肖 锎，吳 彥

(1.中機國際工程設計研究院有限責任公司 科技咨詢與成果評估轉化中心；2.中南大學生命科學學院 生物醫(yī)學信息學系，湖南 長沙 410000)

2021年10月，國務院在知識產(chǎn)權“十四五”規(guī)劃中強調(diào)，知識產(chǎn)權應堅持以高質量發(fā)展為主題。目前，隨著國家知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的推進，我國已成為世界專利申請第一大國，但專利多而不精的問題日益凸顯，如何提高專利質量已成為業(yè)界各學者亟須解決的重要問題[1]，專利價值評估則是提升專利質量的關鍵。盡管當下有不少專利價值評估方法，但大多沒有形成相關體系，較為分散?；诖?，文章旨在通過對專利價值評估方法及指標體系國內(nèi)外研究進行梳理，一方面，可以通過對文獻的整理使研究人員開拓新的研究角度進行分析，另一方面，也有利于評估人員把握各類方法的規(guī)律和內(nèi)涵[2]，從而推動實現(xiàn)專利作為一份資產(chǎn)參與到經(jīng)濟行為和企業(yè)創(chuàng)新的目標中來[3]。通過對國內(nèi)外專利價值發(fā)文量進行檢索，國內(nèi)數(shù)據(jù)使用CNKI中國知網(wǎng)為來源，在高級檢索中設置主題關鍵詞“專利價值”，并將來源設定為核心期刊進行精確檢索；國外數(shù)據(jù)使用Science Direct為來源采取同樣檢索式進行檢索，檢索結果顯示國內(nèi)1998年—2021年相關論文共463篇，國外1998年—2021年相關論文1 767篇。國外發(fā)文趨勢波動相對較大，但無論國內(nèi)國外，總體均呈上升趨勢。一方面，由于國際知識產(chǎn)權意識的不斷提高，另一方面，由于各國學者對此關注度也愈發(fā)增加形成的。

1 專利價值的評估方法

專利申請的激增不僅給專利審查員帶來了巨大壓力，也讓國內(nèi)學者對專利的質量和價值產(chǎn)生了質疑。如何估算專利價值是一個重要且具有挑戰(zhàn)性的研究課題，越來越多的學者努力探索專利價值的評價方法。專利權屬于無形資產(chǎn)的范疇，其評估過程具有時效性、地域性和不確定性[4]。通過對現(xiàn)有專利價值評估方法的分析研究，可以分為定性分析、定量分析和其他評估方法3種類型[3]本部分對各方法分類開展梳理并進行對比分析。

1.1 專利價值的定性評估方法

1999年，Lanjouw與Schankerman提出關于專利價值定性分析的模型，即LS模型。在這個經(jīng)典模型中綜合專利價值指數(shù)與專利的引用次數(shù)、被引用次數(shù)、同族專利數(shù)及專利請求數(shù)4個指標有關[4]，隨后他們利用因子分析法對美國1960年—1991年間6 111項數(shù)據(jù)進行了驗證歸納，并給出各個產(chǎn)業(yè)中偏回歸系數(shù)的取值[5]。專利記分體系的誕生，為專利評估公司和專利管理機構及時獲取專利信息提供了方便。美國知識產(chǎn)權咨詢公司作為較早研究這方面的公司，首創(chuàng)了專利記分牌方法，選取了絕對引證指數(shù)、專利數(shù)量、同族專利數(shù)、專利成長率和技術生命周期等專利價值評估指標，將市場調(diào)查數(shù)據(jù)與客觀專利數(shù)據(jù)結合起來進行分析[6]；通過專利計分體系，OT公司對過去得到授權的400萬個專利以及每天新增的600個左右的專利從價值、質量、競爭性等多個方面進行全面剖析[7]；除此之外，美國的專利記分牌制度、韓國專利記分體系、歐洲的IPScore系統(tǒng)；我國產(chǎn)業(yè)板專利記分牌、新三板專利評估法等[5]。此外，國家知識產(chǎn)權局曾編寫專利價值評估體系相關手冊，并從多個維度選取了18項評價指標構建指標體系，針對不同領域、不同階段、不同應用環(huán)境對該模型進行了調(diào)整和優(yōu)化，應用于電力領域、化工領域等[8-9]。

