汪海燕，張紅霄，何文劍

(1.南京林業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院/經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210037；2.南京信息工程大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210044)

一、問題的提出

2017年黨的十九大報(bào)告提出實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，2020年中央一號(hào)文件《關(guān)于抓好“三農(nóng)”領(lǐng)域重點(diǎn)工作確保如期實(shí)現(xiàn)全面小康的意見》強(qiáng)調(diào)健全鄉(xiāng)村治理工作體系。村民自治是鄉(xiāng)村治理體系的重要組成部分，直接形塑農(nóng)村社會(huì)的基礎(chǔ)秩序，通過村民自治實(shí)現(xiàn)農(nóng)村政治、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、文化等領(lǐng)域的有效治理，是鄉(xiāng)村振興的重要制度支持和保障。20世紀(jì)80年代，村民自治以自然村為基礎(chǔ)自發(fā)生成，之后《村民委員會(huì)組織法》確立以建制村為治理單元的村民自治制度。2014年中央一號(hào)文件提出探索村民自治的有效實(shí)現(xiàn)形式，2015年至2018年的中央一號(hào)文件多次提出以村民小組、自然村為基本單元開展村民自治試點(diǎn)，探討如何實(shí)現(xiàn)有效的村民自治。

文化相連、地域相近、規(guī)模適度、利益相關(guān)和村民自愿是實(shí)現(xiàn)村民有效自治的約束條件[1-2]。實(shí)踐中，國家權(quán)力對(duì)村莊的制度供給、資源輸入改變了村民有效自治賴以依存的約束條件，壓縮了村民自治的成長空間，最終導(dǎo)致部分區(qū)域村民自治功能的“過場(chǎng)化”[3]。20世紀(jì)80年代以來，地方政府逐步將村級(jí)組織納入自上而下的政策執(zhí)行體系。有助于降低管理成本的村莊合并政策強(qiáng)制性改變傳統(tǒng)村落的邊界，調(diào)整后的村莊難以匹配適宜村民自治的地域和規(guī)模要求[4]。2006年農(nóng)村稅費(fèi)改革后，項(xiàng)目制成為國家對(duì)農(nóng)村資源輸入的主要形式，家庭承包制在激勵(lì)個(gè)體利益增長的同時(shí)引發(fā)村民之間收入及偏好差異擴(kuò)大，村莊內(nèi)部的利益關(guān)聯(lián)程度降低[5]。村治主體受“逐名”的政治邏輯和“謀利”的經(jīng)濟(jì)邏輯驅(qū)動(dòng)[6]，行動(dòng)邏輯脫離村民需求，村民參與自治的意愿降低。同時(shí)也有學(xué)者觀察到，實(shí)踐中部分村莊通過村民集體行動(dòng)有效處理公共事務(wù)[7-9]，這些村莊雖然也面臨國家權(quán)力介入所引發(fā)的地域調(diào)整和規(guī)模變動(dòng)問題，但是村民自治依然有效運(yùn)行?；诖?，本文認(rèn)為還需在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討村民有效自治是否存在更關(guān)鍵的制約因素，以及村民有效自治的約束條件落地具體村莊時(shí)是否會(huì)因?yàn)榇迩f異質(zhì)性而引致約束機(jī)制異化。

埃莉諾·奧斯特羅姆提出人類所擁有的所有資本形式都是實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的工具和資產(chǎn)[10]，村民自治的有效性主要考察村民能否從自治行動(dòng)中獲得收益，實(shí)現(xiàn)參與自治行動(dòng)的目標(biāo)[11]，因此，村民能否有效自治可能與村莊是否具備適宜的資本高度相關(guān)。土地、村民、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、鄉(xiāng)村生活等要素的高度重疊是村莊的存在方式[12]，正如費(fèi)孝通先生所言：“直接靠農(nóng)業(yè)來謀生的人是粘著在土地上的”，農(nóng)地經(jīng)營不僅是村民的生產(chǎn)方式，也是其生活方式，村民的公共事務(wù)問題集中發(fā)生于農(nóng)地經(jīng)營過程中[13]，因此，以土地為核心要素的自然資本以及內(nèi)嵌于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和鄉(xiāng)村生活秩序的社會(huì)資本是形塑村莊異質(zhì)性的關(guān)鍵資本形式[14]?；诖耍疚闹饕獜囊赞r(nóng)地資源為主的自然資本和社會(huì)資本角度探討村民有效自治的約束條件。

家庭承包責(zé)任制實(shí)施以來，農(nóng)村普遍存在戶均農(nóng)地規(guī)模小、農(nóng)地細(xì)碎化嚴(yán)重等問題，農(nóng)地入股合作社由合作社統(tǒng)一經(jīng)營有助于促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)?；档统杀局С?；農(nóng)地入股合作社后，農(nóng)戶可以轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力從事非農(nóng)經(jīng)營，還可以利用股權(quán)分享農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的增值收益；農(nóng)地入股合作社相對(duì)于其他流轉(zhuǎn)形式，更有助于降低交易成本和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(1)實(shí)踐中農(nóng)地股份合作社主要有兩種運(yùn)行模式：一是農(nóng)地入股合作社后由合作社統(tǒng)一經(jīng)營，農(nóng)戶按照入股農(nóng)地面積分紅；二是農(nóng)地入股合作社后由合作社集中流轉(zhuǎn)給其他經(jīng)營主體，農(nóng)地股份合作社作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)中介平臺(tái)，按照農(nóng)戶入股農(nóng)地面積分配流轉(zhuǎn)租金。兩種運(yùn)行模式中農(nóng)地股份合作社與村委會(huì)通常是一套班子兩塊牌子，農(nóng)地股份合作社成立的目的均為降低交易成本，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營。本文中討論的農(nóng)地股份合作社包括前述兩種運(yùn)行模式。。理論上村民具有農(nóng)地入股合作社的一致性行為激勵(lì)，在實(shí)地調(diào)研中卻發(fā)現(xiàn)不同村莊農(nóng)地入股合作社的村級(jí)響應(yīng)存在明顯差異。本文以農(nóng)地入股合作社的村級(jí)響應(yīng)為例展開討論，觀察村級(jí)響應(yīng)狀況差異是否源自村莊自然資本和社會(huì)資本差異，進(jìn)而討論何種資本特征約束下村民能夠通過自治有效處理公共事務(wù)問題。

