王 帥 許紅彬 羅彥平/文

國內(nèi)外科技創(chuàng)新評價情況介紹

從評價對象層面上看，科技創(chuàng)新評價對象可分為國家層面、企業(yè)或機構(gòu)層面、區(qū)域或城市層面。其中國家層面的科技創(chuàng)新評價報告主要有：

每年由世界知識產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合合作伙伴共同發(fā)布，主要由創(chuàng)新投入指數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)兩部分組成，加權(quán)平均得到最終的創(chuàng)新指數(shù)。投入指數(shù)包括政策制度環(huán)境、人力資本和研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度和商業(yè)成熟度五個維度；創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)包括知識和技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出兩個維度。核心指標(biāo)包括研發(fā)投資、專利和商標(biāo)國際申請量、移動應(yīng)用開發(fā)及高科技出口等80 多項指標(biāo)。

在2000 年創(chuàng)立，歐盟每年發(fā)布創(chuàng)新排行榜，評估歐盟成員國創(chuàng)新能力和績效。報告中最新指標(biāo)體系包括框架條件、創(chuàng)新投資、創(chuàng)新活動和創(chuàng)新影響4 個一級指標(biāo)，人力資源、有吸引力的研究系統(tǒng)、創(chuàng)新友好環(huán)境、財政與支持、企業(yè)投資、創(chuàng)新企業(yè)、聯(lián)系、知識產(chǎn)權(quán)、就業(yè)影響、銷售影響10個二級指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源主要為經(jīng)濟合作與發(fā)展組織發(fā)布的相關(guān)指標(biāo)、聯(lián)合國統(tǒng)計指標(biāo)和Web of Science 論文數(shù)據(jù)。

中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院自2011 年起，每年發(fā)布創(chuàng)新評價報告。報告選取科技資源投入與創(chuàng)新產(chǎn)出較大的國家進行研究，選取國際通用指標(biāo)構(gòu)建評價指標(biāo)體系，指標(biāo)內(nèi)涵和數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑與國際規(guī)范一致。報告選擇創(chuàng)新資源、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境作為5 個一級指標(biāo)，并通過選擇二級指標(biāo)形成國家創(chuàng)新指數(shù)評價指標(biāo)體系，再利用國家創(chuàng)新綜合指數(shù)及其指標(biāo)體系對國家創(chuàng)新能力進行綜合分析、比較與判斷。

企業(yè)或機構(gòu)層面科技創(chuàng)新能力評價報告主要有：

由知名信息服務(wù)提供商科睿唯安每年發(fā)布，該報告利用科睿唯安旗下的德溫特世界專利索引（DWPI）和德溫特專利引文索引（DPCI）數(shù)據(jù)庫中權(quán)威、準(zhǔn)確、經(jīng)過深加工的專利數(shù)據(jù)，基于發(fā)明專利數(shù)量、影響力、專利授權(quán)成功率、專利組合全球分布4 項指標(biāo)來跟蹤各機構(gòu)的創(chuàng)新活動，遴選出當(dāng)年全球創(chuàng)新百強。評選上榜的機構(gòu)，在過去5 年獲得授權(quán)的發(fā)明專利至少達到100 件且申請的總數(shù)不少于500 件；創(chuàng)新成果擁有足夠的下游影響力，被其他機構(gòu)頻繁引用；同時還要具有全球化的專利運營。

囊括了投資者認(rèn)為最有可能掀起下一輪創(chuàng)新的企業(yè)。選取標(biāo)準(zhǔn)是全球已上市且市值超過100 億美元的企業(yè)，排名以公司市值中不能用當(dāng)前業(yè)務(wù)在當(dāng)前市場上所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值來衡量的部分，即“創(chuàng)新溢價”為標(biāo)準(zhǔn)。該部分被視為股權(quán)投資人有根據(jù)地預(yù)測到企業(yè)將實現(xiàn)贏利的新增長而給出的紅利。

研究對象為年度全球研發(fā)支出最高的1000 家上市公司，這些公司研發(fā)支出總額占到全球研發(fā)總支出近40%。最近一期《全球創(chuàng)新1000 強報告》發(fā)現(xiàn)，2018 年全球創(chuàng)新1000 強研發(fā)支出創(chuàng)下歷史新高，較上年增長11.4%，是2017年增長率的4 倍，研發(fā)強度（研發(fā)創(chuàng)新支出占營業(yè)收入的百分比）與2017 年的4.5%持平，維持14 年來最高水平?！度騽?chuàng)新1000 強報告》還分析了高效創(chuàng)新者（High Leverage Innovators，HLI），即全球創(chuàng)新1000 強中，7 項財務(wù)指標(biāo)均優(yōu)于同行、但研發(fā)強度低于同行的公司。

區(qū)域或城市層面科技創(chuàng)新能力評價報告主要有：

由中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組撰寫，是國家創(chuàng)新調(diào)查制度系列報告之一。該報告以區(qū)域創(chuàng)新體系理論為指導(dǎo)，借助評價方法，利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)，綜合、客觀以及動態(tài)地給出各省（自治區(qū)、直轄市）的創(chuàng)新能力排名與分析。評價體系包括5 個一級指標(biāo)、20 個二級指標(biāo)。其中，一級指標(biāo)包括知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效，分別衡量地區(qū)創(chuàng)造新知識的能力、地區(qū)利用外部知識及產(chǎn)學(xué)研合作的能力、地區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)用新知識開發(fā)新技術(shù)和利用新工藝制造新產(chǎn)品的能力、地區(qū)為技術(shù)的產(chǎn)生流動和應(yīng)用提供相應(yīng)環(huán)境的能力、創(chuàng)新對提升一個地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展效益的能力。

