劉新剛 王子旭

（北京理工大學(xué)，北京 102488）

2022 年4 月29 日，習(xí)近平在中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)中強(qiáng)調(diào)：“在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，既是一個(gè)重大經(jīng)濟(jì)問題、也是一個(gè)重大政治問題，既是一個(gè)重大實(shí)踐問題、也是一個(gè)重大理論問題?！薄?〕這一重要論述激發(fā)了學(xué)術(shù)界對該問題的研究。人類進(jìn)入現(xiàn)代社會以來，關(guān)于在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下如何實(shí)現(xiàn)資本發(fā)展，西方各經(jīng)濟(jì)學(xué)流派供給了豐富的觀點(diǎn)和主張。如凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)（Keynesian Economics）提出有效需求不足理論，認(rèn)為需要通過財(cái)政政策和貨幣政策引導(dǎo)資本發(fā)展。這一觀點(diǎn)在二戰(zhàn)后被廣泛采用，并且?guī)硪欢螘r(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但隨后出現(xiàn)了無法解決的“滯脹”問題。上世紀(jì)七八十年代，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neoclassical Economics）逐漸占據(jù)主流，并提出完全自由放任市場機(jī)制自然能夠?qū)崿F(xiàn)資本發(fā)展，不需要規(guī)范和引導(dǎo)。然而，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，資本在發(fā)展過程中產(chǎn)生了野蠻生長和無序擴(kuò)張的問題，即資本非健康發(fā)展。這導(dǎo)致實(shí)施市場化改革的眾多發(fā)展中國家紛紛陷入中等收入陷阱。而以美國為首的發(fā)達(dá)國家近幾十年來也是危機(jī)不斷，尤其是經(jīng)濟(jì)市場化、自由化、金融化帶來的2008 年國際金融危機(jī)，給全球經(jīng)濟(jì)造成了深刻、長遠(yuǎn)的影響。

關(guān)于對資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下資本發(fā)展的批判，馬克思在《資本論》中進(jìn)行了充分和系統(tǒng)的闡述。如果對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行深入的學(xué)理追索可以發(fā)現(xiàn)，盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借助現(xiàn)代數(shù)理工具已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)精致復(fù)雜的體系，但其仍秉承著亞當(dāng)·斯密所創(chuàng)立的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本理念?！顿Y本論》的副標(biāo)題就是“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”，重要主題是對亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行反思。當(dāng)前，中國從建設(shè)性角度探索社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，強(qiáng)調(diào)“要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律”〔2〕，在此基礎(chǔ)上“深化對新的時(shí)代條件下我國各類資本及其作用的認(rèn)識，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”〔1〕。關(guān)于這一問題的理論資源在各西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的觀點(diǎn)和主張中是找不到的。同時(shí)，馬克思在《資本論》中也沒有具體論述如何在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，但其為人類供給了認(rèn)識資本特性和行為規(guī)律的分析框架，強(qiáng)調(diào)在資本發(fā)展中需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整，這就為新時(shí)代規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展提供了科學(xué)理論基礎(chǔ)。馬克思在《資本論》中對古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思和批判，是建立在對古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)起點(diǎn)和方法批判的基礎(chǔ)上的，因此要徹底地反思新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，首先需要對馬克思在《資本論》中分析資本行為規(guī)律的起點(diǎn)和方法進(jìn)行深刻認(rèn)識和把握。

一、《資本論》中分析資本行為規(guī)律的起點(diǎn)和方法

亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)論證了在資本主義自由市場的設(shè)計(jì)下能夠?qū)崿F(xiàn)資本的發(fā)展，馬克思在《資本論》中科學(xué)揭示出由于各類資本具有不同的行為規(guī)律，因而在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，各類資本在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中的差異化運(yùn)行，會導(dǎo)致整體出現(xiàn)資本生產(chǎn)過剩和循環(huán)不暢，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)等問題。面對同樣的研究對象，兩者卻得出了截然不同的結(jié)論，很重要的原因是二者在研究的起點(diǎn)和方法上存在著差別〔3〕。