二、資本約束村民有效自治的理論機(jī)制

村民有效自治即村民在依賴自治的情景下，通過集體行動(dòng)有效處理公共事務(wù)問題。公共選擇理論認(rèn)為，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、公共品、外部性特征的領(lǐng)域不適宜由個(gè)體決策及市場(chǎng)途徑進(jìn)行資源配置，需要成員集體行動(dòng)[15]。村莊農(nóng)地資源特征引發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、公共品和外部性問題構(gòu)成村民依賴自治的前置性約束條件，村莊是否具備適宜的社會(huì)資本是村民能否有效自治的關(guān)鍵性約束條件[16]。

(一)自然資本制約著村民是否依賴自治

農(nóng)地質(zhì)量、地塊規(guī)模和農(nóng)地區(qū)位是衡量農(nóng)地資源的重要指標(biāo)。其中農(nóng)地質(zhì)量改善可以通過村民個(gè)體決策實(shí)現(xiàn)，施用農(nóng)家肥、綠肥等土壤改良投資即屬此類[17]；但是，地塊規(guī)模和農(nóng)地區(qū)位引致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、公共品和外部性問題則依賴于村民的集體決策，需要村民自治處理農(nóng)地經(jīng)營中的公共事務(wù)。

首先，農(nóng)地的地塊規(guī)模與農(nóng)地區(qū)位具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，地塊規(guī)模小且農(nóng)地區(qū)位偏僻的村莊中村民更依賴集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

依據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)生原因可將其區(qū)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與地塊規(guī)模高度相關(guān)，地塊規(guī)模越大越有助于降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)[18]；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與農(nóng)地區(qū)位高度相關(guān)，距離城鎮(zhèn)越近市場(chǎng)環(huán)境越好，市場(chǎng)集聚等外部規(guī)模變動(dòng)帶來效益流入，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)[19]。由于農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，農(nóng)地經(jīng)營需要引入先進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備替代勞動(dòng)力投入，但是在小規(guī)模地塊上進(jìn)行機(jī)械作業(yè)可能降低機(jī)械使用效率。農(nóng)地入股合作社由合作社統(tǒng)一規(guī)劃種植品種，在相鄰地塊上同步耕種同種作物，提高農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備使用效率，低成本解決由農(nóng)地規(guī)模小所引發(fā)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)[20]。地理區(qū)位是物化的經(jīng)濟(jì)空間資源，不同的空間位置具有不同的市場(chǎng)環(huán)境[21]。村莊距離城鎮(zhèn)越近，交通通達(dá)度越高，生產(chǎn)要素和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化程度越高，村民可以個(gè)體決策優(yōu)化家庭經(jīng)濟(jì)資源配置，既可以經(jīng)營蔬菜、瓜果、水產(chǎn)等具有易損特性但收益高的生鮮農(nóng)產(chǎn)品，也可以種植糧食等易儲(chǔ)存且價(jià)格穩(wěn)定的農(nóng)作物，村民對(duì)村莊集體行動(dòng)的依賴度低。村莊距離城鎮(zhèn)偏遠(yuǎn)，運(yùn)輸成本和信息溝通成本較高，農(nóng)地入股合作社由合作社統(tǒng)一規(guī)劃，有助于緩解生產(chǎn)資料采購、農(nóng)產(chǎn)品銷售、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)社會(huì)化服務(wù)等方面的成本約束，村民對(duì)村莊集體行動(dòng)的依賴度較高。

其次，具有公共服務(wù)“最后一公里”特征的小型農(nóng)田灌溉系統(tǒng)多分布于田間地頭，其投資和管護(hù)均具有公共品特征，地塊規(guī)模越小，村民越依賴自治，需要通過集體行動(dòng)解決農(nóng)田灌溉設(shè)施投資管護(hù)方面的“搭便車”問題[22]。

地塊規(guī)模越小，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)所涉地塊的權(quán)屬分布越復(fù)雜，農(nóng)地經(jīng)營的私人屬性與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的公共品屬性沖突越激烈。當(dāng)某一地塊的產(chǎn)權(quán)歸屬于少數(shù)村民時(shí)，村民對(duì)農(nóng)田灌溉設(shè)施的成本投入與收益獲取均比較容易識(shí)別，村民之間可以低成本實(shí)現(xiàn)合作。但是當(dāng)農(nóng)地細(xì)碎化程度較高，某一地塊的產(chǎn)權(quán)歸屬涉及較多村民時(shí)，村民“搭便車”的動(dòng)機(jī)會(huì)更強(qiáng)烈，集體行動(dòng)可能陷入困境。農(nóng)地入股合作社后，由合作社組織協(xié)調(diào)農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的投資管護(hù)，有助于降低談判成本與投資成本。

最后，地塊規(guī)?？赡芤l(fā)農(nóng)地經(jīng)營中的負(fù)外部性問題，提高村民在農(nóng)地經(jīng)營過程中的非生產(chǎn)性成本支出。地塊規(guī)模越小，村民越依賴自治，越需要集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)化[23]。

理性村民均依據(jù)家庭經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)化配置的目標(biāo)選擇農(nóng)作物種類，但村民選擇不一致時(shí)可能導(dǎo)致連片地塊農(nóng)作物種類多樣化。由于農(nóng)作物的自然屬性存在差異，不同農(nóng)作物種植、施肥、打藥、灌溉及收割時(shí)間不同步，進(jìn)而產(chǎn)生農(nóng)地經(jīng)營中的負(fù)外部性問題[24]。農(nóng)地入股合作社，由合作社統(tǒng)一規(guī)劃，相鄰地塊同步種植同種作物，可有效緩解不同種類農(nóng)作物生產(chǎn)不同環(huán)節(jié)的相互干擾，實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)化。

(二)社會(huì)資本制約著村民是否有能力自治

村民是否有能力自治即村民能否通過集體行動(dòng)處理個(gè)人決策、市場(chǎng)途徑等無法有效解決的公共事務(wù)。社會(huì)資本是幫助個(gè)體克服集體行動(dòng)困境，實(shí)現(xiàn)自主治理的關(guān)鍵[25]?，F(xiàn)有研究對(duì)社會(huì)資本的觀察基于3方面：社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、互惠規(guī)范以及信任。信任是社會(huì)資本的核心，具有凝聚人心的基礎(chǔ)性作用。信任水平以社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和互惠規(guī)范為基礎(chǔ)，村民參與社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越頻繁，越能普遍且長期遵循互惠規(guī)范，村民間的信任水平越高。高信任水平的社會(huì)資本有助于激勵(lì)村民的一致性行為選擇，形成集體行動(dòng)的慣習(xí)默契，村民的集體行動(dòng)又進(jìn)一步加深相互的利益關(guān)聯(lián)和情感認(rèn)同，強(qiáng)化生產(chǎn)和生活中的一致性行為選擇，進(jìn)而有效提升村民的集體行動(dòng)能力，實(shí)現(xiàn)村民有效自治。

