馬明娟 李強 周文瑞

摘 要：碳生態(tài)補償是協(xié)調(diào)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護、促進經(jīng)濟發(fā)展與實現(xiàn)碳中和的有效手段。為構(gòu)建黃河流域多樣化生態(tài)補償機制、促進流域低碳轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)碳中和目標(biāo)，以黃河流域9個?。▍^(qū)）為研究區(qū)域，將碳中和目標(biāo)與生態(tài)補償機制相結(jié)合，構(gòu)建碳生態(tài)補償理論模型，基于碳排放量與碳匯的測算，厘清碳補償?shù)闹骺腕w，并輔以算例探究了2007—2017年黃河流域碳生態(tài)補償?shù)臅r空演化特征。結(jié)果表明：受經(jīng)濟社會發(fā)展水平、資源稟賦、碳資源使用效率、支付意愿與能力等的影響，9個?。▍^(qū)）碳補償額度區(qū)域異質(zhì)性較大;除寧夏之外，黃河上中游的青海、四川、甘肅、內(nèi)蒙古等省份的減排固碳貢獻度較大，為碳受償?shù)貐^(qū)，中下游的陜西、山西、河南、山東等省份為碳支付地區(qū)，并且山西和山東的碳赤字顯著高于其他省份，生態(tài)環(huán)境的改善具有一定的滯后性，亟須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式來提升區(qū)域碳排放與資源稟賦特征的匹配度。根據(jù)研究結(jié)果，凝練出黃河流域低碳轉(zhuǎn)型與多元化生態(tài)補償機制構(gòu)建的政策建議。

關(guān)鍵詞：碳中和;碳生態(tài)補償模型;碳匯;生態(tài)補償機制;高質(zhì)量發(fā)展;黃河流域

中圖分類號：TM715;TV882.1 ? 文獻標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.12.002

引用格式：馬明娟，李強，周文瑞.碳中和視域下黃河流域碳生態(tài)補償研究[J].人民黃河，2021，43（12）：5-11.

Abstract： Carbon ecological compensation is an effective means to coordinate regional ecological protection， promote economic development and achieve carbon neutrality. In order to build a diversified ecological compensation mechanism， promote the low-carbon transformation of the basin and achieve the goal of carbon neutrality in the Yellow River Basin， this paper took 9 provinces （regions） along the Yellow River as the research area， combined carbon neutrality targets with ecological compensation mechanisms and constructed a theoretical framework model of carbon ecological compensation. Based on carbon emissions and carbon sinks， the subject and object of carbon compensation were determined and supplementary example was used to explore the temporal and spatial evolution characteristics of carbon ecological compensation in the Yellow River Basin from 2007 to 2017. The results show that the regional heterogeneity of carbon compensation credits in the 9 provinces （regions） along the Yellow River， affected by the level of economic and social development， resources endowments， carbon resources use efficiency， willingness to pay and ability is relatively larger in terms of the temporal and spatial pattern. Except for Ningxia， Qinghai， Sichuan， Gansu and Inner Mongolia in the upper and middle reaches of the Yellow River contribute more to carbon emission reduction and sequestration and they are carbon compensated areas. The middle and lower reaches of Shaanxi， Shanxi， Henan and Shandong are carbon payment areas. The carbon deficit of Shanxi and Shandong is significantly higher than that of other provinces and the improvement of the ecological environment has a certain degree of lag. It is urgent to transform the economic development model to improve the matching degree of regional carbon emissions and resources endowment characteristics. Based on the results， policy recommendations for the construction of low-carbon transition and diversified ecological compensation mechanism in the Yellow River Basin are condensed.

Key words： carbon neutrality; carbon ecological compensation model; carbon sink; ecological compensation mechanism; ?high-quality development; Yellow River Basin

黃河流域多元化生態(tài)補償機制構(gòu)建與保障措施的制定迫在眉睫。2020年4月，財政部、生態(tài)環(huán)境部、水利部和國家林草局制定的《支持引導(dǎo)黃河全流域建立橫向生態(tài)補償機制試點實施方案》指出，“建立流域多元化橫向生態(tài)補償機制，開展綜合生態(tài)價值核算計量等多元化生態(tài)補償，建立排污權(quán)、水權(quán)、碳排放交易權(quán)、碳匯項目開發(fā)及交易等市場化補償試點”[1]。

