基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心視角下的專利質(zhì)量提升

韓月 劉連政 李守貝 夏麗

摘 要：為縮短審查時(shí)間，加快地區(qū)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域?qū)＠氖跈?quán)及應(yīng)用轉(zhuǎn)化，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在各地區(qū)批復(fù)籌建一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（以下簡(jiǎn)稱“保護(hù)中心”）。保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)將部分專利審查工作前置，在申請(qǐng)人正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)之前，及時(shí)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文本中存在的問(wèn)題并告知申請(qǐng)人改正，以提升專利質(zhì)量和授權(quán)率。本文基于專利預(yù)審員實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)和思考，提出了專利創(chuàng)造、申請(qǐng)、預(yù)審工作中存在的問(wèn)題，并針對(duì)問(wèn)題提出解決方案，以期提升專利質(zhì)量，為專利質(zhì)量提升工程獻(xiàn)智獻(xiàn)力。

關(guān)鍵詞：專利申請(qǐng);預(yù)審服務(wù);專利質(zhì)量;保護(hù)中心

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2021）09-0149-03

Abstract： In order to shorten the examination time and accelerate the authorization and application transformation of patents in Regional Advantageous fields， the State Intellectual Property Office has approved the establishment of a number of intellectual property protection centers （hereinafter referred to as "protection centers"） in various regions. The patent pre-trial service of the protection center puts part of the patent examination work ahead of others. Before the applicant formally submits the application to the State Intellectual Property Office， it shall timely find out the problems in the application text and inform the applicant to make corrections， so as to improve the patent quality and authorization rate. Based on the practical work experience and thinking of patent examiners， this paper put forward the problems in patent creation， application and pre-trial work， and put forward solutions to these problems， in order to improve the quality of patents and contribute to the improvement of patent quality.

Keywords： patent application;pre examination service;patent quality;protection center

目前，中國(guó)正在深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，盡管中國(guó)專利申請(qǐng)和授權(quán)量屢創(chuàng)新高，但中國(guó)仍未進(jìn)入專利強(qiáng)國(guó)之列，與美、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)相比，中國(guó)專利質(zhì)量有待進(jìn)一步提升，專利對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的支撐保障和引導(dǎo)作用尚未充分發(fā)揮。

2017年，第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議在人民大會(huì)堂舉行第三次全體會(huì)議，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)、黨組書(shū)記申長(zhǎng)雨表示：“2017年將加快建設(shè)一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，實(shí)現(xiàn)快速維權(quán)、快速確權(quán)、快速審查授權(quán)等協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，提高保護(hù)效果?！庇纱耍疚闹饕接懟谥R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心視角下的專利質(zhì)量提升。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心

保護(hù)中心旨在服務(wù)本地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)預(yù)審服務(wù)機(jī)制建立案件快速受理和科學(xué)分流機(jī)制，以提供發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)“一站式”解決方案。截至目前，已經(jīng)批復(fù)或建成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心有北京、深圳、南京、常州等。保護(hù)中心主要負(fù)責(zé)專利快速審查、快速確權(quán)工作;受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助及行政、司法、社會(huì)調(diào)解與仲裁等協(xié)同保護(hù)工作;開(kāi)展專利導(dǎo)航與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作;協(xié)助開(kāi)展專利行政執(zhí)法工作，推進(jìn)“嚴(yán)保護(hù)、大保護(hù)、快保護(hù)、同保護(hù)”的協(xié)同保護(hù)機(jī)制[1]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制如下：各企事業(yè)單位到注冊(cè)地（營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)地）所屬的保護(hù)中心備案，備案成功的主體將撰寫好的專利遞交到備案的保護(hù)中心進(jìn)行專利快速預(yù)審，預(yù)審合格的專利可以由申請(qǐng)人（或者委托專利代理）提交到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利電子申請(qǐng)網(wǎng)（文件格式、繳費(fèi)方式、答復(fù)期限另有規(guī)定）進(jìn)行正式申請(qǐng)，保護(hù)中心預(yù)審員根據(jù)申請(qǐng)人提供的正式申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枌?duì)此專利申請(qǐng)打加快標(biāo)記。

專利預(yù)審階段，必須克服專利的形式問(wèn)題和新穎性問(wèn)題，一來(lái)可以將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查壓力分?jǐn)偟礁鞅Ｗo(hù)中心，二來(lái)可以加快保護(hù)中心所在地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)專利的授權(quán)速度，為專利的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用助力[2]。

