雙隨機(jī)監(jiān)督抽樣工作簡介及其影響和建議

余瑋玥 潘乾城 盛艷 勞延峰 / 上海市計(jì)量測試技術(shù)研究院

0 引言

自2015年國務(wù)院關(guān)于深化行政體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)一步推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署和要求，創(chuàng)新政府管理方式，規(guī)范市場執(zhí)法行為。為切實(shí)解決當(dāng)前一些領(lǐng)域存在的檢查任性和執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴(yán)等問題，營造公平競爭的發(fā)展環(huán)境，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，推廣隨機(jī)抽查、規(guī)范事中事后監(jiān)管[1]。

上海市市場監(jiān)督管理局逐年推進(jìn)和完善隨機(jī)抽查監(jiān)管的機(jī)制，并將之應(yīng)用于各行業(yè)的市場監(jiān)管活動中。上海市市場監(jiān)督管理局計(jì)量處也建立了雙隨機(jī)監(jiān)督抽查及產(chǎn)品質(zhì)量檢測系統(tǒng)，將隨機(jī)抽查全面應(yīng)用于每年商品量和計(jì)量器具的監(jiān)督抽查中。

1 監(jiān)督抽查系統(tǒng)

1.1 監(jiān)督抽查任務(wù)的發(fā)布

監(jiān)督抽查的任務(wù)正式發(fā)布時，會同步上線監(jiān)督抽查系統(tǒng)，任務(wù)的承接單位可以直接登錄系統(tǒng)，于待辦事項(xiàng)中的監(jiān)督抽查任務(wù)列表中查找到所承接的監(jiān)督抽查任務(wù)，包括任務(wù)的詳細(xì)信息，如任務(wù)的指令號、計(jì)劃公告時間、抽查產(chǎn)品的詳細(xì)實(shí)施方案等。

1.2 抽查任務(wù)的雙隨機(jī)

任務(wù)上線前，監(jiān)督抽查系統(tǒng)會根據(jù)所需抽查的產(chǎn)品類別，對系統(tǒng)內(nèi)所有的企業(yè)名單進(jìn)行篩選，先篩選出企業(yè)辦理的生產(chǎn)許可證以及營業(yè)執(zhí)照中含有此類商品生產(chǎn)或銷售許可的情況，再將篩選后的抽查產(chǎn)品相關(guān)的企業(yè)名單進(jìn)行隨機(jī)抽樣，最終在任務(wù)上線的同時，直接展示系統(tǒng)隨機(jī)抽樣后的被抽查企業(yè)名單。

對任務(wù)承接單位來說，任務(wù)列表中可直接查閱被抽查的企業(yè)名單，其后由承接單位對擁有抽樣資質(zhì)的人員進(jìn)行第二步隨機(jī)分配。抽樣人員首先是通過兩兩組合錄入監(jiān)督抽查系統(tǒng)中，錄入名單后再由系統(tǒng)隨機(jī)分配抽樣人員，每一個被抽查企業(yè)都隨機(jī)產(chǎn)生一組抽樣人員。

2 抽樣工作

抽樣應(yīng)按《監(jiān)督抽查方案》進(jìn)行，采取突擊抽查方式，不預(yù)先通知企業(yè)。監(jiān)督抽查系統(tǒng)中可直接查詢此次抽查任務(wù)的詳細(xì)信息，依據(jù)監(jiān)督抽查的紙質(zhì)文件以及線上的抽查任務(wù)信息，向被抽查企業(yè)告知抽查的相關(guān)內(nèi)容要求，便于抽樣工作的開展。

至少需2名抽樣人員同時在現(xiàn)場抽取樣品，不能由企業(yè)自行完成，樣品源于被抽查企業(yè)的成品倉庫內(nèi)或市場待銷產(chǎn)品中。樣品抽取后，再進(jìn)行抽樣單等相關(guān)文書的填寫及在樣品上貼上封條，以有效防止樣品可能被擅自拆封、動用及調(diào)換，并適當(dāng)進(jìn)行拍照留證。填寫的抽樣單須由2名抽樣人員和被抽查企業(yè)代表雙方簽字，并加蓋被抽查企業(yè)公章。