《資本論》的研究很大程度上是建立在對于古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判之上的，所以我們需簡要地概括古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對于市場經(jīng)濟(jì)的基本觀點(diǎn)。古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)最為著名的學(xué)者，無外亞當(dāng)·斯密與大衛(wèi)·李嘉圖。斯密在《國富論》“論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系”一篇中，對資本如何發(fā)展進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋。在該章中，斯密在駁斥重商主義主張的國家對不同行業(yè)的管制以及對對外貿(mào)易的限制時(shí)談到，在自由的市場中，“各個(gè)人都不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途”〔4〕426，個(gè)人從而能夠?qū)崿F(xiàn)自身利益的最大化；而更巧妙的是，這樣的個(gè)人在國內(nèi)進(jìn)行投資，就“必然會努力指導(dǎo)那種產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物盡可能有最大的價(jià)值”，因而“關(guān)于可以把資本用在什么種類的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)上面，其生產(chǎn)物能有最大價(jià)值這一問題，每一個(gè)人處在他當(dāng)?shù)氐牡匚唬@然能判斷得比政治家或立法家好得多”〔4〕428-429。所以，在自由市場中，雖然個(gè)人“通常既不打算促進(jìn)公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促進(jìn)那種利益……他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會的利益”〔4〕428。因此，斯密的理論證明了自由市場不僅能提升個(gè)體福利，還能夠提升社會整體利益，這可以說是斯密從理論上所描繪的資本發(fā)展的具體樣態(tài)。而李嘉圖在斯密的基礎(chǔ)上，提出沿用至今的“比較優(yōu)勢理論”，進(jìn)一步論證了市場機(jī)制不僅在一國之內(nèi)，而且對于各個(gè)國家都有益處，每個(gè)國家只要生產(chǎn)自己具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，然后在世界市場上進(jìn)行貿(mào)易，就能夠使得各國的福利提升，實(shí)現(xiàn)資本發(fā)展。

從上文可見，從理性的個(gè)人出發(fā)，最終推廣到全球的發(fā)展模式，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)確實(shí)具有一種邏輯上的自洽性，然而馬克思卻指出，這種看似自洽的論證的邏輯起點(diǎn)本身就存在謬誤。首先，在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論下，個(gè)人為了使自身利益最大化而進(jìn)行抉擇，最終提升經(jīng)濟(jì)整體利益，暗含在這種論證之中的一個(gè)關(guān)鍵假設(shè)是，個(gè)人的這種抉擇是在能夠得到充足的有效信息后進(jìn)行理性的競爭，即建立在可以獲得充足信息且完全能夠作出理性判斷和選擇的“原子式”理性人基礎(chǔ)上的①。但是，馬克思指出，“人的本質(zhì)不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會關(guān)系的總和”〔5〕501。也就是說，馬克思強(qiáng)調(diào)對人的認(rèn)識把握不能片面從個(gè)體的信息掌握、理性能力等出發(fā)，要著眼于整個(gè)社會關(guān)系來認(rèn)識處于關(guān)系中的個(gè)人，而個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中是由經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的，經(jīng)濟(jì)關(guān)系影響個(gè)人可以接觸掌握的信息以及會作出怎樣的決策。從這個(gè)角度來看，現(xiàn)實(shí)中大部分領(lǐng)域難以達(dá)到信息完全對稱，同時(shí)信息不對稱還會引發(fā)逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等問題，尤其一些領(lǐng)域天然容易形成壟斷，因此，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所假設(shè)的狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中很難實(shí)現(xiàn)。而馬克思強(qiáng)調(diào)，他研究的起點(diǎn)不是想象中的、孤立的個(gè)人，而是“現(xiàn)實(shí)中的個(gè)人”〔5〕524，正是基于這一起點(diǎn)，馬克思得以對現(xiàn)實(shí)中的各類資本運(yùn)行規(guī)律展開深入研究。

兩種截然不同的研究起點(diǎn)背后，是更深層次的研究方法的差異。社會科學(xué)研究的共同之處是需要對研究對象進(jìn)行抽象，但是，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和《資本論》對抽象法的運(yùn)用有很大差別。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用抽象法的方式是從感性具體到思維抽象，即把人的諸多感性特征都抽象掉，甚至將人的社會性都視為無關(guān)緊要的感性因素抽象掉了，從而得到“原子式”的理性人這一思維抽象概念。但馬克思認(rèn)為，從感性具體到思維抽象，使“完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定”〔6〕25，只是科學(xué)抽象法②的第一條道路，同時(shí)還需要完成第二條道路，即從思維抽象到思維具體，在這條道路上“抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”〔6〕25，但這時(shí)所獲得的具體，“已不是關(guān)于整體的一個(gè)混沌的表象，而是一個(gè)具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了”〔6〕24。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，由于運(yùn)用抽象法的偏差和不徹底，而止步于抽象的、想象中的個(gè)人，沒有看到思維具體層面社會關(guān)系的總和構(gòu)成人的本質(zhì)，使得個(gè)人在“現(xiàn)實(shí)的真實(shí)關(guān)系外圍游離”〔7〕，從而使得其對資本發(fā)展的理解也脫離了現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