2 專利質(zhì)量存在的問(wèn)題

自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在全國(guó)推出專利質(zhì)量提升工程以來(lái)，專利質(zhì)量提升已經(jīng)初見(jiàn)成效，創(chuàng)新主體、專利代理、審查等環(huán)節(jié)質(zhì)量意識(shí)進(jìn)一步提升。但整體而言，中國(guó)進(jìn)一步提升專利質(zhì)量依然任重道遠(yuǎn)，“大而不優(yōu)”“多而不強(qiáng)”依然是中國(guó)專利存在的主要問(wèn)題。

2.1 創(chuàng)新主體創(chuàng)造能力不足

目前，一些中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，不注重從源頭上提升專利質(zhì)量，不愿意投入資源培育高價(jià)值專利，申請(qǐng)的專利無(wú)法轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。專利申請(qǐng)只是創(chuàng)新價(jià)值開(kāi)始的第一步，如果無(wú)法實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，那么專利價(jià)值就為零[3]。

2.2 專利申請(qǐng)和代理能力不足

自《專利代理?xiàng)l例》修訂以來(lái)，中國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)數(shù)目及專利代理師的人數(shù)激增。截至2019年底，中國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)已超過(guò)2 000家，專利代理執(zhí)業(yè)人員突破20 000人。雖然專利代理行業(yè)的事中、事后監(jiān)管成果初現(xiàn)，但在專利代理行業(yè)迅速發(fā)展過(guò)程中，也出現(xiàn)了一系列問(wèn)題：個(gè)別代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在管理制度不完善、政策落實(shí)不到位、監(jiān)管不夠嚴(yán)格等問(wèn)題;一些代理執(zhí)業(yè)人缺乏責(zé)任心、盲目沖量、捏造專利甚至抄襲專利，滋生了許多垃圾專利;也有一些專利申請(qǐng)文件由不具備代理資質(zhì)的人代寫，業(yè)務(wù)不精，致使撰寫質(zhì)量低的專利頻出;此外，申請(qǐng)人與代理人代理責(zé)任不明確，導(dǎo)致接收到的預(yù)審相關(guān)信息不對(duì)稱，從而延長(zhǎng)了申請(qǐng)過(guò)程;保護(hù)中心提供的快速預(yù)審服務(wù)是較新的服務(wù)方式，相當(dāng)于把部分審查工作前置到專利正式提交之前，申請(qǐng)人和代理人對(duì)服務(wù)方式了解不到位，從而影響專利質(zhì)量。

2.3 專利預(yù)審階段問(wèn)題頻出

通過(guò)專利預(yù)審工作，可提前發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文本中的形式問(wèn)題和新穎性問(wèn)題，督促申請(qǐng)人及時(shí)修改，大大提高授權(quán)率。各保護(hù)中心對(duì)專利預(yù)審后，申請(qǐng)人或代理人可將預(yù)審合格的專利提交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利電子申請(qǐng)網(wǎng)進(jìn)行正式的專利申請(qǐng)。在正式申請(qǐng)階段，原則上申請(qǐng)人不能主動(dòng)補(bǔ)正，一旦發(fā)生補(bǔ)正，即被取消加快審查;正式申請(qǐng)文件必須全部采用xml格式提交，否則會(huì)導(dǎo)致預(yù)審員無(wú)法在E系統(tǒng)（支持專利審批業(yè)務(wù)的內(nèi)部工作系統(tǒng)）采集申請(qǐng)?zhí)柌⑦M(jìn)行標(biāo)記加快審查工作，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查人員無(wú)法區(qū)分此專利是否可以加快，導(dǎo)致加快審查被取消;另外，保護(hù)中心不受理代理優(yōu)先權(quán)的專利，可能會(huì)使部分代理機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人產(chǎn)生誤解而導(dǎo)致申請(qǐng)日期后延[4]。

3 專利質(zhì)量的提升

3.1 重視源頭創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新高度是評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的第一要素。目前，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作逐漸從重“量”轉(zhuǎn)向重“質(zhì)”。2020年3月11日，國(guó)資委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，這體現(xiàn)了中國(guó)越來(lái)越重視源頭創(chuàng)新能力。當(dāng)前，科技創(chuàng)新迎來(lái)全球化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更應(yīng)該是全球化的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來(lái)越發(fā)揮出關(guān)鍵作用，掌握核心技術(shù)才能在競(jìng)爭(zhēng)中有話語(yǔ)權(quán)，在“走出去”時(shí)提前做好專利布局，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能避免被他人技術(shù)“卡脖子”[5]。

3.2 增強(qiáng)申請(qǐng)及代理能力

專利代理執(zhí)業(yè)師是創(chuàng)新主體的“指路燈”和“守護(hù)者”，一頭連著創(chuàng)新主體，一頭連著審查工作，架起了兩者之間的橋梁。專利文件撰寫水平是評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的主要考慮因素。據(jù)南京保護(hù)中心受理分析，受理的專利預(yù)審案件中有82.45%委托代理機(jī)構(gòu)，其預(yù)審合格率僅略超50%，形式問(wèn)題較多，撰寫創(chuàng)新點(diǎn)的方式欠妥，同時(shí)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式提交專利申請(qǐng)和后續(xù)答復(fù)審查意見(jiàn)中均顯能力欠佳。

