跨越“中等收入陷阱”的研究

王昊東

摘?要：回望世界近現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的歷史，1960年101個中等收入國家，至2010年只有13個先后發(fā)展為高收入經(jīng)濟體，其余國家普遍發(fā)展乏力，有的甚至回退至低收入經(jīng)濟體。實際上，中等收入陷阱是一個世界性的發(fā)展難題，巴西、阿根廷、智利等國家，最初的現(xiàn)代化進展是很順利的，20世紀70年代便進入了中等收入國家行列，但這些國家目前仍未突破高收入國家人均12535美元的下限。菲律賓20世紀60年代人均GDP在亞洲僅次于日本，但由于未解決好發(fā)展問題，至今仍是中等收入國家。一個國家如何跨越中等收入陷阱，真正躋身高收入國家行列，值得深思。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱;先發(fā)優(yōu)勢;后發(fā)優(yōu)勢;利益與流動固化;自發(fā)合作與秩序

中圖分類號：F23?文獻標識碼：A?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.35.050

1?中等收入陷阱概念探究

世界銀行在2006年發(fā)布《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》，其中提出，鮮有中等收入國家成功發(fā)展為高收入經(jīng)濟體，這些國家通常經(jīng)歷了一段時期高速增長后，便跌入經(jīng)濟增長停滯期，既缺乏低收入國家廉價勞動力的優(yōu)勢，又在高尖端技術(shù)開發(fā)上處于劣勢。美國政治學(xué)家亨廷頓在其發(fā)表的《變化社會中的政治秩序》一書中提出發(fā)展中國家在經(jīng)濟獲得快速增長后，騷亂、動亂、暴亂等問題頻發(fā)，政治局面混亂，其他國家雖然政治能勉強保持穩(wěn)定，但經(jīng)濟發(fā)展后勁不足。究其原因，現(xiàn)代化象征著城市化、工業(yè)化和教育水平提升等深層的社會變革，這些變革必然導(dǎo)致民眾政治意識的覺醒和政治需求的增加。對一個國家嚴峻的考驗是如何通過將這些新的社會訴求和社會力量吸納至體制內(nèi)。一旦制度化的發(fā)展速度無法匹配現(xiàn)代化的要求，將導(dǎo)致社會秩序紊亂。

2?先發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)優(yōu)勢

（1）發(fā)達國家的先發(fā)優(yōu)勢。衡量一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平，是將該國人均GDP和發(fā)達國家的相對水平比較得出。一個發(fā)展中國家經(jīng)濟增長速度不能高于發(fā)達國家，則無法縮小和發(fā)達國家的相對差距，陷落中等收入陷阱。一國人均GDP的增長是建立在技術(shù)不斷研制、產(chǎn)業(yè)不斷升級、全要素生產(chǎn)率不斷提高的基礎(chǔ)上。18世紀中葉的工業(yè)革命以來，西方發(fā)達國家收入水平遠高于世界上其他國家，其發(fā)明、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)一直領(lǐng)先于世界，所謂先發(fā)優(yōu)勢，從定義上講是先行者對革命性的產(chǎn)品居壟斷地位，即領(lǐng)先技術(shù)和產(chǎn)品帶來持久穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢。只有強化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，重視突破性、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，才能獲得并保持先發(fā)優(yōu)勢。這些優(yōu)勢是依靠自身進行成本高、風險大的發(fā)明來獲得。這和一個人若要一直身居前列，就要比追趕者更努力的學(xué)習、創(chuàng)新，保持自身的競爭優(yōu)勢是一個道理。

（2）發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢。和發(fā)達國家發(fā)展路徑不同的是發(fā)展中國家可以依靠引進、吸收、再創(chuàng)造來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，這種做法風險小、成本低，不用重復(fù)先發(fā)達國家走的彎路，利用這種后發(fā)優(yōu)勢，一個發(fā)展中國家可以取得更高的經(jīng)濟增長速度，縮小與發(fā)達國家之間的差距。自上世紀初以來西方發(fā)達國家年均GDP的增長大約為3%，中國實施改革開放后，能夠?qū)崿F(xiàn)30多年年均GDP近10%的高速增長，一個重要的因素是充分把握了后發(fā)優(yōu)勢。然而后發(fā)優(yōu)勢只是作為發(fā)展中國家一個片面的優(yōu)勢，如果只是一味利用后發(fā)優(yōu)勢，其角色不過是追趕者。甚至在后發(fā)優(yōu)勢的潛力利用殆盡時，追趕發(fā)達國家的步伐將逐漸緩慢無力，直至與發(fā)達國家之間的差距再次越拉越大。世界上利用后發(fā)優(yōu)勢取得最佳經(jīng)濟增長表現(xiàn)的日本和“四小龍”等東亞經(jīng)濟體，在保持20年8%到10%的經(jīng)濟高速增長后，增長速度降至5%到7%，甚至更低。從2010年以來，中國的增長速度有點波動。理論的解釋是，發(fā)展中國家經(jīng)濟處于初級階段時，往往是通過勞動力從低效率部門向高效率部門轉(zhuǎn)移的模式提高生產(chǎn)效率，通過出口勞動密集型產(chǎn)品取得價格優(yōu)勢，通過引進和模仿發(fā)達國家的先進技術(shù)獲得后發(fā)優(yōu)勢。發(fā)展中國家雖然可以在短期內(nèi)獲得快速的增長，但由于傾向于強化制度模仿的惰性，給持續(xù)增長留下隱患。在經(jīng)濟上，發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展基本上是一個漸進的、自然的市場過程，而后發(fā)國家要趕超，這勢必要經(jīng)過一個艱難的過程。

