淺談國家出版基金的申報

【摘 要】 品牌是出版社的生命線，國家出版基金項目恰恰是品牌的象征，研究并申報國家出版基金有助于打造出版社品牌，提升出版社影響力。文章以筆者申請的 2020 年度國家出版基金項目“先進核科學技術(shù)出版工程”為例，從立足自身優(yōu)勢、精讀申報指南、寫好申報材料等方面介紹國家出版基金申請過程中應注意的問題。

【關(guān)? 鍵? 詞】國家出版基金;申報;出版品牌

【作者單位】田華，西安交通大學出版社。

【中圖分類號】G239.2 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2022.03.015＼

國家出版基金于2007年經(jīng)國務院批準正式設(shè)立， 是繼國家自然科學基金、國家社會科學基金之后的第三個以國家名義設(shè)立的專項基金，主要資助優(yōu)秀出版物出版。對于出版社尤其是大學出版社而言，申報國家出版基金不僅有助于緩解受眾面窄、學術(shù)水平高的學術(shù)著作出版的經(jīng)濟壓力，為出版社社會效益和經(jīng)濟效益的實現(xiàn)打下良好的基礎(chǔ)，而且為后續(xù)申請出版界三大獎項——“五個一工程獎”“中國出版政府獎”“中華優(yōu)秀出版物獎”提供了優(yōu)質(zhì)的資源。

品牌是出版社的生命線，國家出版基金項目恰恰是品牌的象征，研究并申報國家出版基金有助于打造出版社品牌，提升出版社影響力。由筆者申報的“先進核科學技術(shù)出版工程”項目包括5種圖書，獲得了2020年度國家出版基金的資助?；仡櫳暾堖^程，筆者總結(jié)以下幾點經(jīng)驗供同行探討和參考。

一、立足自身優(yōu)勢，做好選題策劃

筆者所在的西安交通大學出版社是具有圖書、音像、電子、互聯(lián)網(wǎng)出版資質(zhì)的綜合性大學出版社，長期以來以服務西安交通大學的教學和科研為目標，出版的圖書以教材和專著為主。西安交通大學出版社背靠西安交通大學，擁有一大批中國科學院院士、中國工程院院士、國家杰出青年基金獲得者、領(lǐng)軍學者等優(yōu)秀的作者資源并獲得國家自然科學基金、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃等基金項目支持，在國家出版基金自然科學與技術(shù)工程方向頗具申請優(yōu)勢。西安交通大學出版社基于前期給西安交通大學提供的多項服務，與學校相當一部分學者和專家建立了緊密聯(lián)系與合作關(guān)系，為申請國家出版基金項目打下了良好的基礎(chǔ)。

1.確立目標，積極策劃

科技類學術(shù)著作具有受眾面窄、發(fā)行數(shù)量少、專業(yè)性強等特點，常常因銷量小面臨“出版難”的問題。這類學術(shù)著作的出版可能會取得良好的社會效益，但經(jīng)濟效益并不明顯，申請國家出版基金既可以緩解出版社的經(jīng)濟壓力，使出版社能專心出版具有高水平的學術(shù)專著，又可以幫助反映我國先進水平甚至是國際先進水平的優(yōu)秀學術(shù)著作順利出版，推動專業(yè)建設(shè)、學科發(fā)展，提升我國的國際影響力。

為申請國家出版基金，筆者專門調(diào)研了西安交通大學的一流專業(yè)，尤其是筆者畢業(yè)的熱能與動力工程學院涵蓋的幾個一級學科，整理了各一級學科近三年的科研成果和國家級項目，及其所在團隊負責人的科研實力、寫作水平、出書情況等，多次拜訪各項目團隊負責人和學科帶頭人，與他們積極聯(lián)系、深入座談，最終確立以核方向系列選題作為本次項目申請的重點。

在此基礎(chǔ)上，筆者深入調(diào)研了核科學與技術(shù)領(lǐng)域的多所高校和科研院所，與西安交通大學、中國核動力研究設(shè)計院、中國科學院核能安全技術(shù)研究所等多家單位的核領(lǐng)域?qū)＜疫M行多次調(diào)研座談后，認為及時、系統(tǒng)地整理和出版我國核科學技術(shù)領(lǐng)域的最新研究成果非常有必要。由此，筆者決定策劃“先進核科學技術(shù)出版工程”項目。