提升專利質(zhì)量，優(yōu)化服務(wù)，專利代理機(jī)構(gòu)和代理師需要做到四點(diǎn)。一是加強(qiáng)行業(yè)自律，遵守相關(guān)法律法規(guī)，做到誠(chéng)信守法、公平競(jìng)爭(zhēng)，杜絕無(wú)資質(zhì)專利代理行為，杜絕以低價(jià)格大量代理低價(jià)值專利的申請(qǐng)。二是專利代理執(zhí)業(yè)師需要明確目標(biāo)，積極提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律素養(yǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)背景，嚴(yán)格專利檢索以及專利審查程序。三是始終堅(jiān)持以積極的態(tài)度，高效地同專利審查員溝通。四是加強(qiáng)知識(shí)更新，及時(shí)掌握行業(yè)最新動(dòng)態(tài)及相關(guān)政策和要求。

從保護(hù)中心角度來(lái)看，為提高代理人質(zhì)量評(píng)價(jià)和服務(wù)規(guī)范化，可由保護(hù)中心設(shè)定積分制對(duì)代理機(jī)構(gòu)評(píng)分并定期公示。這不僅可以督促代理機(jī)構(gòu)增強(qiáng)責(zé)任心，而且可以為申請(qǐng)人或者發(fā)明人選擇代理機(jī)構(gòu)提供決策支持。保護(hù)中心要對(duì)申請(qǐng)主體進(jìn)行規(guī)范化管理和定期的質(zhì)量評(píng)價(jià)，不定期地組織關(guān)于預(yù)審服務(wù)的培訓(xùn)，走訪調(diào)研企事業(yè)單位，選評(píng)出一批質(zhì)量較高的典型企業(yè)公示，以獲得更好的行業(yè)引領(lǐng)和激勵(lì)作用。

3.3 提升預(yù)審效能

保護(hù)中心作為新成立的專利預(yù)審、確權(quán)、維權(quán)的一站式服務(wù)平臺(tái)，應(yīng)多措并舉“筑巢引鳳”，進(jìn)一步搭建好保護(hù)中心平臺(tái)，吸引更多人才參與服務(wù)。一是采取多種方式招聘和引進(jìn)專利審查員，擴(kuò)充審查隊(duì)伍。二是加大對(duì)新預(yù)審員的培訓(xùn)力度，采取專業(yè)培訓(xùn)與社會(huì)實(shí)踐相結(jié)合的形式。一方面通過(guò)組織的多層次培訓(xùn)，提升預(yù)審審查業(yè)務(wù)水平;另一方面，通過(guò)在職研討學(xué)習(xí)，更新專業(yè)技術(shù)知識(shí)，以便更好地了解本行業(yè)前沿的技術(shù)和發(fā)展趨勢(shì)，使其真正成為“本領(lǐng)域技術(shù)人員”。三是組織專利預(yù)審員赴專利審理協(xié)作中心或者國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局培訓(xùn)中心，學(xué)習(xí)和借鑒一些先進(jìn)的檢索策略以及檢索技巧，提升自身審查業(yè)務(wù)水平，進(jìn)一步提升審查質(zhì)量。

3.4 強(qiáng)化專利評(píng)價(jià)

經(jīng)過(guò)40多年的發(fā)展，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展勢(shì)頭較好，專利申請(qǐng)量在全球處于領(lǐng)先地位。但實(shí)際上，中國(guó)的專利現(xiàn)狀并不盡如人意。發(fā)明專利在專利總量中占比只有20%左右，專利成果轉(zhuǎn)化率大大低于世界平均水平，后期流失率達(dá)到了61%，遠(yuǎn)高于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的15%。自2019年以來(lái)，低質(zhì)量專利申請(qǐng)引起了社會(huì)前所未有的關(guān)注。為了提升專利審查質(zhì)量、促成高質(zhì)量專利產(chǎn)出，建議從以下兩方面入手。