基于馬克思在《資本論》中對古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究起點(diǎn)和方法的反思與批判，推及對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行徹底的反思可以發(fā)現(xiàn)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全繼承了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想，并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行精致化：將個(gè)人的利益具體為“效用”，將追求效用最大化的過程具體為“成本收益分析”，并用“剩余”來評定社會福利狀況。最終通過“瓦爾拉斯一般均衡”和“帕累托最優(yōu)”，證明了個(gè)人通過“成本收益分析”可以實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用最大化，而在市場機(jī)制下，這也帶來社會總剩余最大，即證明了自由市場是資本發(fā)展的最佳路徑。因而，馬克思對于古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判，同樣適用于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。在當(dāng)今這個(gè)自由放任市場經(jīng)濟(jì)制度下資本問題全方位暴露的時(shí)代，馬克思進(jìn)行經(jīng)濟(jì)研究的起點(diǎn)及方法是構(gòu)建實(shí)踐中有效規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展的重要理論基礎(chǔ)。

二、《資本論》視野下私有產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)濟(jì)在實(shí)踐中的問題

在理解了馬克思研究市場經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)與方法后，我們就可以充分地看到古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在學(xué)理根源上的謬誤。運(yùn)用科學(xué)抽象法，從“現(xiàn)實(shí)的個(gè)人”出發(fā)，馬克思在三卷《資本論》中對私有產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)濟(jì)在實(shí)踐中的問題進(jìn)行了具體的闡述和批判。

在《資本論》第一卷中，馬克思首先對商品的本質(zhì)進(jìn)行了抽象，并分析了價(jià)值與使用價(jià)值的矛盾。在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中，對商品的本質(zhì)只抽象到了使用價(jià)值的層面，而馬克思則進(jìn)行了進(jìn)一步的抽象，找到了價(jià)值③。與使用價(jià)值不同，價(jià)值是一個(gè)社會維度的概念；從使用價(jià)值層面出發(fā)開展研究，最后只能走向抽象意義上的資源配置的學(xué)說，而從價(jià)值出發(fā)，則能看到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系層面的矛盾和沖突。首先，按照《資本論》的分析，由于賣者與買者不可避免地存在著社會性因素，這就可能使得商品的價(jià)值和社會評價(jià)之間脫節(jié)④。其次，關(guān)于資本家與勞動(dòng)者之間的關(guān)系，古典政經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)者將勞動(dòng)看成是經(jīng)濟(jì)要素，認(rèn)為勞動(dòng)力市場可以在市場調(diào)節(jié)下形成均衡市場。但是，馬克思在《資本論》中認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，勞動(dòng)力相對過剩⑤，而且資本家的聯(lián)合能力遠(yuǎn)大于勞動(dòng)者，同時(shí)資本家對相關(guān)法律的制定具有更強(qiáng)的影響力，因此勞動(dòng)者總是處于弱勢的一方。所以，勞動(dòng)者獲得的工資不是勞動(dòng)力的自然均衡價(jià)格，而只不過是能夠維持其生存的生活資料的價(jià)值⑥，是其創(chuàng)造的價(jià)值中的一部分。在第一卷中，馬克思詳細(xì)地描述了資本主義生產(chǎn)方式是如何在剝削剩余價(jià)值的基礎(chǔ)上建立起來的。馬克思在《資本論》第二卷集中論述了資本循環(huán)的問題。按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，自由市場能夠?qū)①Y本在時(shí)空上配置好，而根據(jù)《資本論》的研究，由于現(xiàn)實(shí)中各種社會性因素的影響，自由市場經(jīng)濟(jì)下，真實(shí)資本時(shí)空布局難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)循環(huán)。比如，貨幣的出現(xiàn)使得買和賣相分離成為可能，因此，貨幣領(lǐng)域的不斷發(fā)展就可能使得貨幣所有者和商品所有者出現(xiàn)矛盾，進(jìn)而使得商品循環(huán)出現(xiàn)問題。而在《資本論》的第三卷中，馬克思則詳細(xì)描述了社會性因素造成的對抗性矛盾在不同領(lǐng)域的具體運(yùn)動(dòng)，例如由于科技進(jìn)步，資本有機(jī)構(gòu)成不斷上升導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)利潤率下降⑦；而虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不僅不適用利潤率下降的規(guī)律，同時(shí)由于這一領(lǐng)域信息極不對稱，存在著大量利用信息差獲取超額利潤的行為⑧；金融領(lǐng)域的超額利潤對實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成了擠壓，導(dǎo)致金融資本家和產(chǎn)業(yè)、商業(yè)資本家的博弈對抗等問題；除金融領(lǐng)域外，土地、藝術(shù)品等特殊的商品由于不包含無差別勞動(dòng)，其價(jià)格具有和一般商品不同的運(yùn)動(dòng)趨勢等⑨。實(shí)際上，第三卷描繪的具體領(lǐng)域中不同資本的行為規(guī)律，印證了自由放任的市場經(jīng)濟(jì)是如何偏離所謂的均衡狀態(tài)的。

