朱文清 張莉琴

摘? ?要：集體林地確權(quán)的核心目標是明晰林地權(quán)屬，激勵林地投入行為。利用9省區(qū)1200個樣本10年的面板數(shù)據(jù)，用雙重差分法剖析集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護投入的影響。研究發(fā)現(xiàn)，確權(quán)對農(nóng)戶林地管護投入有積極影響，并會隨年限增加而增強，且對南方的影響高于北方;確權(quán)對超大規(guī)模農(nóng)戶的資本投入有顯著促進作用，而對中等規(guī)模農(nóng)戶的勞動力投入有顯著激勵。鑒于此，應(yīng)繼續(xù)完善集體林地確權(quán)工作，對不同區(qū)域和規(guī)模的農(nóng)戶制定更有針對性的措施，并注重發(fā)揮大戶對中小農(nóng)戶的帶動效應(yīng)，實現(xiàn)中小農(nóng)戶林業(yè)經(jīng)營與現(xiàn)代林業(yè)的有機銜接。

關(guān)鍵詞：新一輪集體林改;集體林地確權(quán);林地管護;資本投入;勞動力投入

中圖分類號：F326.2? ?文獻標識碼：A? ?文章編號：1003-7543（2022）03-0131-15

截至2020年，我國森林覆蓋率已達22.96%，集體林業(yè)用地面積占全國林地總面積的比重基本維持在60%左右。在國有林區(qū)和國有林場改革堅持生態(tài)導(dǎo)向與保護優(yōu)先的背景下，集體林地承擔林產(chǎn)品和生態(tài)服務(wù)供給雙重任務(wù)的重要性日益凸顯。根據(jù)第九次全國森林資源清查結(jié)果，集體生態(tài)公益林面積占全國的47.38%，但集體林地平均生產(chǎn)力水平僅相當于國有林地平均生產(chǎn)力水平的45.08%[1]，因此，亟須提高集體林地生產(chǎn)力水平，增強林產(chǎn)品和生態(tài)服務(wù)有效供給能力，實現(xiàn)集體林業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

1981年，我國啟動以林業(yè)“三定”為核心的集體林權(quán)改革，后因集體林區(qū)出現(xiàn)大規(guī)模毀林而于1987年終止，此后推行以規(guī)模經(jīng)營為主導(dǎo)的集體林改，但農(nóng)戶承包經(jīng)營依然占比更高。2003年以來，福建、江西和遼寧等省份率先啟動了新一輪集體林改;2008年，中共中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于全面推進集體林權(quán)制度改革的意見》，在全國范圍內(nèi)正式推行新一輪集體林改;2009年以來，又在完成集體林改主體改革的地區(qū)逐步啟動造林和撫育補貼、采伐制度等配套改革。新一輪集體林改的核心要義是強化家庭承包經(jīng)營、明晰產(chǎn)權(quán)和財政支持。在新一輪集體林改之前已確權(quán)到戶的集體林，基本承認已確權(quán)成果，需要予以勘測和補發(fā)全國統(tǒng)一編號的林權(quán)證;對分配給農(nóng)戶新承包經(jīng)營的林地，確權(quán)后頒發(fā)林權(quán)證。截至目前，70%以上的集體林地由農(nóng)戶承包經(jīng)營，長期存在農(nóng)戶重造輕管現(xiàn)象，對林地管護性投入不足，以致出現(xiàn)造林保存率低和林地生產(chǎn)力低下等問題。新一輪集體林地確權(quán)是否能促進農(nóng)戶增加管護投入從而提高林地生產(chǎn)力水平，是值得重點研究的問題。

一、相關(guān)文獻綜述

學(xué)術(shù)界尚未對土地產(chǎn)權(quán)安全性與經(jīng)營主體投資之間的關(guān)系形成一致性意見。有研究認為，安全的土地產(chǎn)權(quán)能夠提供投資激勵[2-3]，能夠調(diào)動農(nóng)戶生產(chǎn)積極性并擴展生產(chǎn)可能性邊界;有學(xué)者認為，有正式的土地產(chǎn)權(quán)證的農(nóng)戶，對土地的投資明顯高于對比農(nóng)戶[4-5]。持相反觀點的研究則認為，不安全的產(chǎn)權(quán)沒有對埃塞俄比亞、塞內(nèi)加爾以及肯尼亞等地區(qū)的林地投資產(chǎn)生影響，當控制其他因素后土地產(chǎn)權(quán)證對梯田改進、圍欄建造以及連續(xù)施肥護根等土地投資沒有顯著影響，產(chǎn)權(quán)安全既非投資的必要條件，也非充分條件[6-8]。

就我國集體林地產(chǎn)權(quán)狀況與農(nóng)戶投資之間的關(guān)系而言，集體林地確權(quán)促進了農(nóng)戶林業(yè)投資[9-10];農(nóng)戶對新一輪集體林權(quán)改革持積極態(tài)度，但集體林地細碎化可能限制農(nóng)戶的林地投資[11]。Liu et al. [12]，Liu et al. [13]利用與本文研究同樣的農(nóng)戶數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)了新一輪集體林改增加了樣本農(nóng)戶的林業(yè)總投入，但隨著時間推移，對樣本農(nóng)戶林業(yè)投入的激勵呈現(xiàn)衰減態(tài)勢;朱文清和張莉琴則發(fā)現(xiàn)，集體林地確權(quán)有效激勵了農(nóng)戶對林地的長期投入（造林投入）。已有新一輪集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地投入研究以總量影響研究為主，大多數(shù)已有研究按照勞動力價格折算為資本，沒有區(qū)分勞動力投入與資本投入的不完全替代性。已有文獻鮮有估計新一輪集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護投入的影響。已有研究多采用區(qū)域性短期小樣本農(nóng)戶開展實證研究，所得出的結(jié)論具有時空上的偏誤，難以反映全貌。本文采用為期10年1200個農(nóng)戶的大樣本平衡面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分政策評估方法，動態(tài)分析集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護投入的影響。

