陳珂

前不久召開的中央經(jīng)濟工作會議在關于要正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律時提出，要為資本設置“紅綠燈”，依法加強對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長。“紅綠燈”的形象比喻，釋放出明確的政策信號，對資本要興利除弊，促進發(fā)展和依法規(guī)范并重。受訪專家均表示，高層會議對資本亂象劃出紅線，表明資本野蠻生長的時代已經(jīng)結(jié)束。

我國經(jīng)濟經(jīng)過數(shù)十年持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)積聚起巨大的資本能量。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，2020年，資本形成總額拉動我國GDP增長2.2個百分點。

北京大學國民經(jīng)濟研究中心主任蘇劍向《中國報道》記者表示，資本本質(zhì)上是生產(chǎn)資料，是任何一個國家發(fā)展經(jīng)濟都離不開的生產(chǎn)要素。“馬克思的《資本論》從商品生產(chǎn)出發(fā)，研究了資本主義社會的運作規(guī)律，把資本視為資本主義經(jīng)濟和社會主義經(jīng)濟的核心，只不過資本的所有者不同，但二者都是以資本為紐帶把各種生產(chǎn)要素凝聚在一起發(fā)展生產(chǎn)?！?/p>

社會主義市場經(jīng)濟是一個偉大創(chuàng)造，其中包含了各種形態(tài)的資本，這些資本極大地促進了我國生產(chǎn)力的發(fā)展。改革開放初期，“由于缺乏資金建立企業(yè)、發(fā)展生產(chǎn)，過剩的勞動力雇傭不起來，經(jīng)濟就難以發(fā)展，所以資本在當時成為約束我國經(jīng)濟發(fā)展的一個非常重要的因素，由此，招商引資便成為改革開放初期的主要任務。”蘇劍表示。

隨后，我國加快推動資本市場對外開放和國際化的步伐，經(jīng)濟總量快速攀升，創(chuàng)造了世界范圍內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的一大奇跡。中國人民大學中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍認為，我國從改革開放初期就大量引進外資以及技術和管理，通過不斷引入市場機制來配置資源、發(fā)展經(jīng)濟，使得經(jīng)濟發(fā)展有了最基本的支持。

“在這一基礎上，國有資本和非國有資本也不斷增加和擴大，內(nèi)資和外資共同造就了當前我國全球第二大經(jīng)濟體的體量規(guī)模?！彼颉吨袊鴪蟮馈酚浾叻治龇Q，如果沒有改革開放政策下的外資引進，沒有動員各類社會資源的社會主義市場經(jīng)濟體制，我國的經(jīng)濟發(fā)展可能會受資金、資源的制約而進展緩慢。“當前，世界各國都在想方設法吸引外國資本到本國投資，也希望本國資本能夠投資創(chuàng)業(yè)，說明經(jīng)濟發(fā)展和宏觀經(jīng)濟運行是以資本為中心組織起來的，凸顯出資本的重要性?！?/p>

商務部數(shù)據(jù)顯示，2021年前11個月，我國實際使用外資金額10422億元人民幣，同比增長15.9%，成為“穩(wěn)外貿(mào)”的有力支持。

資本作為不可或缺的生產(chǎn)要素，和其他要素共同作用，有力促進了社會生產(chǎn)力發(fā)展，提升了人民福祉。然而，隨著資本市場的不斷擴大，其野蠻生長和無序擴張的狀態(tài)已經(jīng)影響到國民經(jīng)濟的正常運行，經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展要求必須有效控制資本的消極作用，加強規(guī)范管制。

在趙錫軍看來，資本在不同階段、不同領域里有不同的運行規(guī)律和特點。以產(chǎn)業(yè)為例，在某些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展初期，往往會形成投資風口，風險比較大，如果利用社會公共資源去做這些事情，可能會承擔比較大的損失?！案鄤訂T社會資金和資源，利用資本追求高回報同時也承擔高風險的特點，能夠促進新興產(chǎn)業(yè)更順利地成長?！?/p>

2021年4月10日，市場監(jiān)管總局對阿里巴巴在國內(nèi)網(wǎng)絡零售平臺服務市場實施“二選一”的壟斷行為做出行政處罰。圖為2020年11月11 日的阿里巴巴杭州西溪總部。

“但當產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定程度后，資本也擴張到一定程度并暴露出逐利天性，可能會突破市場機制的某些重要底線?！壁w錫軍指出，一方面，資本野蠻生長往往置社會秩序和市場秩序于不顧，犧牲掉社會公眾和各類市場主體的利益。“針對互聯(lián)網(wǎng)領域特別是互聯(lián)網(wǎng)金融方面出現(xiàn)過的欺詐和‘圈錢’現(xiàn)象，相關部門就曾進行過集中整治，比如通過整治P2P信貸盡可能保證資本市場的健康理性發(fā)展?！?/p>

另一方面，“無序擴張狀態(tài)下，資本突破發(fā)展規(guī)律約束，濫用社會資源、市場資源，大量舉債、盲目擴張，以取得市場的集中、壟斷地位或者霸主地位為目標。不僅影響企業(yè)自身業(yè)務的健康發(fā)展，還會增加風險溢出的可能性，通過債務鏈條波及其他領域”。

