張穎子

（煤與煤層氣共采國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，山西 晉城 048012）

1 研究背景

近幾年，我國(guó)始終把科技創(chuàng)新擺在發(fā)展的核心位置，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)國(guó)家發(fā)展的重要力量。大型企業(yè)是實(shí)施科技創(chuàng)新的主陣地，也是科技項(xiàng)目實(shí)施的主要載體，科技創(chuàng)新在企業(yè)中占據(jù)著越來(lái)越重要的地位。一方面，在科技創(chuàng)新方面投入的資金越來(lái)越多，促進(jìn)了科技項(xiàng)目持續(xù)增長(zhǎng)；另一方面，由于大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)覆蓋領(lǐng)域多，且管理層次多，實(shí)施主體復(fù)雜，項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域、規(guī)模和資源需求的覆蓋面逐漸增大，傳統(tǒng)的管理模式或高度集中的管理方法已經(jīng)難以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的科學(xué)、有效管理。因此，迫切需要結(jié)合不同的科技項(xiàng)目特征，實(shí)行大型企業(yè)的項(xiàng)目分級(jí)管理機(jī)制。分類管理機(jī)制的實(shí)施，在提高工程管理效率方面具有顯著優(yōu)勢(shì)。分類管理機(jī)制以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，通過(guò)投入科研資源，精細(xì)化管理，有助于推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新水平邁向一個(gè)新的臺(tái)階。

2 大型能源企業(yè)科技項(xiàng)目分層分類管理機(jī)制構(gòu)建

大型能源企業(yè)科技項(xiàng)目分層分類管理機(jī)制要從項(xiàng)目立項(xiàng)、流程管理兩個(gè)方面入手。

2.1 科技項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制與方法

本研究在進(jìn)行立項(xiàng)機(jī)制優(yōu)化時(shí)，分別從戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目部署和分類立項(xiàng)三個(gè)方面進(jìn)行研究。

1）著眼未來(lái)，做好頂層規(guī)劃，強(qiáng)化企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃的調(diào)研[1]。不斷進(jìn)行國(guó)內(nèi)外有關(guān)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的分析與預(yù)測(cè)，定期組織研討會(huì)，對(duì)公司的重大發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行討論，并以重大戰(zhàn)略為核心，制定具體的發(fā)展規(guī)劃，以項(xiàng)目發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。在計(jì)劃編制階段，以公司經(jīng)營(yíng)需要為主，硬技術(shù)研究與政策支撐研究合并。

一是要高瞻遠(yuǎn)矚，具備發(fā)展的眼光。既要獲取當(dāng)前發(fā)展階段各方面最真實(shí)、最全面的信息，針對(duì)市場(chǎng)需求、技術(shù)發(fā)展路線和產(chǎn)品特點(diǎn)進(jìn)行分析，又要從未來(lái)的發(fā)展回到當(dāng)前，以客戶需求、未來(lái)發(fā)展方向?yàn)橹笇?dǎo)，在新的商業(yè)環(huán)境中，根據(jù)公司的發(fā)展需要，制定符合公司總體目標(biāo)的科學(xué)計(jì)劃，并進(jìn)行相應(yīng)的滾動(dòng)修改，挑選出主要的科研領(lǐng)域，按年為一個(gè)循環(huán)，綜合考慮，對(duì)各方面指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

二是合理部署，制定合理明確的計(jì)劃。對(duì)客戶需求、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展情況以及產(chǎn)品需求進(jìn)行全面調(diào)研。在此基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)企業(yè)在技術(shù)、產(chǎn)品等方面進(jìn)行主題策略的探討，以確定行業(yè)與技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。在規(guī)劃的指引下，根據(jù)“儲(chǔ)備一批，研發(fā)一批，應(yīng)用一批”的發(fā)展戰(zhàn)略，保證公司的技術(shù)發(fā)展策略得到切實(shí)落實(shí)。負(fù)責(zé)對(duì)重大共性技術(shù)需求的調(diào)查，明確需要重點(diǎn)突破的創(chuàng)新難題，在重大項(xiàng)目開(kāi)始之前，需要制定詳細(xì)的計(jì)劃，同時(shí)需要進(jìn)行計(jì)劃儲(chǔ)備，經(jīng)過(guò)科學(xué)的論證以后才能夠進(jìn)行撥款。研究機(jī)構(gòu)以技術(shù)儲(chǔ)備和技術(shù)攻關(guān)為基礎(chǔ)，以新技術(shù)的應(yīng)用和新技術(shù)的推廣需要為基礎(chǔ)，科學(xué)評(píng)估新技術(shù)的應(yīng)用和推廣投入的需求，合理制定投資方案，并將方案上報(bào)集團(tuán)評(píng)審，分級(jí)管理，促進(jìn)科技計(jì)劃的制定更加合理。