二、數(shù)據(jù)來源及簡要分析

（一）數(shù)據(jù)收集

本文使用國家林業(yè)和草原局經(jīng)濟發(fā)展研究中心“中國集體林權(quán)制度改革相關(guān)政策問題”研究團隊的多層次長期大樣本數(shù)據(jù)庫。根據(jù)森林資源狀況、經(jīng)濟社會發(fā)展水平以及新一輪集體林改啟動時間與進展狀況等，采用分層隨機抽樣的方法，在全國選取了山東、遼寧、河南、四川、浙江、福建、湖南、江西和廣西9個省區(qū)，每個省區(qū)選取2個縣，每個縣選取3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇3個村，利用隨機抽樣法，每個村選取15個樣本農(nóng)戶。在每次調(diào)研過程中，樣本縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村和農(nóng)戶保持不變，采取跟蹤調(diào)研模式。

調(diào)研采取面對面訪談的方式，該研究團隊走村入戶獲取了準確的第一手資料和數(shù)據(jù)。調(diào)研所使用的農(nóng)戶問卷核心數(shù)據(jù)保持不變，根據(jù)集體林區(qū)出現(xiàn)的新情況，增加少量農(nóng)戶調(diào)研指標與問卷內(nèi)容。2010年，該研究團隊獲取了2003年（福建省率先啟動新一輪集體林改試點之年）、2007年、2008年和2009年的樣本數(shù)據(jù);此后每隔一年組織一次調(diào)研，獲取本年度和上一年度的樣本數(shù)據(jù)，得到了2010—2015年的數(shù)據(jù)。考慮到本文研究主題和內(nèi)容需要平衡面板樣本數(shù)據(jù)，經(jīng)數(shù)據(jù)整理，最終形成了涵蓋2003年和2007—2015年為期10年的1200個樣本農(nóng)戶的平衡面板數(shù)據(jù)。

（二）樣本分析

第九次全國森林資源清查結(jié)果顯示：山東、遼寧、河南、四川、浙江、福建、湖南、江西和廣西9省區(qū)集體林地面積占其林地總面積的比重分別為94.31%、89.00%、92.14%、45.34%、96.23%、93.62%、95.31%、88.14%和92.84%（全國平均水平為62.08%）。除四川省的集體林地面積比重低于全國平均水平外，其余省區(qū)均遠高于全國平均水平。所選擇的調(diào)研省區(qū)既包括了東北地區(qū)的遼寧省，又覆蓋了平原地區(qū)的河南省和山東省，還涉及浙江、福建、湖南、江西和廣西等南方集體林區(qū)以及西南地區(qū)的四川省。在18個樣本縣中，環(huán)江縣和蒙陰縣的農(nóng)民年人均收入低于全國平均水平;銅鼓等縣的農(nóng)民年人均收入與全國平均水平相當;德清縣和萊州市為全國百強縣;戶均林地面積高于、低于或相當于全國平均水平都有樣本縣分布。

文中的集體林地確權(quán)指的是2003年以來的新一輪集體林改中對已確權(quán)林地再確權(quán)和未確權(quán)林地新確權(quán)。每個樣本縣乃至每個樣本縣內(nèi)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村集體林地確權(quán)時間不盡相同，呈現(xiàn)準自然實驗的特征，為研究集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護投入的影響提供了良好數(shù)據(jù)支撐與保障。2003年，福建省的順昌縣和沙縣、遼寧的本溪縣和清原縣啟動新一輪集體林地確權(quán);2007年，山東蒙陰縣啟動新一輪集體林地確權(quán)。2003年、2007年、2008年、2009年和2010年分別有1個、5個、1個、2個和9個縣完成了集體林地確權(quán)。在完成集體林地確權(quán)的樣本縣，陸續(xù)啟動了森林保險、采伐限額、林權(quán)抵押貸款、造林與撫育補貼等多項配套改革，每個樣本縣啟動這些配套改革措施的年度亦不盡相同，配套改革措施的初衷是降低農(nóng)戶的林地經(jīng)營成本和緩解資本約束，本文把配套改革措施變量與其他變量一并作為控制變量。

（三）農(nóng)戶林地管護投入行為

造林以后，為了提高林地生產(chǎn)力和產(chǎn)出水平，經(jīng)營主體需要對林地進行投入，從自然生長狀態(tài)轉(zhuǎn)為集約經(jīng)營狀態(tài)，從而實現(xiàn)森林資源高質(zhì)量增長。由于資本和勞動力投入具有非完全可替代性，因而把農(nóng)戶的林地管護投入行為界定為從造林到主伐前的勞動力和資本投入的所有行為，主要包括中幼林撫育、間伐、病蟲害防治和日常巡護等。