每一個產(chǎn)品的抽樣任務(wù)完成后的5個工作日內(nèi)，參與此任務(wù)的抽樣人員需要同步將抽樣的完整信息上傳至監(jiān)督抽查系統(tǒng)中。相較于雙隨機(jī)的監(jiān)督抽查系統(tǒng)上線前，將監(jiān)督抽查任務(wù)的抽樣環(huán)節(jié)與檢驗(yàn)環(huán)節(jié)更明顯地進(jìn)行了區(qū)分，即抽樣人員上傳抽樣信息，檢驗(yàn)人員上傳檢驗(yàn)信息。

如發(fā)生下列情況無法進(jìn)行抽樣時，則向任務(wù)來源機(jī)構(gòu)進(jìn)行匯報：

1）被抽查企業(yè)未進(jìn)行抽樣任務(wù)中要求的產(chǎn)品生產(chǎn)，包括但不限于轉(zhuǎn)產(chǎn)、停業(yè)、倒閉等；

2）抽樣人員說明監(jiān)督抽查任務(wù)信息及來源后，被抽查企業(yè)拒絕監(jiān)督抽樣，且被告知拒檢后果仍拒絕的；

3）抽樣人員現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)被抽查企業(yè)涉嫌有違法情形的。

3 影響與建議

作為一種監(jiān)督制度，雙隨機(jī)原則的運(yùn)用有著提高管理效率、消除人為因素、開展科學(xué)監(jiān)管等各種優(yōu)勢[2]。筆者從一名抽樣人員的角度出發(fā)，根據(jù)抽樣實(shí)際操作過程中遇到的困惑與問題，經(jīng)過分析歸納，總結(jié)出以下三個方面的問題與建議：

3.1 隨機(jī)與覆蓋面

為了確保目的性、針對性，監(jiān)督抽查根據(jù)企業(yè)所申辦的生產(chǎn)許可證或營業(yè)執(zhí)照上的生產(chǎn)或銷售的范圍是否包含監(jiān)督抽查任務(wù)中的產(chǎn)品種類，進(jìn)一步進(jìn)行隨機(jī)篩選，選出此次抽樣的目標(biāo)企業(yè)。

由于產(chǎn)品種類之間的市場供需存在相當(dāng)大的差異性，如冷門產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上熱門產(chǎn)品以及剛需產(chǎn)品等，造成相應(yīng)企業(yè)的數(shù)量差別巨大；而各種產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售許可申辦的難易程度也各有不同，較之普通日用品及食品，申辦需要較強(qiáng)安全保障的產(chǎn)品的生產(chǎn)許可，明顯難度更大，相對的企業(yè)數(shù)量也就更少。如在食品監(jiān)督抽樣的過程中，本土的嬰幼兒配方食品等相關(guān)企業(yè)少之又少，此類食品在銷售領(lǐng)域均以進(jìn)口商品為主。

不同產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)量的差異，導(dǎo)致了實(shí)際上造成的對不同抽樣任務(wù)目標(biāo)的覆蓋面的不同。同樣以食品為例，隨機(jī)篩選上海的糕點(diǎn)生產(chǎn)企業(yè)10家與隨機(jī)篩選上海的嬰幼兒配方食品的生產(chǎn)企業(yè)10家，前者也許只覆蓋了上海市內(nèi)10%甚至更低的生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量，對于這類產(chǎn)品的監(jiān)督抽樣，雙隨機(jī)才能真正體現(xiàn)出相較于普通抽查監(jiān)管的巨大優(yōu)勢；而后者可能已經(jīng)覆蓋了全上海90%甚至是所有的生產(chǎn)企業(yè)，對于這類產(chǎn)品的抽樣任務(wù)，雙隨機(jī)所起到的作用就相當(dāng)有限。

故對于生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量龐大的產(chǎn)品應(yīng)加大對抽樣目標(biāo)企業(yè)的隨機(jī)性，而對生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量有限的產(chǎn)品應(yīng)加大對抽樣人員的隨機(jī)性。

