趙青

（山西天脊煤化工集團(tuán)有限公司 潞城 047507）

開展檔案工作，要始終圍繞時代發(fā)展要義，以順應(yīng)時代發(fā)展大勢為基本前提，以保證自身長效發(fā)揮效益為根本目的。隨著外界環(huán)境的變化，新時期的檔案工作要著眼于時代之“音”，為檔案工作注入更多可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵。面對新的發(fā)展形勢，我國檔案工作人員也在不斷艱辛探索，推行了新檔案法，進(jìn)行檔案機(jī)構(gòu)改革，并強(qiáng)調(diào)圍繞信息技術(shù)發(fā)展更加完備的電子檔案。但是面對時代提出的轉(zhuǎn)型發(fā)展要求，檔案工作人員則要進(jìn)一步立足本職、更新思路、走好當(dāng)下檔案管理之路，鋪墊好未來檔案工作之可持續(xù)發(fā)展根基。

1 檔案工作面臨的新發(fā)展環(huán)境

1.1 十四五規(guī)劃開篇

“十四五”規(guī)劃的提出，標(biāo)志著我國全面建設(shè)現(xiàn)代化國家新征程全面開啟，并全力向第二個百年目標(biāo)進(jìn)軍。國家環(huán)境發(fā)生了明顯向好的變化，對檔案工作而言，更是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。在“十四五”規(guī)劃背景下，新時期的檔案工作要緊密圍繞統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局，以新發(fā)展階段為基準(zhǔn)點(diǎn)，從系統(tǒng)觀念出發(fā)，明確高質(zhì)量發(fā)展這一主題，加強(qiáng)檔案“四個體系+七大工程”建設(shè)，其中“四個體系”指檔案治理體系和檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系，“七大工程”指檔案制度規(guī)范建設(shè)工程、新時代新成就國家記憶工程、國家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開發(fā)工程、檔案信息化強(qiáng)基工程、科技興檔工程、人才強(qiáng)檔工程和檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)影響力提升工程。其中涉及到法規(guī)制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、記憶項目、專題目錄和數(shù)據(jù)庫、宣傳展示、中西部檔案信息化提升項目、檔案智庫建設(shè)等。以“記憶項目”為例，其主要針對大型事件進(jìn)行信息、資源整合，包括開展脫貧攻堅、新冠肺炎疫情防控等，在整合資源時，注重跨領(lǐng)域、跨區(qū)域和跨層級整合，展示出以習(xí)近平同志為中心的黨中央的重大科學(xué)決策和帶領(lǐng)全國、全黨各族人民走過的偉大歷程。以“檔案智庫建設(shè)”為例，新的檔案工作強(qiáng)調(diào)要借助專業(yè)的力量，如高校、科研機(jī)構(gòu)等打造檔案事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略智庫，從創(chuàng)新角度出發(fā)，凝聚專業(yè)人才，打造高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊，推動檔案事業(yè)不斷向好發(fā)展。此外，立足新的發(fā)展要求，檔案管理工作要注重加強(qiáng)數(shù)字化建設(shè)，尤其在2021年初，新冠肺炎疫情的出現(xiàn)，使得社會不確定性增加，各項工作在開展時，都強(qiáng)調(diào)“線上+線下”發(fā)展新模式。面對這一形勢，檔案工作人員要清醒認(rèn)識到外界環(huán)境中可能存在的風(fēng)險挑戰(zhàn)，具備底線思維和危機(jī)意識，把握工作主動權(quán)。此外，“十四五”規(guī)劃與檔案工作之間的關(guān)系密不可分，檔案工作要以頂層設(shè)計為依據(jù)?！包h管檔案工作”體制再一次被強(qiáng)化，檔案工作的發(fā)展體制優(yōu)勢得以增強(qiáng)，上下貫通、執(zhí)行有力、信息聯(lián)動成為“十四五”規(guī)劃期檔案工作的發(fā)展目標(biāo)。