1.2 傳統(tǒng)單一專利價值評估方法

1.2.1 成本法。成本法是指在專利的研發(fā)成本或重置成本來衡量專利價值的方法[10]。在這種方法中，專利被視為交換的普通商品，產(chǎn)生專利所需的勞動生產(chǎn)率是專利所包含的價值。使用成本法估算專利價值的最大缺點在于它不符合專利價值的反映方式。大多數(shù)申請專利的公司并不直接銷售專利，而是制造產(chǎn)品，然后通過銷售來賺取利潤。因此，專利的價值通常遠遠超過其研發(fā)成本。直接用研發(fā)投入成本來衡量專利的價值，可能會大大低估專利價值。崔婕認為其優(yōu)點在于難以獲得預期收益時或同類型專利交易價時適用成本法[11]。

1.2.2 市場法。與成本法類似，市場法的思想是利用市場上類似專利的價值來評估專利價值，即通過對比多個相似專利的成交價格，從而對亟待評估的專利依據(jù)其特點做出適當調(diào)整的方法[10]。這種方法考慮了市場對某一專利的態(tài)度，認為公允價值可以合理地反映專利的價值。但一般來說，專利不直接用于交換。因此，類似的專利參考缺乏市場價值。

1.2.3 收益法。用收益現(xiàn)值法評估專利的價值，就是使用專利的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值減去研發(fā)和維護專利的未來現(xiàn)金流出的現(xiàn)值。收益法更看重的是專利未來所產(chǎn)生的利益，這種方法可以準確地計算出專利給企業(yè)帶來的凈現(xiàn)金流，可以反映一定的專利價值。但馮麗艷發(fā)現(xiàn)運用收益法計算專利價值時，預期收益往往很難和所依附的有形資產(chǎn)進行區(qū)分，所以也就難以單獨計算其預期收益[12]。

1.3 綜合及組合專利價值評估方法

1.3.1 綜合專利價值評估法。隨著時間的推移，越來越多的學者發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)評估方法并不適用于專利價值的評估。許多國內(nèi)外學者長期努力構建一套新的現(xiàn)代專利價值評價體系，其中較為普遍的即綜合評價法，這是一種通過建立評價指標體系的評估方法，在這類方法中，目前較為常見的綜合價值評估方法主要有模糊綜合評價法、層次分析法、二元分類評估法、因子分析法、熵權法等等。金泳鋒[13]等通過建立一個科學、全面的指標體系，再通過AHP方法計算各指標權重，并邀請專家進行評分建構定量化的判斷矩陣。大多綜合評價法解決思路上大體相通，僅有部分步驟處理有區(qū)別，如熵權法只在評估的影響因素和權重部分與模糊綜合評價法有所區(qū)別，二元分類評估法則采取定性定量相結合的方式，分別得出相關指標再進行結合的方法。

1.3.2 組合專利價值評估法。單一的專利評價法是組合價值評價法的基礎，可以為進一步的專利研究組合提供一定的參考借鑒[14]。Honlger Emst提出一種新型組合價值評估的方法，這種方法包括了專利組合技術關聯(lián)指標、市場覆蓋等3種指標，并將該方法在全球范圍內(nèi)部分大型企業(yè)進行試點，結果表明，這種方法可以較好地體現(xiàn)目標企業(yè)專利組合的現(xiàn)實價值[15]；有學者對Honlger Emst所提出的組合方法進行了改進與完善，通過鑒定各企業(yè)的技術強度，再以專利相對位置、技術吸引力等作為指標，以圖表的形式制作出專利組合，并通過在部分領域選取大型企業(yè)對改進方法做實證分析，進一步論證方法的可行性，以證明專利組合評價是對企業(yè)專利價值競爭力行之有效的方法[16]。

