王亞麗 尚德強 白笑怡 許真真

【摘要】發(fā)展新型研發(fā)機構是實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的重要舉措，是加快科技成果轉化和促進產學研深度融合的重要載體。本文以河南省新型研發(fā)機構發(fā)展現狀為著眼點，分析總結了河南省新型研發(fā)機構在發(fā)展過程中存在的政策體系不健全、創(chuàng)新活躍度有待提升以及產業(yè)融合度有待增強等問題。針對以上問題，從政策實施優(yōu)化、體制機制改革以及強化產業(yè)服務能級幾方面提出對河南省新型研發(fā)建設與發(fā)展的對策建議。

【關鍵詞】新型研發(fā)機構;創(chuàng)新活躍度;產業(yè)融合度

國家“十四五”規(guī)劃綱要提出“支持發(fā)展新型研究型大學、新型研發(fā)機構等新型創(chuàng)新主體，推動投入主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化”。新型研發(fā)機構作為推動科技成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)，是解決科技與經濟“兩張皮”的重要場域載體，是深入推進科技體制改革的重要產物，在實現創(chuàng)新要素重新布局，促進創(chuàng)新鏈、人才鏈與產業(yè)鏈深度融合方面起到了顯著作用，正在成為完善區(qū)域創(chuàng)新體系建設的重要力量。

一、河南省新型研發(fā)機構建設現狀

自“十三五”以來，為推動河南省新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，彌補高端創(chuàng)新資源供給不足的發(fā)展短板，省政府共出臺3項專項政策，確定了新型研發(fā)機構的備案考核辦法以及省重大新型研發(fā)機構的遴選與資助辦法，全面系統(tǒng)地梳理了對新型研發(fā)機構的獎勵措施和扶持政策，對全省新型研發(fā)機構的發(fā)展起到了指導作用。截至目前，河南省新型研發(fā)機構備案數量已達102家，獲批省級重大新型研發(fā)機構16家，其中清華大學天津高端裝備研究院洛陽先進制造產業(yè)研發(fā)基地全職引進清華碩博20余位，參股孵化企業(yè)23家，城市軌道交通高效成型打磨車等多項技術性能達國際先進水平;鄭州中科新興產業(yè)技術研究院通過構建省、市、企業(yè)協同創(chuàng)新，研發(fā)、示范、推廣全方位發(fā)展體系，多項科研成果應用于中原地區(qū)產業(yè)綠色化轉型升級;洛陽中科信息產業(yè)研究院通過對孵化公司的股權轉讓，資產增值率172.97%，成為河南省新型研發(fā)機構可持續(xù)發(fā)展的典型案例。

從河南省新型研發(fā)機構性質來看，以企業(yè)為主體的新型研發(fā)機構占半數以上，且多數機構由政府、高校等多元主體共同設立;從產業(yè)分布來看，主要涵蓋信息技術、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、先進制造、新材料、農業(yè)等領域。截至2020年7月，河南省新型研發(fā)機構建設取得明顯成效，全省新型研發(fā)機構資產總額達到82.3億元，擁有有效發(fā)明專利853項，累計參與或牽頭制定國家標準32項，累計創(chuàng)辦孵化企業(yè)384家，建有省級以上創(chuàng)新平臺144家，累計匯聚“全職+柔性”高精尖人才4383名，其中引進兩院院士、外籍院士、長江學者、杰青等高層次人才73名。新型研發(fā)機構為河南省戰(zhàn)略新興產業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產業(yè)以及區(qū)域特色產業(yè)的發(fā)展聚集了一批高層次人才，孵化出了一批高成長性科技企業(yè)，在推動產業(yè)轉型升級和提升科技創(chuàng)新能力方面注入了新活力。

二、河南省新型研發(fā)機構發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

新型研發(fā)機構建設對于河南省促進新技術和產業(yè)融合發(fā)展方面發(fā)揮著不可替代的作用，但同時面臨發(fā)展成效偏差大、可持續(xù)發(fā)展能力偏弱等瓶頸問題。