根據(jù)農(nóng)戶集體林地確權(quán)的時間，把確權(quán)當年定義為第0年，確權(quán)前一年定義為-1年，確權(quán)后一年定義為+1年，以此類推，界定集體林地確權(quán)年數(shù)，繪制1200個樣本農(nóng)戶的集體林地確權(quán)年數(shù)與林地管護資本投入與勞動力投入狀況。樣本農(nóng)戶林地管護資本和勞動力投入呈現(xiàn)先上升后下降再上升的態(tài)勢，投入的增加在集體林地確權(quán)當年就開始顯現(xiàn)。在集體林地確權(quán)之前，中央和地方政府啟動了多次集體林地確權(quán)，根據(jù)研究團隊的實地調(diào)研結(jié)果，在18個樣本縣中，農(nóng)戶2003年以后獲得的林地面積占2015年其承包經(jīng)營總面積的60.92%。政府對林地重新確權(quán)后，樣本農(nóng)戶會即時增加山林巡護、林地（重新）踏勘和中幼林撫育等生產(chǎn)環(huán)節(jié)的勞動力和資本投入;集體林地確權(quán)10年后，中幼林撫育等勞動力和資本投入呈現(xiàn)上升態(tài)勢，因此，確權(quán)有助于解決必需生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)投入而不投入的困境。

（四）主要變量的統(tǒng)計性描述

本研究的被解釋變量為樣本農(nóng)戶的林地管護資本投入（Y1）和勞動力投入（Y2），主要解釋變量為集體林地確權(quán)虛擬變量（R）（若確權(quán)，R=1;否則R=0）。這里把影響農(nóng)戶林業(yè)勞動力和資本投入的控制變量分為市場（MDit）、政策（POLit）、戶主與村莊特征（HVCit）以及森林資源狀況（FCit）四類。市場類變量是能夠影響農(nóng)戶林業(yè)勞動力和資本投入的市場信號;政策類變量會影響農(nóng)戶林地管護勞動力和資本投入的成本和收益;戶主和村莊特征類變量會影響農(nóng)戶偏好和交通運輸成本等;森林資源狀況類變量會影響農(nóng)戶對林業(yè)經(jīng)營的依賴程度與選擇域。

新一輪集體林改主要就是把集體林地盡量分配給農(nóng)戶承包經(jīng)營并進行確權(quán)，發(fā)放全國統(tǒng)一編號的具有法律效力的林權(quán)證或不動產(chǎn)證（截至2020年底不動產(chǎn)證尚處于試點探索階段）。2003年以來，集體林地確權(quán)率呈現(xiàn)明顯上升態(tài)勢，從2003年的約6%穩(wěn)步上升到2015年的約80%。在本文研究時期內(nèi)，農(nóng)戶戶均承包經(jīng)營林地面積呈現(xiàn)增加態(tài)勢，從2003年的29.61畝增加到2015年的44.30畝（見表1，下頁）;同期農(nóng)戶家庭經(jīng)營屬于商品林范疇的用材林面積、經(jīng)濟林面積和竹林面積分別增長了11.78%、186.57%和132.62%;農(nóng)戶戶均生態(tài)公益林面積從2003年的4.455畝增加到2015年的13.227畝，中央或省級政府會給予生態(tài)公益林補貼。

表1的結(jié)果顯示：農(nóng)戶戶主年齡在44歲至56歲之間，老齡化趨勢明顯，擔任村干部的農(nóng)戶比重維持在1/4左右;農(nóng)戶戶主平均接受教育程度為初中水平。在本研究中，戶均現(xiàn)金收入年均增長8.54%，低于同期全國農(nóng)民收入年均9.90%的增長率，這與樣本縣為森林資源比較豐富的集體林區(qū)有關(guān)。隨著村村通等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的推進，2003—2015年村級硬化路面比例提高了35.50個百分點，交通狀況明顯好轉(zhuǎn)。

研究中選取央行利率作為農(nóng)戶使用資本成本的替代變量，央行一年期存款利率從2003年的1.98%上升到2007年和2011年的3.29%，2015年則降至2.06%。我國利率變化是由國家金融政策決定的，各級林業(yè)主管部門和農(nóng)戶等經(jīng)營主體不可能影響利率水平。就價值變量而言，本文選取農(nóng)村消費價格指數(shù)，折算為1994年的不變價格，使之具有可比性。樣本農(nóng)戶的戶均林地管護資本投入呈明顯上升態(tài)勢，2015年比2003年上漲了75.08%;樣本農(nóng)戶的戶均勞動力呈現(xiàn)先升后降的態(tài)勢，在本研究期限內(nèi)，2011年林地管護的戶均勞動力投入最高。在一定程度上，這些數(shù)據(jù)反映了林地管護的資本投入和勞動力投入之間的不完全替代性。

三、理論框架與研究方法

（一）理論框架的提出

新一輪集體林改及配套改革意在改造傳統(tǒng)集體森林資源經(jīng)營模式，實現(xiàn)森林資源高質(zhì)量增長，形成經(jīng)濟增長新格局。通過保障效應(yīng)、信貸效應(yīng)和交易效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)影響農(nóng)戶的林地管護投入行為。

