周學(xué)騰

近年來，企業(yè)專利保護意識不斷增強，專利糾紛案件持續(xù)增多。知識產(chǎn)權(quán)保護對高科技企業(yè)的發(fā)展有何影響？在知識產(chǎn)權(quán)愈發(fā)重要的情況下，企業(yè)該如何調(diào)整經(jīng)營策略？

2020年底，國內(nèi)LED芯片行業(yè)市場份額排名第一的三安光電股份有限公司和排名第二的華燦光電股份有限公司卷入一起涉及LED芯片基礎(chǔ)技術(shù)的專利糾紛，如此量級的兩家公司爆發(fā)知識產(chǎn)權(quán)沖突引發(fā)了業(yè)界的廣泛關(guān)注。

本次訴訟對兩家企業(yè)的影響

從2019年LED芯片市場份額及營收規(guī)模來看，三安光電與華燦光電均排在行業(yè)頭部，兩家上市公司長期存在市場競爭關(guān)系。本次訴訟對兩家企業(yè)會產(chǎn)生如下影響：在行業(yè)發(fā)展層面，此次訴訟會影響兩家企業(yè)潛在或現(xiàn)實的市場份額;在經(jīng)濟層面，此次訴訟會造成雙方公司的股價波動，被侵權(quán)的企業(yè)可能會獲取相關(guān)侵權(quán)賠償;在知識產(chǎn)權(quán)布局層面，兩企業(yè)在日后一定會更加重視商標、專利、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn);在商譽層面，此次訴訟會提升消費者對LED行業(yè)的認知度、會根據(jù)案件走向?qū)善髽I(yè)的商譽產(chǎn)生影響。

知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展的意義

知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟發(fā)展和綜合競爭力的提高中起著日益重要的作用，提升知識產(chǎn)權(quán)意識，有利于企業(yè)開拓國際市場，掌握專利阻擊戰(zhàn)的主動權(quán);對于國內(nèi)市場，可以激發(fā)企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)的積極性，促進企業(yè)聚焦核心競爭力的發(fā)展。從另一方面來看，隨著知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局意識的提升，也會有越來越多的企業(yè)將技術(shù)壁壘的形式應(yīng)用在商業(yè)競爭中，以獲取更多市場份額和經(jīng)濟收益。這種行為將會變相增加中小企業(yè)使用專利技術(shù)的成本，提高了中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的風險。

知識產(chǎn)權(quán)在高科技企業(yè)上市融資中的作用

對于高科技企業(yè)來講，上市融資是其獲得資金很好的途徑，資本市場的助力可以使企業(yè)規(guī)模迅速壯大起來，同時也可以給競爭對手帶來壓力?？萍夹推髽I(yè)在科創(chuàng)板上市過程中往往會遭到來自同行競爭對手的專利訴訟，從而中斷IPO流程。這會增加企業(yè)上市的不確定性，暴露企業(yè)發(fā)展的潛在問題，從而將影響企業(yè)拓展融資渠道，造成企業(yè)傾向性減少在工廠和設(shè)備上的投資金額，并減少上市準備階段的專利申請。

高科技企業(yè)上市融資的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)建議

根據(jù)公開的科創(chuàng)板問詢資料顯示，面對存在知識產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)，審核問詢主要側(cè)重關(guān)注企業(yè)是否具備核心技術(shù)、創(chuàng)新實力以及企業(yè)持續(xù)創(chuàng)收盈利和持續(xù)經(jīng)營的能力。因此，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局上，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)當加強專利、商標、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)、數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等無形財產(chǎn)的維護與構(gòu)建，具體可以從專業(yè)團隊組建、制度建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)保護措施儲備等方面入手，提前布局知識產(chǎn)權(quán)工作。

對于已存在知識產(chǎn)權(quán)問題，且在上市過程中因知識產(chǎn)權(quán)訴訟面臨被動局面的企業(yè)，可以首先通過風險聲明、實際控制人承諾、風險剝離等手段降低被訴負面影響，并聘請律師團隊應(yīng)對“專利狙擊”，常見的方式有律師提供不侵權(quán)分析、對涉案知識產(chǎn)權(quán)進行無效或異議以及發(fā)起反訴或?qū)で蠛徒獾姆绞竭M行化解等。

怎樣應(yīng)對國際競爭對手的“專利阻擊戰(zhàn)”

隨著中國創(chuàng)新能力逐年提升，中國企業(yè)在高新技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展迅猛，很容易對國際上的競爭對手造成威脅。所以在出口產(chǎn)品過程中經(jīng)常會存在各種各樣的貿(mào)易壁壘，國際對手將中國企業(yè)作為專利侵權(quán)的投訴對象，試圖通過“專利阻擊”防止我國企業(yè)進入外國市場。

