建筑單位資質(zhì)管理分析

周艷

（江蘇省宿遷市建筑工程管理處，江蘇 宿遷 223800）

一、建筑單位資質(zhì)管理的重要意義

資質(zhì)管理的重要性主要體現(xiàn)：一是促進(jìn)建筑單位管理的優(yōu)化和提升。近年來，我國建筑行業(yè)得到了快速發(fā)展，建筑單位數(shù)量隨之增加，但建筑行業(yè)企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和管理水平參差不齊，有些企業(yè)結(jié)構(gòu)單一，管理水平較低，市場競爭力不強(qiáng)，承攬工程業(yè)務(wù)能力有限。通過資質(zhì)管理，可以倒逼企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高經(jīng)營管理水平，打破行業(yè)壁壘限制，提高競爭力，擴(kuò)大業(yè)務(wù)量，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。二是有利于建筑單位綜合實力的提升。資質(zhì)作為建筑單位進(jìn)入行業(yè)的一種能力和資格，并不僅局限于此，而是應(yīng)該包括單位經(jīng)營管理和技術(shù)水平等在內(nèi)的綜合因素，這樣才能對其做出全面客觀的評價。因此，對建筑單位資質(zhì)的認(rèn)定更應(yīng)注重其技術(shù)水平和內(nèi)部組織管理能力。通過這種資質(zhì)管理，可以引導(dǎo)促進(jìn)相關(guān)企業(yè)對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定升級單位內(nèi)部管理，注重單位形象培育和品牌塑造，進(jìn)而提升單位資質(zhì)等級，實現(xiàn)綜合實力水平的提升。

二、建筑單位資質(zhì)的類型

（一）無施工資質(zhì)型

無施工資質(zhì)型主要針對承包人沒有取得項目工程所需的相應(yīng)資質(zhì)或者其已經(jīng)持有的資質(zhì)等級但不滿足項目所需要的水平等級要求。具體包括：一是承包人沒有申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書，直接以自然人或者社會組織形式來承接項目工程的情形。二是已經(jīng)向有關(guān)部門申請領(lǐng)取了執(zhí)照，但是沒有取得法律規(guī)定承接項目所必須具備的資質(zhì)等級。三是雖然申領(lǐng)了執(zhí)照并取得資質(zhì)，但其等級與所承接項目工程要求不一致的情形。

（二）超越資質(zhì)型

超越資質(zhì)型主要針對承包人雖有資質(zhì)但并不具備項目工程所要求的比其資質(zhì)更高的一些要求，其承接項目本身超出了其自身能力的范圍。部分承包商為了提升企業(yè)的資質(zhì)等級，以便不斷拓展公司承攬標(biāo)的領(lǐng)域，提高公司的經(jīng)營效益，而超越其經(jīng)營范圍承接項目。一是該行為明顯違背國家法律強(qiáng)制性規(guī)定，故該各方締結(jié)的合同無效。二是此行為明顯與市場的有序競爭機(jī)制相違背，不利于建筑行業(yè)的有序發(fā)展。三是資質(zhì)規(guī)定的設(shè)立初衷是為了確保工程質(zhì)量從而達(dá)成維護(hù)多數(shù)人利益的目的，資質(zhì)在一定程度上代表了一個企業(yè)的運(yùn)營水平，如果允許企業(yè)隨意超越資質(zhì)承接項目，則極易擾亂市場秩序且工程質(zhì)量將難以保障。

（三）借用資質(zhì)型

借用資質(zhì)型是針對承包商沒有取得相應(yīng)資質(zhì)而借用他人所持有的資質(zhì)進(jìn)行項目承包的活動，實質(zhì)是有資質(zhì)一方將其資質(zhì)出租，通常稱之為掛靠。掛靠是指建筑承包單位或者個人以其他有資質(zhì)的建筑承包單位的名義承包工程項目的一種違法行為。