三是同源合并，加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。以對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)發(fā)展的預(yù)測(cè)為準(zhǔn)繩，結(jié)合公司主要發(fā)展的技術(shù)要求，對(duì)專業(yè)進(jìn)行重新整合和集成，例如專業(yè)相似性大、專業(yè)相關(guān)性大的專業(yè)就可以進(jìn)行整合或者是合并，以重點(diǎn)專業(yè)為核心，避免資金重復(fù)投入造成的資源浪費(fèi)。根據(jù)分層分類模型中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)三大類職能和管理主體，充分發(fā)揮主體優(yōu)勢(shì)，以技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展需求為基礎(chǔ)，合理配置各主體的有效資源，實(shí)現(xiàn)相關(guān)合作方的共贏，加強(qiáng)科技革新，推動(dòng)公司發(fā)展。

2）整合資源，合理銜接，合理安排工程規(guī)劃。廣泛整合國(guó)內(nèi)外各類人才資源，在公司的科技發(fā)展策略及計(jì)劃的制訂中，重視科研人員在科研工作中的核心地位。推動(dòng)科技項(xiàng)目與發(fā)展規(guī)劃之間的合理聯(lián)系，加強(qiáng)科技項(xiàng)目與發(fā)展規(guī)劃的呼應(yīng)，使項(xiàng)目的配置更加合理。在規(guī)劃編制階段，以層次結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，構(gòu)建由上至下的策略計(jì)劃，并制定透明的討論機(jī)制和監(jiān)督指導(dǎo)體系，并從以下三個(gè)層次進(jìn)行全面優(yōu)化。

一是高屋建瓴，首席科學(xué)家把握戰(zhàn)略方向。組成以院士、頂尖專家為核心的專家團(tuán)隊(duì)，形成項(xiàng)目決策專家團(tuán)，確定中短期研究計(jì)劃，對(duì)重大項(xiàng)目、具有前瞻性的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。研究討論影響公司發(fā)展方向的重大決策，確定總體發(fā)展目標(biāo)，在各個(gè)戰(zhàn)略方面、理論研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)階段以及在各個(gè)技術(shù)方面進(jìn)行基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)等方面的研究。重大專項(xiàng)項(xiàng)目是以總部為主導(dǎo)的，首席科研小組擁有決策和直接領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力，具有審批項(xiàng)目的權(quán)力，同時(shí)可以采取集中討論或者會(huì)議的方式確定企業(yè)需求、研究任務(wù)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和資金劃撥。

二是專項(xiàng)突破，集中優(yōu)勢(shì)專家力量突破技術(shù)難題。針對(duì)各個(gè)領(lǐng)域的研發(fā)進(jìn)度，從本公司的各個(gè)方面挑選出相關(guān)技術(shù)人員，組成專門(mén)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，以公司的整體技術(shù)發(fā)展為核心發(fā)展戰(zhàn)略，參與公司項(xiàng)目的規(guī)劃和研究工作。在計(jì)劃制定過(guò)程中，要以集中研討與溝通為重點(diǎn)，減少個(gè)人利益對(duì)計(jì)劃的干擾。在主要科研人員級(jí)別中，按照技術(shù)儲(chǔ)備、技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)品推廣需求制定計(jì)劃。在項(xiàng)目立項(xiàng)的過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目的基礎(chǔ)理論、應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)三大類項(xiàng)目的定義，對(duì)項(xiàng)目需求提取、項(xiàng)目立項(xiàng)、任務(wù)確定等進(jìn)行詳細(xì)的研究?；驹碚n題的申請(qǐng)和課題的申報(bào)工作都是由研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，應(yīng)用技術(shù)項(xiàng)目需要申請(qǐng)與研究機(jī)構(gòu)合作，共同完成項(xiàng)目立項(xiàng)和任務(wù)制定。產(chǎn)品研發(fā)類的項(xiàng)目，一般是行業(yè)內(nèi)的公司提出，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行研究，在一些項(xiàng)目中，如果有必要的技術(shù)支持，那么就與研究機(jī)構(gòu)合作，進(jìn)行課題研究。三個(gè)類別的項(xiàng)目，在各個(gè)專業(yè)技術(shù)小組的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，最后由集團(tuán)審核。