首先，村民頻繁互動(dòng)形成緊密的親熟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，有助于降低信息不對(duì)稱，強(qiáng)化村民認(rèn)同感，生成高水平信任關(guān)系，提升村民自治能力。

村莊內(nèi)部社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)包括紅白喜事等非正式網(wǎng)絡(luò)以及各類協(xié)會(huì)組織等正式網(wǎng)絡(luò)。村民頻繁參與紅白喜事的籌辦及各類協(xié)會(huì)的活動(dòng)有助于實(shí)現(xiàn)信息共享并強(qiáng)化利益認(rèn)同，融洽村民關(guān)系，形成緊密的親熟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在緊密的親熟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中村民如果采取機(jī)會(huì)主義行為，不遵守村莊規(guī)約，相關(guān)信息會(huì)迅速傳播，該村民的社會(huì)評(píng)價(jià)會(huì)因此而降低，甚至被排除在親熟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之外[26]，因此，村民的理性選擇通常是遵守村莊規(guī)約。村民遵守村莊規(guī)約的行為默契有助于提升村民之間的信任水平，形成村民的集體行動(dòng)，提高村民自治處理公共事務(wù)的能力。

其次，村民普遍且長期遵循互惠規(guī)范，有助于形成充滿安全感和合作精神的村莊環(huán)境。這種村莊環(huán)境有助于強(qiáng)化村民的村莊共同體意識(shí)，生成具有高水平信任特征的社會(huì)資本，提升村民自治能力，實(shí)現(xiàn)村民有效自治。

“親密社群的團(tuán)結(jié)性依賴于各分子間都相互拖欠著未了的人情”[27]，人情往來契合社會(huì)資本理論中的“互惠規(guī)范”特征。頻繁的人情往來有利于村民之間的情感溝通，拉長村民計(jì)算利益得失的時(shí)間線，有效聚合村民的行為選擇[28]。村民在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和鄉(xiāng)村生活中出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺問題時(shí)，通常傾向于互相幫工而非雇工。村民自覺遵守互惠的幫工規(guī)范有助于生成具有合作精神的村莊環(huán)境，也有助于村民形成對(duì)于未來獲得他人幫工回報(bào)的穩(wěn)定預(yù)期，進(jìn)而強(qiáng)化村民的村莊共同體意識(shí)。不遵守幫工規(guī)范的村民久而久之可能成為鄰里都不愿交往的“絕戶”[29]，被排斥在村莊共同體之外。村民對(duì)互惠規(guī)范的遵守有助于生成具有高水平信任特征的社會(huì)資本。

三、資本約束村民有效自治的實(shí)踐形態(tài)

本文選取在村莊資本特征、農(nóng)地入股合作社村級(jí)響應(yīng)程度均存在差異的揚(yáng)州市的高郵市Y村、南通市的如皋市A村及蘇州市吳江區(qū)B村進(jìn)行實(shí)證分析，觀察何種資本特征約束下村民對(duì)自治的依賴度較高以及村民的自治能力較強(qiáng)，進(jìn)而能夠?qū)崿F(xiàn)村民有效自治。本文的經(jīng)驗(yàn)材料來自筆者及所在團(tuán)隊(duì)于2014年春夏在江蘇省所做的田野調(diào)查，為更準(zhǔn)確捕獲村民自治的運(yùn)行狀況，筆者于2018年7月至8月對(duì)高郵市Y村、如皋市A村及吳江區(qū)B村采用半結(jié)構(gòu)訪談、入戶訪談等方式進(jìn)行跟蹤調(diào)研。

(一)自然資本與村民有效自治

1.自然資本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與村民自治依賴

案例1：如皋市A村。全村共計(jì)880戶，3200余人；耕地面積約為201公頃，人均耕地面積約為0.06公頃，戶均地塊數(shù)達(dá)6塊。全村村民人均年收入約為16500元，其中打工收入占一半以上。2008年以前該村農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，沒有特色農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，農(nóng)戶主要種植稻麥。為提高農(nóng)業(yè)收入，2007年和2008年A村兩次組織村民去現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范園區(qū)參觀，有5戶村民借鑒示范園的經(jīng)驗(yàn)種植草莓。由于A村距離如皋市中心偏遠(yuǎn)，缺少冷庫和物流保障，與鄰近城區(qū)的村鎮(zhèn)相比，A村種植草莓不具有經(jīng)濟(jì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，5位村民種植草莓的嘗試失敗。2010年初A村村主任在獲知經(jīng)營有機(jī)稻米的成本投入和發(fā)展前景后組織召開村民代表大會(huì)，討論經(jīng)營有機(jī)稻米，實(shí)現(xiàn)A村種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化和農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營。2010年底，A村成立農(nóng)地股份合作社經(jīng)營有機(jī)稻米，之后農(nóng)地股份合作社規(guī)模不斷拓展，至2018年全村村民均有農(nóng)地入股。

A村農(nóng)地規(guī)模及農(nóng)地區(qū)位均不占優(yōu)勢(shì)，主要種植稻麥。A村調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、提高農(nóng)業(yè)收入高度依賴村莊集體行動(dòng)。2007年前后江蘇省和南通市的5次農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營推進(jìn)會(huì)均在如皋召開，A村開始探索如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營提高農(nóng)業(yè)收入。A村農(nóng)地經(jīng)營的優(yōu)勢(shì)在于村民長期種植糧食作物，經(jīng)驗(yàn)豐富；劣勢(shì)在于地塊規(guī)模小且農(nóng)地區(qū)位偏僻。單個(gè)村民調(diào)整種植結(jié)構(gòu)難以破解地塊規(guī)模與農(nóng)地區(qū)位對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的約束，該村5位村民種植草莓的嘗試均以失敗告終。據(jù)此，A村意識(shí)到需要在全村范圍內(nèi)統(tǒng)一規(guī)劃調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，通過“聯(lián)耕聯(lián)種”提高農(nóng)機(jī)設(shè)備的使用效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)機(jī)作業(yè)市場(chǎng)化服務(wù)，解決了單戶村民購置農(nóng)機(jī)設(shè)備的門檻問題。有機(jī)稻米要求采用自然農(nóng)耕法，不能使用化學(xué)肥料、農(nóng)藥和生長調(diào)節(jié)劑，相對(duì)于普通稻米更加符合公眾對(duì)食品安全的期待，且能有效利用A村村民長期種植稻麥的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)。但是有機(jī)稻米存在投資成本高以及市場(chǎng)價(jià)格不穩(wěn)定等問題。以治蟲為例，有機(jī)稻米不能使用農(nóng)藥，只能使用滅蟲燈，通常4畝地需要一盞燈，一盞燈購置費(fèi)用近千元，還涉及用電及維護(hù)投入。有機(jī)稻米的品牌建設(shè)、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證及銷售渠道選擇是影響產(chǎn)品附加值，從而進(jìn)一步獲得消費(fèi)者認(rèn)可、提高市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)鍵，而上述關(guān)鍵環(huán)節(jié)均以規(guī)模經(jīng)營為基礎(chǔ)。A村村民將農(nóng)地集中起來入股農(nóng)地股份合作社，由農(nóng)地股份合作社統(tǒng)一規(guī)劃，利用規(guī)模優(yōu)勢(shì)、數(shù)量優(yōu)勢(shì)降低生產(chǎn)成本，提升市場(chǎng)談判能力，據(jù)此A村實(shí)現(xiàn)了調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、提高村民農(nóng)業(yè)收入的目標(biāo)。

