借助國(guó)企改革專項(xiàng)工程推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型
——以中化國(guó)際推動(dòng)“雙百行動(dòng)”為例

文=劉福興 李 雪

中化國(guó)際開(kāi)展“雙百行動(dòng)”，重點(diǎn)在激勵(lì)機(jī)制建設(shè)方面深化改革并取得顯著成效，不僅增強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新動(dòng)能，提升了企業(yè)自身的發(fā)展活力和競(jìng)爭(zhēng)力，而且在集團(tuán)內(nèi)部發(fā)揮了尖兵示范作用，集聚起相互效仿、積極活躍的改革創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)集團(tuán)增長(zhǎng)動(dòng)能向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)了貫徹國(guó)家改革政策、推動(dòng)集團(tuán)戰(zhàn)略落地、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展三方面利益有機(jī)統(tǒng)一，產(chǎn)生了最大化的改革價(jià)值，具有典型的借鑒意義。

中化國(guó)際是中國(guó)中化集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中化集團(tuán)”）化工業(yè)務(wù)領(lǐng)域的重要控股上市公司，成立于1998年，主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋化工新材料及中間體、農(nóng)用化學(xué)品、聚合物添加劑等多個(gè)領(lǐng)域，正在積極培育增長(zhǎng)新動(dòng)能，致力于打造世界級(jí)創(chuàng)新型精細(xì)化工企業(yè)。

按照國(guó)務(wù)院國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于“雙百行動(dòng)”的統(tǒng)一部署，中化集團(tuán)選取中化國(guó)際開(kāi)展“雙百行動(dòng)”，重點(diǎn)在激勵(lì)機(jī)制建設(shè)方面深化改革并取得顯著成效，不僅增強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新動(dòng)能，提升了企業(yè)自身的發(fā)展活力和競(jìng)爭(zhēng)力，而且在集團(tuán)內(nèi)部發(fā)揮了尖兵示范作用，集聚起相互效仿、積極活躍的改革創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)集團(tuán)增長(zhǎng)動(dòng)能向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)了貫徹國(guó)家改革政策、推動(dòng)集團(tuán)戰(zhàn)略落地、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展三方面利益有機(jī)統(tǒng)一，產(chǎn)生了最大化的改革價(jià)值，具有典型的借鑒意義。

本文通過(guò)分析總結(jié)中化國(guó)際（控股）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中化國(guó)際”）借助“雙百行動(dòng)”專項(xiàng)工程推動(dòng)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)和做法，為其他國(guó)有企業(yè)推進(jìn)國(guó)企改革專項(xiàng)工程和深化國(guó)企改革工作提供借鑒。

改革背景

2018年8月，國(guó)務(wù)院國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)開(kāi)展國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”，旨在選取百余戶中央企業(yè)子企業(yè)和百余戶地方國(guó)有骨干企業(yè)，在2018-2020年期間，全面落實(shí)“1+N”政策文件要求，深入推進(jìn)綜合性改革，在改革重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)率先取得突破，打造一批治理結(jié)構(gòu)科學(xué)完善、經(jīng)營(yíng)機(jī)制靈活高效、黨的領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)強(qiáng)有力、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升的國(guó)企改革尖兵，充分發(fā)揮示范突破帶動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)改革由點(diǎn)到面鋪開(kāi)。

2018年4月，中化集團(tuán)提出全面轉(zhuǎn)型為一家科技驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新型企業(yè)和世界一流的綜合性化工集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。中化集團(tuán)現(xiàn)有的發(fā)展模式不足以支撐中化集團(tuán)成為一家“百年老店”，不能真正培育成為全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)，必須切換發(fā)展動(dòng)能、轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，將科技創(chuàng)新作為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和未來(lái)發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力。為此，中化集團(tuán)啟動(dòng)新一輪全面深化改革，提出要充分運(yùn)用各種方式激發(fā)一線的科技創(chuàng)新活力，鼓勵(lì)和支持多種形式的創(chuàng)新活動(dòng)，全面激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力和創(chuàng)新熱情，推動(dòng)企業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)能向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換，加快主營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)?！半p百行動(dòng)”啟動(dòng)時(shí)，恰逢中化集團(tuán)新一輪深化改革初始階段，擬在重點(diǎn)發(fā)展的化工領(lǐng)域選取1家企業(yè)納入“雙百企業(yè)”，作為改革先鋒探索實(shí)施科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，為集團(tuán)全面“激發(fā)一線活力”積累經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