與農(nóng)地和牧場經(jīng)營相比，林地經(jīng)營周期較長。若農(nóng)戶僅進行造林投入而不進行林地管護，那么森林資源經(jīng)營管理趨近于近自然粗放經(jīng)營狀態(tài)。若明晰集體林地產(chǎn)權(quán)，保障農(nóng)戶能夠收回其林地管護勞動力和資本投入，則農(nóng)戶有可能會在日常管護過程中增加相應(yīng)的投入，實現(xiàn)從近自然的粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營轉(zhuǎn)變，提高林地生產(chǎn)力水平和實際產(chǎn)出。

假設(shè)農(nóng)戶i決定在 t 年對所經(jīng)營的集體林地管護投入是kt（包括資本投入和勞動力投入），t+1年的投入回報為V（kt，Rt+1），t+1年的集體林地確權(quán)變量記為Rt+1。假設(shè)V（kt，Rt+1）為增函數(shù)，樣本農(nóng)戶的林地管護資本和勞動力投入成本記為C（kt，Rt+1）。集體林區(qū)農(nóng)戶經(jīng)營林業(yè)的目標為利潤最大化，即：

由此可以得到：

由于在最大值處W11<0，因此，如果W12>0，樣本農(nóng)戶的林地管護投入將隨著集體林產(chǎn)權(quán)安全程度的提高而顯著增加。在這一條件下，產(chǎn)權(quán)通過保障效應(yīng)、信貸效應(yīng)和交易效應(yīng)影響林地投資。第一，產(chǎn)權(quán)安全性提高使得農(nóng)戶認為能夠長期擁有林地，進而會積極地對林地進行投資，這是產(chǎn)權(quán)通過“保障效應(yīng)”對農(nóng)戶的投資產(chǎn)生影響;第二，安全的林地產(chǎn)權(quán)降低了喪失抵押品贖回權(quán)的成本，且由于利率等于投資于林地的邊際生產(chǎn)力，這是產(chǎn)權(quán)通過“信貸效應(yīng)”刺激投資;第三，產(chǎn)權(quán)的明晰擴大了交易機會和利用交易收益的能力并降低了交易成本，產(chǎn)權(quán)安全性的改善增加了林地交易的可能性，投資提高了林地的價值，因此提高了均衡價格，農(nóng)戶獲得了投資林地的回報。

由于樣本農(nóng)戶基本上為兼業(yè)農(nóng)戶，因而農(nóng)戶林地管護勞動力和資本投入還受到市場、農(nóng)戶特征和村莊特征、配套改革政策以及森林狀況等控制變量的影響[14]。同時，一些年度在樣本村內(nèi)發(fā)生特定事件等亦會影響農(nóng)戶林業(yè)勞動力和資本投入的策略，如2008年發(fā)生的特大冰凍災(zāi)害以及某一樣本村林權(quán)糾紛可能會改變樣本農(nóng)戶林業(yè)投入的策略選擇，對此本文通過設(shè)置年度和村虛擬變量加以控制。市場價格變化為樣本農(nóng)戶提供林業(yè)投入的價格信號。農(nóng)戶特征和村莊特征變量影響農(nóng)戶林地管護投入的偏好或回報，如村莊交通狀況會直接影響到樣本農(nóng)戶的運輸成本;森林資源狀況亦會對樣本農(nóng)戶的收益與成本產(chǎn)生影響;新一輪集體林改的配套改革措施直接或間接地改變了樣本農(nóng)戶林業(yè)經(jīng)營的成本和收益，進而改變樣本農(nóng)戶林地管護行為的策略選擇，如造林和撫育補貼會降低生產(chǎn)成本。

（二）研究方法

根據(jù)理論分析框架，利用長期大樣本平衡面板數(shù)據(jù)，分析集體林地確權(quán)對農(nóng)戶的勞動力和資本投入等林地管護行為的影響。

1.雙重差分模型

根據(jù)理論分析框架，除集體林地確權(quán)（Rt）這一解釋變量外，還包括市場（MDit）、政策（POLit）、戶主與村莊特征（HVCit）和森林資源狀況（FCit）四類控制變量。本文數(shù)據(jù)起始年份為2003年，數(shù)據(jù)的截止年份為2015年。2003年，只有福建省的順昌縣和沙縣等少量樣本農(nóng)戶參與了新一輪集體林改，因此樣本包括了已確權(quán)農(nóng)戶和未確權(quán)農(nóng)戶;此后，各省份陸續(xù)開展了集體林地確權(quán)工作，因此樣本中也包括了農(nóng)戶在確權(quán)前和確權(quán)后的信息。所有這些為新一輪集體林改的確權(quán)工作評價提供了一次“準自然實驗”。

本文構(gòu)建雙重差分模型進行分析。若不考慮控制變量的影響，僅考慮集體林地確權(quán)對樣本農(nóng)戶林地管護勞動力和資本投入的影響可表述為：

若考慮MDit、POLit、HVCit和FCit四類控制變量的影響，則集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護勞動力和資本投入影響的模型可表述為：

2.動態(tài)影響分析

通過設(shè)置農(nóng)戶集體林地確權(quán)年限的虛擬變量，考察集體林地已確權(quán)的時間長度對農(nóng)戶林地管護行為的動態(tài)影響，模型為：