案例2：蘇州市吳江區(qū)B村。全村共計(jì)1882戶，約6076人；耕地面積約643公頃。全村村民人均年收入約20300元，農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)戶家庭年收入的20%左右。村里現(xiàn)有勞動(dòng)力基本都是男60歲以上、女55歲以上的老年人，年輕人都在外務(wù)工經(jīng)商。2005年該村村主任欲利用農(nóng)地股份合作社實(shí)現(xiàn)全村農(nóng)地統(tǒng)一規(guī)劃經(jīng)營，未能成功。雖然該村成立了農(nóng)地股份合作社，但實(shí)質(zhì)上僅是為了完成上級(jí)任務(wù)，該村依然維持單戶經(jīng)營方式。

B村地理位置優(yōu)越，所處區(qū)位經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道穩(wěn)定，“市場(chǎng)”成為B村村民優(yōu)化家庭經(jīng)濟(jì)資源配置、降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的有效路徑，村民對(duì)村莊集體行動(dòng)的依賴度不高。B村農(nóng)業(yè)經(jīng)營分為4部分：一是水產(chǎn)養(yǎng)殖，全村有44個(gè)水產(chǎn)養(yǎng)殖大戶。B村鄰近城區(qū)，市場(chǎng)集聚度高，80%以上水產(chǎn)品直接供貨給連鎖超市，銷售渠道穩(wěn)定，流通成本低。二是高效設(shè)施農(nóng)業(yè)，主要經(jīng)營蔬菜水果。B村蔬菜水果種植以單戶經(jīng)營為主，專門負(fù)責(zé)收購的經(jīng)紀(jì)人為村民提供上門服務(wù)，從運(yùn)輸?shù)戒N售均由經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)處理。三是糧食種植。B村8個(gè)種田大戶為村民糧食生產(chǎn)提供全程機(jī)械化服務(wù)，包括整地、插秧、植保、收割及烘干各個(gè)環(huán)節(jié)。四是油菜種植。B村少量種植油菜，目的是配合同里鎮(zhèn)的旅游節(jié)，吸引游客。

2.自然資本、公共品與村民自治依賴

案例3：高郵市Y村。全村共計(jì)1076戶，約3837人；耕地面積706公頃，其中種植稻麥約453公頃，種植蔬菜約100公頃，蕩灘面積約88公頃。全村村民人均年收入約為15050元，其中務(wù)工收入占家庭總收入的70%左右。Y村地勢(shì)高低不平，洼地很多，戶均地塊數(shù)達(dá)7塊，農(nóng)地大多處于粗放經(jīng)營狀態(tài)。2005年以前Y村主要通過土地調(diào)整緩解農(nóng)地細(xì)碎化對(duì)規(guī)模經(jīng)營的約束，但是土地調(diào)整受制于程序約束，且調(diào)整幅度受限于人均農(nóng)地面積，對(duì)規(guī)模經(jīng)營的貢獻(xiàn)不大。2005年臨近臨澤鎮(zhèn)的泰州興化等地水產(chǎn)養(yǎng)殖發(fā)展已成規(guī)模，8位興化村民欲利用Y村低洼地勢(shì)挖魚塘經(jīng)營水產(chǎn)。為降低談判成本與管理成本，Y村村主任打算組織村民成立農(nóng)地股份合作社，由合作社將入股農(nóng)地集中流轉(zhuǎn)給興化村民經(jīng)營水產(chǎn)。但是Y村在討論農(nóng)地股份合作社負(fù)責(zé)人人選及投資、收益條件時(shí)無法達(dá)成一致意見，協(xié)商無果。最終有3位村民分別將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給興化村民用于經(jīng)營水產(chǎn)，絕大部分農(nóng)地維持分散經(jīng)營狀態(tài)。

Y村農(nóng)地細(xì)碎化程度較高，村民共同投資農(nóng)田灌溉設(shè)施的協(xié)調(diào)成本較高，由于缺少充當(dāng)發(fā)起者的農(nóng)村精英組織協(xié)調(diào)，難以談妥成本分?jǐn)偡桨浮村的泵站和水渠都急需維護(hù)和擴(kuò)建，但是Y村受訪村民表示：寧愿“望天收”，也不愿意修水渠，修水渠是大家的事情，但是水渠修好了每家得的好處不一樣，誰也不想吃虧。

如果要修村里的土渠，除了投錢，每戶平均投勞需要6.5天。2010年左右男勞動(dòng)力打工搞修建，一天至少200元，6.5天就是1300元。我家最大的一塊地也就一畝，沒有水，平時(shí)就種花生，一年收入約700元。我損失這1300元回來修水渠，我家能得到多少好處呢？(2014年4月20日Y村陳姓村民訪談?dòng)涗?

囿于財(cái)政能力約束，如皋市農(nóng)業(yè)農(nóng)村方面的公共服務(wù)能力較弱，農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資等都有待加強(qiáng)。A村灌溉水源主要為長江水，灌溉方式為渠灌，A村田間地頭的毛渠為土渠，難以防止灌溉水的滲漏。在談到2010年以前A村的農(nóng)田灌溉情況時(shí)，不足10%的受訪村民認(rèn)為能夠得到“及時(shí)且充足”的灌溉供水。在討論A村為何不共同投資農(nóng)田灌溉設(shè)施時(shí)，受訪村民均表示協(xié)調(diào)難度太大。A村農(nóng)地細(xì)碎化程度較高，修一條500米的水渠可能涉及5戶左右的村民。每家的情況不一樣，有的村民家庭收入依賴打工，農(nóng)地經(jīng)營寧愿維持現(xiàn)狀；有的村民雖然依賴農(nóng)業(yè)收入，但是家庭勞動(dòng)力有限，傾向于將有限的勞動(dòng)力配置到農(nóng)地資源較好的地塊。

