馬盛楠 聶秀伍

摘 要：本文從演化博弈的視角出發(fā)，構(gòu)建了政府和企業(yè)在消費(fèi)者參與下的監(jiān)管與不監(jiān)管、創(chuàng)新與不創(chuàng)新的博弈模型，探討了政府監(jiān)管策略與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略的七種演化路徑。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：企業(yè)和政府策略的選擇根據(jù)對方策略的選擇而調(diào)整，策略的選擇取決于初始參數(shù)的變化，在一定條件下可以實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的雙贏局面;演化的最終結(jié)果不但取決于企業(yè)創(chuàng)新收益的高低和政府監(jiān)管成本的高低，也取決于消費(fèi)者舉報(bào)率的高低。

關(guān)鍵詞：仿冒監(jiān)管;技術(shù)創(chuàng)新;消費(fèi)者參與;演化博弈

本文索引：馬盛楠，聶秀伍.網(wǎng)絡(luò)零售激增背景下政府對仿冒商品監(jiān)管及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的演化博弈分析[J].商展經(jīng)濟(jì)，2021（16）：-105.

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.12245/j.issn.2096-6776.2021.16.31

我國網(wǎng)絡(luò)零售額一直超高速增長，僅2020年上半年我國就實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)零售額51501萬元[1]。網(wǎng)絡(luò)零售在給消費(fèi)者提供便利的同時(shí)也給仿冒品銷售提供了渠道，成為消費(fèi)者投訴的“重災(zāi)區(qū)”。打擊仿冒品需要企業(yè)、消費(fèi)者和政府三方的參與[2]。關(guān)于仿冒品治理問題：一類學(xué)者從消費(fèi)者角度出發(fā)，分析了心理、外部信息、信息感知、品牌等對消費(fèi)者購買意圖、行為的影響[3];另一類學(xué)者從技術(shù)和對策的角度出發(fā)，從供給和需求、利潤模型、戰(zhàn)略等方面研究仿冒品治理。以上研究學(xué)者都是從微觀角度對仿冒的相關(guān)問題進(jìn)行分析，難以分析仿冒的運(yùn)行機(jī)制和相關(guān)作用。相關(guān)學(xué)者認(rèn)識(shí)到這一問題，轉(zhuǎn)而從博弈論的角度分析策略選擇的問題。Banerjee利用博弈模型研究了政府和正版廠商在反盜版中的分工協(xié)作問題[4]。在此基礎(chǔ)上鄧流生進(jìn)一步構(gòu)建了廠商和政府的兩階段博弈模型，研究了正版廠商和政府在反盜版行動(dòng)中的合作協(xié)調(diào)問題[5]。胡芳肖通過混合納什策略模型指出打擊仿冒必須加大對仿冒行為的懲治力度[6]。以上的博弈研究具有兩個(gè)共同點(diǎn)：第一，只考慮了政府和企業(yè)間的博弈，忽略了消費(fèi)者的作用;第二，將政府的策略簡單地歸結(jié)為監(jiān)管和不監(jiān)管，沒有考慮監(jiān)管失敗的情況?；谝陨蟽牲c(diǎn)，本文將政府的監(jiān)管策略細(xì)分為監(jiān)管成功和監(jiān)管失敗，同時(shí)將消費(fèi)者舉報(bào)率考慮進(jìn)模型中，構(gòu)建了政府仿冒監(jiān)管與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的演化博弈模型。

1 問題描述與模型假設(shè)

1.1 問題描述

企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新需要付出成本，不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新無須付出成本。政府選擇監(jiān)管需要付出監(jiān)管成本，監(jiān)管可能成功，也可能失敗，監(jiān)管到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)可獲得收益，同時(shí)給予補(bǔ)貼，監(jiān)管到企業(yè)不技術(shù)創(chuàng)新時(shí)給予懲罰;政府選擇不監(jiān)管無須付出成本。消費(fèi)者購買到仿冒品時(shí)可向政府舉報(bào)，政府接到舉報(bào)后對企業(yè)進(jìn)行查處。

1.2 模型假設(shè)