1.2 新檔案法實施

檔案管理工作制度應(yīng)不斷圍繞新的發(fā)展形勢而作出調(diào)整，現(xiàn)階段推行的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）是2020年6月20日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議表決通過的。它標(biāo)志著檔案視野發(fā)展的新階段，是新時期檔案事業(yè)發(fā)展的科學(xué)指南。新修訂的《檔案法》新增內(nèi)容部分為“檔案信息化建設(shè)”和“監(jiān)督檢查”，同時對“檔案的利用和公布”等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。其中“檔案信息化建設(shè)”強(qiáng)調(diào)檔案工作要圍繞“信息化”支持技術(shù)和發(fā)展路徑進(jìn)行思路和路徑調(diào)整，具體規(guī)定了電子檔案、檔案數(shù)字化系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)容，“監(jiān)督檢查”則強(qiáng)調(diào)檔案工作的法治化和規(guī)范化。在檔案利用方面，新《檔案法》強(qiáng)調(diào)人民本位和開放導(dǎo)向，提出要跟進(jìn)時代發(fā)展大事記，做好檔案收集、整理、研究利用工作，推動了新冠肺炎疫情等突發(fā)事件建檔工作的進(jìn)一步開展，展現(xiàn)了檔案工作的改革創(chuàng)新、與時俱進(jìn)特征。

1.3 檔案機(jī)構(gòu)改革

檔案機(jī)構(gòu)改革邁出第一步的時間為2018年3月21日，可追溯至中共中央印發(fā)的《深化黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案》，其中強(qiáng)調(diào)檔案機(jī)構(gòu)改革要以國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化為導(dǎo)向，以推進(jìn)黨和國家機(jī)構(gòu)職能優(yōu)化協(xié)同高效為著力點(diǎn)，通過科學(xué)改革，對職能配置實現(xiàn)針對性優(yōu)化。

檔案機(jī)構(gòu)改革體現(xiàn)為“一個改變”和“兩個不變”。“一個改變”指檔案局館分開設(shè)置，自2018年3月21日起，檔案機(jī)構(gòu)改革工作逐步推開，截至2018年12月，我國大部分地區(qū)檔案局實現(xiàn)了職能優(yōu)化配置，即檔案行政管理部門承擔(dān)檔案行政管理職能，開展頂層設(shè)計、檔案執(zhí)法、檔案宣傳教育等工作。綜合檔案館行使檔案收集、管理和開發(fā)利用職能，主要包括利用檔案資源進(jìn)行愛國主義教育、公開檔案信息等?！皟蓚€不變”指檔案工作管理體制不變、檔案工作職責(zé)使命不變。面對檔案機(jī)構(gòu)改革形勢，檔案工作人員要明確局館職責(zé)，各司其職，充分履行好各項職能。

1.4 信息技術(shù)迭代

隨著各種新型技術(shù)的出現(xiàn)，包括大數(shù)據(jù)技術(shù)、云計算技術(shù)、5G技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等，檔案工作需要從傳統(tǒng)的線下為主的管理模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬€上+線下”共同推進(jìn)的管理模式。且隨著4G、5G技術(shù)的更新迭代發(fā)展，檔案管理工作的發(fā)展環(huán)境更加有利。檔案作為一種具有多重價值的資源，對其進(jìn)行合理的開發(fā)利用至關(guān)重要。檔案工作的目的可分為兩種，即“保護(hù)”和“利用”。在信息技術(shù)時代下，檔案工作的上述目標(biāo)變得更加可及，且信息技術(shù)與檔案工作的深入融合，能夠滿足多種應(yīng)用場景的需求，推動其服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)一步實現(xiàn)縱深化發(fā)展。

2 新環(huán)境下檔案工作面臨的挑戰(zhàn)