隨著全球環(huán)境保護、可持續(xù)發(fā)展深入以及世界多個國家提出碳中和目標(biāo)，低碳綠色發(fā)展已經(jīng)成為國際發(fā)展潮流。2020年9月，習(xí)近平主席在聯(lián)合國大會宣布“中國二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值，力爭2060年前實現(xiàn)碳中和”。碳中和深度影響全球價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和新的國際標(biāo)準(zhǔn)，是廣泛深刻的經(jīng)濟社會系統(tǒng)性變革。碳減排既是氣候環(huán)境問題，也是發(fā)展問題，涉及經(jīng)濟、社會、人口、能源、環(huán)境等方面，需要統(tǒng)籌能源安全、經(jīng)濟增長、社會民生、成本投入等諸多因素[2]，這對黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展提出了更高要求。從減排（碳源）視角出發(fā)，黃河流域?qū)儆凇澳茉戳饔颉?，?jīng)濟發(fā)展依賴資源，長期以來處于采掘和粗加工低端，碳排放量巨大，碳排放治理難度大。作為我國煤炭資源富集區(qū)，黃河流域含煤區(qū)域逾35.7萬km2，有國家規(guī)劃的大型煤炭生產(chǎn)基地9個，煤炭資源可采量和煤炭產(chǎn)量均為全國首位。從固碳（碳匯）視角出發(fā)，黃河流域是我國重要的生態(tài)屏障，生態(tài)區(qū)位特殊，是連接青藏高原、黃土高原、華北平原的生態(tài)廊道，尤其黃河上中游多為重要水源涵養(yǎng)區(qū)和國家級生態(tài)功能區(qū)，流域內(nèi)林草面積占流域總面積的50%以上，是重要的碳匯和碳儲存區(qū)域，碳承載力較大[3]。因此，從碳中和視角出發(fā)，厘清碳排放與碳吸收之間的相互作用機制，構(gòu)建跨區(qū)域碳生態(tài)補償模型有助于開拓補償渠道，建立多元化生態(tài)價值補償方式，健全我國碳生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機制，可加速黃河流域生態(tài)功能區(qū)形成，助推黃河流域低碳轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量發(fā)展。

1 理論依據(jù)與文獻回顧

隨著工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，環(huán)境污染問題日益突出。對于生態(tài)補償?shù)难芯靠梢宰匪葜?0世紀(jì)50年代，美國、法國、墨西哥、哥斯達黎加等國家將生態(tài)補償視為解決生態(tài)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展矛盾的有效途徑。生態(tài)補償在國外又稱環(huán)境服務(wù)付費或生態(tài)效益付費，國際上的相關(guān)研究主要聚焦于生態(tài)服務(wù)付費、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值評估、外部性理論與公共物品理論等基礎(chǔ)探討、流域及礦產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域生態(tài)補償、碳交易、碳匯交易等[4]。在實踐中，生態(tài)補償?shù)暮诵膯栴}是補償對象的確定、補償標(biāo)準(zhǔn)的確定、補償方式的確定和長效保障機制的構(gòu)建。

碳生態(tài)補償是協(xié)調(diào)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護、促進經(jīng)濟發(fā)展與實現(xiàn)碳中和的有效手段。碳生態(tài)補償是在經(jīng)濟去碳化背景下產(chǎn)生的，通過碳源和碳匯的計算和平衡，對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值或?qū)ζ錂C會成本的補償，其實質(zhì)是一種市場化的區(qū)域間生態(tài)補償機制。目前國外學(xué)者對碳生態(tài)補償?shù)难芯恐饕性诶碚撗芯颗c補償價值的量化分析。從碳生態(tài)補償?shù)难芯繗v程看，早期研究側(cè)重于探討碳生態(tài)補償?shù)慕灰讬C制、可行性和地區(qū)成本差異等[5]，旨在構(gòu)建碳生態(tài)補償體系和交易機制，通常是針對特定項目展開研究，如海洋植被保護、水庫開發(fā)、林草類等的碳補償[6]。隨著《京都議定書》的簽署，碳生態(tài)補償?shù)难芯恐攸c演進為《京都議定書》中相關(guān)規(guī)則的應(yīng)用與發(fā)展，如碳補償項目的管理和交易、碳市場交易體系等，其中，碳補償涉及市場經(jīng)濟和市場貿(mào)易，在自愿減排成為控制溫室氣體的措施后，碳補償研究著重探討實現(xiàn)碳中和的支付意愿[7]。雖然碳市場貿(mào)易和碳補償項目在全球發(fā)展迅速，是碳排放主體實現(xiàn)碳平衡的重要手段，但是存在碳補償項目的地區(qū)成本差異和碳市場貿(mào)易體系，碳補償成本代價遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于碳減排措施[4]，導(dǎo)致諸多質(zhì)疑。

