任志寬,苗藝馨

(1. 廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,廣東廣州 510033; 2. 廣東省社會(huì)科學(xué)院,廣東廣州 510635)

0 引言

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體,是基礎(chǔ)研究的主力軍、生力軍。華為技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華為”)作為我國(guó)開(kāi)展基礎(chǔ)研究較為成功的企業(yè),以戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究為重心、商業(yè)需求和價(jià)值導(dǎo)向?yàn)闋恳?堅(jiān)持愿景假設(shè)與應(yīng)用研究雙輪驅(qū)動(dòng),形成了直接參與、校企松耦合和個(gè)體化精準(zhǔn)支持的基礎(chǔ)研究模式,探索實(shí)踐出“科技外交家”信息探頭、失敗者“灰度管理”、“第一性原理”技術(shù)導(dǎo)向等經(jīng)驗(yàn)做法。其中,“科技外交家”信息探頭是指華為建立的既懂產(chǎn)品技術(shù)又懂對(duì)外公關(guān)的復(fù)合型人才隊(duì)伍,在同其他企業(yè)溝通過(guò)程中善于捕捉前沿?zé)狳c(diǎn)信息、發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題、提出方向性判斷,形成戰(zhàn)略性要點(diǎn),為實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展基礎(chǔ)研究提供方向指南; 失敗者“灰度管理”是指華為在基礎(chǔ)研究人才管理上摒棄非黑即白的評(píng)價(jià)理念,從長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)評(píng)價(jià)人才,最大限度地實(shí)施容錯(cuò)和妥協(xié)機(jī)制,并給予失敗者精神上的鼓勵(lì)和支撐。華為在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的探索實(shí)踐,有效推動(dòng)了企業(yè)從被動(dòng)接受知識(shí)擴(kuò)散到主動(dòng)推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新,是華為在國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)自立自強(qiáng)、保持優(yōu)勢(shì)地位的關(guān)鍵所在。根據(jù)華為首席法務(wù)官宋柳平在2022 創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇上的發(fā)言[1],2021年,華為的基礎(chǔ)研究投入超過(guò)200 億元,占研發(fā)費(fèi)用比例超過(guò)14%,在全球持有有效授權(quán)專(zhuān)利超過(guò)11 萬(wàn)件,其中發(fā)明專(zhuān)利占比超過(guò)90%,專(zhuān)利授權(quán)量排名全國(guó)首位。華為建設(shè)了無(wú)線通信接入技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)第五代移動(dòng)通信技術(shù)(5G)全世界領(lǐng)先,基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)發(fā)展的支撐作用顯著。

1 文獻(xiàn)綜述

目前關(guān)于企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的研究不少,主要集中于企業(yè)基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀、參與方式、存在問(wèn)題及原因等方面。在我國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入現(xiàn)狀方面,方勇等[2]認(rèn)為投入普遍嚴(yán)重不足,主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面,一是企業(yè)的研發(fā)投入絕大部分用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā),基礎(chǔ)研究投入占企業(yè)研發(fā)費(fèi)用支出的比例很小,不到1%,二是基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府資金和高校、科研院所投入的資金,企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占全國(guó)基礎(chǔ)研究投入總量的比重不足5%; 萬(wàn)明等[3]研究發(fā)現(xiàn)投入占研發(fā)資金的比例過(guò)低,雖然企業(yè)每年的總研發(fā)經(jīng)費(fèi)能保持增長(zhǎng)率在10%左右的快速增加,但在基礎(chǔ)研究方面投入的經(jīng)費(fèi)較少,占比遠(yuǎn)小于1%。在企業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足原因分析方面,呂薇[4]認(rèn)為,一方面,企業(yè)基礎(chǔ)研究投入主要靠?jī)?nèi)部資金,企業(yè)難以獲得國(guó)家自然科學(xué)基金等外部基礎(chǔ)研究資金支持,另一方面,由于基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用存在較大的不確定性,短期難以形成經(jīng)濟(jì)效益,經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)的企業(yè)難以持續(xù)投入到基礎(chǔ)研究中; 榮俊美等[5]認(rèn)為中國(guó)在基礎(chǔ)研究方面的長(zhǎng)期“欠賬”不僅緣于階段性的社會(huì)應(yīng)用需求,也與科技人力資源結(jié)構(gòu)、相關(guān)條件和能力建設(shè)、科技評(píng)價(jià)體系導(dǎo)向等息息相關(guān)。在企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的方式分析方面,Nelson 等[6]認(rèn)為基礎(chǔ)研究從研究成果產(chǎn)出到應(yīng)用一般具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、應(yīng)用滯后性等特點(diǎn),以企業(yè)為承擔(dān)者的基礎(chǔ)研究活動(dòng)大多數(shù)是產(chǎn)業(yè)需求驅(qū)動(dòng); 蔣舒陽(yáng)等[7]認(rèn)為,可以采取與學(xué)研機(jī)構(gòu)開(kāi)展基礎(chǔ)研究合作的方式推動(dòng)企業(yè)吸收異質(zhì)性科研成果并實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新;宋瀟等[8]認(rèn)為企業(yè)依托國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、內(nèi)設(shè)研究院等平臺(tái)開(kāi)展基礎(chǔ)研究,能夠通過(guò)知識(shí)溢出機(jī)制顯著提升技術(shù)創(chuàng)新能力,其中以省部共建、企業(yè)、學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室方式推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)依次遞減。

