陳宏睿

(南京審計(jì)大學(xué)，江蘇 南京211815)

全球價(jià)值鏈理論最初來源于價(jià)值鏈理論，沿著“價(jià)值鏈”“價(jià)值增值鏈”“全球商品鏈”“全球價(jià)值鏈”的演進(jìn)順序而來。 1985 年，波特在《競爭優(yōu)勢(shì)》一書中首次提出了“價(jià)值鏈”的概念，即每一個(gè)企業(yè)都在循環(huán)地進(jìn)行著設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、配送等服務(wù)產(chǎn)品的活動(dòng)過程，而這種全過程可用“價(jià)值鏈”來表示，這些活動(dòng)為了價(jià)值創(chuàng)造而活動(dòng)。 1985 年，Kogut提出了“價(jià)值增值鏈”，他認(rèn)為產(chǎn)品生產(chǎn)的實(shí)質(zhì)就是一條價(jià)值增加鏈，每個(gè)廠商可能只參加了增加鏈的某一個(gè)環(huán)節(jié)。 1999年，Gereffi 認(rèn)為“全球商品鏈”是商品由于跨國生產(chǎn)分工所形成的分布在全球各地并且又相互聯(lián)系的企業(yè)和相關(guān)的支持組織所形成的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。 在此基礎(chǔ)上，2001 年，Gereffi 在《價(jià)值鏈的價(jià)值》一書中，從全球價(jià)值鏈的概念、治理、升級(jí)、政策等問題出發(fā)，發(fā)展了全球價(jià)值鏈理論。 隨后，UNCTAD 對(duì)全球價(jià)值鏈給出了一個(gè)較為官方的定義：“全球價(jià)值鏈(GVC，global value chain)是在世界范圍內(nèi)為實(shí)現(xiàn)商品或者服務(wù)的價(jià)值而進(jìn)行生產(chǎn)、銷售、回收等環(huán)節(jié)的全球性企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織?！彼裕梢钥闯?，從產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工演變到全球價(jià)值鏈理論時(shí)代的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，將產(chǎn)品的設(shè)計(jì)研發(fā)、加工生產(chǎn)、營銷銷售、售后服務(wù)等過程分割成不同的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，由不同的國家或地區(qū)來完成，最終通過服務(wù)性活動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的整體形式、所有功能和全部價(jià)值，從而提高交易效率、實(shí)現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的增長。

但是，每個(gè)國家由于要素稟賦和生產(chǎn)能力的不同，會(huì)參與不同的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，獲取不同的價(jià)值增值，因此不同國家的GVC 地位也就不同。 在當(dāng)前的國際貿(mào)易格局中，我國已經(jīng)成為全球價(jià)值鏈博弈游戲中最大的玩家之一，如何實(shí)現(xiàn)爭奪有利地位，發(fā)展壯大自身實(shí)力，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興已經(jīng)成為當(dāng)前最為核心的命題。 而制造業(yè)，作為中國嵌入全球價(jià)值鏈生產(chǎn)參與國際生產(chǎn)分工的重要抓手，使得中國一方面緊緊抓住了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮和高效利用國內(nèi)閑置生產(chǎn)要素的歷史性機(jī)遇，獲取了全球價(jià)值鏈帶來的巨大紅利而實(shí)現(xiàn)了飛躍發(fā)展，另一方面它也繼續(xù)決定了接下來幾十年里中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)和全球地位(制造業(yè)增加值的GDP 占比，從2004 年以來所有年份均超過27%①數(shù)據(jù)來源：世界銀行數(shù)據(jù)庫。)，可以說是中國崛起宏偉藍(lán)圖上極其重要的一塊關(guān)鍵拼圖，因此，搶占制造業(yè)全球價(jià)值鏈高端地位，高質(zhì)量發(fā)展中國制造業(yè)，獲取、創(chuàng)造并分享全球價(jià)值鏈的發(fā)展紅利，便成為中國復(fù)興之路上的關(guān)鍵一步，因此接下來論文將沿著制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度、影響因素和提升逐漸展開，探索躍向高端之路。

一、 制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度方法

關(guān)于制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位測(cè)度方法，不同學(xué)者有不同的選擇指標(biāo)與測(cè)量方法，因此也可以根據(jù)不同的特征和角度進(jìn)行系統(tǒng)分類和框架打造。 但實(shí)際上，全球價(jià)值鏈的參與主體是產(chǎn)品，其目的和結(jié)果是為了增值，因此論文據(jù)此對(duì)其地位指標(biāo)的測(cè)量進(jìn)行如下分類：