農(nóng)地入股合作社后可由農(nóng)地股份合作社統(tǒng)一規(guī)劃，按照不同區(qū)域的灌溉需求分別與相關(guān)村民協(xié)商集資標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)由合作社雇工進(jìn)行水渠改造，這有助于提升灌溉水利用率，低成本處理農(nóng)田灌溉設(shè)施投資和維護(hù)問題。

3.自然資本、外部性與村民自治依賴

A村和Y村分田到戶時(shí)綜合考慮面積、距離、地形以及土壤肥力等因素，農(nóng)地細(xì)碎化程度較高。當(dāng)小面積且緊鄰?fù)恋厣戏N植不同農(nóng)作物品種時(shí)，自然屬性差異導(dǎo)致了不同地塊對(duì)光照、排水、化肥和農(nóng)藥的施用需求存在差異，農(nóng)地經(jīng)營出現(xiàn)負(fù)外部性問題。

水稻病蟲害多，一季稻前后施農(nóng)藥8次，使用除草劑至少3次。但是有機(jī)稻米不能用農(nóng)藥和除草劑，萬一種普通稻米的村民噴灑時(shí)不注意，導(dǎo)致有機(jī)稻米農(nóng)藥殘留物超標(biāo)，就不能貼有機(jī)產(chǎn)品的認(rèn)證標(biāo)識(shí)。(2018年7月15日A村陳姓村民訪談?dòng)涗?

Y村曾經(jīng)引進(jìn)過藍(lán)莓、油用牡丹、薄殼山核桃等農(nóng)作物，這3種農(nóng)作物的生長周期不同步，對(duì)于光照、水分的需求也不一致。藍(lán)莓喜光，不耐陰，是強(qiáng)光性植物，光照不足會(huì)導(dǎo)致藍(lán)莓質(zhì)量不高，果實(shí)的營養(yǎng)、色澤、口味都不好。藍(lán)莓根系屬于浮根，離土壤表面近，不適宜多澆水。油用牡丹需要在8月底之前深耕細(xì)耙，施足肥水，還需要適當(dāng)遮陰，光照太強(qiáng)會(huì)燒傷葉片，光合作用不足就不結(jié)籽。山核桃播種后要蓋草覆地膜，以防土壤板結(jié)，保持濕度，以利于幼苗出土，每年7—9月還要搭陰棚防曬。村民之間無法有效協(xié)商，相鄰地塊種植不同作物導(dǎo)致紛爭不斷，非生產(chǎn)性成本顯著提升。

2000年左右B村已實(shí)現(xiàn)農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營(2)《蘇州市土地續(xù)包及流轉(zhuǎn)情況調(diào)查統(tǒng)計(jì)表(2010)》中，蘇州市適度規(guī)模經(jīng)營面積指：①糧棉油等傳統(tǒng)作物單位種植面積20畝以上；②經(jīng)濟(jì)作物(含內(nèi)塘養(yǎng)殖等)種養(yǎng)單位面積10畝以上；③設(shè)施農(nóng)業(yè)(大棚等)單位面積5畝以上。，依據(jù)地理位置、土壤營養(yǎng)元素含量以及農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施配套狀況差異，全村農(nóng)地被劃分為4片，經(jīng)營不同類別農(nóng)作物?？臻g地理位置的區(qū)隔能夠有效滿足不同類別農(nóng)作物對(duì)勞動(dòng)力介入時(shí)間、介入方式的不同需求，不需要集體行動(dòng)處理外部性問題。

(二)社會(huì)資本與村民有效自治

自然資本特征引致規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、公共品投資搭便車以及負(fù)外部性問題時(shí)，村民可能依賴自治；而村莊內(nèi)部是否存在適宜的社會(huì)資本，則決定村民是否有能力自治。

1.親熟關(guān)系、信任水平與村民自治能力

美國學(xué)者Peter B Nelson提出農(nóng)村社會(huì)變遷“三力作用模型”：農(nóng)村人口流動(dòng)、人地關(guān)系改變以及技術(shù)進(jìn)步，引致鄉(xiāng)村社會(huì)變遷[30]。農(nóng)村人口流動(dòng)在兩個(gè)方向進(jìn)行：一是具有非農(nóng)就業(yè)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)力外流；二是外出務(wù)工人員返鄉(xiāng)。外出務(wù)工經(jīng)商的勞動(dòng)力通常為戶主，地理位置上的區(qū)隔導(dǎo)致對(duì)家庭內(nèi)部事務(wù)具有決策權(quán)的戶主與成員之間缺乏信息共享，同時(shí)由于外出務(wù)工遠(yuǎn)離村莊，戶主也難以獲得村莊公共事務(wù)方面的信息。農(nóng)民工返鄉(xiāng)通常會(huì)帶回資金、經(jīng)驗(yàn)和信息等村莊外部的各類資源，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)要素組合不再局限于村莊內(nèi)部，村民間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也不再局限于地緣和血緣關(guān)系，業(yè)緣的影響越來越大[31]。人地分離意味著村民不再具有日出而作日落而息的生產(chǎn)行動(dòng)一致性，村民基于家庭經(jīng)濟(jì)資源稟賦采取不同的生計(jì)策略，生活習(xí)慣、休閑方式也隨之發(fā)生變化，村民逐漸演化為具有不同價(jià)值觀及不同利益需求的群體。技術(shù)進(jìn)步降低了村民對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中互幫互助的依賴，村民因而難以通過頻繁的幫工行為實(shí)現(xiàn)利益共享和情感溝通。農(nóng)村人口流動(dòng)、人地關(guān)系改變以及技術(shù)進(jìn)步引致村莊熟人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)逐步演化為“半熟人社會(huì)”，“信任”這一社會(huì)資本的核心要素缺乏生成基礎(chǔ)，低信任水平的社會(huì)資本難以提升村民集體行動(dòng)能力，村民自治難以有效運(yùn)行。

Y村地勢(shì)高低不平，細(xì)碎化程度較高，村民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本較高，20歲以上的勞動(dòng)力基本在外務(wù)工，務(wù)工收入占家庭總收入比例達(dá)70%左右。村里的農(nóng)地基本都由留守老人耕種，而作為戶主的青壯年勞動(dòng)力已經(jīng)脫離農(nóng)地經(jīng)營和村莊生活。村民關(guān)注的利益焦點(diǎn)基本游離于村莊之外，類似于婚喪嫁娶、建房、生子、升學(xué)這類曾經(jīng)能夠提升村民關(guān)聯(lián)度的重要環(huán)節(jié)，如今也都局限在近親之間，村民之間難以通過情感溝通和信息共享構(gòu)建親熟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。村民關(guān)系淡化導(dǎo)致高信任水平的社會(huì)資本缺失，村民難以通過集體行動(dòng)組建農(nóng)地股份合作社。

