(duì)貿(mào)易阻力進(jìn)行更為準(zhǔn)確的測(cè)算。Meeusen & Broeck（1977）和Aigner（1977）等人在前沿估測(cè)方法的基礎(chǔ)上正式引入隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，開創(chuàng)性地將隨機(jī)前沿模型與引力模型結(jié)合，引入國際貿(mào)易領(lǐng)域，研究貿(mào)易效率與潛力。Armstrong（2007）將經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理距離、人口等短期內(nèi)不易改變的自然因素納入隨機(jī)前沿引力模型，而將貿(mào)易協(xié)定、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等短期內(nèi)能夠人為改變的人為因素納入貿(mào)易非效率模型。

2.已有對(duì)中國與南亞貿(mào)易潛力的研究

目前國內(nèi)學(xué)者對(duì)中國與南亞的貿(mào)易潛力進(jìn)行研究的相關(guān)文章并不多。以“中國與南亞國家貿(mào)易潛力”為主題在知網(wǎng)進(jìn)行搜索，2010年-2020年期間共有13篇相關(guān)文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)中有4篇采用了隨機(jī)前沿引力模型來分析貿(mào)易潛力，其余都運(yùn)用貿(mào)易引力模型研究中國與南亞國家間的貿(mào)易潛力，只是各自選取的解釋變量稍有不同。

采用隨機(jī)前沿引力模型分析中國和南亞地區(qū)貿(mào)易潛力的四篇文章，側(cè)重點(diǎn)又各有不同。宗瑩瑩（2018）認(rèn)為中國對(duì)南亞國家的出口潛力大于進(jìn)口潛力，且“一帶一路”倡議、開放度、自由貿(mào)易協(xié)定等都會(huì)促進(jìn)中國對(duì)南亞國家的農(nóng)產(chǎn)品出口;高志剛、梁江艷（2019）研究發(fā)現(xiàn)中國與中西南亞國家的非效率因素呈遞減趨勢(shì);程云潔、董程慧（2020）的研究表明，匯率水平、政府效率、政局穩(wěn)定性、是否為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的成員國、是否與中國簽署自由貿(mào)易協(xié)定等均會(huì)影響中國與南亞國家的雙邊貿(mào)易水平;劉瑾（2020）發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易成本以及制度距離變量都對(duì)貿(mào)易非效率有著顯著的影響。顯然，運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型來分析中國與南亞國家貿(mào)易潛力的研究相對(duì)缺乏，為此本文以前人研究成果為指導(dǎo)，運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型來分析中國與南亞國家貿(mào)易潛力。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

1.模型構(gòu)建

本文借鑒Armstrong（2007）的思路，將隨機(jī)前沿引力模型設(shè)定為：

其中tradeijt為i國與j國在t時(shí)期的貿(mào)易總量。β0為模型截距，β1-β8為各自變量的估計(jì)系數(shù)，νijt表示除了已列舉的變量以外其他可能會(huì)影響雙邊貿(mào)易總額的不可觀測(cè)因素，即隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，并服從均值為0，方差為σν2的正態(tài)分布。μijt表示貿(mào)易非效率項(xiàng)，服從截?cái)嗾龖B(tài)分布。其中νijt和μijt是相互獨(dú)立的。

貿(mào)易非效率項(xiàng)反映的是當(dāng)前的貿(mào)易現(xiàn)狀距離貿(mào)易前沿面的距離，包含了貿(mào)易可能受非效率因素影響的變量。本文選取了關(guān)稅負(fù)擔(dān)、金融及貨幣自由度、中國與南亞國家在同一時(shí)期是否同屬于WTO成員國等作為貿(mào)易非效率項(xiàng)。