1.4 其他專利價值評估方法

1.4.1 專利生命周期理論。一些學者發(fā)現(xiàn)專利價值在生命周期中有所不同，并提出專利生命周期理論[17]。專利生命周期一般分為4個階段：領先階段、成長階段、成熟階段和衰退階段[18]。將生命周期理論與具體指標相結合，可以明顯觀察到優(yōu)勢。生命周期理論從不同的時間維度評估了專利的價值，與同時放置所有專利的方法相比更加詳細和可比。專利的經(jīng)濟價值主要體現(xiàn)在相應產(chǎn)品的銷售上，在考慮專利生命周期和產(chǎn)品壽命相結合的情況下，有利于企業(yè)做出正確的銷售戰(zhàn)略決策。

1.4.2 專利價值模型理論。專利價值理論模型主要以當前收益率為橫軸，以收入增長系數(shù)為縱軸，將專利價值分為增長型、問題型、優(yōu)質型和短期型[19]。短期型目前的回報率高，而增長能力低；優(yōu)質型的產(chǎn)量和生長能力也都很高；增長型目前的回報率很低，而增長能力很高；問題型的回報率和增長能力都很低。

1.4.3 基于期限的專利價值理論?；谄谙薜膶＠麅r值理論通常假定專利權人是理性的。當專利流入的經(jīng)濟利益不能補償經(jīng)濟利益流出造成的年費時，專利權人可以使專利不再存續(xù)。這樣，專利的有效期就成為反映專利價值的重要指標[20]。國內(nèi)學者通常會考慮模型中正在進行的專利，并使用修改后的模型進行數(shù)據(jù)分析。結果表明，中國企業(yè)的專利價值高于科研機構，總體來說高價值專利寥寥無幾，其中大部分價值較低[21]。

2 專利價值的評估指標體系

2.1 單維專利價值評估指標體系

單維專利價值評估是指不區(qū)分專利具體的價值組成，直接采取相關指標累計的方式來評估專利價值[10]。目前用于專利價值評估的單個指標主要分為定性指標和定量指標，其中定性指標包括技術創(chuàng)新度、技術影響力指數(shù)、配套技術成熟度、國家政策支持力度、專利市場前景等，定量指標包括專利引用數(shù)量、權利要求數(shù)、同族專利數(shù)、說明書頁數(shù)、引證專利IPC分類數(shù)量、專利訴訟數(shù)等。國內(nèi)學者李春燕和石榮首次提出“專利質量指標”的概念，從普遍認可、專利質量、科學指標、內(nèi)容指標、國際指標、時間指標、其他指標的六大類出發(fā)篩選出專利引用指標等29項專利價值評價細分指標[22]。隨后李清海等則基于綜合性與專業(yè)性指標兩個方面提出了9項指標，分別為：技術循環(huán)時間、技術覆蓋范圍、專利異議、專利被引次數(shù)、科學關聯(lián)度、權利要求數(shù)、專利族大小、專利訴訟、專利壽命[23]。

2.2 多維度專利價值評估指標體系

2.2.1 二維專利價值指標體系。Park等把應用和技術固有要素這兩個要素作為無形資產(chǎn)價值歸屬[24]；陳健和賈雋也在總結國內(nèi)外研究者對專利價值影響因素的研究基礎上，從專利質量和專利特征的二維視角，面向技術創(chuàng)新企業(yè)進行了價值評估[25]；謝萍等人則從專利技術和所屬人能力兩個方面設計專利價值體系，其核心指標主要有引用專利技術、施引專利技術、專利申請量等[26]；張俊艷運用有序邏輯回歸技術，從信息通信領域開始著手，主要研究對象為涉訴與非涉的UMTS專利技術，從技術價值和戰(zhàn)略價值兩個維度探究其對專利價值的影響，得出戰(zhàn)略價值對專利價值影響更大的結論[27]。