2021年11月18日，國家反壟斷局正式掛牌，體現(xiàn)了國家對反壟斷體制機制的進一步完善，將充實反壟斷監(jiān)管力量，切實規(guī)范市場競爭行為，促進建設強大的國內(nèi)市場，為各類市場主體投資興業(yè)、規(guī)范健康發(fā)展營造公平、透明、可預期的良好競爭環(huán)境。

也是在過去一年，我國開啟了平臺經(jīng)濟“反壟斷元年”，不僅制定出臺了《關于平臺經(jīng)濟領域反壟斷指南》《反壟斷法》修訂草案以及《互聯(lián)網(wǎng)平臺分級分類指南（征求意見稿）》，并在實踐層面對違規(guī)企業(yè)頻頻亮起“紅燈”。

2021年4月，市場監(jiān)管部門確認阿里巴巴集團濫用市場支配地位、向平臺內(nèi)商家提出“二選一”要求，最終對其罰款182.28億元，數(shù)額刷新中國反壟斷行政處罰紀錄;同年10月，國家市場監(jiān)管總局針對美團“二選一”壟斷行為處以34.42億元的罰款……數(shù)據(jù)顯示，2021年以來，對騰訊、阿里巴巴、字節(jié)跳動等幾十家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的罰單總金額已超過200億元，互聯(lián)網(wǎng)領域成為反壟斷的主要陣地。

蘇劍認為，從保護勞動者合法權益角度出發(fā)，也有必要為資本設置“紅綠燈”。他分析稱，資本和勞動是合作、互補的關系——要做蛋糕，必須由資本和勞動力一起做，沒有資本或者生產(chǎn)工具，生產(chǎn)生活就無法進行?！暗诖嘶A上，二者在分配上卻是此消彼長的關系，即蛋糕做出來后各分多少，是有競爭和沖突的?！?/p>

針對在分配過程中可能出現(xiàn)的資本勢力強大、勞動者勢力弱小，導致社會貧富差距拉大乃至價值觀扭曲的隱患，蘇劍認為應亮起“紅燈”，通過勞動立法、勞動者保護政策等約束資本行為，賦予勞動者更加公平合理的待遇。

為了更好地管理資本市場，我國已經(jīng)出臺了一些分布散落在不同行業(yè)、領域和市場層面的法律法規(guī)，如《公司法》《證券法》《反壟斷法》等涉及規(guī)范資本健康、合規(guī)運行的法律，同時也保護投資者利益，強調(diào)資本市場要符合公開、公平、公正“三公”原則?！斑@些法律和原則對于透明度問題、企業(yè)信息披露問題，特別是涉及一些上市公司的可能會造成市場集中壟斷的投資項目、并購項目等，作出了相應約束。”

趙錫軍認為，現(xiàn)階段提出為資本設置“紅綠燈”，就是要從更加系統(tǒng)的角度對資本擴張階段的不同行為及其可能產(chǎn)生的后果進行全面的研究分析，形成一個比較完整的引導和規(guī)范體系，使資本在充分發(fā)揮應有作用的同時又符合運行規(guī)范。

“當前，很多人把資本當成社會的對立面去批判，中央經(jīng)濟工作會議其實是對近來社會上一些類似觀點的糾偏，意在強調(diào)資本的積極作用，而不是僅僅指出其負面作用，這是很關鍵的一點?！碧K劍也認為，為資本設置“紅綠燈”并非全是為了限制，而是希望通過疏導的方式進行依法監(jiān)管——一方面明確資本的“不可為”領域、“不可為”行為，另一方面積極引導資本進入“可作為”“應作為”領域，釋放市場活力，充分發(fā)揮資本的有效作用，政策最終的落腳點是“支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展”。

2021 年11 月18 日，位于北京的國家市場監(jiān)督管理總局辦公大樓的國家反壟斷局正式掛牌。

“毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展”在我國必須長期堅持。充分發(fā)揮資本作為市場經(jīng)濟重要生產(chǎn)要素的積極作用，不僅要厘清和管制當前的資本亂象，更重要的是給后續(xù)工作帶來啟示。

中國人民大學副校長劉元春提醒道，對資本進行規(guī)范化的同時，也要警惕“泛化”無序擴張概念，“一些地方政府可能借助于一些似是而非的概念，過度干預資本運行體系，導致人們對‘兩個毫不動搖’有動搖和疑惑?！钡氨Ｗo私有產(chǎn)權與規(guī)范資本并行不?！?。他建議，未來資本應該做什么，不應該做什么，要給出更為清晰的正面清單和負面清單。

蘇劍認為，正面清單的約束對象是政府，負面清單約束的是非政府機構(gòu)和個人，也可以認為是資本和企業(yè)。具體而言，一方面，“法無禁止即可為”，法律沒有禁止的領域資本就可以進入?！拔覈试S資本進入某一領域時往往需要政府批準，開‘綠燈’可以理解為當政府沒有明確表明禁止資本進入時，資本就可以在該領域發(fā)揮作用。我認為，今后一方面要保護企業(yè)的私有產(chǎn)權和知識產(chǎn)權，另一方面要對一些行業(yè)的準入條件進行放松?！?/p>

另一方面，“法無授權不可為”，資本不能野蠻生長，政府也不能野蠻作為。蘇劍向《中國報道》記者強調(diào)說，政府對資本進行依法監(jiān)管雖然有必要，但不應過度干預資本運行體系，給資本形成不了穩(wěn)定的預期。“這就需要全國人大給政府制定正面清單，起到約束政府的作用，使政府公權力在法律授權范圍內(nèi)行使。”