郭淑華

(中國石化齊魯分公司，山東淄博 255040)

化工生產(chǎn)過程復(fù)雜，反應(yīng)條件苛刻，涉及大量易燃易爆、有毒有害的危險(xiǎn)化學(xué)品，安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)較大，一旦管控不到位，發(fā)生的安全環(huán)保事故易造成重大人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。近年來，隨著安全環(huán)保法律法規(guī)的制修訂及危險(xiǎn)化學(xué)品安全專項(xiàng)治理、環(huán)保督查等行動(dòng)的開展，國家對(duì)化工企業(yè)依法合規(guī)運(yùn)行的管控日趨嚴(yán)格，有效識(shí)別安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范，變得至關(guān)重要。

1 安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類型

1.1 內(nèi)外部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)

安全環(huán)保要求的不斷提高，使企業(yè)面臨來自不同領(lǐng)域的監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)。一是來自企業(yè)內(nèi)部的督查風(fēng)險(xiǎn)。隨著企業(yè)管理制度的不斷完善，安全環(huán)保專業(yè)人員配備不斷優(yōu)化，企業(yè)通過成立安全環(huán)保督查大隊(duì)或委托第三方HSE監(jiān)理服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)施工作業(yè)、許可作業(yè)、污染污排放等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，指出問題并進(jìn)行通報(bào)考核，加大了對(duì)安全環(huán)保制度執(zhí)行及HSE體系運(yùn)行的監(jiān)督檢查力度。二是來自政府職能部門的外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。地方應(yīng)急管理部門、生態(tài)環(huán)境部門對(duì)企業(yè)安全環(huán)保工作開展“四不兩直”檢查、專項(xiàng)督查或聯(lián)合檢查等，督導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。

1.2 違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

1.2.1 民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)因違反國家及地方法律法規(guī)，需承擔(dān)的民事賠償責(zé)任。如企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故后，需對(duì)從業(yè)人員及施工作業(yè)的承包商造成的損害承擔(dān)賠償責(zé)任；污染物違規(guī)排放造成環(huán)境污染，導(dǎo)致農(nóng)作物產(chǎn)量降低、人員身體健康受到損害等，需承擔(dān)直接或間接經(jīng)濟(jì)損失，或承擔(dān)恢復(fù)到損害前狀態(tài)的民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。《環(huán)境保護(hù)法》《水污染防治法》等法律法規(guī)中均規(guī)定了環(huán)境污染損害賠償實(shí)行無過錯(cuò)原則，因違法行為造成重大事故隱患或?qū)е轮卮笫鹿?，致使國家利益或社?huì)公眾利益受到侵害的，還將面臨公益訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.2 行政處罰風(fēng)險(xiǎn)

行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。對(duì)企業(yè)而言，建設(shè)項(xiàng)目未批先建、違反“三同時(shí)”制度、污染物超標(biāo)排放、未妥善處理處置工業(yè)固體廢物、違規(guī)閑置或拆除環(huán)保設(shè)施等行為，以及將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人，未與承包(租)單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，未在承包或租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，未對(duì)承包(租)單位的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理等，均面臨被地方行政主管部門給予“警告、罰款、責(zé)令改正、責(zé)令停產(chǎn)整頓、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、暫扣吊銷有關(guān)許可證、暫扣或撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格證書、沒收違法所得、行政拘留”等行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.3 刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

刑事處罰是違反刑法而承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)面臨的刑事處罰的風(fēng)險(xiǎn)有：①企業(yè)主要負(fù)責(zé)人因未提供保障安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件，發(fā)生安全生產(chǎn)事故的；②未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，發(fā)生生產(chǎn)安全事故構(gòu)成犯罪的；③用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目未進(jìn)行安全設(shè)施設(shè)計(jì)，項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或使用前，安全設(shè)施未驗(yàn)收合格的；④關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備設(shè)施，或者篡改、隱瞞、毀損其相關(guān)數(shù)據(jù)信息的。

2 安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控存在的問題

2.1 安全環(huán)保管理制度不健全，執(zhí)行不力

企業(yè)雖然制定了各種規(guī)章制度，但仍存在一定的缺陷：①企業(yè)安全環(huán)保有關(guān)制度缺失或不完善，如未建立健全安全環(huán)保責(zé)任制，未構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，未建立重大危險(xiǎn)源登記建檔制度、突發(fā)事故或事件預(yù)防及應(yīng)急管理制度等，造成管理缺失；②法律法規(guī)識(shí)別不及時(shí)，如《固體廢物污染環(huán)境防治法》和《安全生產(chǎn)法》分別于2020年和2021年進(jìn)行了修訂，企業(yè)未及時(shí)將法律精神轉(zhuǎn)化為制度規(guī)定，并進(jìn)行宣貫；③制度可執(zhí)行性、可操作性不強(qiáng)，如安全環(huán)保責(zé)任制流于形式，未認(rèn)真有效地組織內(nèi)部培訓(xùn)，操作人員對(duì)企業(yè)制度理解不到位；④未嚴(yán)格按照操作規(guī)程運(yùn)行環(huán)保治理設(shè)施，使其無法正常發(fā)揮作用等。