中化國(guó)際是中化集團(tuán)化工板塊主體上市公司平臺(tái)，原是一家外貿(mào)代理型企業(yè)，努力轉(zhuǎn)型升級(jí)為一家創(chuàng)新型精細(xì)化工企業(yè)。該企業(yè)處于中化集團(tuán)核心打造的化工板塊，正在開(kāi)拓新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，且作為上市公司平臺(tái)具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新需求和主動(dòng)性，中化集團(tuán)選取該企業(yè)納入“雙百企業(yè)”，擬借助“雙百行動(dòng)”，綜合利用各種政策工具，探索實(shí)施多元化的科技激勵(lì)措施，充分激發(fā)內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)能、自我造血能力，促進(jìn)企業(yè)在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)生更多科技成果，培育持續(xù)成長(zhǎng)的創(chuàng)新主體，加快推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型為科技驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新型精細(xì)化工公司，這既符合企業(yè)自身發(fā)展的訴求，也滿足集團(tuán)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型為一流化工集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)要求。

改革舉措

中化國(guó)際的改革重點(diǎn)是多措并舉探索實(shí)施激勵(lì)約束機(jī)制，搭建涵蓋“現(xiàn)金+股權(quán)”、“短期+中長(zhǎng)期”、“從孵化到產(chǎn)業(yè)化全周期”的多維度激勵(lì)體系，充分激發(fā)企業(yè)活力，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)出、新產(chǎn)業(yè)突破。主要改革舉措如下：

第一，對(duì)核心骨干員工實(shí)施中長(zhǎng)期激勵(lì)，強(qiáng)化個(gè)人與公司利益的綁定機(jī)制。

一是面向公司高管和關(guān)鍵崗位員工，實(shí)施股票增持計(jì)劃。為有效引導(dǎo)高管和核心關(guān)鍵崗位員工更加關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及市值表現(xiàn)，中化國(guó)際實(shí)施了股票增持計(jì)劃。2018年，共72人自愿通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)方式增持中化國(guó)際342萬(wàn)股股票。

二是面向核心骨干員工，實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。2019年，中化國(guó)際首次推出了限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象包括8名高管、249名關(guān)鍵崗位及其他核心骨干員工，約占公司總?cè)藬?shù)的1%；共授予5324萬(wàn)股限制性股票，約占公司總股本的2%，并選取凈資產(chǎn)現(xiàn)金回報(bào)率（EOE）、利潤(rùn)總額增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。

三是面向關(guān)鍵崗位員工，實(shí)施超額利潤(rùn)分享獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)達(dá)到高預(yù)算、高收益和高質(zhì)量的門檻條件并實(shí)現(xiàn)超額業(yè)績(jī)目標(biāo)后，中化國(guó)際按照“公司拿大頭、團(tuán)隊(duì)拿小頭”的總體原則，提取超額利潤(rùn)的5%～15%對(duì)關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。2017—2018年，共核定127人次獲授3897萬(wàn)元超額利潤(rùn)獎(jiǎng)金，按照規(guī)則遞延支付。

第二，區(qū)別不同類型的科研創(chuàng)新項(xiàng)目，實(shí)施相應(yīng)的激勵(lì)措施，促進(jìn)項(xiàng)目攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化。

一是建立科技創(chuàng)新全過(guò)程獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。中化國(guó)際建立了貫穿創(chuàng)意篩選、立項(xiàng)、小試、中試、工程化、產(chǎn)業(yè)化的全過(guò)程科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，做出創(chuàng)新貢獻(xiàn)的員工可以在不同階段獲得不同額度的獎(jiǎng)勵(lì)金。通過(guò)小試、中試閘門的項(xiàng)目，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可獲得最高50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；成功實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，完成人員可連續(xù)5年獲得產(chǎn)業(yè)化成果的收益分成。2017年至2019年，中化國(guó)際共核定包含閘門激勵(lì)、專利創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)、資源獲取等科技激勵(lì)共計(jì)2925萬(wàn)元，有效提升了科技工作人員的科研熱情。