三、建筑單位資質(zhì)管理中存在的問題

（一）企業(yè)對資質(zhì)管理工作缺乏重視

建筑單位對于資質(zhì)管理、人員的培養(yǎng)和企業(yè)的后續(xù)發(fā)展缺乏合理規(guī)劃。同時企業(yè)對自身定位不清晰，在申請資質(zhì)事項時沒有明確方向，覺得資質(zhì)越多越好。不少申辦資質(zhì)的負(fù)責(zé)人對建筑施工項目、建筑人員從業(yè)資格缺乏足夠的認(rèn)識，只作單純的“傳聲筒”，對企業(yè)整體發(fā)展缺乏足夠了解；建設(shè)行業(yè)的人員離職率較高，資質(zhì)管理工作的人員流動性大，新安排人員對具體操作流程不熟悉，造成資質(zhì)維護(hù)工作缺乏銜接或直接斷檔。這些問題導(dǎo)致職能部門管理者與企業(yè)之間存在真空，在政策的宣貫與實際資質(zhì)管理過程中遇到阻礙較多，無法向企業(yè)提供針對性的幫助。

（二）資質(zhì)升級困難

我國目前實行的是以政府為主導(dǎo)的準(zhǔn)入管理模式，要求建筑企業(yè)需達(dá)到一定的規(guī)模和完成相應(yīng)的工程業(yè)績后方可升級資質(zhì)。在對企業(yè)的走訪調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，不少低等級資質(zhì)的企業(yè)有實力也有意愿升級資質(zhì)，但未引起重視。部分企業(yè)注重眼前利益，把完成承建項目拿錢走人作為主要目的，對項目過程中合法合規(guī)的信息報送、技術(shù)指標(biāo)信息留存工作不重視。另外不少企業(yè)以建筑勞務(wù)分包形式承接工程，用人工費抵算工程款，放棄專業(yè)資質(zhì)原本的承包作用。此外，也有企業(yè)完成的項目已達(dá)到資質(zhì)升級標(biāo)準(zhǔn)要求，但因不理解資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，與行政主管部門的溝通不暢，錯過了施工資質(zhì)升級的機(jī)會。

（三）中介代辦資質(zhì)，企業(yè)盲目跟從

目前資質(zhì)的申報大都采用“一網(wǎng)通辦”線上申請，在方便企業(yè)辦事的同時，也滋養(yǎng)了一批中介從中謀利。施工單位對自身定位不清晰，很多企業(yè)管理者聽從中介的推銷，盲目申辦資質(zhì)。近幾年，通過中介代辦獲得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)已經(jīng)成為整個建筑行業(yè)內(nèi)人人皆知的秘密。更有甚者，部分中介倒賣施工資質(zhì)證書，非法從中謀取暴利。中介導(dǎo)致證書“掛靠”亂象叢生。目前在最低等級資質(zhì)中，對建造師人數(shù)有一定的要求。在建造師職業(yè)資格總體人數(shù)與建筑單位資質(zhì)要求不匹配的當(dāng)下，建造師掛靠成了近些年的頑疾。管理部門的初衷是設(shè)置一定的行業(yè)準(zhǔn)入門檻，保證建筑質(zhì)量，但是在中介的大肆宣傳下，不少非建筑行業(yè)的人員通過考試，取得了建造師執(zhí)業(yè)資格證，并掛靠謀取利益。這些非專業(yè)人員缺乏工程實踐經(jīng)驗，無法承擔(dān)建筑工程施工管理的重任，但企業(yè)卻為了生產(chǎn)和經(jīng)營的需要，在名義上聘用了這些不懂施工的建造師擔(dān)任項目經(jīng)理，導(dǎo)致項目工程風(fēng)險無法估量。

四、加強(qiáng)建筑單位資質(zhì)管理的措施及建議

建筑資質(zhì)管理是規(guī)范建筑行業(yè)企業(yè)發(fā)展的重要保證。結(jié)合行業(yè)實際，做好資質(zhì)管理工作，對優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，提高整體實力，確保工程質(zhì)量和安全具有重要意義。