馬克思在《資本論》中正是從現(xiàn)實(shí)的人出發(fā)，利用科學(xué)抽象法揭示了實(shí)踐中資本在自由市場經(jīng)濟(jì)條件下的運(yùn)行狀態(tài)。雖然市場機(jī)制發(fā)展至今已經(jīng)日趨完善，但其根本上的弊病仍與馬克思所處時(shí)代面臨的問題相同。從《資本論》的視角出發(fā)，我們可以發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中的市場經(jīng)濟(jì)和西方主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的設(shè)想相去甚遠(yuǎn)。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)中，理性人想要實(shí)現(xiàn)效用最大化，其路徑僅僅是進(jìn)行理性的成本收益計(jì)算，最終自然使得自由市場經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡狀態(tài)。然而，現(xiàn)實(shí)中的個(gè)人被社會關(guān)系深層次規(guī)定，體現(xiàn)出明顯的社會性特征，為了獲得自身利益的最大化，除了理性計(jì)算，還會利用信息不對稱、非理性心理、壟斷等社會性因素，資本的實(shí)際運(yùn)行必然偏離古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所描述的狀態(tài)。從《資本論》的視角出發(fā)，我們可以看到市場機(jī)制下不同資本如何進(jìn)行不同規(guī)律的運(yùn)動(dòng)，最終導(dǎo)致大量社會資源由價(jià)值創(chuàng)造領(lǐng)域涌向價(jià)值分割領(lǐng)域，一方面資本偏向投機(jī)性強(qiáng)的虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，使得實(shí)體和虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，經(jīng)濟(jì)體系的脆弱內(nèi)含系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，資本集中集聚中容易形成聯(lián)合和壟斷，致使財(cái)富越來越向少數(shù)人聚集，社會貧富差距逐漸拉大，可以說資本的負(fù)面問題充分爆發(fā)。

三、基于《資本論》開發(fā)規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的分析框架

馬克思在《資本論》中論述了不同資本由于不同行為規(guī)律，在自由市場條件下運(yùn)行中出現(xiàn)的系列問題?？v觀當(dāng)今全球，可以發(fā)現(xiàn)實(shí)施完全自由放任的市場化改革的國家，其發(fā)展歷程完美地印證了《資本論》中的觀點(diǎn)。這就是在市場化改革初期，各國均出現(xiàn)了較為顯著的增長，這表明市場機(jī)制在現(xiàn)有生產(chǎn)力條件下對資源配置的激勵(lì)作用，在這一階段可以說市場經(jīng)濟(jì)在向著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)想的均衡狀態(tài)發(fā)展。然而隨著市場化改革進(jìn)一步深入，資本獲得更大自由的同時(shí)也意味著其能夠利用社會性因素牟利的空間更大了。緊接著，《資本論》中所描述的不同資本之間的差異和對立就會顯現(xiàn)：實(shí)體經(jīng)濟(jì)利潤率下降、科技創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)帶來高成本，土地價(jià)格不斷上漲、金融利潤率不斷提高，最終導(dǎo)致金融和土地脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)爭奪資源，經(jīng)濟(jì)空心化問題嚴(yán)重，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力；同時(shí)，勞資問題、金融資本與其他經(jīng)濟(jì)部門收入差別都會導(dǎo)致貧富差距，資本非但沒有發(fā)揮其正面作用，反而其負(fù)面問題充分發(fā)育并暴露出來。這一定程度上也揭示了部分實(shí)行市場化改革的發(fā)展中國家并沒有獲得真正的發(fā)展，反而在一段時(shí)間后陷入“中等收入陷阱”的深層次原因。而發(fā)達(dá)國家更深入的市場化則意味著自由市場機(jī)制下其虛擬化程度更加嚴(yán)重，造成金融脫實(shí)向虛、產(chǎn)業(yè)空心化，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。美國上世紀(jì)末以來深度推行自由化和金融化，最終釀成次貸危機(jī)并演變成金融危機(jī)，就是這一理論推演的現(xiàn)實(shí)例證。當(dāng)然，自由市場的問題很早就引起了西方學(xué)者的反思，例如凱恩斯（John Maynard Keynes）發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)資本運(yùn)行中個(gè)體心理因素的干擾，提出邊際消費(fèi)傾向遞減、資本邊際效率遞減、流動(dòng)性偏好這三大心理規(guī)律導(dǎo)致了自由市場經(jīng)濟(jì)下有效需求不足，因此需要運(yùn)用貨幣政策和財(cái)政政策來進(jìn)行宏觀管理；再如創(chuàng)立信息學(xué)派的斯蒂格利茨（Joseph Eugene Stiglitz），他認(rèn)為在資本運(yùn)行中存在信息的不對稱，因而否定了自由市場趨向均衡的可能性。但是，西方各學(xué)派的反思究其根本不過抓住了社會性因素的某個(gè)方面，這種方式便于簡化問題從而展開研究，但是對于實(shí)踐中的市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知仍然是片面的，沒有上升到更本質(zhì)層面進(jìn)行分析。