三是廣納賢才，專設(shè)技術(shù)咨詢團(tuán)隊(duì)或機(jī)構(gòu)。建立技術(shù)顧問(wèn)理事會(huì)和技術(shù)顧問(wèn)、科研組織，為公司技術(shù)革新的政策制定和實(shí)施提供大量的信息和知識(shí)支持。技術(shù)顧問(wèn)會(huì)是一個(gè)高層次的智囊團(tuán)，它將為公司的各種技術(shù)政策制定和實(shí)施提供顧問(wèn)服務(wù)。技術(shù)顧問(wèn)理事會(huì)是一種內(nèi)部和外部技術(shù)人員組成的專門(mén)小組，根據(jù)各個(gè)行業(yè)的特點(diǎn)，建立專門(mén)的小組，以支持公司各個(gè)方面的技術(shù)革新。技術(shù)顧問(wèn)研究組織是從事技術(shù)戰(zhàn)略與營(yíng)銷研究的一個(gè)常設(shè)組織，例如在有關(guān)研究所建立的信息研究中心、科技戰(zhàn)略規(guī)劃中心等，收集全球科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，聚焦主要科技成果，對(duì)未來(lái)科技發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)。

3）分類管理，尊重差異，加強(qiáng)項(xiàng)目審批流程的科學(xué)化。在遵循分級(jí)準(zhǔn)則的指導(dǎo)下，根據(jù)不同專業(yè)、類別的課題，在遵循科研規(guī)律的基礎(chǔ)上，合理確定項(xiàng)目的差別性，重點(diǎn)研究管理上的革新[2]。

一是尊重基礎(chǔ)理論研究的探索性。由于基礎(chǔ)科學(xué)的研究具有很強(qiáng)的探索性和目的性，因此，在這一課題中，要抓住課題的重點(diǎn)，以公司的發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，同時(shí)要自覺(jué)地降低對(duì)科研結(jié)果的使用需求。對(duì)工程的執(zhí)行時(shí)限提出模糊的規(guī)定，突出學(xué)術(shù)影響，突出其先進(jìn)性和戰(zhàn)略性的儲(chǔ)備作用。

二是實(shí)現(xiàn)硬、軟科學(xué)的差異化管理。當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展日新月異、社會(huì)環(huán)境日益復(fù)雜，企業(yè)需要加強(qiáng)宏觀把控能力。在提升企業(yè)綜合管理水平，合理制定企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃上，軟科學(xué)發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。軟科學(xué)的研究方法與工程技術(shù)類項(xiàng)目大相徑庭，有著具有自身特色的研究方法。在該領(lǐng)域的立項(xiàng)過(guò)程中，制定的管理辦法應(yīng)該和項(xiàng)目的自身規(guī)律相契合，包括集團(tuán)確定需求、項(xiàng)目可行性研究中重點(diǎn)的調(diào)整以及評(píng)審專家專業(yè)背景的多元化。

三是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)。在產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的前期決策中，重點(diǎn)突出市場(chǎng)化，通過(guò)分析市場(chǎng)需求，識(shí)別市場(chǎng)的主要因素，并對(duì)每個(gè)階段的營(yíng)銷指標(biāo)進(jìn)行粗略的設(shè)置，從而確立一個(gè)營(yíng)銷路徑。在完成市場(chǎng)需求分析的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)行產(chǎn)品分析，確保產(chǎn)品特性與市場(chǎng)需求保持一致，滿足市場(chǎng)對(duì)新產(chǎn)品的要求。在技術(shù)上進(jìn)行技術(shù)研究，使產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)滿足預(yù)期要求，特別是核心的技術(shù)參數(shù)，并根據(jù)技術(shù)參數(shù)確定技術(shù)方案，或者重新制定方案。依據(jù)所確立的技術(shù)因素和技術(shù)計(jì)劃，進(jìn)行技術(shù)項(xiàng)目研究。對(duì)新產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃進(jìn)行研究，要在技術(shù)指導(dǎo)小組的引導(dǎo)下，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)全流程都是以市場(chǎng)為主導(dǎo)，最大限度地避免在技術(shù)上的反復(fù)試驗(yàn)。