受社會經(jīng)濟發(fā)展的制約，國內(nèi)已有研究主要通過理論和實證的結(jié)合，從政府、個人、土地利用和橫向補償?shù)纫暯菍^(qū)域碳生態(tài)補償展開探索，研究側(cè)重點聚焦于碳補償?shù)母拍罱缍?、特征、市場、模式和?biāo)準(zhǔn)的確定等[8-9]。碳中和理論是構(gòu)建碳生態(tài)補償體系的理論前提，包括碳平衡和碳收支。例如，鄉(xiāng)村旅游碳補償和森林碳補償在核算區(qū)域碳補償時均以凈碳排放量作為核算生態(tài)補償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)[10]。在碳生態(tài)補償體系中，碳補償標(biāo)準(zhǔn)及其確定方法是生態(tài)補償機制建立的重點和難點，關(guān)系到碳補償項目的核證，也是碳補償項目參與碳市場的前提條件。國內(nèi)碳補償?shù)暮饬繕?biāo)準(zhǔn)眾多，主要有黃金標(biāo)準(zhǔn)、農(nóng)業(yè)林業(yè)和其他補償項目資源標(biāo)準(zhǔn)、核實減排量的健全標(biāo)準(zhǔn)等，在補償標(biāo)準(zhǔn)的核算上已有研究多以條件價值法和機會成本法量化碳排放價值以替代生態(tài)服務(wù)價值損耗，同時提出了以經(jīng)濟補償為主、公共政策補償并存的多元化補償方式[11-12]。

綜上所述，已有研究對區(qū)域碳生態(tài)補償量化研究具有一定的理論借鑒與實證依據(jù)，但仍存在拓展空間：第一，已有研究大多基于單個省域或特定區(qū)域，鮮有針對黃河流域碳生態(tài)補償時空分布格局的研究;第二，鑒于我國生態(tài)環(huán)境的多樣性，地區(qū)間差異較大，在具體實施過程中，基于國家尺度的碳生態(tài)補償模型在不同區(qū)域的推廣具有一定難度，自然條件和經(jīng)濟發(fā)展差異對補償標(biāo)準(zhǔn)、補償意愿和能力的影響往往會被忽略，標(biāo)準(zhǔn)和量化管理具有挑戰(zhàn)性?；诖耍疚膶⑦M一步厘清碳生態(tài)補償?shù)陌l(fā)展學(xué)理和理論淵源，嘗試將碳中和目標(biāo)與生態(tài)補償機制相結(jié)合，構(gòu)建碳生態(tài)補償理論模型，以黃河流域9個?。▍^(qū)）為研究區(qū)域，基于碳排放量與碳匯增量確定碳受償與碳支付地區(qū)，并輔以算例探究其時空演化特征，以期為黃河流域生態(tài)補償機制的建立、減排固碳與低碳發(fā)展提供決策依據(jù)，為我國實現(xiàn)碳中和目標(biāo)與高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

2 碳生態(tài)補償理論模型

2.1 模型構(gòu)建

碳交易是指將碳排放權(quán)作為稀缺資源，碳吸收能力作為收益手段，基于區(qū)域碳排放與碳吸收量的差異確定碳赤字情況，通過交換形式形成合理的交易價格，使生態(tài)服務(wù)從無償走向有償[13]。碳生態(tài)補償?shù)暮诵睦砟钍腔谔冀灰?、運用社會經(jīng)濟系統(tǒng)向自然生態(tài)系統(tǒng)的“反哺投入”，協(xié)調(diào)不同主體之間的利益矛盾，解決經(jīng)濟效益的外部性問題，其研究關(guān)鍵在于碳補償主客體的確定、政府和市場在跨區(qū)域碳補償中的承接性、區(qū)域碳排放與碳吸收（碳匯能力動態(tài)值）的測算?？紤]到區(qū)域經(jīng)濟、資源稟賦差異等原因，本文主要以碳平衡理論、外部性理論、碳補償理論、生態(tài)服務(wù)功能理論為基礎(chǔ)，從補償必要性、制度公平性及可行性等視角構(gòu)建碳生態(tài)補償理論模型，并基于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、支付意愿與能力以及碳資源使用效率對其進行修正，見圖1。