農(nóng)地入股合作社至少有兩方面好處：一是有利于吸引流入方來租地；二是由合作社負(fù)責(zé)與流入方談合同，條件肯定比我們自己談要好。開始大家都很積極，但是在談具體條件時(shí)就不好協(xié)商了。經(jīng)營水產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)高，租期5年起步，興化老板怕我們村里人反悔，希望能由農(nóng)地股份合作社負(fù)責(zé)收一筆押金，但是我們村里人覺得是村組長和興化老板商量好套錢的，村里幾次開會(huì)都談不攏條件，興化老板覺得我們村里人不好商量，就不在我們村租地了。有3戶村民眼見這事要黃了，就私下找興化老板談條件流轉(zhuǎn)。最后成立農(nóng)地股份合作社的事情徹底失敗了。(2018年7月19日Y村李姓村民訪談?dòng)涗?

20世紀(jì)90年代B村農(nóng)地經(jīng)營已經(jīng)高度市場(chǎng)化和機(jī)械化，以糧食種植為例，B村8戶種田大戶共同投資400萬元，購買了糧食種植所需的農(nóng)機(jī)具，包括大型拖拉機(jī)、高速插秧機(jī)、手扶式插秧機(jī)、植保機(jī)及烘干機(jī)，為村民糧食生產(chǎn)提供全程機(jī)械化服務(wù)，村民之間傳統(tǒng)的親熟關(guān)系被契約關(guān)系所替代，雇傭契約、技術(shù)服務(wù)契約等界定了村民在日常交往中的行為邊界，人情和面子觀弱化。B村村民相互之間依然抬頭不見低頭見，但是其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要基于業(yè)緣展開，其生產(chǎn)生活重心逐漸外在于村莊，村莊內(nèi)部的親熟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)缺乏生成基礎(chǔ)。B村村民不再需要集體認(rèn)同，也不再具備通過談判、協(xié)商處理公共事務(wù)的能力，村民自治最終僅以“開會(huì)”和“簽字”的形式呈現(xiàn)出來。2007年B村為完成上級(jí)下達(dá)的任務(wù)在賬面上成立了農(nóng)地股份合作社。

我們村早就不流行收份子錢了，現(xiàn)在年輕人結(jié)婚也都不在村里辦，都去城里請(qǐng)客，請(qǐng)的也都是家里親戚、生意伙伴、同學(xué)朋友之類的。2007年上面說要成立農(nóng)地股份合作社，當(dāng)時(shí)村主任拿個(gè)單子(農(nóng)地股份合作社入股協(xié)議)家家戶戶簽字，大家都簽了。入合作社之前我們村農(nóng)業(yè)已經(jīng)分成了四大塊，搞水產(chǎn)的、搞設(shè)施農(nóng)業(yè)的、種稻麥的和種油菜的。入社就是簽個(gè)字，簽完了該自己種的還是自己種，該打工的還是打工。我們村村主任也是農(nóng)地股份合作社的理事長，一套班子兩塊牌子。(2014年4月10日B村胡姓村民訪談?dòng)涗?

2.互惠規(guī)范、信任水平與村民自治能力

白蒲鎮(zhèn)是南通成陸較早的地方，農(nóng)耕文化發(fā)達(dá)。白蒲鎮(zhèn)的A村是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)村，全村沒有大戶，各戶均為傳統(tǒng)家庭經(jīng)營。A村的青壯年勞動(dòng)力外出打工大都是村民互相介紹的，同村村民通常集中在幾家廠或者跟著幾個(gè)包工頭。農(nóng)忙時(shí)村民會(huì)回村幫忙，如果外出務(wù)工的村民無法及時(shí)回村，在家務(wù)農(nóng)的村民會(huì)互相幫工。村民之間的幫工不精確計(jì)價(jià)，形式上不同于現(xiàn)代契約精神所強(qiáng)調(diào)的等價(jià)有償，但是村民會(huì)將提供幫助的村民投入多少勞動(dòng)力記在心里，并在對(duì)方需要時(shí)以同樣的勞動(dòng)力投入還回去。A村的人情往來頻繁，每戶每年花費(fèi)的份子錢在5000～8000元。受訪村民表示村里紅白喜事雖然需要隨禮，但這不算是負(fù)擔(dān)，自己家有事請(qǐng)客，這些隨禮是可以收回的。A村在婚喪嫁娶以及建造新房等方面幫工頻繁。總管籌劃、酒席籌備、迎送接待等均需要有經(jīng)驗(yàn)的村民幫助，儀式性環(huán)節(jié)也需要村民“捧場(chǎng)面”“湊熱鬧”。村民的積極參與既是給事主面子，也是證明自己被其他村民視為“自己人”的標(biāo)志，保障自己日后有所需時(shí)同樣能獲得情感和經(jīng)濟(jì)支持。

A村頻繁的幫工互助與人情往來有利于村民之間的信息溝通和情感聯(lián)絡(luò)，有助于村民形成對(duì)未來行為選擇的穩(wěn)定預(yù)期，進(jìn)而生成“高信任水平”的社會(huì)資本，提升A村村民的自治能力，經(jīng)過不到一年時(shí)間的協(xié)調(diào)溝通，A村即成立農(nóng)地股份合作社，之后合作社規(guī)模不斷擴(kuò)展，實(shí)現(xiàn)種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化和農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營。