四、經(jīng)驗性結(jié)果分析

本文采用式（3）和式（4）的基本思路，估計集體林地確權(quán)對不同林地承包經(jīng)營規(guī)模和南北方樣本農(nóng)戶的林地管護勞動力與資本的影響，以期從不同視角更為全面系統(tǒng)地分析集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護所產(chǎn)生的影響。經(jīng)驗性結(jié)果如表2—6所示。

在表2（下頁）和表3中，列（1）、列（2）和列（3）所使用的樣本為全部樣本，列（4）僅使用有商品林的樣本農(nóng)戶的子樣本，列（1）僅加入是否確權(quán)變量;列（2）為集體林地確權(quán)變量加上市場、政策、農(nóng)戶特征和村莊特征等控制變量;在列（2）的基礎(chǔ)上，列（3）將林地按照林種分為竹林、經(jīng)濟林和用材林。表4、表5為把樣本農(nóng)戶劃分為小、中、大規(guī)模農(nóng)戶以及150畝以上林地的超大規(guī)模農(nóng)戶的經(jīng)驗性結(jié)果;表6為把樣本農(nóng)戶劃分為南方和北方的經(jīng)驗性結(jié)果。

表2—6的經(jīng)驗性結(jié)果均采用雙重差分法進行估計。同時，分區(qū)域和分農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與整體樣本的計量經(jīng)濟學(xué)估計結(jié)果均較為穩(wěn)健，表明了本文計量經(jīng)濟學(xué)經(jīng)驗性結(jié)果的有效性?？紤]到可能存在多重共線性問題，文中用方差膨脹因子（VIF）對各個解釋變量回歸系數(shù)的方差增加的幅度進行度量，檢驗結(jié)果顯示，每個變量的VIF值和整體回歸的平均VIF值均處在1～1.5的區(qū)間，遠小于10，故不必擔心存在多重共線性問題的干擾。表2—6的經(jīng)驗性結(jié)果的R2均較小，對于長期大樣本面板數(shù)據(jù)而言，可以接受總體解釋程度較低的經(jīng)驗性結(jié)果[15]。

（一）對林地管護資本投入的影響

首先估計集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護資本投入的影響，表2的結(jié)果顯示：集體林地確權(quán)對全部農(nóng)戶林地管護資本投入有正向影響，激勵了樣本農(nóng)戶增加林地管護資本投入。在列（2）和列（3）中加入市場（MDit）、政策（POLit）、戶主與村莊特征（HVCit）和森林資源狀況（FCit）等控制變量后，集體林地確權(quán)對林地管護資本投入影響為正但不顯著;列（1）和列（4）的集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護資本投入的影響為正，分別在1%或10%水平上顯著;若僅考慮只有商品林的樣本農(nóng)戶，集體林地確權(quán)使得農(nóng)戶林地管護資本投入增加39.41%;在其他條件保持不變的情況下，集體林地確權(quán)使樣本農(nóng)戶增加45.71%的林地管護資本投入。

利率對農(nóng)戶林業(yè)投入的影響符合本文的預(yù)期，央行一年期存款利率越高越會導(dǎo)致農(nóng)戶減少對林地管護資本的投入（見表2）;木材價格對農(nóng)戶林地管護資本投入有正向影響，木材價格上漲會激勵農(nóng)戶更多地投入林業(yè)生產(chǎn)中，但未呈現(xiàn)統(tǒng)計學(xué)意義上的顯著性。從相關(guān)政策角度來看，采伐申請越容易，農(nóng)戶對林地管護資本投入更多;林權(quán)抵押貸款顯著地提高了農(nóng)戶林地管護資本投入。實施新一輪集體林改的配套改革以后，林地使用權(quán)和林木所有權(quán)由不能作為貸款抵押物到可以作為抵押物，增加了農(nóng)戶申請貸款的抵押物的范圍，因而有效地提高了農(nóng)戶林地管護資本投入水平。

從樣本農(nóng)戶和村特征變量來看，戶主越年輕和受教育程度越高的樣本農(nóng)戶更愿意增加林地管護資本投入;人口越多的家庭越有可能增加林地管護資本投入。把林地分為竹林、經(jīng)濟林和用材林，農(nóng)戶對三種林地的投入彈性分別為0.086、0.274和0.178，其中經(jīng)濟林的資本投入彈性最高。農(nóng)戶的年現(xiàn)金收入的林地管護資本投入的彈性在0.073至0.144之間，與農(nóng)戶經(jīng)營林地管護資本來源90%以上為自有資金的實地調(diào)研結(jié)果相吻合;村委會到縣城的距離越遠，則農(nóng)戶林地管護資本投入越小。

（二）對林地管護勞動力投入的影響

集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護勞動力投入的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著，表明提高權(quán)屬安全性有效地促進了農(nóng)戶對林地日常管護的勞動力投入。木材價格變動對農(nóng)戶林地管護勞動力投入沒有帶來顯著影響;林權(quán)抵押貸款和森林保險等配套改革政策顯著影響了農(nóng)戶林地管護勞動力投入;到縣城的距離和家庭人口規(guī)模等村莊特征和農(nóng)戶特征變量會影響農(nóng)戶林地管護勞動力投入（見表3）。