綜上,現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的分析主要集中在發(fā)展現(xiàn)狀和方式特點(diǎn)等方面,從典型案例角度對(duì)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ窖芯窟€不足。

2 華為參與基礎(chǔ)研究的主要模式

華為探索實(shí)踐了多種基礎(chǔ)研究發(fā)展模式,建立了著眼于中長(zhǎng)期的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究支撐體系,走出了一條自立自強(qiáng)、與市場(chǎng)需求相結(jié)合的創(chuàng)新之路。

2.1 直接參與模式

華為高度重視基礎(chǔ)研究,建立了以戰(zhàn)略研究院為牽引、“2012 實(shí)驗(yàn)室”體系為核心、“科技外交家”為探頭、各業(yè)務(wù)部門(mén)為支撐的知識(shí)耗散式組織架構(gòu)。這種組織架構(gòu)的特點(diǎn)是: 在對(duì)外互動(dòng)上,堅(jiān)持知識(shí)開(kāi)放策略; 在內(nèi)部管理上,堅(jiān)持“從平衡走向再平衡”的知識(shí)優(yōu)勢(shì)耗散原則; 在內(nèi)外部實(shí)施“灰度管理”的容錯(cuò)和妥協(xié)機(jī)制。2019年4月,華為宣布成立戰(zhàn)略研究院,每年將3 億美元的合作經(jīng)費(fèi)用于支持學(xué)術(shù)界開(kāi)展基礎(chǔ)科學(xué)研究,促進(jìn)各科研團(tuán)隊(duì)相互合作和知識(shí)共享,實(shí)現(xiàn)知識(shí)開(kāi)放吸收和應(yīng)用[9]。華為還成立了“2012 實(shí)驗(yàn)室”,堅(jiān)持工程師與科學(xué)家協(xié)同創(chuàng)新,以科學(xué)家精神為支點(diǎn),對(duì)創(chuàng)新者的失敗建立了基于“灰度管理”的容錯(cuò)和妥協(xié)機(jī)制,引導(dǎo)科學(xué)家探索未來(lái)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。例如,華為下設(shè)的高斯實(shí)驗(yàn)室、謝爾德實(shí)驗(yàn)室等實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)以科學(xué)家名字命名,充分尊重科學(xué)家的首創(chuàng)精神,傳承與發(fā)揚(yáng)科學(xué)家勇于探索的精神。華為還提出要培養(yǎng)“科技外交家”,運(yùn)營(yíng)“黃大年茶思屋”線上論壇,捕捉前沿?zé)狳c(diǎn)信息、發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題、提出方向性判斷、形成戰(zhàn)略性要點(diǎn),及時(shí)輸入“2012 實(shí)驗(yàn)室”,以此啟動(dòng)未來(lái)10年～20年的研究。為推動(dòng)基礎(chǔ)研究持續(xù)發(fā)展,華為堅(jiān)持技術(shù)優(yōu)勢(shì)加快耗散進(jìn)而形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如,華為提出企業(yè)處于相對(duì)較好的時(shí)期時(shí)仍要不斷加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入,將短期優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)。