貿(mào)易非效率模型如下：

2.數(shù)據(jù)來源及變量說明

本文選取2009年-2018年中國與南亞七國①的進(jìn)出口貿(mào)易總額作為隨機(jī)前沿引力模型因變量。雙邊貿(mào)易總額數(shù)據(jù)來源于UN comtrade數(shù)據(jù)庫，中國與南亞各國每年的GDP與人口總數(shù)均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫;國家類型與是否擁有共同邊界數(shù)據(jù)來源于世界地圖;是否屬于WTO成員國來自于WTO數(shù)據(jù)庫。Taxjt、Financejt、Monetaryjt數(shù)據(jù)來源于美國傳統(tǒng)基金會(huì)公布的《全球經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》報(bào)告。表1為模型用到的各變量，貿(mào)易量均以現(xiàn)價(jià)美元計(jì)量，Ln表示變量的自然對(duì)數(shù)。Landj表示南亞j國的國家類型，1表示內(nèi)陸國家，2表示沿海國家，3表示島國;Borderij表示中國與南亞j國是否有共同邊界，1表示擁有共同邊界，0表示不擁有共同邊界;WTOijt表示中國和南亞j國在t時(shí)期是否均為WTO成員國，1表示是，0表示否。

四、實(shí)證分析

1.模型適用性檢驗(yàn)

本文采用一步法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。為確定模型的具體形式，還需對(duì)模型進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)。第一，貿(mào)易非效率項(xiàng)究竟是否存在;第二，是否存在時(shí)變性;第三，是否需引入人口規(guī)模變量;第四，是否需引入國家類型變量;第五，是否需引入共同邊界變量。本文使用Frontier4.1軟件對(duì)模型進(jìn)行最大似然比檢驗(yàn)，以確定模型的最終形式。

檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，模型的最佳形式為包含貿(mào)易非效率項(xiàng)的隨機(jī)前沿引力模型，且檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了不引入人口規(guī)模變量、國家類型及共同邊界的原假設(shè)。

2.模型估計(jì)結(jié)果

回歸結(jié)果表明（表3），隨機(jī)前沿引力模型的解釋變量符號(hào)均與預(yù)期符號(hào)相符，且所有解釋變量都在1%的顯著性水平上對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易總額產(chǎn)生著影響。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模。無論是中國還是南亞七國，GDP的增長都會(huì)拉動(dòng)雙邊貿(mào)易額，南亞各國GDP對(duì)貿(mào)易的拉動(dòng)明顯高于中國。

人口總數(shù)。中國與南亞國家的人口總數(shù)對(duì)雙邊貿(mào)易呈負(fù)向影響。一國人口規(guī)模越大，國內(nèi)需求越大，國內(nèi)市場(chǎng)開拓越充分，對(duì)外貿(mào)易規(guī)模越小。此外，自金融危機(jī)以來，為應(yīng)對(duì)國際市場(chǎng)疲軟給國際貿(mào)易帶來的負(fù)面影響，中國政府出臺(tái)擴(kuò)大內(nèi)需的政策措施，導(dǎo)致出口進(jìn)一步下降。

距離。南亞國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)落后，貿(mào)易運(yùn)輸成本隨地理距離的增加而提升，限制著雙邊貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

國家類型。中國是一個(gè)海陸兼有的國家，南亞國家的國家類型對(duì)雙邊貿(mào)易有著顯著的影響。

共同邊界。共同邊界區(qū)域的貿(mào)易方式相近，語言、風(fēng)俗、習(xí)慣相同或相近，貿(mào)易摩擦少，貿(mào)易成本減少，貿(mào)易潛力提升，更利于雙邊貿(mào)易的進(jìn)行。

貿(mào)易非效率項(xiàng)。在貿(mào)易非效率模型中，所選阻力因子對(duì)貿(mào)易非效率的影響均在1%的水平上顯著，加入WTO的南亞國家其貿(mào)易非效率顯著低于未加入WTO的國家;其次，南亞國家關(guān)稅水平的提高也將顯著增加貿(mào)易的非效率，影響著雙邊的整體貿(mào)易;南亞國家的貨幣與金融越自由，貿(mào)易非效率水平越低，越有利于雙邊貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)的方法有變量替換法、補(bǔ)充變量法、分樣本回歸法、調(diào)整樣本期及改變樣本容量法等。為論證本文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，根據(jù)本文的研究目的，將選擇補(bǔ)充變量法的方式看補(bǔ)充后的評(píng)價(jià)指標(biāo)是否仍然對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果保持一個(gè)比較一致、穩(wěn)定的解釋。本文選取產(chǎn)權(quán)自由度作為貿(mào)易非效率項(xiàng)的補(bǔ)充變量用同樣的方法進(jìn)行回歸。產(chǎn)權(quán)自由度指私有財(cái)產(chǎn)受法律的承認(rèn)和保護(hù)程度，產(chǎn)權(quán)自由度通過影響經(jīng)濟(jì)自由或?qū)?duì)貿(mào)易非效率項(xiàng)產(chǎn)生影響。結(jié)果如表4所示：