（三）對不同林地經(jīng)營規(guī)模農(nóng)戶林地管護行為的影響

將1200個樣本農(nóng)戶的林地面積按從小到大排列，大致簡單劃分為小規(guī)模、中等規(guī)模和大規(guī)模農(nóng)戶，前三分之一、中間三分之一和后三分之一的樣本農(nóng)戶林地經(jīng)營規(guī)模分別為0～9畝、9～32畝和大于32畝（包括下限但不包括上限）。集體林地確權(quán)對大中小規(guī)模農(nóng)戶林地管護勞動力和資本投入影響的經(jīng)驗性結(jié)果如表4所示。

從表4的結(jié)果來看，集體林地確權(quán)對三種經(jīng)營規(guī)模的農(nóng)戶林地資本投入均沒有產(chǎn)生顯著影響，但對中等規(guī)模和大規(guī)模的農(nóng)戶產(chǎn)生了正向但不顯著的影響。以林地面積150畝為分界線，將大規(guī)模農(nóng)戶進一步細分，對兩組農(nóng)戶分別進行回歸分析（見表5）。從結(jié)果來看，集體林地確權(quán)對林地面積超過150畝的超大規(guī)模農(nóng)戶產(chǎn)生了顯著的正向影響，而對150畝以下的大規(guī)模農(nóng)戶的影響不顯著。

從樣本農(nóng)戶林地管護勞動力投入的回歸結(jié)果來看，集體林地確權(quán)對中等規(guī)模的農(nóng)戶產(chǎn)生了1%水平上的顯著影響，明顯地激勵了中等林地規(guī)模的農(nóng)戶增加林地管護勞動力投入。集體林地確權(quán)對小規(guī)模農(nóng)戶和大規(guī)模農(nóng)戶的林地管護勞動力投入產(chǎn)生了正向但不顯著的影響。

（四）對不同區(qū)域農(nóng)戶林地管護投入的影響

由于南方和北方在自然條件和森林資源經(jīng)營模式等方面存在一定差異，因而需要分析集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林業(yè)資本和勞動力投入的影響是否存在區(qū)域異質(zhì)性。北方地區(qū)包括山東、河南和遼寧三個案例省份;南方地區(qū)包括四川、浙江、福建、湖南、江西和廣西六個案例省份。集體林地確權(quán)對南北方農(nóng)戶林業(yè)勞動力和資本投入影響的經(jīng)驗性結(jié)果如表6所示。集體林地確權(quán)對南方地區(qū)的農(nóng)戶林地管護資本投入產(chǎn)生了顯著正向影響，對北方地區(qū)農(nóng)戶的林業(yè)資本投入所產(chǎn)生的影響為正但不顯著。集體林地確權(quán)對南方地區(qū)和北方地區(qū)農(nóng)戶的林地管護勞動力均產(chǎn)生了正向顯著影響，但在影響程度和嫻熟水平等方面存在較大差異。

為回答集體林地確權(quán)對南方和北方地區(qū)的樣本農(nóng)戶林地管護資本和勞動力投入的影響是否存在真正的異質(zhì)性，本文采用Hausman檢驗方法進行進一步檢驗。Hausman檢驗結(jié)果顯示：集體林地確權(quán)對南方和北方地區(qū)樣本農(nóng)戶林地管護資本和勞動力投入回歸結(jié)果的χ2值在10%水平上顯著，這一檢驗結(jié)果表明：集體林地確權(quán)對南方和北方地區(qū)農(nóng)戶的林業(yè)勞動力和資本投入的影響具有區(qū)域異質(zhì)性。

（五）對農(nóng)戶林地管護投入的動態(tài)影響

利用（5）式，分析集體林地確權(quán)時間長短對樣本農(nóng)戶林地管護勞動力和資本投入的影響。根據(jù)經(jīng)驗性結(jié)果，本文繪制了集體林地確權(quán)對林地管護投入的動態(tài)效果（見圖1）。在集體林地確權(quán)前，R's對樣本農(nóng)戶的林地管護資本和勞動力投入的影響均不顯著。在集體林地確權(quán)后第2年，其對林地管護資本的正向影響開始顯現(xiàn)，到第5年變得不顯著;在集體林地確權(quán)后第3年，對樣本農(nóng)戶的林地管護勞動力投入開始有顯著促進作用，這種作用隨著確權(quán)年限的增加而增強，且具有持續(xù)性。

可見，集體林地確權(quán)對于農(nóng)戶林地管護投入的影響不會立竿見影，需要假以時日，才能顯現(xiàn)出來。隨著時間推移，對農(nóng)戶林地管護資本投入的效應(yīng)呈現(xiàn)衰減態(tài)勢，對農(nóng)戶的林地管護勞動力投入則會保持較為長期的影響。

五、結(jié)論與政策建議

提高農(nóng)民收入和實現(xiàn)森林資源面積與蓄積的雙增是新一輪集體林權(quán)改革設(shè)定的重要目標。在擴大森林面積的基礎(chǔ)上，在推進林業(yè)高質(zhì)量增長背景下，提高集體林地生產(chǎn)力水平顯得尤為重要。農(nóng)戶經(jīng)營管理著全國70%以上的集體林地。集體林地確權(quán)明晰了農(nóng)戶林地權(quán)屬，同時林權(quán)抵押貸款、政策性森林保險以及造林與撫育補貼、調(diào)整限額采伐制度等配套改革措施增加了農(nóng)戶經(jīng)營集體林的收益。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)理論邏輯來看，集體林地確權(quán)為農(nóng)戶享受經(jīng)營成果提供了穩(wěn)定預(yù)期，有助于激勵農(nóng)戶在進行造林與撫育等林地管護投入的基礎(chǔ)上，增加旨在提高林地生產(chǎn)力水平的勞動力與資本投入，從而實現(xiàn)集體林資源的可持續(xù)發(fā)展。