2.2 碳生態(tài)補償實施流程

（1）重新審視保護與補償客體。二氧化碳排放的流動性使得碳生態(tài)補償?shù)闹骺腕w之間存在相互交織的損益關(guān)系。堅持“誰受益、誰補償”原則，從經(jīng)濟理性和減排貢獻度界定碳補償區(qū)域：①9個?。▍^(qū)）生態(tài)區(qū)位不同，產(chǎn)生的生態(tài)效益不同，區(qū)域碳排放量、碳匯建設(shè)以及生態(tài)系統(tǒng)亟待改善的緊迫程度異質(zhì)性較大，需要因地制宜確定補償范圍，采取“分區(qū)域逐步推進實施”的補償政策，優(yōu)先選擇碳盈余地區(qū)作為補償區(qū)域。②明確哪些地區(qū)因減排固碳承擔(dān)了成本和利益損失，將未承擔(dān)保護責(zé)任而“搭便車”的利益方排除在外。

（2）政府、市場在跨區(qū)域碳生態(tài)補償中的承接性。生態(tài)服務(wù)享受者具有經(jīng)濟理性，在自身未明顯感覺生態(tài)服務(wù)質(zhì)量有所改觀時，是不會提供保護與補償資金的。為此，劃分碳生態(tài)補償階段，實施“基本補償+增效補償”的模式。第一階段：生態(tài)恢復(fù)前，以政府現(xiàn)有的基本補償為主;第二階段：生態(tài)恢復(fù)后，引入市場補償，從保護與補償對象所具有的自然屬性和社會屬性分別確定前后兩階段的保護與補償主體。

（3）區(qū)域碳補償標(biāo)準(zhǔn)的確定。關(guān)鍵在于確定區(qū)域碳排放量、區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量以及碳價格[4]。

（4）保護與補償資金的差別化分配。為提升生態(tài)服務(wù)供給者的減排積極性，產(chǎn)生有效的生態(tài)生產(chǎn)性激勵，通過測算區(qū)域碳補償額度進行區(qū)域間橫向補償，實現(xiàn)基于碳平衡的生態(tài)效益增效補償。

3 研究方法

對于碳生態(tài)補償額度的確定，本文整理并分析了各類生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和可行性，針對碳生態(tài)補償市場機制多元化的特征，基于碳平衡理論、碳交易市場價值法進行綜合分析。

3.1 碳排放量（碳源值）測算模型

選取煤炭、原油、天然氣等14種能源消費類型為研究指標(biāo)，對比國內(nèi)外碳排放量估算方法（實測法、物料衡量法、排放系數(shù)法等）的優(yōu)缺點，參考聯(lián)合國政府氣候變化專門委員會（IPCC）的碳排放量計算方法，將能源消費總量轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)煤后，根據(jù)每種能源的碳排放系數(shù)核算9個省（區(qū)）的碳排放量：

4 實證分析

4.1 研究區(qū)域

黃河流經(jīng)青海、四川、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、山西、陜西、河南、山東9個?。▍^(qū)），橫跨我國東、中、西三大區(qū)域。從碳中和視域出發(fā)，黃河流域具有較大的減排壓力和固碳潛力。如由寧東、榆林和鄂爾多斯組成的“能源金三角”，煤炭儲量占全國的27%，但經(jīng)濟社會發(fā)展整體滯后，產(chǎn)業(yè)構(gòu)成以第二產(chǎn)業(yè)為主，其中初級加工業(yè)占比較高，能源資源采掘業(yè)特色突出，碳減排壓力巨大[16-17]。同時，黃河上中游多為重要水源涵養(yǎng)區(qū)和重點生態(tài)功能區(qū)，草原、濕地、森林資源富集，生態(tài)碳匯富饒，在增強水源涵養(yǎng)、水土保持等生態(tài)功能，以及保持生物多樣性方面發(fā)揮著重要作用。