3?跨越中等收入陷阱的思考與做法

（1）利益固化與流動固化。一個經(jīng)濟體從中等收入邁向高收入的過程中，不能重復(fù)且很難擺脫過去由低收入邁向高收入的發(fā)展模式，便容易出現(xiàn)經(jīng)濟增長的徘徊和停滯，發(fā)展和秩序之間存在深刻的矛盾和張力。進入這個時期，經(jīng)濟快速發(fā)展積累的弊病集中爆發(fā)，難就業(yè)、高房價、貧富差距大等社會問題日益突出，社會階級的分化加劇，產(chǎn)生了新底層社會，如下崗失業(yè)工人、失去土地的農(nóng)民、因拆遷發(fā)生改變的城鎮(zhèn)居民、無法及時就業(yè)的大學(xué)生等。為什么要強調(diào)社會流動的重要性？一方面，維持較高的社會流動性是經(jīng)濟穩(wěn)定增長的必要條件。較高水平的社會流動性保障社會動態(tài)機會公平，激發(fā)民眾生產(chǎn)積極性，鼓勵開展人力資本投資，促進積極努力工作，主動進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。一個國家發(fā)展成為中等經(jīng)濟體后，也就進入了效率驅(qū)動階段，這個階段的核心要義是，人們是否愿意學(xué)習、參與教育和培訓(xùn)，是否愿意盡其所能尋找機會去改善生存環(huán)境，如何激勵人們進行資本投資，決定著一國的經(jīng)濟效率。另一方面，階層固化禁錮社會進步活力，使整個社會流動陷入僵化，降低資源配置效率，造成人力資源的嚴重浪費。更為嚴重的是階層固化容易激化社會對立情緒，同時堵塞了下層民眾進入上層社會的通道，使得無法通過正常的社會流動來緩解階層矛盾，社會情緒的對立和仇視難以調(diào)和，社會穩(wěn)定就存在隱患。為什么進入中等經(jīng)濟體階段后，社會流動性容易降低呢？當一國經(jīng)濟高速發(fā)展擺脫貧困后，激進的發(fā)展模式勢必會引起一定的社會分化，此時公平競爭的市場規(guī)則和社會契約精神還未發(fā)展完善，同時在社會各個階層的利益博弈中，政府難以充當一個絕對公平的裁判，難免導(dǎo)致部分精英階層鉆制度和政策的漏洞、習慣于利用信息不對稱，以謀求其一己之私，使得社會流動機制的建立遭遇阻礙。此外，當一個國家處于以要素驅(qū)動的發(fā)展階段，社會流動性通常較高，但對于社會流動性的下降趨勢和社會結(jié)構(gòu)固化的認識和判斷不足，難以形成關(guān)注社會流動性的共識。

（2）市場化經(jīng)濟與自發(fā)合作?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟體制下的政府是經(jīng)濟運行調(diào)節(jié)者，對經(jīng)濟運行起著宏觀調(diào)控的作用，緩解發(fā)展中國家社會階層利益與流動固化，必須立足深入推進市場經(jīng)濟體制改革，充分彰顯市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，借助市場經(jīng)濟的強大動力來打破階層固化。一方面，完善市場競爭機制，提供多種向上流動的渠道，通過深化改革進一步發(fā)展中等收入群體，壯大中產(chǎn)階層力量;加快金融體制改革，改善民營資本融資環(huán)境，通過合理的減稅降費等政策提高民企創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力;對于欠發(fā)達地區(qū)，應(yīng)采取漸進的市場化政策，縮小地區(qū)差異。具體而言，建立健全長效普惠性的扶持機制和精準有效的差別化支持機制，建立發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域聯(lián)動機制，加快戶籍改革破除城鄉(xiāng)人員流動壁壘，補齊基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等短板，改善進城務(wù)工人員的工作生活環(huán)境等;深化國有企業(yè)改革，逐步使國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)與政府權(quán)力職能剝離，融入市場公平競爭。另一方面，立足市場經(jīng)濟體制完善，持續(xù)培養(yǎng)民眾“自由、平等、競爭”的現(xiàn)代意識。其最完美的狀態(tài)應(yīng)如哈耶克自發(fā)秩序理論中所述，市場控制是不必要的，因為市場本身能夠產(chǎn)生一種自發(fā)的秩序—每個人都在“看不見的手”的引導(dǎo)下自發(fā)地實現(xiàn)個人利益的極大化，相比任何設(shè)計而言，是更有效地分配社會資源的途徑。人們在追求各自的利益驅(qū)使下，自發(fā)地進行合作。兩個百貨公司共享小偷的信息資料是一個很好的例子，有人認為市場是競爭者狗咬狗的廝殺世界，他們應(yīng)該互相隱瞞小偷信息，使對手吃虧。然而他們都出于理性的考慮，相互交換信息以防盜賊對雙方都是有利的，從長遠看他們互相幫助并不違背他們自身的利益，盡管是競爭對手，他們有很好的動機一起合作。這套制度是它們自發(fā)創(chuàng)造的，是一個自下而上的系統(tǒng)，由商家從長期的經(jīng)營中總結(jié)并演化而來的，這不僅限于商業(yè)世界，我與你的個人世界也遵循同樣的道理，我們都會相互交易，社會充滿了這些有組織的自發(fā)秩序，這是人們對共同生活工作中的相互收益的追求，促進并基于社會合作的機制隨處可見，很多合作模式都是長期這樣反復(fù)自發(fā)進行，人們自發(fā)協(xié)商總結(jié)并產(chǎn)生了規(guī)則。