(一)最終產(chǎn)品角度

從最終產(chǎn)品角度入手研究制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位，是從出口產(chǎn)品的一些基本性質(zhì)出發(fā)，如出口產(chǎn)品的價(jià)格、出口產(chǎn)品的質(zhì)量、出口產(chǎn)品復(fù)雜度等。

施炳展(2010)構(gòu)造了中國出口產(chǎn)品的價(jià)格和世界出口產(chǎn)品的平均價(jià)格的差異度指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)出口產(chǎn)品的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)達(dá)國家，因此得出了中國制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈低端的結(jié)論。 胡昭玲和宋佳(2013)通過研究中國產(chǎn)品出口價(jià)格的變化來分析中國制造業(yè)的國際分工地位，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)的地位比較低，加入了世界貿(mào)易組織以后，地位才有所提升。

Hallak 等(2009)根據(jù)其所提出的產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)模型，測(cè)算了中國等10 個(gè)國家在1990～2006 年期間內(nèi)出口產(chǎn)品的質(zhì)量指數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國的電子、通信等產(chǎn)品的質(zhì)量存在較為明顯的上升趨勢(shì)，因此其全球價(jià)值鏈地位有所提高。

出口產(chǎn)品復(fù)雜度，是一種反映一國整體、產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)品技術(shù)含量的指標(biāo)。 Lall 等(2006)認(rèn)為收入水平越高的國家或地區(qū)，其能夠出口的產(chǎn)品品種越多樣，復(fù)雜度越高，在指標(biāo)的構(gòu)建中，將一國產(chǎn)品出口額占世界該產(chǎn)品出口總額的比值與一國人均GDP 進(jìn)行加權(quán)平均從而獲得技術(shù)復(fù)雜度。 Hausmann(2007)提出了EXPY 指標(biāo)，即出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)，該指標(biāo)的測(cè)度分為部門層面和國家層面出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)算，EXPY 指標(biāo)以RCA 指數(shù)作為權(quán)重來與各國人均收入進(jìn)行加權(quán)平均，從而得到部門層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。 Rodrik(2006)利用出口復(fù)雜度指數(shù)在測(cè)算中國的出口技術(shù)水平時(shí)，發(fā)現(xiàn)中國的出口技術(shù)水平與人均GDP 為中國3 倍的國家的出口技術(shù)水平大體相當(dāng)，即“Rodrik 悖論”。 邱斌等(2012)利用復(fù)雜度指標(biāo)測(cè)算了中國制造業(yè)各行業(yè)在2001 ～2009 年的全球價(jià)值鏈地位，發(fā)現(xiàn)期間大部分行業(yè)都處于總體上升的趨勢(shì)。

(二)增加值角度

從貿(mào)易增加值角度入手，國內(nèi)外學(xué)者的研究方法也略有不同。 Hummels 等(2001)最先提出了HIY 分析法，他認(rèn)為在出口產(chǎn)品中內(nèi)含的進(jìn)口投入品的價(jià)值即為垂直專業(yè)化，出口中的進(jìn)口投入品價(jià)值與出口值的比值即為垂直專業(yè)化指標(biāo)，代表了一國在國際分工中的垂直專業(yè)化程度。 相關(guān)學(xué)者也在這個(gè)指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)一國的垂直專業(yè)化程度進(jìn)行了測(cè)量，如文東偉等(2010)以此為基礎(chǔ)，測(cè)算了中國制造業(yè)的垂直專業(yè)化水平，發(fā)現(xiàn)其雖然較低但增長迅速。

由于HIY 方法的兩個(gè)關(guān)鍵性假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以成立，因此Koopman 等(2008、2010、2014)對(duì)其進(jìn)行了修正，提出了KWW 法和KPWW 法，把總出口分解為國外附加值和國內(nèi)附加值兩部分，而國內(nèi)附加值分為國內(nèi)直接附加值出口、國內(nèi)中間附加值間接出口、國內(nèi)復(fù)進(jìn)口附加值出口三部分，在此基礎(chǔ)上，提出了一國的全球價(jià)值鏈參與指數(shù)和全球價(jià)值鏈地位指數(shù)，由于該指標(biāo)測(cè)算科學(xué)并且應(yīng)用性極強(qiáng)，使其成為當(dāng)今比較主流的GVC 地位測(cè)量方法。 周升起(2014)采用GVC地位指數(shù)，基于TiVA 數(shù)據(jù)測(cè)量了1995 ～2009 年中國制造業(yè)的GVC 地位，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)整體以及細(xì)分部門的GVC 地位較低，呈“L”型演變特征，其中勞動(dòng)密集型部門的GVC 地位相對(duì)較高。