2.1 頂層設(shè)計與落地實施配套銜接

“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)國家治理能力和治理體系實現(xiàn)現(xiàn)代化，對于檔案工作而言，也要從工作能力現(xiàn)代化和管理體系現(xiàn)代化的角度出發(fā)進(jìn)行工作思路和模式優(yōu)化。“十四五”規(guī)劃下，檔案工作的開展可總結(jié)為三個“更高”挑戰(zhàn)：一是國家治理體系、治理能力現(xiàn)代化要求檔案工作按照“更高”標(biāo)準(zhǔn)開展；二是人民對美好生活的向往需要檔案工作按照“更高”要求執(zhí)行；三是多媒體環(huán)境的出現(xiàn)使得檔案工作面臨的“更高”難度的挑戰(zhàn)。而“十四五”規(guī)劃作為頂層設(shè)計，對檔案工作有大方向上的引領(lǐng)作用，但在實際落實、內(nèi)化方面還存在一定的難度，如何實現(xiàn)頂層設(shè)計與落地實施的配套銜接，需要檔案工作人員進(jìn)一步加深研究。

2.2 檔案法規(guī)體系的完善與落實

檔案法規(guī)體系主要由檔案法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及地方性法規(guī)等，新修訂的《檔案法》是其中的一個主要構(gòu)成部分，自新《檔案法》推行以來，我國開始對相應(yīng)的支持性法規(guī)體系、地方性法規(guī)體系等進(jìn)行完善，但是在具體執(zhí)行過程中，存在一定的發(fā)展困境，在完善和落實方面仍需持續(xù)發(fā)力。部分檔案法規(guī)體系在制定內(nèi)容上存在與新《檔案法》的沖突之處，且缺乏完善體系支撐。在地方特色上，則存在在制定地方性法規(guī)的過程中，針對性和操作性不強(qiáng)的問題。雖然近年來，我國在檔案規(guī)范性文件、檔案標(biāo)準(zhǔn)等在檔案法規(guī)體系的發(fā)布數(shù)量中占據(jù)主導(dǎo)地位，但是具體法規(guī)體系的完善和落實與實際工作要求還存在落差，具體體現(xiàn)為完善度、精細(xì)度、可操作性待提升。

2.3 后機(jī)構(gòu)改革時代的局館協(xié)同

在檔案機(jī)構(gòu)改革后，局館分設(shè)，職能更加清晰。但是在實際執(zhí)行過程中，還是存在影響局館各自發(fā)揮職能的因素，如何實現(xiàn)局館協(xié)同，成為新時期檔案工作面臨的新挑戰(zhàn)。檔案工作人員在后機(jī)構(gòu)改革時代，從局館充分協(xié)同角度來看，其挑戰(zhàn)具體體現(xiàn)在以下方面：一是充足的準(zhǔn)備工作。即要在檔案工作正式開展之前理順各種關(guān)系，形成協(xié)同推進(jìn)的工作理念，促進(jìn)履職真正到位；二是明確局館關(guān)系。檔案機(jī)構(gòu)改革后，局館之間的關(guān)系轉(zhuǎn)變成管理與被管理、指導(dǎo)與被指導(dǎo)、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，但是由于執(zhí)行時間較短，檔案局館對上述關(guān)系定位還不夠適應(yīng)，仍然存在“一盤棋思想”“局館聯(lián)動”等理念，對標(biāo)對表改革目標(biāo)，還存在明顯差距；三是高素質(zhì)的人才配備。人才短缺成為檔案局館協(xié)同過程中的阻礙因素，尤其在局館分設(shè)的背景下，對檔案工作人才的專業(yè)度、綜合素能要求更高。