3.4.1 強(qiáng)化專利質(zhì)量導(dǎo)向。為了保護(hù)創(chuàng)新成果，推進(jìn)中國(guó)專利高質(zhì)量提升和轉(zhuǎn)化，應(yīng)強(qiáng)化專利質(zhì)量向?qū)?。?biāo)準(zhǔn)層面，細(xì)化審查標(biāo)準(zhǔn)，將低質(zhì)量、劣質(zhì)、非正常專利申請(qǐng)的具體標(biāo)準(zhǔn)列入《專利審查指南》;審查階段，審查員應(yīng)從嚴(yán)把關(guān)，在面對(duì)低質(zhì)量專利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)決予以駁回，對(duì)于多次重復(fù)提交低質(zhì)量專利的申請(qǐng)人、代理低質(zhì)量專利申請(qǐng)的代理人及代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立黑名單制度。專利數(shù)量一直是衡量企事業(yè)單位科技實(shí)力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。當(dāng)前，中國(guó)企業(yè)多，尤其是高校，在專利申請(qǐng)過(guò)程中“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問(wèn)題突出。對(duì)此，應(yīng)堅(jiān)持以質(zhì)量?jī)?yōu)先，突出轉(zhuǎn)化為向?qū)?，?qiáng)化專利資助管理，相關(guān)部門應(yīng)加大檢查督導(dǎo)力度，鼓勵(lì)各市采取有效措施，確保專利資助政策真正落到實(shí)處。

3.4.2 加大對(duì)保護(hù)中心的支持力度。保護(hù)中心作為專利快速預(yù)審的年輕單位，還存在著如備案單位分布不均衡、發(fā)明專利授權(quán)率低和預(yù)審業(yè)務(wù)種類單一等問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題，政府應(yīng)充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，協(xié)調(diào)、運(yùn)用好保護(hù)中心平臺(tái)和資源為當(dāng)?shù)仄笫聵I(yè)單位提高優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

一是加強(qiáng)備案單位宣傳策略和管理體制建設(shè)。加大預(yù)審服務(wù)宣傳，尤其對(duì)備案單位數(shù)量少的區(qū)域進(jìn)行精準(zhǔn)施策，依托各類經(jīng)開(kāi)區(qū)、高新區(qū)、科技園管委會(huì)、各區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等充分挖掘符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或高新技術(shù)企業(yè)前來(lái)備案;建立健全備案企事業(yè)單位評(píng)價(jià)體系，對(duì)備案企事業(yè)單位進(jìn)行分級(jí)管理，選派預(yù)審員赴備案企事業(yè)單位研發(fā)部門駐點(diǎn)社會(huì)實(shí)踐;搭建保護(hù)中心、企事業(yè)單位、專家?guī)鞂＜抑g的有效溝通銜接機(jī)制。

二是切實(shí)提升專利創(chuàng)造和撰寫質(zhì)量。加強(qiáng)對(duì)備案主體和專利代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，通過(guò)考核培訓(xùn)等方式提高備案主體和代理機(jī)構(gòu)的專利撰寫水平;督促其對(duì)擬提交的預(yù)審專利進(jìn)行形式自檢和初步檢索，優(yōu)先向保護(hù)中心提交高質(zhì)量專利;定期公布備案主體和專利代理機(jī)構(gòu)案件合格率和授權(quán)率;結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的高價(jià)值專利培育課題進(jìn)行中心預(yù)審質(zhì)量規(guī)范制度建設(shè)。

三是持續(xù)拓展預(yù)審服務(wù)范圍。建立快速確權(quán)試點(diǎn)窗口，開(kāi)展復(fù)審和無(wú)效預(yù)審，推進(jìn)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告預(yù)審工作;加強(qiáng)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告和維權(quán)部門的快速銜接，建立遠(yuǎn)程審理與巡回審理工作機(jī)制;重點(diǎn)推進(jìn)節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新材料產(chǎn)業(yè)方向預(yù)審服務(wù)新領(lǐng)域拓展;探索建立商標(biāo)、原產(chǎn)地地理標(biāo)志等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的快速受理、快速審查（登記）機(jī)制;積極參與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)重大項(xiàng)目和重點(diǎn)工作，承接國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)業(yè)務(wù)。

4 結(jié)語(yǔ)

專利預(yù)審工作對(duì)專利審查周期的縮短和質(zhì)量提升起到較大的推動(dòng)作用，預(yù)審工作中經(jīng)常遇到申請(qǐng)人提交的專利質(zhì)量不高、代理機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)的問(wèn)題，同時(shí)更多的是在預(yù)審工作中能力提升瓶頸問(wèn)題。但目前，提升專利質(zhì)量和專利價(jià)值仍面臨重大考驗(yàn)。高價(jià)值提升的專利需要全方位的努力：專利的創(chuàng)造階段，提升設(shè)計(jì)人和發(fā)明人研發(fā)能力;專利申請(qǐng)階段，對(duì)申請(qǐng)人和代理人提交的專利質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，提高保護(hù)中心快速通道的質(zhì)量門檻，規(guī)范代理人、代理機(jī)構(gòu)的服務(wù);專利預(yù)審階段，使工作人員扎實(shí)掌握審查標(biāo)準(zhǔn)和提升專業(yè)素質(zhì)。

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