假設(shè)1：企業(yè)和政府部門均為有限理性群體，企業(yè)的策略集為{技術(shù)創(chuàng)新C1，非技術(shù)創(chuàng)新C2}，政府部門的策略集為{監(jiān)管S1，不監(jiān)管S2}，二者的博弈是重復(fù)且動(dòng)態(tài)的。

假設(shè)2：消費(fèi)者向政府舉報(bào)后，政府和企業(yè)都會(huì)受到損失，無論是政府監(jiān)管還是消費(fèi)者舉報(bào)，政府都會(huì)對企業(yè)罰款。

符號(hào)說明：C1：政府監(jiān)管成本;C2：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本;R1：企業(yè)采用技術(shù)創(chuàng)新的收益;R2：企業(yè)不采用創(chuàng)新的收益C0：消費(fèi)者舉報(bào)后政府對企業(yè)或監(jiān)管人員查處的成本;P：政府監(jiān)管到企業(yè)沒有技術(shù)創(chuàng)新時(shí)對企業(yè)的罰款;B：政府監(jiān)管到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)給予的補(bǔ)貼;D：消費(fèi)者舉報(bào)后政府的損失;F：消費(fèi)者舉報(bào)后公司的損失;x：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概率;y：政府選擇監(jiān)管的概率;a：消費(fèi)者舉報(bào)的概率;b：政府監(jiān)管成功的概率。

2 模型構(gòu)建

2.1 政企收益矩陣

不同情況下，政府和企業(yè)的收益矩陣見表1。

2.2 模型的構(gòu)建與分析

得到雅克比矩陣的行列式和跡的表達(dá)式見表2。

令&1=bp+baD-c1-ap，&2=-bB-c1+aD，&3=-c2+aF+ap+R1-R2，&4=bB+bp+aF-c2+R1-R2。得到均衡點(diǎn)情況見表3。

（1）第一種情況，消費(fèi)者高舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得高收益。由于消費(fèi)者的高舉報(bào)率，政府的損失大大高于獲得的罰款以及監(jiān)管的成本，為了規(guī)避損失，政府采取監(jiān)管策略，企業(yè)采取創(chuàng)新策略，此時(shí)（1，1）為ESS點(diǎn)，策略集為（技術(shù)創(chuàng)新，監(jiān)管）。

（2）第二種情況，消費(fèi)者高舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得中等收益。消費(fèi)者的高舉報(bào)率使得政府采取監(jiān)管來規(guī)避因舉報(bào)而帶來的高損失，企業(yè)初期可能會(huì)因技術(shù)創(chuàng)新帶來的中等收益而采取不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但隨著政府不斷采取監(jiān)管的策略，企業(yè)最終也演化為采取技術(shù)創(chuàng)新，此時(shí)（1，1）為ESS點(diǎn)，策略集為（技術(shù)創(chuàng)新，監(jiān)管）。

（3）第三種情況，消費(fèi)者中等舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得高收益。企業(yè)以獲利為目的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在最初的時(shí)候因?yàn)橄M(fèi)者的中舉報(bào)率，政府會(huì)進(jìn)行監(jiān)管，但隨著演化的進(jìn)行，政府的監(jiān)管每次都會(huì)付出補(bǔ)貼而得不到罰款，并且企業(yè)會(huì)選擇技術(shù)創(chuàng)新來獲得收益，因而政府沒有監(jiān)管的必要從而不監(jiān)管。此時(shí)（1，0）為ESS點(diǎn)，策略集為（技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管）。

（4）第四種情況，消費(fèi)者高舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來低收益。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來低收益，而不采用技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)帶來的超額收益能抵消掉政府的罰款和消費(fèi)者高舉報(bào)率而帶來的損失，企業(yè)寧愿受到消費(fèi)者的譴責(zé)也不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而政府只能通過監(jiān)管來打擊仿冒，這是政府最不愿看到的現(xiàn)象。此時(shí)（0，1）為ESS點(diǎn)，策略集為（不技術(shù)創(chuàng)新，監(jiān)管）。