2.2 校企松耦合模式

不同于一般的校企合作,華為基于對(duì)高校和企業(yè)利益差異的價(jià)值判斷,堅(jiān)持采用擺脫相互制約的、松耦合的方式開(kāi)展基礎(chǔ)研究合作,形成了以建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、成立研究基金、直接項(xiàng)目資助、聯(lián)合承辦創(chuàng)新大賽和聯(lián)合培養(yǎng)人才等方式為手段,以貼近學(xué)術(shù)源頭為目的,集“產(chǎn)學(xué)研用-校企松耦合”為特征的基礎(chǔ)研究模式。2021年,華為與全球300 多所高校、900 多家研究機(jī)構(gòu)展開(kāi)創(chuàng)新合作,在高校合作上投入了27 億元[9]。例如,華為與浙江大學(xué)共同組建了電磁技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室,與香港理工大學(xué)合作成立了現(xiàn)金計(jì)算系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)光互聯(lián)實(shí)驗(yàn)室。校企松耦合基礎(chǔ)研究模式為華為后續(xù)突破窄帶CDMA 技術(shù)、SDH 光網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、智能網(wǎng)技術(shù)提供了較好的理論支持。此外,華為與高校聯(lián)合承辦開(kāi)發(fā)者大賽、ICT(I. C. The Future)大賽等科技競(jìng)賽,基于真實(shí)場(chǎng)景約束提出高質(zhì)量難題與挑戰(zhàn),以賽促學(xué)、以賽促創(chuàng),培養(yǎng)理論、實(shí)踐與創(chuàng)新能力兼?zhèn)涞难芯咳瞬臶9]。華為還采用教育學(xué)科設(shè)計(jì)、校企聯(lián)合培養(yǎng)等多種方式與高校展開(kāi)深入合作,通過(guò)產(chǎn)教融合為華為持續(xù)輸送創(chuàng)新人才,如創(chuàng)建“智能基座”協(xié)同育人基地,推進(jìn)課程共建、高層次人才培養(yǎng)專(zhuān)項(xiàng)、卓越工程師產(chǎn)教聯(lián)合培養(yǎng)等。

2.3 個(gè)體化精準(zhǔn)支持模式

華為基于第一性原理的技術(shù)導(dǎo)向,采取以個(gè)體為基本單元的精準(zhǔn)化支持方式,實(shí)施柔性化人才管理,推動(dòng)科技與工程領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新。華為的第一性原理強(qiáng)調(diào)從最基礎(chǔ)的公理出發(fā),對(duì)整個(gè)理論體系和模型進(jìn)行演繹推理。華為將第一性原理應(yīng)用到基礎(chǔ)研究方向選擇上,認(rèn)為基礎(chǔ)研究應(yīng)堅(jiān)持頂尖科學(xué)家導(dǎo)向,堅(jiān)持“力出一孔”的方向聚焦,注重技術(shù)領(lǐng)先帶來(lái)的窗口期對(duì)技術(shù)應(yīng)用的拉動(dòng)。2015年,華為宣布在5年內(nèi)投入10 億美元實(shí)施“沃土計(jì)劃”; 2019年,華為進(jìn)一步推出“沃土計(jì)劃2.0”,通過(guò)設(shè)立學(xué)習(xí)階段、構(gòu)建階段、上市階段3 類(lèi)基金,面向高校與科研機(jī)構(gòu)、各類(lèi)開(kāi)發(fā)人員、初創(chuàng)企業(yè)、應(yīng)用軟件與解決方案伙伴4 類(lèi)開(kāi)發(fā)者,從產(chǎn)品工具、賦能體系、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、開(kāi)發(fā)社區(qū)、資金資源五大維度出發(fā),為開(kāi)發(fā)者量身定制發(fā)展計(jì)劃。例如,華為圍繞信息全流程發(fā)掘光計(jì)算、DNA 存儲(chǔ)、原子制造等未來(lái)技術(shù),通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金支持基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng),推動(dòng)基礎(chǔ)理論、工程技術(shù)的突破與世界級(jí)難題的解決。在人才管理上,華為結(jié)合各國(guó)人才結(jié)構(gòu)特點(diǎn),在歐洲、印度、美國(guó)、俄羅斯、加拿大、日本等地成立研發(fā)中心,廣泛吸收基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域的優(yōu)秀科學(xué)家。同時(shí),華為針對(duì)各類(lèi)型人才實(shí)施個(gè)性化管理方式,如對(duì)會(huì)士(Fellow)級(jí)別的科學(xué)家實(shí)施開(kāi)放管理模式,免于打卡。

3 企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的對(duì)策和建議

對(duì)華為參與基礎(chǔ)研究的做法進(jìn)行梳理,可總結(jié)出華為基礎(chǔ)研究的發(fā)展經(jīng)驗(yàn): 第一,持續(xù)性、長(zhǎng)周期地布局基礎(chǔ)研究,全鏈條、寬領(lǐng)域地推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新,踐行“假設(shè)創(chuàng)新—愿景創(chuàng)新—基礎(chǔ)科學(xué)突破—工程技術(shù)創(chuàng)新—商業(yè)創(chuàng)新”過(guò)程。華為最典型的例子是對(duì)5G 技術(shù)的研究,從極化碼(Polar碼)的論文到形成標(biāo)準(zhǔn)跨越了10年。第二,對(duì)基礎(chǔ)研究具有足夠的耐心和容忍度。具體體現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)研究人才的管理以及支持上,這種文化與硅谷寬容失敗的創(chuàng)業(yè)文化不謀而合,能最大限度地激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。第三,解放思想,敢于吸引全世界最優(yōu)秀的人才。華為在多個(gè)國(guó)家設(shè)立研發(fā)中心,大膽啟用外國(guó)科學(xué)家開(kāi)展基礎(chǔ)研究,強(qiáng)調(diào)科學(xué)家的理論引領(lǐng)作用,推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的深耕探索和核心控制。