（一）政策體系亟待健全

近年來，河南省委、省政府高度重視新型研發(fā)機構建設工作，將其作為集聚科技創(chuàng)新資源的重大舉措，并出臺了扶持新型研發(fā)機構發(fā)展的若干政策，在引導新型研發(fā)機構有序發(fā)展方面取得明顯成效。但針對新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展和激勵機制的省市兩級聯動專項支持體系尚未完善。以江蘇省南京市為例，在省級政策的指導下，南京市構建市、區(qū)兩級培育體系，市、區(qū)均出臺新型研發(fā)機構專項管理服務辦法，全市已建成新型研發(fā)機構400余家，而河南省部分地區(qū)尚未出臺關于新型研發(fā)機構的支持政策，新型研發(fā)機構數目屈指可數。此外，河南對引建的新型研發(fā)機構采取“一事一議”方式給予支持，針對企業(yè)、高校、研究機構自建的新型研發(fā)機構尚未形成有效的支持機制，穩(wěn)定性經費支持機制有待強化。

（二）創(chuàng)新活躍度有待提升

部分新型研發(fā)機構對其自身職能定位認識不清晰。目前河南省已建成的機構中企業(yè)性質占多數，作為市場競爭主體，機構建設過程中更多聚焦自身需求，對產業(yè)發(fā)展的前瞻性技術和共性技術的研究動力明顯不足，同時在建設機構中事業(yè)單位、民營非企業(yè)性質機構創(chuàng)新成果市場化步伐偏慢，技術轉移、成果轉化成效仍不夠顯著。新型研發(fā)機構多由政府、高校、科研院所、企業(yè)等多元化主體聯合組建，在機構管理、重大事項決策方面受體制機制約束較多，多數機構尚未形成成熟的市場化管理運營模式，吸引社會資金難度大。此外，由于地域、薪酬以及體制等制約，人才流動性大、留用難度高，核心團隊穩(wěn)定性較弱，不利于新型研發(fā)機構的長遠發(fā)展。

（三）產業(yè)融合度有待增強

新型研發(fā)機構與其他創(chuàng)新主體之間尚未形成持續(xù)有效聯動，區(qū)域創(chuàng)新資源整合度低，對產業(yè)結構優(yōu)化升級和經濟發(fā)展的拉動作用有限。由于各個機構之間創(chuàng)新資源共享較少，產業(yè)技術需求與科技成果實現區(qū)域內快速匹配難度大，存在關鍵共性技術研發(fā)投入不足或重復情況。部分地區(qū)引進的新型研發(fā)機構對本地產業(yè)了解不充分，沒能掌握企業(yè)真實技術需求，同時自身核心競爭力不強，導致供給需求難以匹配，科技成果產業(yè)化進程不順暢。此外，目前河南省多數新型研發(fā)機構集中在中心城市區(qū)，尤其集中在鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市，資源配置中心化導致產業(yè)技術需求與供給之間存在地域性矛盾。

三、河南省新型研發(fā)機構建設與發(fā)展的建議

（一）健全政策支持體系

一是強化分類分級施策，建立省市聯動培育體系，按照機構發(fā)展演進階段分為建設初創(chuàng)型、可持續(xù)發(fā)展型和高端引領型進行分級支持，同時按照不同性質機構的核心業(yè)務分類施策，從創(chuàng)新平臺建設、成果轉化激勵、人才引育留用等方面精準施策，增強政策的連續(xù)性、有效性和可持續(xù)性。二是加大績效獎勵力度，完善常態(tài)化績效考核評價，引入第三方評估機構參與績效評審，通過普惠性政策和競爭性政策相結合的政府投資模式，在設立專項資金的同時，以競爭性資金掛鉤績效考核，提升新型研發(fā)機構競爭力，對績效考核結果優(yōu)異的機構可開設政府購買服務綠色通道，采取定向委托方式，優(yōu)先支持機構承擔科技重大專項，設立新型研發(fā)機構發(fā)展專項基金，用于參股建設新型研發(fā)機構，對考核評價優(yōu)異機構給予部分股權讓渡額，激發(fā)新型研發(fā)機構的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