2.分級論證，優(yōu)中選優(yōu)

為促使本項目立項，眾多核領(lǐng)域?qū)＜覍W者熱情高漲，紛紛出謀劃策，并表示愿意參與該項目。為此，筆者拜訪了中國科學院高能物理所、中國工程物理研究院、清華大學、中國科學技術(shù)大學、國家核電技術(shù)研發(fā)中心等多所高校和科研單位。在與各單位專家座談后，成立了編委會和專家委員會。編委會主要由各單位的項目負責人和申報人組成，編委會成員必須在該領(lǐng)域具有影響力，并擁有高級職稱。經(jīng)多次討論，最終確定由1位院士擔任主編，22位專家任編委，4位核科學與技術(shù)領(lǐng)域的院士擔任專家委員會顧問。

參與本項目的多家單位申報計劃出版的專著有幾十種，在學科方向、書稿內(nèi)容、國際國內(nèi)發(fā)展等方面，項目組就是否具有自主知識產(chǎn)權(quán)、是否圍繞國家重大戰(zhàn)略、是否具有國際領(lǐng)先水平等多次論證，確定了10種選題。西安交通大學出版社經(jīng)過專門的選題研討會和三級選題論證，根據(jù)國家出版基金要求，從書稿成稿率、原創(chuàng)性、創(chuàng)新性等方面確定了該系列選題一期申報5 種[1]。西安交通大學出版社以往申報并完成國家出版基金的情況表明，能成功申請國家出版基金項目的作者都是行業(yè)內(nèi)的“大?！?，雖然保證了書稿質(zhì)量，但由于專家們科研任務重、工作繁忙，即使書稿成稿率達到60%以上，也難免出現(xiàn)拖稿的情況。因此，本次申請要求成稿率達到100%，不足100%的書稿儲備起來，用于下一年度申報。

二、精讀申報指南，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求

國家出版基金體現(xiàn)國家意志和國家需求[2]。要探尋基金的特點和規(guī)律，就要精讀每一年的國家出版基金申報指南。國家出版基金作為國家層面的基金，既立足國家、服務國家，又代表國家，資助的項目要以國家重大戰(zhàn)略需求為出發(fā)點和落腳點。

2020年度的國家出版基金申報指南在自然科學與工程技術(shù)方向的要求是，申報項目要瞄準世界科技前沿，反映自然科學領(lǐng)域具有國際領(lǐng)先水平或國內(nèi)一流水平的研究成果，對強化基礎(chǔ)理論研究、前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)研究，推動實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等具有重要意義;圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，反映工程技術(shù)各領(lǐng)域具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要成果，對加強應用基礎(chǔ)研究，強化關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究，實現(xiàn)優(yōu)勢領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)重大突破，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合具有重要價值。

筆者受此啟發(fā)，關(guān)注近年來國家核領(lǐng)域重大規(guī)劃和戰(zhàn)略?！丁笆濉焙斯I(yè)發(fā)展規(guī)劃》和《“十三五”核能開發(fā)科研規(guī)劃》指出，發(fā)展新能源是實現(xiàn)未來可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢，核電作為低碳能源，是新能源的重要組成部分，是我國未來能源可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。《能源發(fā)展戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》指出，核電已經(jīng)成為國家外交的新名片，我國應不斷深化核領(lǐng)域國際交流合作，主動引導核領(lǐng)域國際規(guī)則和標準制定。西安交通大學出版社此次計劃申請的項目既符合國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，瞄準世界科技前沿，又反映核科學與技術(shù)領(lǐng)域具有國際領(lǐng)先水平的研究成果，而且具有自主知識產(chǎn)權(quán)，符合國家出版基金申報指南在自然科學與工程技術(shù)方向的要求。

三、寫好申報材料

國家出版基金項目的審核工作由出版單位的上級主管單位初核、基金辦復核和評審專家三級審核組成，評審專家包括出版專家、財務專家和學術(shù)專家[3]。因此，針對不同評審專家的評審內(nèi)容，申報書可以有不同的側(cè)重點。填寫申報表時應條理分明、邏輯清晰、重點突出，使評審專家能在短時間內(nèi)抓住項目申請書的重點。