2.2 科技項(xiàng)目過(guò)程管理機(jī)制與方法

科研過(guò)程在科研活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位，科研工作的創(chuàng)新性、探索性和不確定性決定了科研活動(dòng)管理的特點(diǎn)，張弛有度、分類對(duì)癥是實(shí)施科研活動(dòng)最有效的辦法。針對(duì)不同類型工程的特點(diǎn)和規(guī)律，以控制質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)、扎實(shí)推進(jìn)為基本遵循。

1）門(mén)徑式管理，加強(qiáng)階段評(píng)估。建立健全審核機(jī)制，在項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)審核，加強(qiáng)過(guò)程審核，確保項(xiàng)目的實(shí)施能夠保質(zhì)保量地完成。根據(jù)研究的課題不同、研究對(duì)象的差異，將整個(gè)工程的整個(gè)流程分為不同的“門(mén)”，按照不同的工作性質(zhì)將其分解，在每個(gè)階段結(jié)束時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過(guò)自我檢查和他查相結(jié)合的方法，對(duì)已經(jīng)完成的研究成果進(jìn)行匯總，并進(jìn)行需求和研發(fā)重難點(diǎn)分析，判斷研究項(xiàng)目是否有進(jìn)一步研究的實(shí)際價(jià)值，對(duì)后續(xù)的研究工作做出指導(dǎo)。分別對(duì)不同的課題設(shè)立不同的“門(mén)”，并將課題的研究工作和進(jìn)度進(jìn)行細(xì)致的分解，逐步推動(dòng)課題的研究。按類別劃分方法和階段控制，需要重點(diǎn)考慮以下方面：

一是基礎(chǔ)研究課題。在前期研究中，主要是對(duì)研究的理論方法進(jìn)行分析，明確項(xiàng)目在理論上的創(chuàng)新點(diǎn)，從而形成初步的研究體系。在正式研究時(shí)，需要根據(jù)理論進(jìn)行研究結(jié)果的推論，并通過(guò)實(shí)驗(yàn)/模擬加以驗(yàn)證，當(dāng)理論研究結(jié)果滿足要求時(shí)，進(jìn)行更深層次的評(píng)估和跟蹤，判定項(xiàng)目實(shí)際的應(yīng)用價(jià)值和研究的可行性。

二是技術(shù)研究計(jì)劃。在明確實(shí)際的研究方向以后，通過(guò)對(duì)其進(jìn)行理論和方法的甄別，從而確定其發(fā)展路徑。正規(guī)研發(fā)包括技術(shù)研發(fā)、試驗(yàn)驗(yàn)證和應(yīng)用實(shí)施等環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都設(shè)置一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)已經(jīng)做好的工作以及后續(xù)研究的重點(diǎn)和困難進(jìn)行評(píng)價(jià)。這些工程必須在實(shí)際應(yīng)用中進(jìn)行，并有相關(guān)人員參加，以確保其實(shí)際應(yīng)用的價(jià)值。最后要進(jìn)行評(píng)價(jià)和追蹤項(xiàng)目的研究?jī)r(jià)值。

三是產(chǎn)品研究與開(kāi)發(fā)。首先明確市場(chǎng)需求，然后根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的發(fā)展戰(zhàn)略和人才技術(shù)的儲(chǔ)備，制定產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃，確定產(chǎn)品的發(fā)展思路和可行性評(píng)價(jià)，再進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)完成后進(jìn)行產(chǎn)品的樣品生產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)。通過(guò)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行產(chǎn)品的性能確認(rèn)，進(jìn)入后續(xù)的市場(chǎng)營(yíng)銷階段，最終完成項(xiàng)目評(píng)估。