《資本論》中雖然沒有直接論述如何發(fā)揮資本積極作用這一問題，但是馬克思基于對各類資本不同行為規(guī)律的分析和把握，認(rèn)為各類資本在實(shí)際運(yùn)行中需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整。為此，必須客觀看待馬克思對于資本的態(tài)度。盡管馬克思在《資本論》中揭示了資本主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在矛盾，并且看到了資本主義市場下的資本問題，但是馬克思并沒有完全否定資本的歷史作用，他始終以辯證的、歷史的眼光看待資本的作用。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思曾經(jīng)評價(jià)道：“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大?！薄?〕36而人類社會發(fā)展至今，資本在推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步方面作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，同時(shí)勢不可擋的全球化趨勢更是將這種作用擴(kuò)展到世界范圍，馬克思指出當(dāng)今社會“不僅苦于資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，而且苦于資本主義生產(chǎn)的不發(fā)展”〔9〕9。因此，在當(dāng)前需要從經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整角度，控制資本的消極作用，發(fā)揮其積極作用?！顿Y本論》已經(jīng)深刻揭示，市場機(jī)制下不同領(lǐng)域內(nèi)社會性因素的密度具有巨大差異，因此，規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展的重要前提是深入探究和把握各類資本不同的運(yùn)行規(guī)律，鎖定不同領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系的具體情況和差異，進(jìn)而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整。如在無差別勞動(dòng)領(lǐng)域（例如農(nóng)業(yè)、制造業(yè)等），社會性因素的密度較小，各產(chǎn)業(yè)均參與利潤率平均化，內(nèi)部難以形成差別化的利潤率，同時(shí)從長期來看，這一領(lǐng)域的利潤率處于下降的趨勢，因此，對這一領(lǐng)域應(yīng)采取較小的監(jiān)管力度，讓市場機(jī)制發(fā)揮作用，充分激發(fā)市場活力。對于資本密集型、技術(shù)密集型的高科技領(lǐng)域等需要差異化勞動(dòng)的領(lǐng)域，社會性因素較多，存在著壟斷定價(jià)、信息不對稱的可能，同時(shí)易形成行業(yè)門檻，有一定的市場定價(jià)權(quán)，可以獲得超額利潤，為了促進(jìn)更公平的競爭及發(fā)揮市場機(jī)制的配置作用，政府部門要加強(qiáng)反壟斷等監(jiān)管措施。而對于虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如金融、地產(chǎn)等，其天然存在著信息不對稱、非理性心理以及壟斷等社會性因素，自由放任的市場機(jī)制極容易使得這些領(lǐng)域利用社會性因素通過“賭博欺詐”〔10〕500以及利用壟斷地位追逐超額利潤，進(jìn)而使得這些領(lǐng)域成為分割價(jià)值而非創(chuàng)造價(jià)值的工具，并且擠壓實(shí)體經(jīng)濟(jì)的生存空間。尤其需要注意的是，“金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，關(guān)系發(fā)展和安全”，因此，“要遵循市場化法治化原則，統(tǒng)籌做好重大金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作”〔11〕，促使虛擬經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的助力。

四、對新時(shí)代我國規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的啟示

通過上述分析可以看到，當(dāng)今社會，市場經(jīng)濟(jì)仍不可完全被超越，盡管市場機(jī)制又發(fā)展了近一個(gè)世紀(jì)，但當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐影響深廣的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然與古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一脈相承，未能超越馬克思所批判和反思的范圍，可以說“我們依然處在馬克思主義所指明的歷史時(shí)代”〔12〕。因此，當(dāng)前迫切需要建立一個(gè)規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的馬克思主義方案。這一方案以現(xiàn)實(shí)人為起點(diǎn)，基于馬克思在《資本論》中的資本行為規(guī)律分析框架，強(qiáng)調(diào)根據(jù)各類資本特性及行為規(guī)律進(jìn)行研判并對各領(lǐng)域進(jìn)行經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整。新時(shí)代，中國在積極參與全球經(jīng)濟(jì)交往的同時(shí)，更加自覺建設(shè)中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)，形成中國式現(xiàn)代化新道路，因此，不論從理論層面還是實(shí)踐層面，《資本論》視角下的行為規(guī)律分析框架對如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展都具有獨(dú)特價(jià)值。