近年來(lái),我國(guó)雖然擁有了華為等基礎(chǔ)研究實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè),但是總體上基礎(chǔ)研究仍以政府投入為主,企業(yè)基礎(chǔ)研究布局意識(shí)不足、原始創(chuàng)新能力薄弱,與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大。因此,我國(guó)應(yīng)在充分肯定企業(yè)的基礎(chǔ)研究地位和貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)財(cái)政資金引導(dǎo),推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主力軍。根據(jù)以上研究提出對(duì)策建議如下:

第一,加大對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的稅收減免力度。加大企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的所得稅加計(jì)扣除比例,企業(yè)建立基礎(chǔ)研究基金或資助高校、科研院所開(kāi)展基礎(chǔ)研究的投入應(yīng)被視為企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出,享受研發(fā)經(jīng)費(fèi)加計(jì)扣除所得稅政策; 對(duì)企業(yè)采購(gòu)大科學(xué)儀器設(shè)備的投入實(shí)行消費(fèi)性增值稅制,以進(jìn)項(xiàng)稅抵扣增值稅,進(jìn)口科研儀器設(shè)備則減免進(jìn)口環(huán)節(jié)稅。

第二,支持企業(yè)參與基礎(chǔ)研究專(zhuān)項(xiàng)。擴(kuò)大國(guó)家自然科學(xué)基金委與企業(yè)聯(lián)合基金的規(guī)模,提高財(cái)政資金在聯(lián)合基金中的比例,吸引更多企業(yè)參與聯(lián)合基金項(xiàng)目。加大對(duì)企業(yè)牽頭“科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目”的支持力度,引導(dǎo)各地區(qū)對(duì)獲得國(guó)家基礎(chǔ)研究專(zhuān)項(xiàng)支持的企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)配套支持。此外,支持龍頭企業(yè)聯(lián)合上下游企業(yè)組建企業(yè)高能級(jí)聯(lián)合創(chuàng)新體,共同承接國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng),并延長(zhǎng)專(zhuān)項(xiàng)支持周期和力度。

第三,加大對(duì)具有基礎(chǔ)研究屬性企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。建立基礎(chǔ)研究重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù),對(duì)基礎(chǔ)研究投入較多的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤和輔導(dǎo),支持企業(yè)按照相關(guān)法律法規(guī)依法維權(quán)。完善專(zhuān)利審查相關(guān)制度,引導(dǎo)企業(yè)將成熟的基礎(chǔ)研究成果申請(qǐng)專(zhuān)利,并將基礎(chǔ)研究中具有實(shí)用性特點(diǎn)的衍生性專(zhuān)利納入專(zhuān)利保護(hù)范圍。在專(zhuān)利審查過(guò)程中,適當(dāng)調(diào)低基礎(chǔ)研究衍生性專(zhuān)利的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn),分類(lèi)界定不同產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利實(shí)用性含義的范圍,推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化成專(zhuān)利。

第四,強(qiáng)化對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)。打通企業(yè)和高校、科研院所基礎(chǔ)研究人才的職稱(chēng)評(píng)審渠道,推動(dòng)實(shí)施“雙向評(píng)審、互評(píng)互認(rèn)、自由流動(dòng)”機(jī)制,讓企業(yè)基礎(chǔ)研究人才在申報(bào)項(xiàng)目、崗位應(yīng)聘、獎(jiǎng)勵(lì)認(rèn)定中與高校、科研機(jī)構(gòu)享有同等位置,促進(jìn)企業(yè)和高校院所基礎(chǔ)研究人才的互動(dòng)交流。在國(guó)家人才專(zhuān)項(xiàng)中設(shè)立交叉學(xué)科人才扶持專(zhuān)項(xiàng),開(kāi)展外籍“高精尖缺”人才認(rèn)定和培養(yǎng),集聚海內(nèi)外多學(xué)科復(fù)合型基礎(chǔ)研究人才,引導(dǎo)國(guó)內(nèi)培養(yǎng)多學(xué)科人才。

第五,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略性科研平臺(tái)的布局。聚焦國(guó)家戰(zhàn)略科技發(fā)展需求,在企業(yè)布局一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施,集聚世界頂尖基礎(chǔ)研究人才,推動(dòng)重大基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。在新一輪全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室優(yōu)化重組中,突出對(duì)受到部分西方國(guó)家貿(mào)易制裁企業(yè)的重點(diǎn)支持,進(jìn)一步提升龍頭企業(yè)在我國(guó)基礎(chǔ)研究體系中的重要戰(zhàn)略地位。