2.2 安全環(huán)保合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)

主要表現(xiàn)形式有：①有制度不執(zhí)行、措施不落實(shí)，班組安全活動(dòng)流于形式，制度執(zhí)行不到位的情況；②安全環(huán)保講起來重要，做起來次要，容易忽視對(duì)安全無直接影響的環(huán)節(jié)，形成不良操作習(xí)慣；③應(yīng)付安全環(huán)保檢查，作表面文章；④憑經(jīng)驗(yàn)干活，靠習(xí)慣作業(yè)，心存僥幸，如未辦理許可即進(jìn)行作業(yè)，或未在作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)許可證的會(huì)簽與審批等。

2.3 安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系不完善

企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)控管理職責(zé)歸屬于企管部門，法律風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)歸屬于法律部門，安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)歸屬于安全環(huán)保部門，由于各部門間未形成有效聯(lián)動(dòng)，使得風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、往往僅從各自的專業(yè)角度出發(fā)，存在局限性和不充分性，風(fēng)險(xiǎn)防控措施也僅在各領(lǐng)域內(nèi)獨(dú)自開展，未形成企業(yè)層面的安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，難免因出現(xiàn)疏漏而帶來風(fēng)險(xiǎn)。[1]

3 安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施

3.1 建立健全制度體系，規(guī)范內(nèi)部考核

a) 將國家有關(guān)法律法規(guī)要求內(nèi)化于企業(yè)制度，定期從制度的依法合規(guī)性、體系的完備性、流程的準(zhǔn)確性、執(zhí)行的可操作性等方面開展制度評(píng)估。緊跟安全環(huán)保法律法規(guī)的修訂進(jìn)度，配備完善企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)制度覆蓋全部業(yè)務(wù)，約束合理且符合工作實(shí)際，各制度間相互匹配，執(zhí)行順暢，確保制度的剛性和可執(zhí)行性。[1]

b) 將安全生產(chǎn)、環(huán)保責(zé)任及相關(guān)制度落實(shí)情況納入各級(jí)HSE檢查和HSE管理體系審核的重點(diǎn)內(nèi)容，強(qiáng)化督導(dǎo)檢查。建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)主動(dòng)落實(shí)擔(dān)當(dāng)，懲處不落實(shí)或部分落實(shí)責(zé)任情況，對(duì)違法違規(guī)問題加重處罰，單位主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)連帶考核責(zé)任?；鶎訂挝活I(lǐng)導(dǎo)將制度與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合，準(zhǔn)確傳達(dá)至班組成員，打通制度執(zhí)行的最后一公里。

3.2 提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)

a) 強(qiáng)化培訓(xùn)，注重培訓(xùn)效果，結(jié)合裝置特點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，舉辦技能操作比武，鞏固培訓(xùn)知識(shí)。

b) 建立安全仿真實(shí)訓(xùn)基地，利用模擬教學(xué)體驗(yàn)，提高互動(dòng)性。

c) 將身邊事或行業(yè)內(nèi)發(fā)生的典型事故編成案例或視頻，以案釋法。

d) 抓實(shí)應(yīng)急預(yù)案編制與演練，增強(qiáng)實(shí)操訓(xùn)練，提高應(yīng)急處置能力。

e) 借助“智慧強(qiáng)安”平臺(tái)，每月對(duì)各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行專題考試，提升合規(guī)管理意識(shí)。

f) 利用電視、微信、海報(bào)、自媒體，加大安全環(huán)保法律法規(guī)宣傳。

3.3 建立健全安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系

a) 加強(qiáng)內(nèi)控、風(fēng)控、法律、安全環(huán)保部門的聯(lián)動(dòng)，進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)企業(yè)安全環(huán)保領(lǐng)域可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分辨識(shí)。識(shí)別方法可以基于安全環(huán)保所涉法律法規(guī)的研究、已發(fā)生的行政處罰和訴訟案例、事故隱患、日常監(jiān)督檢查等，識(shí)別的效果取決于企業(yè)對(duì)安全環(huán)保法律法規(guī)、以及企業(yè)的各項(xiàng)流程、崗位職責(zé)的熟悉程度。

b) 開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包含風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)兩部分。風(fēng)險(xiǎn)分析由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、可能性及影響度3方面入手，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)類型，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

c) 建全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控分級(jí)管控機(jī)制，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，依據(jù)變化情況進(jìn)行適時(shí)組織再評(píng)估并調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控措施，筑牢安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控底線。

d) 加大對(duì)安全環(huán)保生產(chǎn)資金、物資、技術(shù)、人員的投入保障力度，改善安全生產(chǎn)條件，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)。