首先，在理論層面，我們要充分意識到西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性，從更加系統(tǒng)和本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整視角出發(fā)對其進(jìn)行反思、借鑒、改造，才能夠進(jìn)一步建立符合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的資本規(guī)范和引導(dǎo)方案。從研究起點(diǎn)來說，實(shí)踐中的資本發(fā)展方案應(yīng)建立在“現(xiàn)實(shí)人”起點(diǎn)上，而各樣的個(gè)體實(shí)際上的本質(zhì)是“一切社會關(guān)系的總和”〔5〕501，只有從這樣的起點(diǎn)出發(fā)才能認(rèn)識到社會性因素在市場機(jī)制中的重要作用。從研究方法上來說，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從抽象的“理性人”出發(fā)，認(rèn)為每個(gè)人在市場上都進(jìn)行理性計(jì)算，因此將現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行簡化為一個(gè)個(gè)數(shù)理模型，其研究很重要的能力就是數(shù)理分析能力。但是，從經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整視角出發(fā)，我們可以看到現(xiàn)實(shí)中的個(gè)人在不同的經(jīng)濟(jì)關(guān)系影響下會作出不同的決策，因此，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)研究首先需要的是堅(jiān)持唯物辯證法。不僅需要進(jìn)行科學(xué)的抽象，更要堅(jiān)持歷史的、實(shí)踐的觀點(diǎn)，關(guān)注對實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的考察，使理論隨著現(xiàn)實(shí)的發(fā)展不斷改進(jìn)，才能使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究真正具有解釋和指導(dǎo)實(shí)踐的功能。同時(shí)，在研究過程中，既要強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和方法論”，也要注意借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“反映社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律”〔13〕的理論資源，將兩者有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮綜合研究優(yōu)勢。

其次，在國內(nèi)實(shí)踐層面，要基于經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整視角來建設(shè)和駕馭資本，設(shè)好設(shè)準(zhǔn)“紅綠燈”，以更好規(guī)范和指導(dǎo)資本健康發(fā)展。習(xí)近平指出：“要深入總結(jié)新中國成立以來特別是改革開放以來對待和處理資本的正反兩方面經(jīng)驗(yàn)，深化社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下資本理論研究，用科學(xué)理論指導(dǎo)實(shí)踐，促進(jìn)各類資本良性發(fā)展、共同發(fā)展，發(fā)揮其發(fā)展生產(chǎn)力、創(chuàng)造社會財(cái)富、增進(jìn)人民福祉的作用?！薄?〕不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為各國開出的強(qiáng)調(diào)自由化、市場化、金融化的所謂“普世”的發(fā)展道路，《資本論》視角下強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整，是對市場中各類資本運(yùn)行規(guī)律的具體分析，把握其內(nèi)在經(jīng)濟(jì)關(guān)系，根據(jù)不同情況進(jìn)行調(diào)整。要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整，需要進(jìn)一步深刻認(rèn)識和發(fā)揮好政府職能。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從抽象的研究起點(diǎn)出發(fā)，對市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究，認(rèn)為自由市場機(jī)制總是使得經(jīng)濟(jì)不斷趨向均衡，政府在市場經(jīng)濟(jì)中僅僅需要充當(dāng)“守夜人”的角色，資本自然就會發(fā)展好。但是，事實(shí)證明自由市場機(jī)制下，資源會流向社會性密度更高的虛擬領(lǐng)域，這一領(lǐng)域在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中更多是分割價(jià)值，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏動(dòng)力。因此，政府必須承擔(dān)起對于市場機(jī)制的監(jiān)管職能，“加快轉(zhuǎn)變政府職能，提高政府監(jiān)管效能，推動(dòng)有效市場和有為政府更好結(jié)合”〔14〕，要根據(jù)各類資本特性及其行為規(guī)律進(jìn)行差異化的監(jiān)管，重點(diǎn)預(yù)防金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這些思考，有助于我們在新的層面上推進(jìn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化方案。這是我們在習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想指引下，為人類貢獻(xiàn)的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新方案。