2.4 信息技術(shù)的深度應(yīng)用

新時期的檔案管理工作最鮮明的特征之一即“信息化”，面對信息載體多樣化、工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移等發(fā)展形勢，檔案管理工作面臨著更加嚴(yán)峻的信息化發(fā)展挑戰(zhàn)。尤其在當(dāng)前5G縱深推進(jìn)、大力推行電子檔案的背景下，需要檔案工作人員進(jìn)一步加深對與檔案相關(guān)的信息技術(shù)的研究。檔案信息化過程中，其面臨的最主要的兩個挑戰(zhàn)即“信息安全”和“信息靈活調(diào)用”。將檔案原始數(shù)據(jù)信息轉(zhuǎn)換為電子檔案數(shù)據(jù)，其被曝光的可能性更高，且受到信息端攻擊的可能性增高，可能存在數(shù)據(jù)信息安全防護(hù)漏洞，從而導(dǎo)致出現(xiàn)數(shù)據(jù)安全問題。同時，對于智能化應(yīng)用場景需求，需要進(jìn)一步對檔案數(shù)據(jù)信息進(jìn)行價值挖掘與合理利用，這也是未來檔案工作發(fā)展的一個重要挑戰(zhàn)。

3 檔案工作的創(chuàng)新發(fā)展對策

3.1 強(qiáng)化編制規(guī)劃的時代性與專業(yè)性

“十四五”規(guī)劃是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引領(lǐng)，是治國理政的重要方式，也是典型的中國發(fā)展模式。檔案工作作為重要的國家和地方發(fā)展事業(yè)構(gòu)成，應(yīng)進(jìn)一步形成和編制檔案事業(yè)“十四五”規(guī)劃，構(gòu)件檔案事業(yè)發(fā)展新藍(lán)圖。

3.1.1 明確目標(biāo)任務(wù)，破解發(fā)展難題

對檔案事業(yè)“十四五”規(guī)劃進(jìn)行編制時，首先要結(jié)合檔案事業(yè)范圍明確目標(biāo)任務(wù)，圍繞地方特色，以前瞻性和創(chuàng)新性為指引，圍繞黨和國家發(fā)展大局，奠定正確基調(diào)。同時要注重廣大人民群眾對檔案利用日益增長的實際需求，以服務(wù)人民為本，針對性的開發(fā)和利用檔案資料。要注重檔案事業(yè)“十四五”規(guī)劃編制的精細(xì)化程度、量化程度，確?？尚卸雀?，著力破解地方檔案事業(yè)發(fā)展中的難題。

3.1.2 以指標(biāo)為驅(qū)動，推動轉(zhuǎn)型升級

在編制檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃時，要強(qiáng)調(diào)指標(biāo)的驅(qū)動性。具體應(yīng)設(shè)置預(yù)期性指標(biāo)和約束性指標(biāo)，引導(dǎo)檔案事業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展，推動提質(zhì)增效。其中，在設(shè)置預(yù)期性指標(biāo)時，要圍繞國家期望的發(fā)展目標(biāo)，同時依托市場主體自主行為得以實現(xiàn)。約束性指標(biāo)以預(yù)期指標(biāo)為基準(zhǔn)，并進(jìn)一步對政府責(zé)任進(jìn)行強(qiáng)化，該指標(biāo)具有法律約束效力，對于該指標(biāo)，應(yīng)同時在各地區(qū)、各部門經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展綜合評價和績效考核中有所體現(xiàn)。

3.1.3 加強(qiáng)規(guī)劃銜接,堅持開門問策

在制定地方檔案事業(yè)規(guī)劃時，應(yīng)以國家檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃為基礎(chǔ)，同時要聯(lián)系國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“十四五”規(guī)劃和同級其它重要規(guī)劃，按照“一張藍(lán)圖繪到底”的原則，堅持開門問策，不斷推動規(guī)劃完善，進(jìn)一步明確重點(diǎn)任務(wù)和分工，確定關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)和實施路線，推動各項動作有效落實，實現(xiàn)頂層設(shè)計與落地實施的有效銜接。