2）專業(yè)性指導(dǎo)，全程增強(qiáng)實(shí)效。要充分利用公司內(nèi)部的高端人才，有效提升各個(gè)行業(yè)專家在行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)地位，并在“以實(shí)際為導(dǎo)向”的思想引導(dǎo)下，組織各行業(yè)技術(shù)和技術(shù)需求方的專家、學(xué)者，共同參與整個(gè)科技計(jì)劃的制定，推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施。在項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)中，可以設(shè)想組建一個(gè)項(xiàng)目指導(dǎo)小組，并在整個(gè)過(guò)程中都能發(fā)揮作用。在分級(jí)的指導(dǎo)思想下，根據(jù)不同類別的工程，分別對(duì)項(xiàng)目指導(dǎo)團(tuán)進(jìn)行分配，以科研機(jī)構(gòu)為主體，吸引高校中高學(xué)歷人才、研究所中經(jīng)驗(yàn)豐富的研究院積極參與。應(yīng)用技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目指導(dǎo)小組包括一些科研單位和應(yīng)用單位的專家，其中，產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目指導(dǎo)小組以產(chǎn)業(yè)單位專家為主，并引入該項(xiàng)目產(chǎn)品設(shè)計(jì)所需理論或技術(shù)方面的行業(yè)專家，對(duì)理論或技術(shù)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中的應(yīng)用提出建議、咨詢和指導(dǎo)，取得階段性成果，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和控制。

3）多閉環(huán)反饋，推進(jìn)靈活調(diào)整。為了更好地把握科技項(xiàng)目的流程控制，確保其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，在各個(gè)階段的最后階段或各個(gè)階段的關(guān)鍵子階段，建立多個(gè)閉環(huán)反饋機(jī)制。項(xiàng)目導(dǎo)師會(huì)對(duì)項(xiàng)目的可行性及后續(xù)的研究進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定該項(xiàng)目的研究是否符合最初的計(jì)劃期望。如果評(píng)價(jià)為優(yōu)異，將轉(zhuǎn)入下一步，繼續(xù)進(jìn)行項(xiàng)目的研究。在評(píng)估結(jié)果較好的情況下，將會(huì)依據(jù)小組的意見(jiàn)，在實(shí)施過(guò)程的不同階段調(diào)整研究方法，并和預(yù)期的結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)反饋，加強(qiáng)過(guò)程控制，確保研究的正確性、高效性。鑒于科研的探索性、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，多閉環(huán)反饋的彈性調(diào)節(jié)機(jī)制，特別是一些基礎(chǔ)理論研究，在保持整體研究策略不變的基礎(chǔ)上，調(diào)整研究目標(biāo)和方法，甚至可以終止項(xiàng)目的研究工作，避免資源浪費(fèi)。在具體實(shí)施中，由專業(yè)的項(xiàng)目導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)挑選出關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)，與研究人員進(jìn)行探討與溝通，以評(píng)價(jià)項(xiàng)目方向的正確性、潛力和風(fēng)險(xiǎn)性，從而決定是否繼續(xù)研究、是否調(diào)整方向、是否具有未來(lái)研究潛力、是否有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。終止研究以及項(xiàng)目研究方向的重大變更需要上報(bào)集團(tuán)科技部批準(zhǔn)。

3 結(jié)語(yǔ)

本文以大型能源公司為對(duì)象，從技術(shù)層面上探討科技項(xiàng)目分級(jí)管理的機(jī)理。本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外大型能源公司進(jìn)行調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)目前我國(guó)大型能源公司的科學(xué)研究體制特征進(jìn)行剖析，提出了戰(zhàn)略引領(lǐng)、合理布局、價(jià)值優(yōu)先的思路。并明確了需要優(yōu)化的指標(biāo)，并對(duì)其進(jìn)行細(xì)化，確立了優(yōu)化的基本原則和指導(dǎo)思想。針對(duì)立項(xiàng)過(guò)程和管理過(guò)程這兩個(gè)核心環(huán)節(jié)，分別提出了有針對(duì)性的管理機(jī)制和具體的實(shí)施辦法，能夠?qū)ξ覈?guó)大型企業(yè)戰(zhàn)略決策的制定提供有效指導(dǎo)。