2010年初，A村村主任在獲知經(jīng)營有機(jī)稻米的成本投入和發(fā)展前景后組織召開村民代表大會(huì)，討論是否可以經(jīng)營有機(jī)稻米及以何種形式經(jīng)營有機(jī)稻米。2010年3月召開第一次村民會(huì)議，由村主任向全村進(jìn)行有機(jī)稻米的宣傳，并征求村民意見。兩周后A村召開村民代表大會(huì)，村民代表均同意經(jīng)營有機(jī)稻米，但是以何種形式經(jīng)營有機(jī)稻米持不同意見。部分村民代表提出有機(jī)稻米種植技術(shù)不成熟，市場(chǎng)認(rèn)可度也不確定，成本投入較高，一旦失敗則意味著傳統(tǒng)糧食種植收入損失和有機(jī)稻米種植成本損失。因此，A村種植有機(jī)稻米的最優(yōu)方案是選擇部分農(nóng)地先行試點(diǎn)，待種植技術(shù)成熟和銷售渠道穩(wěn)定后再在全村推廣種植。之后村民多次討論以何種形式以及在哪片農(nóng)地進(jìn)行試點(diǎn)。初始階段只有少數(shù)收入較高、風(fēng)險(xiǎn)偏好意識(shí)較強(qiáng)的村民積極參與討論，高信任水平的社會(huì)資本最終吸引全村村民參與討論，有效提升了村民的集體行動(dòng)能力。2010年11月第三次村民大會(huì)通過了種植有機(jī)稻米的具體方案：一是成立農(nóng)地股份合作社，由合作社統(tǒng)一負(fù)責(zé)有機(jī)稻米的種植和銷售，降低與上下游銷售商的談判成本，提高市場(chǎng)談判能力。二是選擇A村連片情況較好且距離村委會(huì)較近的29公頃農(nóng)地成立農(nóng)地股份合作社，降低了非生產(chǎn)性成本，并更加精準(zhǔn)地獲知有機(jī)稻米是否為本村適宜的種植品種。29公頃農(nóng)地所屬的122戶村民成為農(nóng)地股份合作社的首批社員。三是農(nóng)地股份合作社經(jīng)營有機(jī)稻米以3年為期，根據(jù)3年經(jīng)營狀況決定是否在全村推廣經(jīng)營。四是A村其他村民為種植有機(jī)稻米可能存在的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)兜底，一旦有機(jī)稻米生產(chǎn)或者銷售困難導(dǎo)致122戶村民不能獲得傳統(tǒng)糧食種植的平均收益時(shí)，全村村民共同分擔(dān)損失，保障122戶村民的生計(jì)不受影響。

四、資本約束條件下村民自治運(yùn)行機(jī)制的調(diào)適

3個(gè)案例村中農(nóng)地入股合作社的不同響應(yīng)情況展示出村莊自然資本、社會(huì)資本同時(shí)約束村民有效自治。A村地理位置偏僻且農(nóng)地細(xì)碎化程度高，村民依賴集體行動(dòng)，需要村民自治實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營、公共品供給及外部性內(nèi)化；A村高信任水平的社會(huì)資本有助于降低集體行動(dòng)成本，促進(jìn)村民的一致性行為選擇，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)村民有效自治，農(nóng)地入股合作社在A村全村范圍內(nèi)得到積極響應(yīng)。Y村農(nóng)地細(xì)碎化程度高，村民依賴自治方式實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)公共品供給及外部性內(nèi)化，但是Y村缺乏高信任水平的社會(huì)資本，難以聚合村民的一致性行為，無法通過村民自治實(shí)現(xiàn)農(nóng)地入股合作社。B村地理位置優(yōu)越、農(nóng)地規(guī)?；潭雀?，村民不依賴自治處理公共事務(wù)。

村民自治的生命力最終取決于村民對(duì)自治的依賴程度及村民的自治能力[32]，村民的自治依賴度與自治能力受制于村莊自然資本及社會(huì)資本特征，因此，應(yīng)基于村莊資本特征調(diào)適村民自治的運(yùn)行機(jī)制。

(一)村民自治單元的內(nèi)生性演化

村民自治即村民集體行動(dòng)處理公共事務(wù)的過程，自治單元即集體行動(dòng)單元，有效的自治單元是有效自治的關(guān)鍵[33]。那么，何為有效的自治單元？有學(xué)者依據(jù)滕尼斯的共同體理論提出村民小組和自然村最有利于內(nèi)生出有效回應(yīng)村民“公益性需求”的規(guī)則和秩序，是最適宜的村民自治單元[34]。行政村作為自治單元存在內(nèi)生性不足的問題，其治理范圍超出了自治規(guī)則的約束邊界，因此不適合成為自治單元[35]。有學(xué)者提出利益和規(guī)模是確定自治單元的兩個(gè)關(guān)鍵變量，利益相關(guān)程度及規(guī)模大小影響有效自治單元的形成[36]。利益相關(guān)度越高，村民對(duì)自治的依賴度越高，越需要集體行動(dòng)處理公共事務(wù)[37]。自治單元規(guī)模過大可能導(dǎo)致集體行動(dòng)高交易成本問題，同時(shí)集體行動(dòng)的公益性還可能導(dǎo)致“搭便車”行為，自治單元規(guī)模必須適度。

現(xiàn)有研究對(duì)村民小組、自然村、行政村等自治單元有效性的分析主要基于兩點(diǎn)展開：一是單元內(nèi)部是否具備高度相關(guān)的利益訴求；二是單元內(nèi)部能否低成本實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)。上述兩點(diǎn)與村莊資本特征高度相關(guān)。村莊自然資本特征約束村民之間的利益相關(guān)程度，例如農(nóng)地細(xì)碎化程度高且農(nóng)地區(qū)位偏僻的條件下，村民之間利益相關(guān)度較高。村民之間利益相關(guān)度越高，村民對(duì)以自治方式處理公共事務(wù)的依賴度越高，只有在高度依賴村民自治的條件下村民才會(huì)有集體行動(dòng)的努力。村莊社會(huì)資本狀況約束村莊能否有效協(xié)調(diào)和動(dòng)員村民的集體行動(dòng)，高信任水平的社會(huì)資本有助于激勵(lì)村民的一致性行為選擇，走出集體行動(dòng)困境。因此，本文認(rèn)為村民自治單元即村民集體行動(dòng)的單元應(yīng)是村莊資本特征約束下自然演化的結(jié)果，國家權(quán)力應(yīng)以促進(jìn)村民自治內(nèi)生性演化為界限，村民自治會(huì)發(fā)生在什么樣的自治單元內(nèi)，不能由國家權(quán)力直接確定，“行政村”“村民小組”“自然村”“新型農(nóng)村社區(qū)”等，都有可能演化為適宜村民自治的單元。

(二)村民自治能力的建構(gòu)性培育

傳統(tǒng)村莊的村民之間同質(zhì)性程度較高，村莊內(nèi)部以地緣為邊界、以親緣為基礎(chǔ)、以家庭為中心的熟人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以有效聚合村民的集體行動(dòng)。傳統(tǒng)村莊中婚喪嫁娶等儀式性活動(dòng)比較頻繁，在此過程中“人情”流動(dòng)所附著的信息溝通和情感傳遞，有助于緩解村民之間的信息不對(duì)稱，降低村民集體行動(dòng)的成本約束。改革開放以來，鄉(xiāng)村社會(huì)向市場(chǎng)開放，原本具有同質(zhì)性的村民逐漸演化為具有不同行為邏輯的社會(huì)階層。村民在生活習(xí)慣、閑暇時(shí)間、娛樂方式等方面逐漸呈現(xiàn)差異化特征，進(jìn)而導(dǎo)致利益取向多元化，村莊內(nèi)部親熟關(guān)系和互惠規(guī)范缺失，高信任水平的社會(huì)資本難以生成。同時(shí)勞動(dòng)力外流導(dǎo)致村莊“空心化”，留守在村的主要是“老弱幼病”，村民自治處理村莊公共事務(wù)的能力弱化。地方政府應(yīng)通過制度供給和資源輸入對(duì)村民的自治能力進(jìn)行建構(gòu)性培育[38]。