3.2 檔案法配套規(guī)章制度的科學(xué)性與實操性

3.2.1 提高檔案法規(guī)立法科學(xué)性、體系性

采用專家論證法對檔案法規(guī)體系的科學(xué)性進(jìn)行充分論證，同時可采用第三方起草的方式，在論證時，應(yīng)提供理論支撐。確保通過論證把握檔案立法階段的重難點(diǎn)問題。要想實現(xiàn)科學(xué)立法，就要堅持開門立法，避免采用閉門造車的方式，應(yīng)邀請專家學(xué)者參與到立法工作中，讓專家學(xué)者們真正參與到檔案法規(guī)立法全流程中。同時，可創(chuàng)新具體方式，結(jié)合“線上+線下”平臺模式，廣泛征求意見建議，充分吸納先進(jìn)經(jīng)驗，充分發(fā)揮專家學(xué)者們的“智庫”作用。此外，可委托第三方進(jìn)行檔案法規(guī)草案的擬定，應(yīng)以公開招標(biāo)的形式進(jìn)行第三方合作方的確定。此外，還可從民主化的角度進(jìn)一步做到“開門納諫”。要拓寬社會大眾有序參與立法工作的渠道，增強(qiáng)立法程序透明性，促進(jìn)檔案內(nèi)容科學(xué)化、民主化。

3.2.2 健全各項規(guī)章制度

對于新《檔案法》的實施和檔案法規(guī)體系的完善而言，要將各項相關(guān)的規(guī)章制度作為重點(diǎn)加以完善。主要包括檔案信息化管理安全保密及監(jiān)管機(jī)制、檔案利用權(quán)利保障制度、檔案事務(wù)社會參與制度、檔案資源共享制度等。其中，在檔案信息化管理的安全保密及監(jiān)管機(jī)制方面，工作人員要進(jìn)一步完善對各項安全防護(hù)技術(shù)的應(yīng)用要求，同時提高對操作人員的技術(shù)培訓(xùn)，通過應(yīng)用身份認(rèn)證、進(jìn)行數(shù)據(jù)備份以及使用防火墻技術(shù)等實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的有效保護(hù)。在檔案利用權(quán)利保障方面，則強(qiáng)調(diào)“檔案權(quán)利與檔案義務(wù)相統(tǒng)一”。從檔案利用權(quán)利實現(xiàn)方面，相關(guān)人員要不斷完善與檔案開發(fā)利用相關(guān)的制度，包括檔案開放鑒定制度、檔案利用服務(wù)制度等。在檔案事務(wù)社會參與制度方面，則要求檔案工作人員對公共檔案管理、社會檔案收藏等范圍和形式等進(jìn)行明確，確保不出現(xiàn)越過權(quán)力邊界以及超過條件要求的行為。在檔案資源共建共享制度方面，檔案工作人員應(yīng)以檔案數(shù)字化為基礎(chǔ)，從數(shù)據(jù)流通、交換以及整合、協(xié)同服務(wù)等方面出發(fā)，實現(xiàn)更大范圍的信息共享。

3.3 局館合作的協(xié)同性與高效性

3.3.1 堅持“黨管檔案原則”

新時期的方案工作，強(qiáng)調(diào)依法而治，突出“黨管檔案工作”基本原則，政府對檔案工作起到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)作用，基于此，局館合作方面，要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“黨管檔案工作”這一基本原則，按規(guī)定進(jìn)行分級領(lǐng)導(dǎo)，明確局館具體職責(zé)，推動工作有效落實。在當(dāng)前和未來的檔案管理工作中，工作人員都要注重推行和不斷完善“從中央到地方、從檔案形成部門到檔案管理、監(jiān)督部門的完備”的國家檔案治理體系。檔案行政部門要加強(qiáng)行政協(xié)調(diào)管理，實現(xiàn)統(tǒng)籌抓，共促進(jìn)。檔案館要強(qiáng)化對檔案數(shù)據(jù)資料等的收集和處理，將其檔案服務(wù)端聯(lián)系在一起，不斷推動檔案事業(yè)向更高的水平發(fā)展。