補(bǔ)充產(chǎn)權(quán)自由度變量后，原隨機(jī)前沿引力模型及貿(mào)易非效率模型中的主要解釋變量符號(hào)均保持不變，且絕大多數(shù)解釋變量仍顯著影響雙邊貿(mào)易，可見模型設(shè)定與原回歸結(jié)果不僅穩(wěn)健且更具有可信度。

但產(chǎn)權(quán)自由度對(duì)雙邊貿(mào)易的影響并不顯著，且模型因引入了不顯著變量導(dǎo)致南亞國家人口變量不再顯著，國家類型、南亞國家貨幣和金融自由度的顯著性也有所下降，可見原模型設(shè)定更適合用來研究雙邊貿(mào)易。

4.貿(mào)易潛力分析

（1）貿(mào)易效率

由表5可知，平均而言，中國與斯里蘭卡的貿(mào)易效率最高，與不丹的貿(mào)易效率最低。中國與尼泊爾的貿(mào)易效率在觀測(cè)期類似正態(tài)分布，從最初的0.392上升至0.953后沒有繼續(xù)保持，反而一路下降，近年來貿(mào)易效率還不及觀測(cè)初期的水平。中國與孟加拉國、印度、巴基斯坦的貿(mào)易效率水平相差不大，呈現(xiàn)的趨勢(shì)卻稍有不同，與巴基斯坦的貿(mào)易效率在經(jīng)歷了一段時(shí)期的上升之后有下降的趨勢(shì)，而與印度的貿(mào)易效率在經(jīng)歷五年的下降后近年開始回升，與孟加拉國的貿(mào)易效率在觀察期則處于震蕩且趨于穩(wěn)定的態(tài)勢(shì);中國與馬爾代夫的貿(mào)易效率雖然整體不高，但從近年的觀察看，增勢(shì)明顯且喜人。

（2）貿(mào)易潛力

貿(mào)易潛力指在自由貿(mào)易前提下，雙邊可能達(dá)到的最大貿(mào)易量（見表6）。表6表明，印度與中國的潛力值最大，馬爾代夫與中國的貿(mào)易潛力值最小;中國與孟加拉國和巴基斯坦的貿(mào)易潛力值相差不大;中國與尼泊爾和不丹的貿(mào)易潛力預(yù)測(cè)值相差不大，但對(duì)于兩個(gè)國家而言提升空間卻相差巨大，原因是中國與不丹的實(shí)際貿(mào)易額在七國中最小。

表7表明，中國與南亞各國的貿(mào)易提升空間起伏不定，且提升空間各異。中國與不丹貿(mào)易提升空間最大，與尼泊爾、馬爾代夫的貿(mào)易提升空間相對(duì)較高。中國與孟加拉國、印度及斯里蘭卡的貿(mào)易提升空間平均而言相差不大，中國與孟加拉國的貿(mào)易提升空間震蕩不穩(wěn)定，與印度的貿(mào)易空間在2011年-2014年快速提升，最近兩年卻又有所回落，與斯里蘭卡的貿(mào)易空間在經(jīng)歷了一段時(shí)間的震蕩上升后又急速回落到1.8%。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