2.2.2 三維專利價值指標體系。國內(nèi)部分學者根據(jù)廣義的專利價值內(nèi)涵，分別以干細胞專利、證券化專利價值為研究對象構建出法律、技術、市場三維專利價值評估體系[28-29]。萬小麗等從技術價值、市場價值和權利價值三維度構建了專利質量評估體系，涉及專利獨立性、創(chuàng)新度、成熟度等多個指標[30]；孟鈺瑩利用粗糙集的重要性概念確定了評級標準，構建了14個二級指標并在醫(yī)療醫(yī)藥領域進行了實證分析[31]；張夢雅和王秀紅[32]從顧客價值驅動因素出發(fā)，選取了專利技術、顧客需求、外圍環(huán)境3個維度運用層次分析法計算指標權重。

2.2.3 四維專利價值指標體系。Hou等人通過研究專利評估中參數(shù)使用頻率，劃分出技術因素、技術轉移、市場狀態(tài)和法律因素4大類32個子指標，認為技術成熟度、受讓者技術研發(fā)力、專利產(chǎn)品市場比例和市場結構以及所有權狀態(tài)是其中最重要的因素[33]；ChiuY等利用AHP層次分析法從技術特征、成本、產(chǎn)品市場、技術市場的角度構建了專利資產(chǎn)評估模型[34]；國內(nèi)學者李振亞提出質量、法律、市場、競爭4要素說，通過定量計算法律保護強度和競爭程度來評估專利的價值[35]；劉婕則基于定性的角度，從技術價值、網(wǎng)絡價值、市場價值和權利價值4個方面構建了一套評估體系[36]；隨后肖國華等又在比較3種指標體系的適用范圍、操作流程和市場角度基礎上從傳統(tǒng)法律價值、技術價值、經(jīng)濟價值上加入學術價值影響因素價值度指標，建立專利價值分析指標庫[37]；近兩年，毛岱波等吸收了經(jīng)濟學法的優(yōu)勢，結合大數(shù)據(jù)從專利穩(wěn)定性、專利經(jīng)濟價值、專利保護范圍以及專利技術質量4個維度對指標體系進行了深化和細分[38]。

2.2.4 五維專利價值指標體系。國內(nèi)最早有學者在參考無形資產(chǎn)評估的金字塔理論后，建立了法律、技術、市場和風險企業(yè)的五維指標體系[39]；隨后王波從制度、政府、技術、信息、風險5方面重新構建中小企業(yè)知識產(chǎn)權質押融資機制[40]；李靜等則從軍事、技術、法律、經(jīng)濟和社會的維度建立了國防專利的價值評估標準[41]；馬天旗等對高價值專利的培育受制因素進行了研究，從專利的技術價值、法律價值、市場價值、戰(zhàn)略價值、經(jīng)濟價值5個維度深入剖析高價值專利的內(nèi)涵[42]；劉伍堂等基于文獻和大數(shù)據(jù)提出了包含技術團隊指標、技術指標、風險指標、法律指標、經(jīng)濟指標這5個維度的專利價值評估指標體系[43]；冉從敬等結合主成分分析與分類算法從指標易獲取的角度考慮，從經(jīng)濟、技術、法律、應用、戰(zhàn)略的維度利用熵權法選取11個指標探索出高校的專利價值評估模型[44]。

3 結束語

筆者綜述了專利價值評價方法的文獻，包括定性的專利價值評估方法，定量的傳統(tǒng)單一的專利價值評估方法和綜合及組合專利價值評估方法以及其他評估方法等專利價值評價方法。此外，還對專利價值的評估指標體系進行了梳理討論，包括單維與多維兩方面。從理論層面看，結合總結歸納、文獻計量等方法對專利價值評估國內(nèi)外相關論文進行了梳理與討論，豐富了專利價值評估體系的內(nèi)容；從實踐層面看，通過對相關文獻的綜述，總結前人研究成果，有利于今后各學者在此基礎上開展繼續(xù)研究。目前，各國專利數(shù)量飆升，而質量令人擔憂。建立比較完整的專利評價方法體系，不僅可以衡量每一項專利的價值，在專利審查中快速選擇高價值的專利，減輕審查員的審查壓力，而且有利于評估整體專利價值。隨著學者對專利價值重視程度的提高，專利價值評價方法體系越來越完善。但是，該系統(tǒng)在投入使用之前還有很長一段時間。