以LED行業(yè)為例，該行業(yè)所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛主要類型是專利侵權(quán)糾紛。案件的主要訴求集中在停止侵權(quán)及賠償損失，賠償金額往往較高。這類案件的難點在于我國的LED生產(chǎn)企業(yè)早期處于產(chǎn)業(yè)鏈下游，與美國、日本相比，在基礎(chǔ)核心技術(shù)上存在專利的缺失，在訴訟中需要做好前期的專利識別與篩查。此外，光電子技術(shù)作為高新技術(shù)，更新速度快、周期短，其保護期限比較特殊，因此在訴訟中需要結(jié)合企業(yè)的實際需求進行有策略地維權(quán)。與此同時，專利審查過程專業(yè)性更強，每個案件均需要在前期進行技術(shù)特征比對、標準對應(yīng)性分析、在先使用證據(jù)搜集和分析等工作。

中國企業(yè)在走出去之前，可聘請專業(yè)的律師團隊、公司內(nèi)部或外部專業(yè)機構(gòu)進行研究，提前進行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，明確中國與目標市場國在知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系上的不同。一方面加強國際專利的申請，及時對創(chuàng)新成果采取保護，對于需要出口的核心產(chǎn)品，盡可能獲得國際或目標市場國認可的專利;另一方面做好目標市場國的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析，避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。對于經(jīng)過分析可能被認定侵權(quán)的情況，可以嘗試與外商合作，通過OEM、獲取專利許可或成立合資企業(yè)等形式打入外國市場從而實現(xiàn)雙贏。

怎樣搭建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系

我們建議企業(yè)本身應(yīng)當組建具有創(chuàng)新能力的研發(fā)團隊，結(jié)合經(jīng)營方針規(guī)劃企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局，逐步制定和完善知識產(chǎn)權(quán)制度。同時提升知識產(chǎn)權(quán)意識，在研發(fā)工作中同步開展知識產(chǎn)權(quán)布局，定期對企業(yè)核心業(yè)務(wù)進行風險評估。

此外，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的搭建，除了依靠企業(yè)自身發(fā)力，還可以借助外部專業(yè)機構(gòu)力量更高效地完成。比如，在早期籌謀知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)后援團隊，聘請具備專利檢索、撰寫能力，以及具有專利訴訟相關(guān)經(jīng)驗的專業(yè)人員或?qū)I(yè)機構(gòu)助力;聘請掌握高新科技（AI技術(shù)）的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，進行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的風險預(yù)警，對企業(yè)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)進行系統(tǒng)化風險篩查，及時通過采取無效、異議、規(guī)避設(shè)計、不侵權(quán)確認等方式把訴訟風險消除在萌芽狀態(tài)。

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北京市證信律師事務(wù)所成立于2006年，15年來深耕爭端解決、金融證券、科技法律、跨境司法協(xié)助與資產(chǎn)追償?shù)阮I(lǐng)域，立足解決疑難復(fù)雜商事案件，攻克前沿法律問題。曾承辦的典型案例包括某證券公司被訴證券欺詐第一案、匯豐銀行“雙利存款”投資糾紛（國內(nèi)金融衍生品爭議首案）、寶光股份控股權(quán)拍賣案（國內(nèi)首例上市公司控制權(quán)成功拍賣案）、投資人與泰瑞制藥對賭協(xié)議有效案（國內(nèi)首例“對賭協(xié)議”有效案）、銀廣夏案（國內(nèi)首例證券欺詐案）、國內(nèi)首例債務(wù)人反向破產(chǎn)重整案、某納斯達克上市公司與國內(nèi)子公司破產(chǎn)重組案（國內(nèi)首例平行破產(chǎn)案）、非誠勿擾商標案、王老吉商標仲裁案等。

證信律所的名字源于創(chuàng)始合伙人開辦律所時的自勉聯(lián)——“正身律物，忠信進德”。證信秉承“務(wù)實、發(fā)展”的理念，以人為本，致力打造各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的精品專業(yè)團隊?？萍挤墒聞?wù)部是證信重點建設(shè)的業(yè)務(wù)部門，由具有知識產(chǎn)權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)背景的資深專家組成，主要業(yè)務(wù)方向為知識產(chǎn)權(quán)訴訟和金融科技法律服務(wù)。隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，知識產(chǎn)權(quán)訴訟團隊廣納賢才，誠邀有志知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展的青年律師加入！在這里，不乏機遇和挑戰(zhàn)，期待你與我們一同前行！

證信榮獲2019年、2020年度海淀區(qū)優(yōu)秀律師事務(wù)所、2019年海淀區(qū)優(yōu)秀黨組織、2020年海淀區(qū)律師行業(yè)“兩優(yōu)一先”先進基層黨支部，2020年擔任海淀區(qū)人民政府法律顧問、2021 ALB CHINA 精品律所。