4.2 數(shù)據(jù)來源

在總結(jié)相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，對9個?。▍^(qū)）的樣本數(shù)據(jù)進行實證分析，以能源消耗數(shù)據(jù)、主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量、主要農(nóng)作物產(chǎn)量、農(nóng)作物經(jīng)濟系數(shù)、農(nóng)作物碳吸收率、GDP、人口、恩格爾系數(shù)等為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。鑒于各?。▍^(qū)）相關(guān)數(shù)據(jù)的連續(xù)性、可獲得性和準(zhǔn)確性，以及2007年中國政府正式發(fā)布了《中國應(yīng)對氣候變化國家方案》，以2007—2017年為研究時段，數(shù)據(jù)獲取除了查閱《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)業(yè)年鑒》，以及各?。▍^(qū)）的統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報之外，還通過文獻資料與部門調(diào)研獲得。以上數(shù)據(jù)均以當(dāng)年實際數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，對涉及的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行初步統(tǒng)計、單位換算、公式計算、合并、歸納等處理和分析。

對于碳排放量的測算，能源終端消費實物量來源于歷年統(tǒng)計年鑒，依據(jù)《中國能源統(tǒng)計年鑒》附錄獲取能源燃燒發(fā)熱值，其余因子、缺失碳排放系數(shù)采用IPCC（2006）指南中的默認(rèn)值，其中，能源燃燒氧化因子IPCC默認(rèn)為1，結(jié)合我國能源利用過程中的實際情況，并參考有關(guān)學(xué)者的研究成果，最終確定符合實際的參數(shù)，具體取值見表1。

對于碳吸收情況的測算，發(fā)揮碳匯作用的主要有森林、草地、農(nóng)作物等。河流對二氧化碳的吸收和排放量大致相等，因此本文將河流的二氧化碳通量取值為0，農(nóng)作物經(jīng)濟產(chǎn)量的相關(guān)數(shù)據(jù)摘自中國農(nóng)業(yè)年鑒統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關(guān)參考文獻[4，14]，主要農(nóng)作物的碳吸收率和經(jīng)濟系數(shù)見表2。

對于碳生態(tài)補償額度的測算，目前國際上的碳稅價格為66～99元/t，參考已有研究成果[10]，單位碳匯的影子價格為67.85～101.81元/t。黃河流域生態(tài)系統(tǒng)脆弱，生態(tài)環(huán)境容量有限，生態(tài)建設(shè)任務(wù)艱巨，因此應(yīng)采用碳匯影子價格的上限作為單位碳價格，本文取100元/t。

4.3 討論與分析

4.3.1 黃河流域碳排放情況分析

9個?。▍^(qū)）2007—2017年的碳排放量見表3。整體來看，2007—2017年9個?。▍^(qū)）的碳排放量增長呈現(xiàn)出顯著的階段性特征，其中2007—2011年碳排放量增長較快，而2012—2017年碳排放量增長趨于平緩，這反映了黃河流域經(jīng)濟增長質(zhì)量不高的現(xiàn)實情況。分區(qū)域來看，受經(jīng)濟社會發(fā)展水平、環(huán)境承載力、資源稟賦、人口等多重因素的影響，9個省（區(qū)）碳排放量的區(qū)域異質(zhì)性較大。從年均碳排量來看，陜西、山東、山西、河南4個省份的碳排放量較大且較為穩(wěn)定，均在1.5億t以上，屬于黃河流域高碳排放地區(qū);四川、內(nèi)蒙古2個?。▍^(qū)）的碳排放量在0.50億～1.00億t之間，屬于黃河流域中碳排放區(qū);青海、甘肅、寧夏3個?。▍^(qū)）的碳排放量在0.50億t以下，屬于黃河流域低排放區(qū)。究其原因，近年來黃河流域各?。▍^(qū)）經(jīng)濟保持了較快發(fā)展，在一定程度上實現(xiàn)了固碳減排，但黃河流域作為我國重要的煤炭生產(chǎn)基地，重工業(yè)在國民經(jīng)濟中占比相對較高，高耗能、低效率的生產(chǎn)方式在短期內(nèi)得不到顯著改善。