（5）第五種情況，消費(fèi)者低舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來高收益。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新對于打擊仿冒具有重要作用，在仿冒減少的同時(shí)消費(fèi)者舉報(bào)率下降，政府看到這個(gè)局面，監(jiān)管積極性下降，從而選擇不監(jiān)管。此時(shí)（1，0）為ESS點(diǎn)，策略集為（技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管）。

（6）第六種情況，消費(fèi)者中舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來低收益。對企業(yè)而言選擇不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是上策，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新會(huì)給企業(yè)帶來低收益，此時(shí)政府監(jiān)管會(huì)付出更多成本，因而政府也不監(jiān)管，這是政府不愿看到的局面。此時(shí)（0，0）為ESS點(diǎn)，策略集為（不技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管）。

（7）第七種情況，消費(fèi)者低舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中收益。政府出于成本的考慮會(huì)采取不監(jiān)管，企業(yè)初期可能會(huì)用技術(shù)創(chuàng)新來打擊仿冒，但消費(fèi)者舉報(bào)率低且政府不監(jiān)管，隨著演化的進(jìn)行，受利益的驅(qū)使，企業(yè)也會(huì)演化為不技術(shù)創(chuàng)新，這也是政府不愿看到的。此時(shí)（0，0）為ESS點(diǎn)，策略集為（不技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管）。

3 結(jié)論及建議

3.1 結(jié)論

本文研究了政府仿冒監(jiān)管和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的策略選擇，并結(jié)合消費(fèi)者的舉報(bào)率構(gòu)建有別于傳統(tǒng)收益矩陣的博弈模型，從演化博弈的視角，分析了企業(yè)和政府的策略選擇的演化路徑，為仿冒治理提供一定理論基礎(chǔ)，本文得到的結(jié)論如下：（1）企業(yè)和政府策略的選擇是不斷根據(jù)對方策略的選擇進(jìn)行調(diào)整的過程，政府和企業(yè)策略的選擇依賴于初始參數(shù)，在一定條件下能實(shí)現(xiàn)雙贏局面。（2）演化的最終結(jié)果不但取決于企業(yè)創(chuàng)新收益的高低和政府監(jiān)管成本的高低，也取決于消費(fèi)者舉報(bào)率的高低，因此應(yīng)增加消費(fèi)者的舉報(bào)率來打擊仿冒品。

3.2 建議

對政府來說，政府應(yīng)重視仿冒對社會(huì)造成的影響，加大監(jiān)管的力度，一方面支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來打擊仿冒，另一方面加大對仿冒行為的懲罰力度。企業(yè)可能因人力、財(cái)力的原因缺乏技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)和成本，政府可以通過與高校、科研機(jī)構(gòu)等合作來研發(fā)新技術(shù)，并使企業(yè)運(yùn)用新技術(shù)來進(jìn)行反仿冒。對企業(yè)來說，即使技術(shù)創(chuàng)新會(huì)付出一定的成本，但對于企業(yè)的名譽(yù)來說，這部分成本仍是值得的，無論政府的監(jiān)管力度如何，企業(yè)都應(yīng)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來反仿冒。企業(yè)可以增大對技術(shù)創(chuàng)新的資本投入，引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的人員，增強(qiáng)反仿冒的責(zé)任感。對消費(fèi)者來說，消費(fèi)者可能面臨舉報(bào)渠道難尋、舉報(bào)方式不正確的問題，因此消費(fèi)者應(yīng)提高舉報(bào)的意識(shí)，掌握正確的舉報(bào)渠道，同時(shí)呼吁更多的人參與到監(jiān)督的隊(duì)伍中來。

參考文獻(xiàn)

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Abstract： From the perspective of Evolutionary Game Theory， this paper constructs a game model of regulation and non-regulation， innovation and non-innovation between government and enterprises with consumer participation， and explores seven evolutionary paths of government regulation strategies and enterprise technological innovation strategies. The results show that the strategy choice of enterprises and government is adjusted according to the strategy choice of the other party. The strategy choice depends on the change of initial parameters. Under certain conditions， the win-win situation of government supervision and enterprise technological innovation can be realized; the final result of evolution depends not only on the level of enterprise innovation income and government supervision cost， but also on the level of consumer whistleblowing rates.

Keywords： counterfeiting supervision; technological innovation; consumer participation; evolutionary game