再次，在全球?qū)嵺`層面，避免盲目遵循“比較優(yōu)勢”，追求具有核心競爭力的產(chǎn)業(yè)鏈中高端，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，這也是在全球?qū)用娲龠M(jìn)資本健康發(fā)展的重要路徑。黨的十九大報(bào)告明確指出：“支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，瞄準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)提高水平。促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，培育若干世界級先進(jìn)制造業(yè)集群?！薄?5〕按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，根據(jù)“比較優(yōu)勢”在世界范圍內(nèi)展開分工，實(shí)際中卻造成發(fā)達(dá)國家占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的上游，對可替代性大、主要提供無差別勞動(dòng)的處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的發(fā)展中國家進(jìn)行壟斷定價(jià)。因此，為了獲得真正的發(fā)展，發(fā)展中國家需要加大力度扶植具有競爭力的產(chǎn)業(yè)，而優(yōu)勢行業(yè)的選擇既要參考市場機(jī)制中自身的優(yōu)勢，又要不斷超越現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)格局促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)自身的具體國情開發(fā)出差別化的國別發(fā)展方案。在國際分工上，我國近年來通過提高供給側(cè)的質(zhì)量來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，并且已經(jīng)初見成效，要真正擺脫發(fā)達(dá)國家的壟斷定價(jià)，就要繼續(xù)堅(jiān)持創(chuàng)新，增強(qiáng)核心競爭力。同時(shí)要注意的是，這一發(fā)展方案有別于其他西方國家的所謂全球產(chǎn)業(yè)鏈分工方案，不是通過剝奪其他國家而獲得發(fā)展，而是“不同國家、不同文明要在彼此尊重中共同發(fā)展、在求同存異中合作共贏”〔16〕。這是我們在習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想指引下，為全球貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)全球化治理的中國方案。

在新時(shí)代，我們要在習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想的指引下，在理論上，“要加強(qiáng)新的時(shí)代條件下資本理論研究”，探索“在社會主義制度下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”〔1〕，為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中國方案、全球經(jīng)濟(jì)治理的中國方案作出理論貢獻(xiàn)；在實(shí)踐中，要堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)，在“歷史地、發(fā)展地、辯證地認(rèn)識和把握我國社會存在的各類資本及其作用”〔1〕基礎(chǔ)上，“發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時(shí)有效控制其消極作用”，強(qiáng)調(diào)“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’，依法加強(qiáng)對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長。要支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，堅(jiān)持和完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”〔2〕。我們要踐行中國經(jīng)濟(jì)方案，艱苦奮斗，為實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興而努力奮斗。

注釋：

①理性人有如下核心特征：（1）理性人具有“完全信息和完全能力”；（2）理性人“有能力為自己和社會作出最優(yōu)的生產(chǎn)計(jì)劃和安排”；（3）“任意一個(gè)生產(chǎn)者或需求者都沒有定價(jià)能力，不能改變只能接受既有價(jià)格”；（4）理性人及其經(jīng)濟(jì)行為能夠通過“形式化公理體系”計(jì)算得到。參見趙志君：《經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人主義方法論反思——?jiǎng)趧?dòng)分工和內(nèi)生市場結(jié)構(gòu)的視角》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第8期。

②《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》（導(dǎo)言）中的觀點(diǎn)認(rèn)為，“科學(xué)的抽象法”包含“思維抽象”和“思維具體”：通過對“表象”進(jìn)行思維抽象，“完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定”。在得到抽象的規(guī)定后，通過思維具體，“抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)。”馬克思運(yùn)用科學(xué)抽象法分析“人口”：“如果我從人口著手，那么，這就是關(guān)于整體的一個(gè)混沌的表象，并且通過更切近的規(guī)定我就會在分析中達(dá)到越來越簡單的概念；從表象中的具體達(dá)到越來越稀薄的抽象，直到我達(dá)到一些最簡單的規(guī)定。于是行程又得從那里回過頭來，直到我最后又回到人口，但是這回人口已不是關(guān)于整體的一個(gè)混沌的表象，而是一個(gè)具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了?！眳⒁姟恶R克思恩格斯文集》第8卷，北京：人民出版社，2009年，第24-25頁。

③商品之間之所以能夠交換，必須以這兩種商品之間存在某種“共同的東西”：“一定量的小麥等于若干量的鐵，如1夸特小麥=a英擔(dān)鐵。這個(gè)等式說明什么呢?它說明在兩種不同的物里面，即在1夸特小麥和a英擔(dān)鐵里面，有一種等量的共同的東西。因而這二者都等于第三種東西，后者本身既不是第一種物，也不是第二種物。”不同的商品的“使用價(jià)值”是不同的，所以抽象到“使用價(jià)值”是不夠的，需要繼續(xù)對使用價(jià)值進(jìn)行抽象：“作為使用價(jià)值，商品首先有質(zhì)的差別；作為交換價(jià)值，商品只能有量的差別，因而不包含任何一個(gè)使用價(jià)值的原子。如果把商品體的使用價(jià)值撇開，商品體就只剩下一個(gè)屬性，即勞動(dòng)產(chǎn)品這個(gè)屬性……各種勞動(dòng)不再有什么差別，全都化為相同的人類勞動(dòng)，抽象人類勞動(dòng)?！眳⒁姟恶R克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社，2009年，第50-51頁。