（一）對有關(guān)資質(zhì)類別進(jìn)行合并管理

針對當(dāng)前我國建筑單位資質(zhì)類別眾多的實際，要制定科學(xué)具體的措施，結(jié)合政府對建筑行業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)規(guī)定，按照資質(zhì)種類企業(yè)相近或相似的原則進(jìn)行合并優(yōu)化，實行歸集歸口管理，解決因資質(zhì)管理種類劃分過細(xì)對企業(yè)發(fā)展帶來的弊端，為企業(yè)加快發(fā)展，提高競爭力留足廣闊空間；要尊重企業(yè)市場主體地位，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生發(fā)展動力，更好地參與市場競爭，營造公平寬松的市場環(huán)境。在對不同資質(zhì)企業(yè)進(jìn)行歸口管理的基礎(chǔ)上，行業(yè)主管部門還要改進(jìn)傳統(tǒng)管理模式，實行動態(tài)化監(jiān)管。長期以來，我國對建筑單位資質(zhì)管理采取了一種較為固化的管理方式，造成了低級別企業(yè)難于升級為高級別企業(yè)，而高級別企業(yè)很難降級為低級別企業(yè)的管理怪圈，限制了企業(yè)間的良性競爭和創(chuàng)新發(fā)展。因此，要改變傳統(tǒng)資質(zhì)管理模式，結(jié)合建筑單位規(guī)模、經(jīng)營管理水平、人才技術(shù)水平、資金實力、企業(yè)信譽(yù)、工程項目業(yè)績等，對企業(yè)進(jìn)行評價定級，建立一個能上能下，能升能降的動態(tài)管理機(jī)制，解決過去資質(zhì)管理存在的弊端，為各類企業(yè)發(fā)展提供公平的競技平臺。

（二）引導(dǎo)企業(yè)注重信譽(yù)培育和品牌塑造，提升軟實力

建筑單位自身的信譽(yù)美譽(yù)度和品牌影響力對企業(yè)而言，是一種寶貴的無形資產(chǎn)，同時也是資質(zhì)管理的重要內(nèi)容。作為行業(yè)主管部門要充分借助信息技術(shù)手段加強(qiáng)對這方面的宣傳引導(dǎo)，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)平臺作用，對企業(yè)誠信經(jīng)營、品牌塑造等進(jìn)行有效評估和監(jiān)督管理，引導(dǎo)企業(yè)高度重視自身的信譽(yù)和品牌建設(shè)。在建筑單位信譽(yù)管理體系建設(shè)上，可以借鑒其他行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，制定一定的評估標(biāo)準(zhǔn)，將行業(yè)內(nèi)企業(yè)劃分為不同的信譽(yù)等級，并在媒體進(jìn)行公布，促進(jìn)企業(yè)重視信譽(yù)建設(shè)。對失信違法違規(guī)的企業(yè)，要采取有效措施依法依規(guī)進(jìn)行懲戒，并要求限期整改到位。只有依靠法治化的措施，強(qiáng)化對建筑單位的監(jiān)督管理，才能有效促進(jìn)建筑行業(yè)資質(zhì)管理規(guī)范化取得實效。此外，要引導(dǎo)企業(yè)注重品牌建設(shè)，品牌就是形象，品牌就是價值，也是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的命脈和靈魂。面對日益激烈的市場競爭，建筑單位都要樹立品牌意識，注重企業(yè)文化建設(shè)，通過誠實守信經(jīng)營、積極參與社會公益、關(guān)心關(guān)愛內(nèi)部職工等，營造積極向上的企業(yè)文化，不斷提高企業(yè)的綜合實力和品牌影響力。