二是針對(duì)“三類”創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)抵押金。中化國(guó)際鼓勵(lì)對(duì)投資大、挑戰(zhàn)性高、存在一定風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目科研人員通過(guò)獎(jiǎng)金遞延或現(xiàn)金出資等形式繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金：當(dāng)項(xiàng)目失敗時(shí)，以風(fēng)險(xiǎn)抵押金為限承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)項(xiàng)目成功時(shí)，可獲得最高不超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)抵押金3倍的獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)全力攻克難關(guān)。

三是針對(duì)高技術(shù)壁壘的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施技術(shù)入股。中化國(guó)際打破傳統(tǒng)技術(shù)買斷和授權(quán)的合作思路，吸引外部團(tuán)隊(duì)以技術(shù)入股參與項(xiàng)目，既減少了初期資本支出，又促進(jìn)了技術(shù)團(tuán)隊(duì)與項(xiàng)目目標(biāo)長(zhǎng)期統(tǒng)一。目前，中化國(guó)際已通過(guò)技術(shù)入股形式引入多項(xiàng)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，包括專利14項(xiàng)、專有技術(shù)46項(xiàng)，快速切入膜材料、高性能芳綸纖維、鋰電池正極材料等市場(chǎng)，為未來(lái)發(fā)展提供新的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)點(diǎn)。

四是面向國(guó)有科技型企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目分紅和崗位分紅。中化國(guó)際組織對(duì)中化農(nóng)藥化工研發(fā)有限公司某項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目分紅，對(duì)江蘇揚(yáng)州化工集團(tuán)有限公司進(jìn)行崗位分紅，激勵(lì)額度合計(jì)2862萬(wàn)元，在科技項(xiàng)目形成收益的3-5年內(nèi)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以每年獲得約定比例的項(xiàng)目?jī)羰找妗?/p>

第三，設(shè)立創(chuàng)新基金和孵化平臺(tái)，充分調(diào)動(dòng)員工創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。

一是設(shè)立創(chuàng)新激勵(lì)基金。2018年至2020年，中化國(guó)際安排2億元工資總額用于獎(jiǎng)勵(lì)科技創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、產(chǎn)品及組合創(chuàng)新、成果產(chǎn)業(yè)化等項(xiàng)目，牽引創(chuàng)新目標(biāo)達(dá)成。2018年，中化國(guó)際已兌現(xiàn)10個(gè)科技創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，獎(jiǎng)金合計(jì)1792萬(wàn)元；2019年，中化國(guó)際已核定11個(gè)科技創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，獎(jiǎng)金合計(jì)1664萬(wàn)元，有力激發(fā)了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)攻堅(jiān)克難的決心和動(dòng)力。

二是設(shè)置新業(yè)務(wù)孵化與培育平臺(tái)。中化國(guó)際搭建了創(chuàng)新工坊和瞻元股權(quán)投資基金，在新材料、新能源、生物產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略領(lǐng)域，推動(dòng)從“創(chuàng)意”到“初步商業(yè)化”階段的項(xiàng)目孵化，鼓勵(lì)內(nèi)部技術(shù)人員持股，調(diào)動(dòng)了員工創(chuàng)業(yè)活力。中化國(guó)際新材料涂層等項(xiàng)目已成功進(jìn)入“孵化器”。

改革效果

第一，顯著增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能，有效促進(jìn)成果豐碩產(chǎn)出。中化國(guó)際通過(guò)多措并舉實(shí)施激勵(lì)，員工干事創(chuàng)業(yè)的熱情明顯提高，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能顯著增強(qiáng)，在2018年8月—2020年6月累計(jì)申請(qǐng)發(fā)明專利185件，已獲得授權(quán)48件，實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入74.2億元,占同期收入的6.48%。2019年，中化國(guó)際實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)3.25億元，相比2018年增長(zhǎng)365%，業(yè)績(jī)大幅提升。

第二，改革示范效應(yīng)初步顯現(xiàn)，帶動(dòng)集團(tuán)整體改革結(jié)碩果。中化國(guó)際實(shí)施科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，成功達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，多家企業(yè)認(rèn)識(shí)到正向激勵(lì)對(duì)激發(fā)員工干勁的促進(jìn)作用，主動(dòng)向中化國(guó)際取經(jīng)，學(xué)習(xí)借鑒操作經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身情況主動(dòng)探索激勵(lì)舉措，形成了積極探索實(shí)施正向激勵(lì)的濃郁改革氛圍和強(qiáng)烈訴求，促進(jìn)集團(tuán)增長(zhǎng)動(dòng)能向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換。中化集團(tuán)總部因時(shí)而動(dòng)，為更好地指導(dǎo)各企業(yè)因企施策運(yùn)用好各項(xiàng)激勵(lì)政策，在借鑒中化國(guó)際多種激勵(lì)改革經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，協(xié)同第三方中介機(jī)構(gòu)，編制發(fā)布了《中化集團(tuán)中長(zhǎng)期激勵(lì)工作指引》。