3.2 隨機(jī)與信息來源

一般來說，一家生產(chǎn)企業(yè)可能包含數(shù)種生產(chǎn)要求相近的產(chǎn)品生產(chǎn)許可，這對于企業(yè)來說一方面可以增加收益的來源，一方面也可以增加抗風(fēng)險的能力。哪種產(chǎn)品市場熱銷就主打哪種產(chǎn)品的生產(chǎn)，哪種產(chǎn)品的訂單多就生產(chǎn)哪種產(chǎn)品，沒有訂單的就暫時不進(jìn)行生產(chǎn)。這是企業(yè)日常運(yùn)作的一種常見思路，但是雙隨機(jī)的隨機(jī)機(jī)制并不是以生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)情況來進(jìn)行隨機(jī)篩查，或者說，雙隨機(jī)篩查的信息來源只能以企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照或生產(chǎn)許可證上的經(jīng)營范圍來進(jìn)行區(qū)分。這其中的差別就在于，企業(yè)的生產(chǎn)能力包含抽樣任務(wù)中要求的產(chǎn)品種類，而并不是企業(yè)正在生產(chǎn)此類產(chǎn)品。此類雙隨機(jī)篩選的信息來源的不足或者滯后的情況，對抽樣工作實(shí)際開展有較大的影響[3]。其中最為明顯的就是食品類的監(jiān)督抽樣，相當(dāng)多的食品都存在極其鮮明的時令特征，如湯圓、青團(tuán)、粽子、月餅等。對同時擁有數(shù)種生產(chǎn)許可的企業(yè)來說，節(jié)日前夕的生產(chǎn)計(jì)劃以及訂單需求，都會擠壓甚至排除其余產(chǎn)品的生產(chǎn)需求。因監(jiān)督抽查工作的保密性，抽樣人員也不能提前通過電話或發(fā)郵件等方式與目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行溝通，在不可獲知企業(yè)具體生產(chǎn)狀況的情況下，抽樣人員只能直接前往現(xiàn)場，面對面進(jìn)行溝通和取證。這種情況在抽樣的實(shí)際工作中屢見不鮮，生產(chǎn)計(jì)劃持續(xù)時間有長有短，幾周到幾個月都有可能，但是由于監(jiān)督任務(wù)的時效性，致使可進(jìn)行抽樣的時間段也變相受到了限制，造成抽樣跑空。

對市場監(jiān)管而言，應(yīng)加大雙隨機(jī)系統(tǒng)平臺信息來源，擴(kuò)大信息面以及增加信息來源的時效性，如企業(yè)每年的年報與經(jīng)營稅務(wù)等報告，企業(yè)自身也應(yīng)定期對生產(chǎn)范圍及經(jīng)營狀態(tài)等進(jìn)行更新。增加了信息的來源，雙隨機(jī)篩選的目標(biāo)就更精準(zhǔn)[4]，監(jiān)管任務(wù)也就更具備針對性。

3.3 隨機(jī)與時間成本

在雙隨機(jī)的監(jiān)督機(jī)制中，除了隨機(jī)抽取抽樣企業(yè)外，抽樣人員的選派也是隨機(jī)的，這種隨機(jī)性雖然進(jìn)一步確保了監(jiān)督抽樣的公平和可靠，但是作為覆蓋整個上海市的監(jiān)督抽查，抽樣企業(yè)地址大多以郊縣為主，位置過于離散，兩位抽樣人員接到的目標(biāo)企業(yè)與另一家目標(biāo)企業(yè)之間距離過遠(yuǎn)，增加了抽樣工作的時間成本，同時也導(dǎo)致監(jiān)督抽查任務(wù)的整體時間延長。

在抽樣企業(yè)多、有抽樣時限要求的情況下，在雙隨機(jī)系統(tǒng)隨機(jī)選派的基礎(chǔ)上，還應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步的科學(xué)安排。

1）合理制定抽樣人員名單，在任務(wù)量大的時候根據(jù)實(shí)際情況增加抽樣人員。

2）就近安排抽樣企業(yè)，減少同組抽樣人員跨多區(qū)進(jìn)行抽樣，根據(jù)實(shí)際地址對鄰近街鎮(zhèn)及行政區(qū)抽樣人員進(jìn)行微調(diào)后再進(jìn)行隨機(jī)。

3）加強(qiáng)后勤保障，確保抽樣所需的設(shè)備及交通工具的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，提高抽樣效率。

4 結(jié)語

監(jiān)督抽查作為市場監(jiān)管的主要手段，越來越受到消費(fèi)者的廣泛關(guān)注，對民生產(chǎn)品的舉報與投訴也屢見不鮮。相信通過各級市場監(jiān)管部門不斷深入研究行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，持續(xù)創(chuàng)新監(jiān)管方式，將會有效提升監(jiān)督抽查的監(jiān)管效力，切實(shí)保證公平公正的營商環(huán)境，真正保障消費(fèi)者合法權(quán)益。