（三）加強(qiáng)企業(yè)信息化建設(shè)，提高員工綜合素質(zhì)水平

隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)+時代的到來，信息化建設(shè)已成為企業(yè)發(fā)展的重要條件，并將其作為企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容。目前，各級建筑業(yè)主管部門，對資質(zhì)管理的申報維護(hù)等工作都全面推行了數(shù)字化、無紙化，面對新形勢新要求，建筑單位也應(yīng)高度重視信息化建設(shè)，借助互聯(lián)網(wǎng)打造符合自身發(fā)展的信息化平臺，加大投入力度開發(fā)管理軟件系統(tǒng)，培養(yǎng)能夠熟練掌握計算機(jī)操作技術(shù)的管理人員。要重點做好在企業(yè)檔案管理、財務(wù)管理、項目工程資料等方面的信息化管理運(yùn)用，提高企業(yè)管理效率。此外，要加強(qiáng)員工教育培訓(xùn)，制定科學(xué)合理的培訓(xùn)計劃，通過講座、參觀學(xué)習(xí)、座談等方式組織員工深化對行業(yè)領(lǐng)域知識的學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力，要定期組織學(xué)習(xí)測試，對學(xué)習(xí)不達(dá)標(biāo)，業(yè)務(wù)能力不合格的人員要求補(bǔ)學(xué)補(bǔ)考。要建立科學(xué)的考核機(jī)制，將考核結(jié)果與員工個人績效獎勵、評先樹優(yōu)等掛鉤，培養(yǎng)一支業(yè)務(wù)水平高，綜合素質(zhì)強(qiáng)的建筑單位人才隊伍。

（四）妥善做好有關(guān)資質(zhì)證書的保存和管理

資質(zhì)證書作為建筑單位在行業(yè)準(zhǔn)入的重要明證，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層一定要安排專門部門和人員做好對相關(guān)資質(zhì)證書的管理。要建立完善的管理制度，做到有專業(yè)人員進(jìn)行妥善管理，避免因工作失誤或其他原因，造成資質(zhì)證書的遺失、損害，或非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書現(xiàn)象的發(fā)生。對資質(zhì)證書信息如有變更等情況，要及時到行業(yè)管理部門進(jìn)行變更登記備案，確保資質(zhì)證書的正常使用，保證建筑單位各項業(yè)務(wù)的正常開展和運(yùn)營。在實際操作中，行政主管部門只注重入門時的資格查驗，對企業(yè)人員是否有變動、素質(zhì)有沒有提升、管理有無問題均不作跟蹤調(diào)查，甚至在最初入門審查時也只是做簡單的形式方面審查，對申報資質(zhì)的企業(yè)時候真實存在相關(guān)的技術(shù)人員也不做實際調(diào)查，致使企業(yè)一旦獲得一定的資質(zhì)證書及等級后，便高枕無憂，不論日后有何變化，該企業(yè)均具有其資質(zhì)等級并能承包相應(yīng)的建設(shè)工程。

（五）強(qiáng)化資質(zhì)動態(tài)性管理

首先，資質(zhì)只能代表目前的實力，但不能代表未來的實力，企業(yè)等級申請時的水平未必代表以后的水平。因此，各行業(yè)的主管部門要強(qiáng)化監(jiān)管力度，將各項政策落到實處，在企業(yè)資質(zhì)管理方面真正能夠?qū)崿F(xiàn)能上能下、能進(jìn)能出的動態(tài)管理。其次，逐步弱化建設(shè)工程領(lǐng)域資質(zhì)的嚴(yán)格要求，逐步使其成為一種參考因素而非門檻。資質(zhì)管理是眾多行政管理的手段中的一種，但不會是唯一手段。目前，資質(zhì)的方面的要求在證明并體現(xiàn)某一企業(yè)實力方面所占比重較大，無論是企業(yè)申請等級方面還是承攬項目過程中，均對人員資質(zhì)提出了較高的要求，這也是目前借用資質(zhì)現(xiàn)象頻發(fā)的原因之一。

五、結(jié)語

綜上，做好資質(zhì)管理工作對提高建筑行業(yè)整體發(fā)展水平，優(yōu)化建筑單位內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)，提高市場競爭力，避免因行業(yè)門檻較低帶來的無序競爭，確保建筑工程質(zhì)量和安全等都具有重要意義。當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展和市場機(jī)制的不斷完善，我國建筑單位資質(zhì)管理工作取得了一定的成效，但還存在一些亟待解決的問題，這就需要相關(guān)政府部門要進(jìn)一步加大工作力度，結(jié)合建筑行業(yè)企業(yè)實際，采取更加有力的措施推進(jìn)有關(guān)問題的解決，為我國建筑行業(yè)健康發(fā)展提供有力保障。