實(shí)證結(jié)果表明，中國與南亞七國的GDP對(duì)雙邊貿(mào)易起著促進(jìn)作用，中國與南亞國家的人口總數(shù)對(duì)雙邊貿(mào)易均呈負(fù)向影響;兩國距離越遠(yuǎn)越不利于雙邊貿(mào)易;擁有共同邊界將因貿(mào)易摩擦小而更利于雙邊貿(mào)易。貿(mào)易非效率模型中，加入WTO成員國的國家貿(mào)易阻力更小;南亞國家的關(guān)稅負(fù)擔(dān)越重，貿(mào)易非效率程度越高;南亞國家的貨幣及金融自由程度越高，貿(mào)易阻力越小，貿(mào)易效率越高。

從貿(mào)易效率來看，中斯貿(mào)易效率是南亞七國中最高且最平穩(wěn)的，中不貿(mào)易效率最低，長期處于0.01的水平下。從貿(mào)易潛力來看，中印貿(mào)易潛力最大，且呈加速上升趨勢(shì)。中孟、中巴貿(mào)易潛力次之，且與中印貿(mào)易潛力差距極大。從貿(mào)易提升空間來看，中不貿(mào)易提升空間居七國之首。其次是中尼，且與中不貿(mào)易提升空間相差約123倍。

根據(jù)前文的分析，本文認(rèn)為提高中國與南亞各國的雙邊貿(mào)易水平，應(yīng)從如下幾點(diǎn)入手：

挖掘貿(mào)易潛力，推動(dòng)貿(mào)易快速發(fā)展。中國和南亞國家貿(mào)易潛力十分可觀，尤其是與不丹、尼泊爾及馬爾代夫的貿(mào)易，貿(mào)易提升空間巨大。中國在保持同高效率國家的貿(mào)易規(guī)模的同時(shí)，更要充分挖掘低效率國家的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)展貨物貿(mào)易合作領(lǐng)域。

建立跨境合作機(jī)制和特色物流運(yùn)輸機(jī)制。中國與南亞國家可通過進(jìn)一步創(chuàng)建類似中巴經(jīng)濟(jì)走廊的跨境合作機(jī)制，充分發(fā)揮中國與南亞國家的地理位置優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時(shí)，整合物流營運(yùn)中心，建立特色物流運(yùn)輸機(jī)制，降低貿(mào)易成本。

推動(dòng)貿(mào)易一體化發(fā)展，提高貿(mào)易效率。抓住當(dāng)下貿(mào)易一體化合作趨勢(shì)，最大化發(fā)揮中巴經(jīng)濟(jì)走廊、孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊、中印戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話、“一帶一路”等合作機(jī)制的積極作用，提高貿(mào)易效率，強(qiáng)調(diào)合作中的包容，給中國與南亞的區(qū)域合作提供更全面的保障。

降低關(guān)稅，提高中國與南亞各國進(jìn)出口便利性，將海關(guān)與互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合，推動(dòng)海關(guān)口岸管理現(xiàn)代化。降低中國與南亞各國進(jìn)出口關(guān)稅及貿(mào)易壁壘，簡化通關(guān)手續(xù)，盡可能地降低貿(mào)易成本。

優(yōu)化營商環(huán)境，提升貿(mào)易質(zhì)量。適應(yīng)建立國際高水平貿(mào)易服務(wù)體系的需要，簡化國際貿(mào)易通關(guān)手續(xù)，優(yōu)化營商環(huán)境以促進(jìn)貨物貿(mào)易的自由流動(dòng)，鼓勵(lì)進(jìn)出口商提升貨物貿(mào)易質(zhì)量，加大產(chǎn)品競爭力。

中國要“因國制宜”。南亞國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力不盡相同，國家間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，故應(yīng)針對(duì)貿(mào)易國家的不同，結(jié)合不同國家的特點(diǎn)，有針對(duì)性地開拓雙邊貿(mào)易的潛力。

注釋：

①南亞七國具體指的是尼泊爾、不丹、印度、巴基斯坦、孟加拉國、斯里蘭卡、馬爾代夫。

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作者簡介：張婧（1995.11- ），女，漢族，河南省登封市人，研究方向：國際貿(mào)易;黃菊英（1973.08- ），女，漢族，四川資中人，教授，研究方向：國際貿(mào)易與少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)