（3）政府作用。在一個國家特定的發(fā)展階段，非理性者隨處可見，社會人群參差不齊，個人的利己主義會造成社會的不穩(wěn)定，需要重視政府的作用。這些自發(fā)的合作機制，需要由公信力足夠高的政府來整合并形成合理的制度，使之成為大家都認可的規(guī)則，并逐步建立社會契約精神。讓每個人都明白違背公平公正等原則，自己是無法生存于這個社會的。政府在各個階段制定的發(fā)展戰(zhàn)略也是影響一個國家經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。制定符合時代發(fā)展的戰(zhàn)略，正確的教化民眾，提供安全、平等、民主的制度環(huán)境，疏浚社會矛盾，合理分配社會資源。一個開明的政府無疑會加快一個國家的發(fā)展步伐。在市場經(jīng)濟自由競爭時期，國家的經(jīng)濟職能側(cè)重于保護經(jīng)濟發(fā)展的秩序，不直接干預(yù)經(jīng)濟的運行。但是在現(xiàn)代市場經(jīng)濟狀況下，國家對經(jīng)濟發(fā)展進行干預(yù)和調(diào)控便成為常態(tài)化、穩(wěn)定化的體制要求，政府一般運用經(jīng)濟手段、經(jīng)濟計劃、法律手段甚至必要的行政手段，實行經(jīng)濟干預(yù)和調(diào)控。其目的，一是為經(jīng)濟正常有序運轉(zhuǎn)提供保證條件。二是對市場的缺陷進行彌補和糾正。此外，政府應(yīng)在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級中發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用，制定和實施合理的產(chǎn)業(yè)政策，推動經(jīng)濟健康發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，并重點培養(yǎng)或引進一批智囊，專門研究主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇與扶持問題。

4?總結(jié)

中等收入國家的后發(fā)優(yōu)勢中必然并存著后發(fā)劣勢，關(guān)鍵要摒棄技術(shù)、制度模仿的惰性，大力促進技術(shù)創(chuàng)新和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加快經(jīng)濟體制改革，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)、快速和健康發(fā)展。在經(jīng)濟發(fā)展中，社會分化、矛盾不可避免，重要的是政府能否制定與發(fā)展相適應(yīng)的制度，對其進行疏浚。堅持市場經(jīng)濟導(dǎo)向，厘清政府與市場的關(guān)系、政府和社會的關(guān)系，合理分配發(fā)展成果，使民眾能各司其職，社會各階層相互流動，自發(fā)通力合作，公平公正的分享社會發(fā)展的成果。給予良好公平的教育環(huán)境，使民眾的素養(yǎng)、專業(yè)技能、契約精神等不斷提高，且愿意通過自身努力來實現(xiàn)價值并反哺到社會創(chuàng)新的浪潮中去。否則，后發(fā)國蘊藏的后發(fā)優(yōu)勢必將轉(zhuǎn)變?yōu)槿找骘@現(xiàn)的后發(fā)劣勢，阻礙經(jīng)濟社會健康穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻

[1]喬伊斯·阿普爾比.無情的革命[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2010.

[2]薩繆爾·亨廷頓.變化社會中的政治秩序[M].上海：上海人民出版社，2008.

[3]秦嗣毅.日本產(chǎn)業(yè)政策的演變及特點[J].東北亞論壇，2003.

[4]張來明.中等收入國家成長為高收入國家的基本做法與思考[J].管理世界，2021，（02）.

[5]毛盛志，張一林.金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級與跨越中等收入陷阱——基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的視角[J].金融研究，2020，（12）.

[6]張莉，李贄.試論打破階層利益固化，暢通社會流動渠道[J].法制與社會，2015，（02）.

[7]馮仕政.中等收入陷阱的本質(zhì)是社會治理問題[J].社會科學(xué)報，2020，（10）.

[8]欒曉峰.菲律賓的“中等收入陷阱”[J].學(xué)習時報，2020，（12）.