首先，共同在場(chǎng)的關(guān)系對(duì)提升村民之間的親熟關(guān)系程度具有重要作用，“每一個(gè)具體空間場(chǎng)域內(nèi)發(fā)生的村莊互動(dòng)都不同程度地向村莊社會(huì)提供社區(qū)整合的黏合劑”[39]，因此地方政府應(yīng)加強(qiáng)鄉(xiāng)村文化建設(shè)，以公共文化活動(dòng)引導(dǎo)公眾參與，強(qiáng)化村民對(duì)鄉(xiāng)村文化的認(rèn)同感，培育有利于村民集體行動(dòng)的村莊社會(huì)資本。2020年中央一號(hào)文件提出改善鄉(xiāng)村公共文化服務(wù)，為地方政府開展鄉(xiāng)村文化建設(shè)提供了思路。第一，加強(qiáng)黨建文化的引領(lǐng)作用，發(fā)揮組織優(yōu)勢(shì)，在宣傳各項(xiàng)方針政策的同時(shí)引導(dǎo)村民參與集體活動(dòng)、關(guān)心村莊發(fā)展；第二，發(fā)掘鄉(xiāng)村文化特色，開展民俗活動(dòng)、廟會(huì)、晚會(huì)、農(nóng)民運(yùn)動(dòng)會(huì)等文體活動(dòng)，為村民提供多種形式的交流平臺(tái)，增進(jìn)村民之間的情感聯(lián)絡(luò)；第三，打造鄉(xiāng)村大禮堂、村史館，為村民活動(dòng)提供公共空間；第四，保護(hù)性修繕歷史文化名鎮(zhèn)(村)、傳統(tǒng)村落、民族村寨、傳統(tǒng)建筑、農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)等標(biāo)志性建筑，喚起村民對(duì)村莊的集體記憶并強(qiáng)化村民之間的相互認(rèn)同。

其次，“村莊精英是關(guān)鍵的村治行動(dòng)者”[40]。政治精英、經(jīng)濟(jì)精英及社會(huì)精英等具有普通村民不具備的資源優(yōu)勢(shì)，尤其是返鄉(xiāng)精英，其大多抱有“衣錦還鄉(xiāng)”“回報(bào)鄉(xiāng)鄰”的情懷，在聲譽(yù)機(jī)制影響下，精英參與有助于降低集體行動(dòng)的交易成本。因此，地方政府應(yīng)在制度層面擴(kuò)大村民自治機(jī)制中的精英容納力，避免村莊精英流失，同時(shí)吸引鄉(xiāng)賢、能人、退休干部、大學(xué)畢業(yè)生返鄉(xiāng)。村莊治理具有不規(guī)則特征，村莊事務(wù)與村民間的具體關(guān)系高度關(guān)聯(lián)，也與村莊歷史高度關(guān)聯(lián)，村民有效自治需要依托“地方性知識(shí)”，因此地方政府還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)村莊精英的領(lǐng)導(dǎo)力的培育，引導(dǎo)其根據(jù)村莊特色進(jìn)行針對(duì)性治理；同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)村治精英治理行為的規(guī)范化引導(dǎo)，降低“精英俘獲”對(duì)村莊治理的負(fù)面影響。

五、研究結(jié)論與討論

本文通過理論分析及案例分析發(fā)現(xiàn)，村莊自然資本和社會(huì)資本構(gòu)成村民有效自治的約束條件：首先，村莊自然資本特征約束村民是否依賴自治處理公共事務(wù)。農(nóng)地細(xì)碎化程度高且農(nóng)地區(qū)位偏僻，村民可能形成對(duì)村民自治的高度依賴，需要村民自治處理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的公共事務(wù)問題。其次，村莊社會(huì)資本約束村民的自治能力，高信任水平的社會(huì)資本有助于破解集體行動(dòng)困境，最終實(shí)現(xiàn)村民有效自治。對(duì)于農(nóng)地區(qū)位優(yōu)越、農(nóng)地規(guī)模化基礎(chǔ)好的村莊，村民可以利用市場(chǎng)途徑、通過個(gè)體決策降低農(nóng)地經(jīng)營中的成本支出，村民對(duì)村莊集體行動(dòng)的依賴度不高，對(duì)村民自治缺乏實(shí)際需求。對(duì)于農(nóng)地細(xì)碎化程度高、農(nóng)地區(qū)位不占優(yōu)勢(shì)的村莊，村民雖然可能依賴自治處理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的公共事務(wù)，但是如果村民之間缺乏有效互動(dòng)，難以實(shí)現(xiàn)信息共享與情感溝通，則難以積淀能夠破解集體行動(dòng)困境的高信任水平的社會(huì)資本，村民自治難以有效運(yùn)行。

基于上述研究結(jié)論，本文進(jìn)一步提出：第一，村民自治單元即村民集體行動(dòng)的單元應(yīng)是村莊資本特征約束下自然演化的結(jié)果，國家權(quán)力應(yīng)以促進(jìn)村民自治內(nèi)生性演化為界限，村民自治會(huì)發(fā)生于什么樣的自治單元不能由國家權(quán)力直接確定。第二，共同在場(chǎng)的關(guān)系對(duì)提升村民之間的親熟關(guān)系程度具有重要作用，因此地方政府應(yīng)加強(qiáng)鄉(xiāng)村文化建設(shè)，以公共文化活動(dòng)引導(dǎo)公眾參與，強(qiáng)化村民對(duì)村莊共同體的認(rèn)同。第三，地方政府還應(yīng)加強(qiáng)村治領(lǐng)導(dǎo)力培育，利用村治精英的聲譽(yù)機(jī)制促進(jìn)集體行動(dòng)的生成，提高村民的自治能力，拓寬村民自治的彈性空間。第四，村民自治作為處理村莊公共事務(wù)的方式之一，并非適宜在所有村莊推行，村民是否自治處理村莊公共事務(wù)是村民基于資本特征約束的理性選擇，國家權(quán)力應(yīng)避免對(duì)村民自治過度干預(yù)，當(dāng)村民依賴自治但自治能力不足時(shí)，國家權(quán)力應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)，通過制度供給和資源輸入對(duì)村民自治能力進(jìn)行建構(gòu)性培育。