通過研究可得到如下結(jié)論：第一，集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護資本投入有正向影響，使農(nóng)戶對商品林資本投入顯著提高了39.41%，集體林地確權(quán)激勵了超大規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶（戶均林地面積150畝以上）的林地管護資本投入，對中小規(guī)模農(nóng)戶沒有產(chǎn)生顯著影響。第二，集體林地確權(quán)對農(nóng)戶林地管護勞動力的投入有顯著促進作用，對不同經(jīng)營規(guī)模的農(nóng)戶而言，確權(quán)只對中等經(jīng)營規(guī)模農(nóng)戶有明顯的促進作用，對小規(guī)模農(nóng)戶和大規(guī)模農(nóng)戶作用不顯著。第三，集體林地確權(quán)使南方省區(qū)林地管護資本投入增加了41.45%，對北方地區(qū)資本投入作用不明顯;而對南方和北方地區(qū)的林業(yè)勞動力投入均有正向促進作用，使南方地區(qū)林業(yè)勞動力投入增加了73.12%，北方地區(qū)增加了52.29%。集體林地確權(quán)對南方和北方農(nóng)戶林業(yè)勞動力和資本投入的影響具有區(qū)域異質(zhì)性，對南方地區(qū)的影響更大。第四，從確權(quán)年限對農(nóng)戶林地管護投入的動態(tài)影響來看，隨著確權(quán)年限增加，對農(nóng)戶林地管護資本投入的效應(yīng)呈現(xiàn)衰減態(tài)勢，對農(nóng)戶林地管護勞動力投入則保持較為長期的影響。

集體林地確權(quán)促進了農(nóng)戶林地管護資本和勞動力投入，提高了集體林地生產(chǎn)力水平。第九次全國森林資源清查期與第七次全國森林資源清查期（2004—2008）相比，遼寧、浙江、福建、江西、山東、河南、湖南七省區(qū)集體林地生產(chǎn)力水平分別提高了26.29%、58.44%、53.01%、25.05%、41.99%、21.82%、9.75%;同期九省區(qū)林地生產(chǎn)力平均水平提高了22.07%。集體林地確權(quán)激勵了農(nóng)戶對林地管護的資本和勞動力投入，實現(xiàn)了集體林地生產(chǎn)力水平的提高。

與河北、山東和遼寧等北方地區(qū)的樣本縣相比，南方地區(qū)的樣本縣擁有更為豐富的森林資源。集體林地確權(quán)后，豐富的森林資源帶動了南方農(nóng)戶增加林地管護資本和勞動力投入等管護行為。同時，在集體林改以前，北方地區(qū)樣本縣采用了樹隨地走等多種形式明晰了產(chǎn)權(quán)，南方地區(qū)的樣本縣存在較多林權(quán)糾紛，且集體統(tǒng)一經(jīng)營的林地比重較高，集體林地確權(quán)對南方和北方農(nóng)戶林業(yè)勞動力與資本投入影響的差異較為明顯。隨著集體林地確權(quán)年限的延長，對農(nóng)戶的林業(yè)投入影響呈現(xiàn)衰減態(tài)勢，當然，我們不能排除林業(yè)生產(chǎn)周期對農(nóng)戶林地管護投入的影響。

本文的經(jīng)驗性結(jié)果證實了農(nóng)戶的林地管護勞動力投入和資本投入不具有完全替代性。集體林地確權(quán)明顯地促進了農(nóng)戶林地管護勞動力投入，對農(nóng)戶的林地管護資本投入具有區(qū)域性差異，且集體林地確權(quán)對勞動力投入的激勵具有長期性，對資本投入的激勵效果衰減明顯。對這些經(jīng)驗性結(jié)果的解釋為：第一，不同集體林業(yè)生產(chǎn)階段對勞動力和資本投入需求存在差異性。第二，樣本農(nóng)戶具有較為豐富的勞動力資源，由于林業(yè)勞動力投入與非農(nóng)和其他以土地為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)勞動力投入具有時間差，因而樣本農(nóng)戶的林地管護勞動力投入的機會成本較低甚至為零，集體林地確權(quán)可以有效且持久促進農(nóng)戶增加林地管護勞動力投入。在本文計量分析過程中，試圖把勞動力價格納入市場類變量之中，結(jié)果發(fā)現(xiàn)勞動力價格對農(nóng)戶林業(yè)勞動力投入的影響并不顯著，這與林業(yè)勞動力投入與其他產(chǎn)業(yè)勞動力投入時間差所導(dǎo)致的機會成本低甚至為零有關(guān)。第三，農(nóng)戶林地管護資本投入受制于資金可獲得性，林權(quán)抵押貸款可有效刺激農(nóng)戶林地管護資本投入的結(jié)論進一步證實了資本投入是農(nóng)戶發(fā)展林業(yè)的瓶頸性要素投入因素。大規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶可通過林權(quán)抵押貸款等多種形式獲得資本，中小規(guī)模農(nóng)戶難以獲得資本，集體林地確權(quán)對不同規(guī)模農(nóng)戶林業(yè)投入產(chǎn)生的影響具有異質(zhì)性，且對林地管護資本投入的激勵效果衰減明顯。第四，由于林業(yè)收入占小規(guī)模農(nóng)戶總收入的比重較小，集體林地確權(quán)對小規(guī)模樣本農(nóng)戶的林地管護勞動力與資本投入具有正向但不顯著的影響，中等規(guī)模的農(nóng)戶利用自家勞動力提高林地管護勞動力投入水平，大規(guī)模農(nóng)戶因自家勞動力不足需要采用資本替代勞動力的生產(chǎn)要素投入策略。