1.項目的背景、意義、學術(shù)水平及社會效益

在填寫項目的背景和意義時，要注重與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、國家發(fā)展方向相結(jié)合，自然科學與技術(shù)方向要瞄準世界科技前沿，反映自然科學各領(lǐng)域具有國際領(lǐng)先水平或國內(nèi)一流水平的研究成果。

在填寫項目的學術(shù)水平時，要注重強調(diào)是否具有自主知識產(chǎn)權(quán)重要成果，是否是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究，是否是關(guān)鍵技術(shù)重大突破。筆者在申報“先進核科學技術(shù)出版工程”時，著重強調(diào)該項目是首次對我國改革開放以來，核科學領(lǐng)域取得的國際領(lǐng)先成果進行系統(tǒng)地整理和出版。項目以我國核科學技術(shù)領(lǐng)域國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家自然科學基金項目等為核心，代表了目前我國最先進的核科學技術(shù)水平，并處于國際領(lǐng)先水平。

此項目將我國核科學技術(shù)領(lǐng)域的最新研究成果及時、系統(tǒng)地整理出版，有利于推動我國核科學技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，有利于推動我國核科學技術(shù)“走出去”，有利于推動我國核科學領(lǐng)域人才的培養(yǎng)，對我國在國家能源戰(zhàn)略、核電“走出去”戰(zhàn)略、核能技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展等方面具有重要意義，對世界核科學領(lǐng)域有重要貢獻。

2.申請項目的優(yōu)勢

申請項目的優(yōu)勢包括出版社自身優(yōu)勢和項目本身優(yōu)勢兩個方面。在出版社自身優(yōu)勢方面，可以簡要介紹出版社能夠發(fā)揚本項目的優(yōu)勢，包括出版社的資質(zhì)、產(chǎn)品情況、獲獎情況、編輯團隊優(yōu)勢等。首先，筆者介紹了西安交通大學出版社的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，著重介紹了西安交通大學出版社在核科學與技術(shù)領(lǐng)域已出版圖書的特色。其次，介紹了西安交通大學出版社成立以來獲得的國家級、省部級獎勵，尤其是在核科學與技術(shù)領(lǐng)域獲得的獎項。最后，介紹了負責本項目的編輯團隊的實力，團隊成員均為具有副編審及以上職稱的專業(yè)技術(shù)人員，并有成功完成兩項國家出版基金項目的經(jīng)驗。綜上，西安交通大學出版社具備申請先進核科學技術(shù)出版工程的優(yōu)質(zhì)資源和良好條件，有能力完成好該項目。

項目本身的優(yōu)勢包括作者所在單位優(yōu)勢、作者團隊優(yōu)勢和編審委員會優(yōu)勢，這也是申請項目優(yōu)勢的重中之重。首先，筆者介紹了西安交通大學核科學與技術(shù)學院在核科學與技術(shù)領(lǐng)域的成果，以及在國內(nèi)和國際的影響力：核科學與技術(shù)學院近年來承擔了包括國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃、國家自然科學基金、大型先進壓水堆核電站重大科技專項在內(nèi)的重大項目40余項;核能科學與工程二級學科早在2007年就獲批國家重點學科。其次，介紹了中國核動力研究設(shè)計院的優(yōu)勢，該單位科研力量雄厚、實驗設(shè)施先進，在中國高新技術(shù)領(lǐng)域和先進能源開發(fā)工業(yè)體系中占有重要地位，培育了多項具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國產(chǎn)化核電站品牌。

作者團隊的科研水平、寫作能力、業(yè)內(nèi)影響力等是選題學術(shù)價值的體現(xiàn)，筆者在申報材料中詳細展示了作者團隊的組成，既有國家杰出青年基金獲得者、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃項目負責人，又有國家級項目的總設(shè)計師、國家科技進步二等獎獲得者;既有核科學與技術(shù)領(lǐng)域高校的專家、教授，又有核科學與技術(shù)領(lǐng)域科研單位的項目負責人。編委會中既有中國科學院院士、中國工程院院士擔任專家顧問，又有國家級重點實驗室主任擔任主任委員，涵蓋了我國核科學與技術(shù)領(lǐng)域所有方向?qū)＜?，確保了書稿質(zhì)量、學術(shù)水平和學術(shù)價值。