④馬克思認(rèn)為：“價(jià)格形式不僅可能引起價(jià)值量和價(jià)格之間即價(jià)值量和它自身的貨幣表現(xiàn)之間的量的不一致……價(jià)格可以完全不是價(jià)值的表現(xiàn)。有些東西本身并不是商品，例如良心、名譽(yù)等等，但是也可以被它們的占有者出賣以換取金錢……沒有價(jià)值的東西在形式上可以具有價(jià)格……另一方面，虛幻的價(jià)格形式——如未開墾的土地的價(jià)格，這種土地沒有價(jià)值，因?yàn)闆]有人類勞動(dòng)對象化在里面——又能掩蓋實(shí)在的價(jià)值關(guān)系或由此派生的關(guān)系?！眳⒁姟恶R克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社，2009年，第123頁。

⑤社會勞動(dòng)生產(chǎn)率的上升導(dǎo)致資本對勞動(dòng)的需求下降：“對勞動(dòng)的需求……隨著總資本的增長而遞減，而不像以前假定的那樣，隨著總資本的增長而按比例增加。對勞動(dòng)的需求，同總資本量相比相對地減少，并且隨著總資本量的增長以遞增的速度減少”，由此形成“過剩的工人人口”。參見《馬克思恩格斯文集》第5 卷，北京：人民出版社，2009 年，第725-728 頁。

⑥延續(xù)勞動(dòng)階層存在的“生產(chǎn)勞動(dòng)力所必要的生活資料的總和”包括“足以使勞動(dòng)者個(gè)人能夠在正常生活狀況下維持自己”的和“工人的補(bǔ)充者即工人子女”的生活資料的總和。參見《馬克思恩格斯文集》第5 卷，北京：人民出版社，2009年，第198-200頁。

⑦科技的進(jìn)步使得可變資本在總資本中的比例下降，生產(chǎn)商品所需的勞動(dòng)減少：“隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，可變資本同不變資本相比，從而同被推動(dòng)的總資本相比，會相對減少”，“不變資本同可變資本相比的這種逐漸增加，就必然會有這樣的結(jié)果：在剩余價(jià)值率不變或資本對勞動(dòng)的剝削程度不變的情況下，一般利潤率會逐漸下降”。參見《馬克思恩格斯文集》第7卷，北京：人民出版社，2009年，第236頁。

⑧《資本論》第3 卷中大量地記錄了金融領(lǐng)域的欺詐案例，馬克思將脫離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的金融稱為“最純粹最巨大的賭博欺詐制度”。尤其地，在市場出現(xiàn)非理性繁榮，或是出現(xiàn)商業(yè)危機(jī)和金融危機(jī)時(shí)，就是金融欺詐行為盛行的時(shí)候。由于這種金融通過“剝削他人勞動(dòng)的辦法來發(fā)財(cái)致富……并且使剝削社會財(cái)富的少數(shù)人的人數(shù)越來越減少”，因此這一領(lǐng)域存在著高額的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。參見《馬克思恩格斯文集》第7卷，北京：人民出版社，2009 年，第 458-459 頁、第 461-464頁、第475-476頁、第500頁。

⑨隨著工業(yè)化進(jìn)程的展開，土地價(jià)格呈上升趨勢：“在社會發(fā)展的進(jìn)程中利潤率有下降的趨勢，所以，從利息率由利潤率決定來說，利息率也有下降的趨勢；此外，即使撇開利潤率不說，由于借貸貨幣資本的增大，利息率也有下降的趨勢，所以可以得出結(jié)論，土地價(jià)格，即使撇開地租的變動(dòng)以及土地產(chǎn)品價(jià)格（地租構(gòu)成它的一個(gè)部分）的變動(dòng)來看，也有上漲的趨勢。”參見《馬克思恩格斯文集》第7 卷，北京：人民出版社，2009 年，第703 頁。對于藝術(shù)品而言，由于其具有獨(dú)特性，不能通過加入勞動(dòng)而增加供給，因此其價(jià)格變化趨勢與一般商品不同：“那些本身沒有任何價(jià)值，即不是勞動(dòng)產(chǎn)品的東西（如土地），或者至少不能由勞動(dòng)再生產(chǎn)的東西（如古董，某些名家的藝術(shù)品等等）的價(jià)格，可以由一些結(jié)合在一起的非常偶然的情況來決定。要出售一件東西，唯一的條件是，它可以被獨(dú)占，并且可以讓渡?！眳⒁姟恶R克思恩格斯文集》第7卷，北京：人民出版社，2009年，第714頁。