為更好地促進集體林地集約經(jīng)營水平，實現(xiàn)森林資源高質(zhì)量增長，形成新的發(fā)展格局，鞏固與完善新一輪集體林改及配套改革措施，特提出如下政策建議：第一，進一步強化集體林地確權(quán)和林權(quán)糾紛調(diào)處工作，明晰產(chǎn)權(quán)，增強集體林地產(chǎn)權(quán)安全性，真正落實中央關(guān)于堅持土地集體所有和家庭經(jīng)營基礎(chǔ)性地位的政策，做好林權(quán)證和不動產(chǎn)證有機銜接，為農(nóng)戶提供穩(wěn)定良好的林地權(quán)屬預(yù)期。第二，堅持集體林地所有權(quán)不變，穩(wěn)定承包權(quán)，放活經(jīng)營權(quán)，鼓勵小農(nóng)戶進一步以多種形式流出林地，探索家庭林場、農(nóng)民林業(yè)專業(yè)合作、股份合作制等多種新型經(jīng)營形式，完善利益聯(lián)結(jié)機制;進一步探索小農(nóng)林地承包權(quán)退出機制[16]。第三，要在集體林地確權(quán)基礎(chǔ)上，為不同區(qū)域和類型農(nóng)戶提供不同勞動力和資本投入的差異性政策。提高政策的瞄準性和有效性，提高農(nóng)戶林地經(jīng)營的經(jīng)濟報酬，通過集體林地確權(quán)給予經(jīng)濟回報激勵農(nóng)戶可持續(xù)經(jīng)營，實現(xiàn)森林資源數(shù)量和質(zhì)量雙提升。第四，在集體林權(quán)“三權(quán)”分置改革背景下，對家庭林場等大規(guī)模林地經(jīng)營農(nóng)戶予以資本支持，注重發(fā)揮大戶對中小農(nóng)戶的帶動與示范效應(yīng)，從生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)，實現(xiàn)集體林地適度規(guī)模經(jīng)營，避免產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟。第五，提供高質(zhì)量、有針對性的林業(yè)社會化服務(wù)。出臺政府購買林業(yè)社會化服務(wù)的措施;借助擴大職業(yè)技術(shù)教育和培育新型農(nóng)民的良機，提高農(nóng)戶經(jīng)營林業(yè)專業(yè)化，推動小農(nóng)和現(xiàn)代林業(yè)建立利益聯(lián)結(jié)機制，實現(xiàn)中小農(nóng)戶林業(yè)經(jīng)營與現(xiàn)代林業(yè)的有機銜接。第六，進一步完善新一輪集體林改配套改革措施?？紤]到森林保險和林權(quán)抵押貸款等配套改革措施出現(xiàn)失靈或者效力發(fā)揮不足的問題，需要進一步完善林權(quán)抵押貸款機制，逐步推行綠色和普惠金融機制，強化中央和地方財政對集體林改配套改革措施的扶持力度，更好地發(fā)揮配套改革措施的政策效力。

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The Impact of Collective Woodland Ownership Confirmation on Farmers' Investment in Woodland Management and Protection

ZHU Wen-qing? ? ZHANG Li-qin

Abstract： The core goal of collective woodland ownership confirmation is to clarify the ownership of woodland and encourage the investment behavior of woodland. Based on the panel data of 1200 samples from 9 provinces in 10 years， this paper uses the double difference method to evaluate the impact of collective woodland ownership confirmation on farmers' investment in woodland management and protection. The results show that the confirmation of ownership has a positive impact on farmers' investment in woodland management and protection， and it will increase with the increase of years， and the impact on the south is higher than that in the north. Ownership confirmation can significantly promote the capital investment of super large scale farmers， while it can significantly stimulate the labor input of medium scale farmers. In view of this， we should continue to improve the work of collective woodland ownership confirmation， formulate more targeted measures for farmers in different regions and scales， and pay attention to the driving effect of large households on small and medium-sized farmers， so as to realize the organic connection between small and medium-sized farmers' forestry management and modern forestry.

Key words： the new round of collective forest reform; collective woodland ownership confirmation; woodland management and protection; capital investment; labor investment

基金項目：國家自然科學(xué)基金面上項目“改革開放40年來我國集體林產(chǎn)權(quán)制度改革及相關(guān)林業(yè)政策對農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)要素配置及其收入影響研究——基于多層次長期大樣本動態(tài)路徑”（71873043）;國家自然科學(xué)基金面上項目“1978年以來集體林產(chǎn)權(quán)制度及相關(guān)林業(yè)政策對森林資源與木材供給的影響研究——基于長期大樣本動態(tài)效率視角”（71673066）。

作者簡介：朱文清，中華全國供銷合作總社管理干部學(xué)院助理研究員;張莉琴（通信作者），中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。