3.3.2 以改變促發(fā)展

局館合一的管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)新時代的方案管理工作需要，從局館機(jī)構(gòu)改革后，二者的關(guān)系出現(xiàn)了變化，職能也在一定程度上出現(xiàn)變化。檔案局館面臨這一發(fā)展形勢，還沒有完全適應(yīng)局館分離的工作模式。為進(jìn)一步提升局館協(xié)同性與高效性，檔案工作人員應(yīng)進(jìn)一步圍繞”依法行政、依法治檔、依法監(jiān)督”三個核心，從現(xiàn)代化建設(shè)角度出發(fā)，再次明確局館職責(zé)，形成二者協(xié)同并進(jìn)的良好局面。

3.4 信息技術(shù)應(yīng)用的安全性與智慧化

3.4.1 搭建數(shù)據(jù)庫

按照“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”工作要求，技術(shù)人員應(yīng)及時更新計算機(jī)系統(tǒng)和軟硬件設(shè)施，要搭建檔案信息數(shù)據(jù)庫，對于收集到的數(shù)據(jù)要做到分布式存儲?？蛇\(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)、云計算技術(shù)對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行計算和價值挖掘，并基于此了解數(shù)據(jù)的性能和利用路徑等。同時要建立檔案數(shù)據(jù)共享平臺，對接用戶端，篩選出價值度高的檔案數(shù)據(jù)。在前期建立數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，檔案工作人員應(yīng)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提供可下載的數(shù)據(jù)模塊，確保輸出的數(shù)據(jù)質(zhì)量高、安全性高。

3.4.2 提供檔案定制服務(wù)

對檔案進(jìn)行開發(fā)、保護(hù)的目的在于實現(xiàn)合理化應(yīng)用，檔案的使用對象為專家學(xué)者和社會大眾，在信息技術(shù)時代下，對檔案加以利用，要從個性化的角度進(jìn)行利用路徑的探尋。同時要不斷優(yōu)化整合數(shù)據(jù)信息，做好數(shù)據(jù)分類，提高檔案信息開放度，為用戶提供更加多樣化的利用路徑選擇。此外，還可搭建檔案信息服務(wù)交互定制平臺，注重對接用戶需求，靈活提供服務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量。

3.4.3 關(guān)注檔案數(shù)據(jù)安全

信息技術(shù)的出現(xiàn)使得檔案數(shù)據(jù)利用率得以顯著提升，但是由于大數(shù)據(jù)技術(shù)等的應(yīng)用，使得數(shù)據(jù)信息的可得性增強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全性低。基于此，在應(yīng)用信息技術(shù)開展檔案工作時，應(yīng)遵循數(shù)據(jù)安全原則，采用防火墻技術(shù)、身份驗證技術(shù)等，共同提高安全防護(hù)層級，在實現(xiàn)檔案信息數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程中，確保檔案數(shù)據(jù)安全。

4 結(jié)語

新發(fā)展環(huán)境需要新發(fā)展思路，在國家“十四五”規(guī)劃發(fā)展背景下，檔案工作人員要具備長遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光。在把握外界環(huán)境變化的基礎(chǔ)上，從內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革、新《檔案法》實施等角度出發(fā)，進(jìn)一步明晰檔案工作面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。創(chuàng)新發(fā)展理念是前提，檔案工作人員要充分利用好機(jī)遇，即國家環(huán)境向好、信息技術(shù)迭代發(fā)展、檔案法規(guī)體系愈加完善、局館分設(shè)等，同時也要關(guān)注發(fā)展過程中面臨的挑戰(zhàn)，即頂層設(shè)計與落地實施有效銜接、檔案法規(guī)體系進(jìn)一步完善、局館高度協(xié)同以及信息技術(shù)縱深應(yīng)用等，不斷優(yōu)化工作模式，關(guān)注檔案工作精細(xì)化程度和智能化程度的提升，打造出更加符合時代發(fā)展需求的檔案工作品牌。