第三，改革做法獲得外界認(rèn)可，作為國(guó)企改革尖兵示范推廣。中化國(guó)際的特色舉措和經(jīng)驗(yàn)做法得到國(guó)務(wù)院國(guó)資委充分認(rèn)可。成功入選國(guó)務(wù)院國(guó)資委《改革樣本—國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”案例集》叢書，入選了國(guó)務(wù)院國(guó)資委《國(guó)企改革簡(jiǎn)報(bào)——“雙百行動(dòng)”?？?020年第1期，作為國(guó)企改革尖兵在國(guó)有企業(yè)范圍內(nèi)宣傳推廣成功經(jīng)驗(yàn)。2020年中化國(guó)際還獲評(píng)“年度杰出責(zé)任企業(yè)”獎(jiǎng)、“2020年金蜜蜂企業(yè)”。

經(jīng)驗(yàn)啟示

第一，推進(jìn)國(guó)企改革要謀求各方利益的一致性，促進(jìn)改革成果發(fā)揮最大價(jià)值。中化集團(tuán)選取中化國(guó)際實(shí)施“雙百行動(dòng)”，以貫徹落實(shí)國(guó)企改革政策部署要求為前提，充分考慮集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展的需求、企業(yè)自身發(fā)展的訴求，將貫徹國(guó)家改革政策、推動(dòng)集團(tuán)戰(zhàn)略落地、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展三方面利益統(tǒng)一結(jié)合，選擇了國(guó)家、集團(tuán)、企 業(yè)發(fā)展需求的一致性內(nèi)容進(jìn)行改革，重點(diǎn)強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)，這既符合企業(yè)特點(diǎn)和轉(zhuǎn)型發(fā)展方向，又是中化集團(tuán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中亟需突破的改革領(lǐng)域，同時(shí)也是國(guó)家國(guó)企改革政策的重點(diǎn)內(nèi)容，取得的改革成效實(shí)現(xiàn)了價(jià)值最大化。

第二，推進(jìn)國(guó)企改革要明確目標(biāo)具有針對(duì)性，聚焦重點(diǎn)集中精力尋求突破。國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”工作方案明確“雙百企業(yè)”的改革內(nèi)容包括六個(gè)方面，包括在推進(jìn)股權(quán)多元化和混合所有制改革、健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制、健全激勵(lì)約束機(jī)制、解決歷史遺留問(wèn)題等方面率先突破，以及全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)。中化國(guó)際的改革方向，著眼于國(guó)家、集團(tuán)、企業(yè)三方面改革需求的一致性內(nèi)容，制定的改革舉措并未追求面面俱到，而是重點(diǎn)突出，聚焦在多措并舉探索實(shí)施激勵(lì)約束機(jī)制，搭建多維度激勵(lì)體系，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

第三，推進(jìn)國(guó)企改革要發(fā)揮企業(yè)主動(dòng)性，確保能夠取得實(shí)質(zhì)性成效。國(guó)企改革的主體是企業(yè)，企業(yè)必須要有改革的積極性和主動(dòng)性，只有這樣才能取得實(shí)效。如果企業(yè)不想改，好方案也難以實(shí)施出好效果，如果企業(yè)想改，就會(huì)積極主動(dòng)推進(jìn)改革。要發(fā)揮企業(yè)改革主動(dòng)性，必須與企業(yè)當(dāng)前發(fā)展利益切實(shí)保持一致，這樣才能讓企業(yè)迸發(fā)出積極推進(jìn)改革的內(nèi)在動(dòng)力。中化集團(tuán)選取中化國(guó)際申請(qǐng)“雙百行動(dòng)”，充分考慮了企業(yè)的發(fā)展需求，并深入征求企業(yè)意愿后，才予以申請(qǐng)并推進(jìn)實(shí)施。正是因?yàn)楦母锱e措符合中化國(guó)際的發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)推動(dòng)改革的自主性很強(qiáng)，才使得中化國(guó)際積極努力推進(jìn)實(shí)施并取得顯著成效。