（二）增強創(chuàng)新動力活力

一是引導機構明確發(fā)展定位，支持新型研發(fā)機構以地方產業(yè)發(fā)展的重大需求為出發(fā)點，以行業(yè)共性關鍵技術突破作為主攻方向，以科技成果轉化和市場化推廣作為目標，兼具社會責任與市場效率。重點引導民營非企業(yè)類新型研發(fā)機構聚焦核心技術攻關，事業(yè)單位類突出市場導向，承擔高端人才引進、科技成果落地轉化的關鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)類聚焦市場前端技術需求，更加注重生產、銷售等環(huán)節(jié)配套，明確職能定位。二是支持新型研發(fā)機構在體制機制上大膽先行先試，堅持“政府有為、市場有效”思維，以國資平臺引入、社會資本投入、全員持股等方式，搭建多元投融資體系，突破體制障礙，激發(fā)市場活力。三是加強人才落戶吸引力，當前河南省各地已出臺了本地的人才計劃，例如鄭州“黃河人才計劃”、洛陽“河洛英才計劃”以及開封“汴梁英才計劃”等，鼓勵各市引進新型研發(fā)機構人才（團隊）與本地人才招引計劃進行綁定，新型研發(fā)機構招引人才符合條件的可優(yōu)先申報當地人才計劃;鼓勵新型研發(fā)機構積極參與建設人才管理改革試驗區(qū)，以新型研發(fā)機構為試點，探索開展科技成果使用權、處置權和收益權改革，完善項目評審和人才評價機制，增強人才凝聚力。

（三）強化創(chuàng)新服務能力

一是加強各區(qū)域間機構資源集聚發(fā)展，隨著新型研發(fā)機構數目的逐漸增多，組建高端創(chuàng)新平臺是統(tǒng)籌新型研發(fā)機構集聚發(fā)展、釋放創(chuàng)新溢出效應的重要路徑?？山梃b江蘇產業(yè)技術研究院通過獨立法人的專業(yè)研究所加盟與共建的形式整合區(qū)域內創(chuàng)新資源的建設模式，依托河南省產業(yè)技術研究院，組建新型研發(fā)機構技術創(chuàng)新共同體，加強對新型研發(fā)機構統(tǒng)籌管理，以平臺鏈接平臺，打造新型研發(fā)機構孵化器，實現創(chuàng)新平臺雙倍增，構建區(qū)域協同創(chuàng)新網絡。二是提升新型研發(fā)機構的產業(yè)創(chuàng)新服務能級，新型研發(fā)機構的關鍵任務是實現科技成果與本地產業(yè)技術需求的有效匹配，推動產業(yè)轉型升級，以鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)產業(yè)共性關鍵技術創(chuàng)新與轉化平臺為載體，推動全省新型研發(fā)機構群體整合創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源，聚焦行業(yè)共性需求，開展關鍵核心技術攻關，打通創(chuàng)新成果向現實生產力轉化的通道，為產業(yè)提供技術支撐。三是加強新型研發(fā)機構引領帶動能力，支持新型研發(fā)機構建設科創(chuàng)中心等科創(chuàng)服務綜合體，組建新型研發(fā)機構聯盟，加強對周邊區(qū)域的輻射帶動，搭建區(qū)域間資源交流的橋梁，加快技術、信息、人才、資金、項目等創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動，突破地域性技術匹配矛盾，實現全省區(qū)域產業(yè)均衡協同創(chuàng)新發(fā)展。

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（作者單位：清華大學天津高端裝備研究院洛陽先進制造產業(yè)研發(fā)基地）