4.3.2 黃河流域碳吸收情況分析

總體來看，2007—2017年9個?。▍^(qū)）固碳總量和森林固碳量呈現(xiàn)出“階梯式”增長的變化趨勢，年均增長率約2%，并且2011年后的碳匯量增長速度超過了碳排放增長速度，主要原因是從2010年開始我國低碳試點城市建設(shè)持續(xù)推進，增強了固碳減排能力。從碳吸收構(gòu)成來看，9個?。▍^(qū)）的固碳能力主要源于森林固碳和農(nóng)業(yè)固碳，其中森林固碳量占固碳總量的60%以上，主要原因是21世紀(jì)以來政府主導(dǎo)的一系列強制性的環(huán)境制度變遷成效顯著[19]。如六盤山地區(qū)是黃河中上游重要支流“三河源”——涇河、清水河、葫蘆河的發(fā)源地，總面積為8 499.6 km2，以前年平均徑流量1.65億m3。經(jīng)過近60 a的生態(tài)建設(shè)與修復(fù)，該地區(qū)已成為黃土高原西部重要的水源涵養(yǎng)林基地和重點生態(tài)功能區(qū)，年徑流量達2.9億m3，森林面積約4.05萬hm2，森林覆蓋率從20世紀(jì)50年代的20%左右增加到65.4%，被稱為“高原綠島”，擁有良好的生態(tài)環(huán)境和豐富的野生動植物，僅寧夏境內(nèi)就有高等植物788種，有林地3.10萬hm2，其中喬木林2.60萬hm2，森林覆蓋率近70%。相比而言，黃河流域農(nóng)業(yè)固碳量增長較為緩慢，2015—2016年農(nóng)業(yè)固碳量還呈現(xiàn)負(fù)增長態(tài)勢，主要原因是青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古等?。▍^(qū)）自然環(huán)境惡劣，生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性差，農(nóng)牧業(yè)對氣候敏感，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)極易受到氣候變化的影響。例如，寧夏的西海固地區(qū)風(fēng)沙、干旱、霜凍、冰雹等災(zāi)害性天氣頻發(fā)，素有“十年一大旱，五年一中旱，三年兩頭旱”之說，難以維持農(nóng)作物生產(chǎn)及大面積種植，農(nóng)作物碳承載力有限，亟須提升生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量。

4.3.3 碳生態(tài)補償價值測算與分析

基于2007—2017年碳排放量、碳匯量以及碳平衡情況的測算，結(jié)合我國單位碳價格計算了9個?。▍^(qū)）碳生態(tài)補償額度，用以反映碳補償額度的時空演變特征，見表4。從表4可以看出，除寧夏之外，黃河上中游?。▍^(qū)）的碳平衡狀況均為碳盈余，即為碳受償?shù)貐^(qū)，主要原因是黃河上中游地區(qū)為黃河重要水源涵養(yǎng)林基地和國家級自然生態(tài)保護區(qū)，森林、草原、濕地面積廣袤，碳匯資源富饒，碳承載力與固碳能力較強。對于寧夏而言，雖然六盤山地區(qū)森林覆蓋率高，但是寧東地區(qū)煤炭富集，工業(yè)發(fā)展依賴資源，近年來碳排放量不斷上升，碳排放大于碳吸收，總體呈現(xiàn)出碳赤字現(xiàn)象。黃河中下游的陜西、山西、河南、山東等省份均為碳赤字地區(qū)，即為碳支付地區(qū)，且山西和山東的碳赤字情況顯著高于其他省份的，主要原因是陜西、山西、河南、山東均為我國的煤炭生產(chǎn)大省，長期以來的線性粗放式經(jīng)濟增長使得碳排放量激增，能源資源采掘業(yè)特色突出，減排壓力大。山西和山東是重要的煤炭基地，2007年山西受全球金融危機的影響，GDP增速放緩，能源消耗量出現(xiàn)了一定程度的下滑，與此同時碳排放量降低，二氧化碳的空間溢出效益減小，碳補償額度降低，但隨著經(jīng)濟逐漸回暖，能源消耗量迅速增加，碳排放量隨之增加，亟須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式來提升區(qū)域碳排放與資源稟賦特征的匹配度。2010年，隨著全國低碳試點城市的實施，山西、山東積極探索低碳發(fā)展路徑，相繼出臺應(yīng)對氣候變化的相關(guān)規(guī)劃，碳減排工作取得了顯著成效，碳補償額度呈現(xiàn)出下降趨勢，這說明環(huán)境保護措施可以實現(xiàn)黃河流域減排固碳，且效果明顯。