申報書的最后還需要兩位專家提供專家意見，這也是申請書中的重要部分，應聘請從事相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作十年以上，有較高學術(shù)水平，在行業(yè)具有較高威望和影響，具有正高級職稱的專家，但要注意避免與編委會和專家委員會成員重合。專家意見能反映一個項目的學術(shù)水平和出版價值，既能給出版社提供出版價值評估，也能給評審專家提供意見和思路。因此，聘請專家應能認真、客觀、公正地評審要申報的項目，給最終的決策提供有力支撐。

3.基金的成本核算

出版基金主要資助的是優(yōu)秀的公益性項目，原則上不支持通過市場調(diào)節(jié)可以獲得較大經(jīng)濟效益的項目，資金資助也不是全額補貼，且不資助選題策劃和組稿等前期環(huán)節(jié)。在填寫經(jīng)費預算時，相關(guān)負責人應對照出版基金申請表，對編輯環(huán)節(jié)的費用和印刷環(huán)節(jié)的費用按照行業(yè)標準申報。由于國家出版基金項目極為重要，除了“三審三校一通讀”、專家外審、質(zhì)檢、版式設(shè)計等費用，編輯團隊還可按照書稿實際情況適當增加校次和檢次。另外，對于系列叢書，為保證書稿質(zhì)量，召開叢書編審會議是出版流程中必不可少的環(huán)節(jié)，項目負責人應根據(jù)項目規(guī)模和具體情況，如實填寫所需費用。本環(huán)節(jié)費用屬于其他費用，不在國家出版基金資助范圍內(nèi)，屬于自籌范圍。

4.保障措施

每年從接到國家出版基金辦公室的通知到最終申報國家出版基金，只有不到兩個月的時間，要做好這項工作，各出版單位應在每年的年度選題計劃時，就把該工作作為重要的工作內(nèi)容，提前做好充足準備，做好長期規(guī)劃，做到準備一批，儲備一批，申報一批。為能如期完成國家出版基金項目，出版社必須制訂切合實際、規(guī)范合理的出版計劃。根據(jù)書稿的實際情況以及需要完成的出版流程，既要設(shè)置嚴格的時間節(jié)點，又要留有富余的時間應對突發(fā)情況。比如，筆者所在出版社是大學社，每年寒暑假是大學社教材出版的高峰期，這在時間和人力上對項目的出版帶來了影響。另外，筆者申請的項目是系列叢書，涉及編委會成員時間整合、外審專家的聘請等工作，更需要妥善制訂計劃，合理安排時間。

有了合理的出版計劃，還需要嚴格的制度保障。項目負責人可以根據(jù)項目的規(guī)模、專業(yè)、進度，計劃制訂相應的保障制度，包括財務管理辦法、質(zhì)量管理辦法等。項目負責人還可以在項目開始之初，就確定“三審三校一通讀”各流程的負責人，并在計劃執(zhí)行過程中根據(jù)實際情況調(diào)整。在項目申報成功后，版式設(shè)計、封面設(shè)計等流程可同步進行，在第一次專家審稿會時可拿出版式設(shè)計和封面設(shè)計的初稿進行討論，在第二次專家審稿會時即可確定相關(guān)設(shè)計方案，并在后續(xù)的排版工作中執(zhí)行。對于印刷流程，紙張選取和印刷工藝等也可在第一次專家審稿會時提出初步設(shè)想，經(jīng)討論后，在第二次專家審稿會時即可確定?？傊?，在已有全部稿件的情況下，保障機制應側(cè)重于專家審稿、作者改稿、編輯校對、發(fā)稿、質(zhì)檢、印刷等流程。相應的出版社總編辦、編輯部、校對室、質(zhì)檢中心、出版科等部門應設(shè)立臨時工作組，安排專人對接和協(xié)調(diào)相關(guān)工作，保證項目進度按計劃完成。

品牌是出版社的生命線，是一種無形資產(chǎn)，是出版社對自己產(chǎn)品質(zhì)量的承諾。對于作者而言，出版社品牌是信賴的開始，是作者愿意與出版社合作的基礎(chǔ);對于讀者而言，出版社品牌是優(yōu)質(zhì)專業(yè)圖書的保障。而國家出版基金就是對出版社品牌最好的印證，也是良好的廣告。因此，積極申報并認真完成國家出版基金項目，有助于打造出版社品牌，提升出版社影響力。出版社需要上下一心，共同努力，打造精品項目，以強有力的品牌實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的雙效發(fā)展。

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