二、 制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響因素

制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的決定，其實(shí)質(zhì)仍然是如何取得競爭優(yōu)勢(shì)，因此其根本的決定可從比較優(yōu)勢(shì)理論中窺知一二。

比較優(yōu)勢(shì)理論從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開始，首先由亞當(dāng)·斯密(1776)提出的“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”，然后到大衛(wèi)李嘉圖(1817)提出的比較優(yōu)勢(shì)理論，然后到新古典階段由赫克歇爾和俄林提出了H-O 理論，以上的理論可以稱之為“靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論”。 在靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論中，可以發(fā)現(xiàn)“要素稟賦”處在一個(gè)核心的位置，要素稟賦主要是指勞動(dòng)力和資本，因此很多學(xué)者都將勞動(dòng)力和資本引入決定國際分工地位的模型中。胡昭玲等(2007)認(rèn)為低勞動(dòng)力成本是我國一個(gè)很大的比較優(yōu)勢(shì)，是我國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)。 陸甦穎等(2010)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)的國際分工程度與勞動(dòng)力成本呈負(fù)相關(guān)，與勞動(dòng)生產(chǎn)率呈正相關(guān)。 鄭江淮(2013)實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，人力資本、制度環(huán)境等對(duì)我國制造業(yè)GVC 地位攀升具有重要的促進(jìn)作用。

隨后是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，其主要包括弗農(nóng)(1966)的產(chǎn)品周期理論、林毅夫(2013)的《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)》、Krugman 的“干中學(xué)”效應(yīng)等。 動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論中，核心關(guān)鍵體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步，學(xué)者們也圍繞其展開了大量研究。 Humphrey(2004)認(rèn)為，全球價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)了不同的技術(shù)層級(jí)，技術(shù)能力的提升是價(jià)值鏈地位提升的關(guān)鍵因素之一。 張奎亮(2011)運(yùn)用制造業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入是中國制造業(yè)提升GVC 地位的基礎(chǔ)性因素，技術(shù)因素對(duì)其起到了正向作用。

事實(shí)上，如何對(duì)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行強(qiáng)化，政商學(xué)界都進(jìn)行了大量的思考，其中通過FDI 與制度來強(qiáng)化比較優(yōu)勢(shì)是兩種最常見的表現(xiàn)形式。

首先是FDI。 FDI 目的有很多，如為了減少勞動(dòng)力成本而轉(zhuǎn)移工廠、為了獲取關(guān)鍵技術(shù)而進(jìn)行并購?fù)顿Y、為了打開消費(fèi)者市場(chǎng)、奪取市場(chǎng)地位等，其或多或少都實(shí)際地參與了比較優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)化，所以FDI 是一個(gè)影響制造業(yè)GVC 地位的重要因素。 文東偉等(2010)計(jì)算了中國制造業(yè)的垂直專業(yè)化水平，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)出口增長中來自國外增加值的貢獻(xiàn)達(dá)29%，而國外增加值的一個(gè)重要來源就是FDI。 Wang(2007)、Xu(2009)、祝樹金等(2010)都認(rèn)為FDI 對(duì)一國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響為正。 但是也有學(xué)者通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)FDI 對(duì)制造業(yè)的促進(jìn)作用并不總是正向的，如李強(qiáng)等(2013)實(shí)證發(fā)現(xiàn)FDI 雖然能夠提高勞動(dòng)密集型行業(yè)的GVC地位，但是對(duì)技術(shù)和資本密集型行業(yè)的影響卻不顯著。 FDI對(duì)制造業(yè)GVC 地位的影響還需進(jìn)一步的分析與驗(yàn)證。

其次是制度。 制度是一個(gè)國家進(jìn)行政府干預(yù)最常規(guī)的手段，制度和政策對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)化起到了強(qiáng)烈的催化劑作用，林毅夫(2013)在《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中》也大大肯定了制度和基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)一國比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)性支持作用。 祝樹金等(2010)采用法律規(guī)則指標(biāo)來代替制度質(zhì)量，實(shí)證發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量和自然資源的交叉項(xiàng)對(duì)出口復(fù)雜度和GVC 地位的影響顯著為正。 李強(qiáng)等(2013)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，以政府經(jīng)費(fèi)為代表的制度環(huán)境等對(duì)我國制造業(yè)的GVC 地位攀升具有較為明顯的促進(jìn)作用。 戴翔和金碚(2014)分別采用經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)、金融風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)、政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)來衡量制度質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量的完善對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度和GVC 地位能夠起到非常顯著的作用。