5 政策建議

（1）強化多層次政策引導(dǎo)，加強黃河流域碳生態(tài)補償頂層設(shè)計?！笆奈濉睍r期是碳達峰的關(guān)鍵期、窗口期，應(yīng)從財政預(yù)算、健全生態(tài)補償相關(guān)法律法規(guī)、碳金融與綠色金融支持等方面加強碳生態(tài)補償頂層設(shè)計。以重要水源涵養(yǎng)區(qū)、重點生態(tài)功能區(qū)作為碳生態(tài)補償?shù)闹攸c，形成與碳生態(tài)補償相適應(yīng)、相配套、高水平的體制機制，營造契合碳中和目標(biāo)的政策環(huán)境，從機制上促進流域協(xié)調(diào)發(fā)展：①加強碳生態(tài)補償制度建設(shè)，如完善有關(guān)政策制度、構(gòu)建生態(tài)價值核算體系、建立生態(tài)補償監(jiān)管體系等;②拓展補償資金渠道，創(chuàng)新投融資模式，吸引民間資本，加強地方政府間的通力合作，保證生態(tài)類橫向財政轉(zhuǎn)移支付得以實施。

（2）引入市場機制，建立市場化、多元化生態(tài)補償機制，形成“政府政策+市場機制”的協(xié)同效應(yīng)。①基于“減排貢獻度”科學(xué)界定流域生態(tài)保護者與受益者的權(quán)利義務(wù)，通過資金補助、對口協(xié)作、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、人才培訓(xùn)和共建園區(qū)等方式進行補償，構(gòu)建多元化生態(tài)補償機制[20]。②碳排放權(quán)交易、碳匯交易可以視為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的先行“生產(chǎn)要素”，通過引導(dǎo)資金、技術(shù)等資源要素的區(qū)域轉(zhuǎn)移，推進流域綠色化補償，構(gòu)建市場化的補償機制。例如，內(nèi)蒙古、青海等?。▍^(qū)）利用能源資源優(yōu)勢率先參與了碳交易，內(nèi)蒙古依托清潔發(fā)展機制運作方式實施的溫室氣體減排項目和青海三江源地區(qū)生態(tài)補償交易項目，可以為其他?。▍^(qū)）提供參考。

（3）建立基于省級單元的碳平衡數(shù)據(jù)庫，開發(fā)林草類碳匯能力速查工具。①為提升碳生態(tài)補償數(shù)據(jù)獲取的便利，在政府公報、統(tǒng)計信息、中國碳排放數(shù)據(jù)庫等官方數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，建立覆蓋省級單元的碳平衡數(shù)據(jù)庫，涵蓋社會碳排放量、分行業(yè)排放量、碳排放類型、碳排放強度、生態(tài)系統(tǒng)碳匯總量及碳匯增量等，并定期對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫進行更新與優(yōu)化。②對于林草類碳匯的監(jiān)測，建立一套適合黃河流域的林草類碳匯能力速查工具，作為地方政府財政預(yù)算與績效考核的重要依據(jù)。碳匯值高于參考基準(zhǔn)的部分即為碳匯效益增加部分，參考當(dāng)年林草碳匯項目交易的市場價值，確定補償總金額并予以動態(tài)補償;若低于參考基準(zhǔn)，則取消補償資格，并要求其整改。

（4）促進能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升黃河流域生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量，動態(tài)調(diào)整碳生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)。①利用流域能源資源優(yōu)勢和現(xiàn)有技術(shù)積累，發(fā)揮可再生能源與礦產(chǎn)資源、生物資源的比較優(yōu)勢，加快礦產(chǎn)資源綠色開采和技術(shù)升級改造，形成低碳產(chǎn)業(yè)體系。②考慮森林的自我補償能力，提升黃河流域林草質(zhì)量與生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量，進行森林自我收益、林業(yè)內(nèi)部補償。同時，針對禁采禁伐林區(qū)，適度發(fā)展林下經(jīng)濟，充分發(fā)揮土地資源作用，合理利用非木質(zhì)資源。③我國現(xiàn)有的生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)較社會經(jīng)濟發(fā)展水平來說明顯偏低，監(jiān)測與評估標(biāo)準(zhǔn)不明晰、補償效益難量化。以碳平衡的動態(tài)消漲為參考指標(biāo)，調(diào)整公共補償額度，不僅能彌補現(xiàn)行機制的不足，調(diào)動林農(nóng)保護和參與增匯營造林活動的積極性，而且相較于純市場手段，易于實施和統(tǒng)籌管理，符合國際上REDD+（在發(fā)展中國家通過減少砍伐森林和減緩森林退化而降低溫室氣體排放，增加碳匯）的基本思路和發(fā)展趨勢。

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