由上海科技情報研究所聯(lián)合科睿唯安公司發(fā)布。自2015 年開始對上海、北京、深圳、紐約等20座城市進行評價。在2019 年20 座城市的基礎(chǔ)上，2020 年度報告將城市科技創(chuàng)新能力綜合排名范圍擴大至50 座國際大都市。數(shù)據(jù)來源上，報告使用了科睿唯安Derwent Innovation 平 臺 的WIPO 專 利 申請數(shù)據(jù)庫、德溫特專利數(shù)據(jù)庫和Web of Science 平臺的科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（SCI）、會議錄引文索引數(shù)據(jù)庫（CPCI）、基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）。指標(biāo)體系包括創(chuàng)新趨勢、創(chuàng)新熱點、創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新合力5 個一級指標(biāo)，每個一級指標(biāo)分別由以專利為主的技術(shù)創(chuàng)新和以論文為主的學(xué)術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的二級指標(biāo)構(gòu)成。

國內(nèi)外科技創(chuàng)新評價主要特點

國內(nèi)外創(chuàng)新評價主要表現(xiàn)為以下特點：

一是科技創(chuàng)新評價受到許多國家和地區(qū)的普遍重視。美國、日本、英國等發(fā)達國家很早就開始進行科技創(chuàng)新評價，并基于科技創(chuàng)新評價結(jié)果進行戰(zhàn)略調(diào)整。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院從2006 年起開展國家創(chuàng)新指數(shù)的研究工作，2011年首次公開發(fā)布《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》，其后每年發(fā)布一次。

二是不同評價報告不僅在評價主體上存在差別，具體的評價方法也有所不同。從評價主體層面上看，可分為國家層面、企業(yè)或機構(gòu)層面、區(qū)域或城市層面的創(chuàng)新能力評價等；從評價方法上看，科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系可分為描述性指標(biāo)體系和評價性指標(biāo)體系兩類，其中評價性指標(biāo)體系需要根據(jù)指標(biāo)體系各個指標(biāo)值利用評價方法形成綜合指數(shù)，以反映評價對象綜合變動情況。

三是人才、資本、論文和專利是創(chuàng)新評價的重要指標(biāo)。人才和資本是科技創(chuàng)新的重要投入指標(biāo)，也有報告考慮將人才受教育程度或?qū)I(yè)方向、資本投入的來源等指標(biāo)納入評價體系。論文和專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的顯性指標(biāo)，能夠直接用來反映和評價創(chuàng)新水平。論文方面的評價包括論文數(shù)量、論文影響力等維度。專利方面的評價包括發(fā)明專利數(shù)量、專利質(zhì)量、專利組合全球分布、專利影響力等維度。

國內(nèi)外科技創(chuàng)新評價種類豐富，涉及多類評價對象，無論是國家層面、區(qū)域或城市層面還是企業(yè)或機構(gòu)層面的科技創(chuàng)新評價，有關(guān)評價報告都對相應(yīng)評價主體的科技發(fā)展、布局進行戰(zhàn)略性調(diào)整具有現(xiàn)實意義，對于構(gòu)建國家、區(qū)域或城市、企業(yè)或機構(gòu)的創(chuàng)新體系具有重要作用。

對國防科技工業(yè)創(chuàng)新評價的啟示

國防科技工業(yè)作為國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是國家現(xiàn)代制造業(yè)的重要組成部分和國家科技創(chuàng)新體系的重要力量，扮演著引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展和提高綜合國力的重要角色。建議根據(jù)國防科技工業(yè)考核目標(biāo)要求，結(jié)合行業(yè)特點，按照“少、精、準(zhǔn)”原則選取指標(biāo)，突出科技創(chuàng)新考核引導(dǎo)，適時建立健全國防科技工業(yè)創(chuàng)新評價指標(biāo)體系，不斷提升國防科技工業(yè)科技創(chuàng)新能力。

通過定期開展評價，反映國防科技發(fā)展水平、速度等情況，及時提出相關(guān)政策建議，做好決策服務(wù)。國防科技創(chuàng)新評價是一個在實踐中不斷改進的過程，不可能一蹴而就，需要選取有條件的單位進行評價試點，獲得成功經(jīng)驗后再逐步推廣，不斷提升國防科技創(chuàng)新評價的可操作性，從而有效發(fā)揮科技創(chuàng)新評價的引領(lǐng)、導(dǎo)向作用。

國防科技工業(yè)科技創(chuàng)新評價除了要符合國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求，還要突出國防科技創(chuàng)新發(fā)展的行業(yè)特點。評價指標(biāo)建立及評價方法的選擇過程需要有充足的理論支撐，充分借鑒現(xiàn)有國內(nèi)外科技評價方法和報告，在人力、資本、專利等創(chuàng)新評價重要方面選取有關(guān)指標(biāo)。結(jié)合國防科技發(fā)展現(xiàn)狀，將定量評價與定性評價相統(tǒng)一，將實踐與理論有機結(jié)合，實現(xiàn)模糊量化和精確量化兩種方式的互補。堅持可操作性原則，評價結(jié)構(gòu)要有較強實用性，指標(biāo)內(nèi)涵要有較高清晰度，評價方法要盡可能簡單，做到實施容易、程序簡單、邏輯清晰。