綜上，要素稟賦、技術(shù)進(jìn)步、FDI 與制度都或多或少地對(duì)一國制造業(yè)的GVC 地位有著較為明顯的促進(jìn)影響。

三、 制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升思考

制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升，從表現(xiàn)形式來看，其特征主要體現(xiàn)為從技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)向更高的環(huán)節(jié)演進(jìn)，并且在這個(gè)過程中獲得更多的附加值(Kaplinsky，2000)。 而要實(shí)現(xiàn)這種提升，Gerriff(1999)、Humphrey 等(2002)提出了一種以企業(yè)為中心，包括工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)以及鏈條升級(jí)的四種升級(jí)方法分類。 而這四種分類方法都暗含了企業(yè)通過各種途徑和方法來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)，因此價(jià)值鏈升級(jí)的本質(zhì)可以理解為是企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)更大的價(jià)值。

把視角再向前推進(jìn)一步，企業(yè)若需要實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢(shì)，需要實(shí)現(xiàn)更大的價(jià)值，其根本上依舊可以考慮從要素稟賦、技術(shù)進(jìn)步、FDI 和制度入手。 對(duì)應(yīng)地，可以考慮更好地去調(diào)配利用好閑置生產(chǎn)要素，注重高級(jí)人力資本等生產(chǎn)要素的累積與集聚，注重發(fā)揮好競爭與創(chuàng)新這兩個(gè)要素興奮劑的作用推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，以及發(fā)揮FDI 和制度的輔助促進(jìn)作用。 事實(shí)上以上幾種路徑，不僅僅是企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)，更是一國生產(chǎn)產(chǎn)出增加的實(shí)現(xiàn)，都可以歸結(jié)對(duì)應(yīng)到增加生產(chǎn)要素、使用更高級(jí)的生產(chǎn)要素以及提高要素的使用效率這些最根本的提高產(chǎn)出的經(jīng)典路徑中去。

綜上，可以提出以下政策建議：一是繼續(xù)貫徹執(zhí)行好供給側(cè)改革的國家戰(zhàn)略，將廣大的資金和勞動(dòng)力從過剩產(chǎn)能和產(chǎn)業(yè)里解放出來，利用自由市場(chǎng)引導(dǎo)進(jìn)入需要它們的行業(yè)中去。 二是注重高級(jí)生產(chǎn)要素的累積，要悉心培養(yǎng)適宜的高質(zhì)量要素的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生長環(huán)境，如更自由公正的營商制度、更有利的人才激勵(lì)制度、更寬松的FDI 投資環(huán)境、更適合吸引高質(zhì)量FDI 的投資制度等來吸收國內(nèi)外高級(jí)生產(chǎn)要素，提高國內(nèi)的高級(jí)生產(chǎn)要素集聚水平和密集度，從而逐步改善升級(jí)國內(nèi)的要素結(jié)構(gòu)。 三是注重打造國內(nèi)價(jià)值鏈，向全球創(chuàng)新鏈逐步轉(zhuǎn)型(劉志彪，2015)。 國內(nèi)價(jià)值鏈?zhǔn)侵敢员就疗髽I(yè)為核心，以國內(nèi)市場(chǎng)為基礎(chǔ)，從產(chǎn)品的設(shè)計(jì)研發(fā)到消費(fèi)售后的整個(gè)價(jià)值鏈大部分環(huán)節(jié)都由國內(nèi)完成。 由于國外的競爭常常不能體現(xiàn)為有效競爭，并且國外的技術(shù)溢出存在很大的壁壘損失，使得本土企業(yè)必須要依靠自己的研發(fā)創(chuàng)新，在國內(nèi)強(qiáng)大的市場(chǎng)基礎(chǔ)上，與眾多國內(nèi)企業(yè)形成有效競爭和產(chǎn)業(yè)集聚，最大效率地實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新和突破。

希望且相信依據(jù)以上幾點(diǎn)，能夠從根本上提高我國制造業(yè)企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)及增值能力，從而能夠提高我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位，助力中國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展以及中華民族偉大復(fù)興的順利實(shí)現(xiàn)。