肖振紅,李 炎

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,哈爾濱 150001)

中國是世界第二大經(jīng)濟(jì)體,綜合國力及科技實力進(jìn)入了新發(fā)展階段。然而,隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長,環(huán)境污染、資源緊張以及過量的碳排放等問題逐漸顯現(xiàn)[1]。最新發(fā)布的《2018年全球環(huán)境績效指數(shù)報告》顯示,中國環(huán)境績效指數(shù)(Environmental Performance Index)為50.74分,排名第120位,尤其在空氣質(zhì)量、重金屬排放等環(huán)境健康項中與歐美國家存在較大差距。在全球一體化發(fā)展背景下,綠色發(fā)展議題越發(fā)重要。許多企業(yè)追求當(dāng)下利益,采取規(guī)模擴(kuò)張為主的外延式發(fā)展模式,造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染和資源浪費(fèi),社會發(fā)展面臨巨大的資源環(huán)境約束,因此,研究指出,綠色創(chuàng)新既是當(dāng)下發(fā)展需要,又為未來發(fā)展提供機(jī)會[2]。

綠色創(chuàng)新是指實現(xiàn)節(jié)約資源、環(huán)境改善,同時具備創(chuàng)新新穎性、價值性特征的生產(chǎn)活動[3-4]。綠色創(chuàng)新是中國擺脫資源約束及環(huán)境規(guī)制,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。影響綠色創(chuàng)新因素較多,可分為創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部因素與外部環(huán)境因素?；趦?nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論與金融學(xué)理論可知,其中最重要的是內(nèi)部R&D 投入與外部知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[5-7]?！吨袊圃?025》將“創(chuàng)新驅(qū)動”“綠色發(fā)展”定為基本方針,“市場主導(dǎo),政府引導(dǎo)”為基本原則,綠色創(chuàng)新作為“創(chuàng)新驅(qū)動”和“綠色發(fā)展”的結(jié)合點,是突破資源環(huán)境約束、推動可持續(xù)發(fā)展的有效手段。同時,以政府為主導(dǎo)構(gòu)建的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是企業(yè)綠色創(chuàng)新生產(chǎn)的重要保障。因此,探究中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、構(gòu)建綠色創(chuàng)新系統(tǒng)、提升綠色創(chuàng)新績效是解決當(dāng)前環(huán)境問題、實現(xiàn)綠色發(fā)展的關(guān)鍵。

綠色創(chuàng)新重要性日漸凸顯,根據(jù)研究層次及內(nèi)容的不同,學(xué)者們對綠色創(chuàng)新的研究可歸為3類:第1類以微觀視角研究企業(yè)層面的綠色創(chuàng)新問題,包含企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的測量與評估[8],影響企業(yè)綠色創(chuàng)新實踐的市場、技術(shù)、企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素[9-10]的探究,企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇、綠色創(chuàng)新工具、管理理論與方法[11-12]的分析,以及綠色創(chuàng)新對企業(yè)競爭力和經(jīng)營績效[13]的影響。第2類從中觀視角研究產(chǎn)業(yè)層面綠色創(chuàng)新,主要有:①重要產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)、產(chǎn)品的擴(kuò)散與對環(huán)境影響的評估[14-15],此類研究驗證了綠色創(chuàng)新的正向環(huán)境效應(yīng);②以生態(tài)學(xué)視角研究產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與演進(jìn),以及生態(tài)創(chuàng)新合作、規(guī)制、戰(zhàn)略等[16-17]。第3類從區(qū)域、國家及全球經(jīng)濟(jì)體系宏觀層面入手,主要有:①宏觀層面綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的評估、形成與演化[18-19];②基于環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)與生態(tài)現(xiàn)代化理論等進(jìn)行宏觀綠色創(chuàng)新政策的設(shè)計、評估與改進(jìn),并推斷出開放、積極、連續(xù)、可靠的政策有助于促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展[20-21]。

綜上所述,現(xiàn)有研究側(cè)重對綠色創(chuàng)新績效評價體系的建立、影響綠色創(chuàng)新績效的因素、綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇及管理方法、創(chuàng)新系統(tǒng)演化及相關(guān)政策研究,這些研究奠定了本文理論基礎(chǔ)。通過文獻(xiàn)綜述可以發(fā)現(xiàn):①已有研究成果論證了政策環(huán)境對區(qū)域綠色創(chuàng)新的重要性,但針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對其作用缺乏思考;②綠色創(chuàng)新績效評價維度單一,多數(shù)研究聚焦于轉(zhuǎn)化效率忽略了產(chǎn)出效益;③文獻(xiàn)表明,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對綠色創(chuàng)新有重要意義,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對R&D投入有重要影響,R&D投入對于綠色創(chuàng)新有正向作用,但在宏觀層面少有研究就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域綠色創(chuàng)新績效間關(guān)系及其作用機(jī)制予以解釋。如何確定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升了區(qū)域綠色創(chuàng)新績效? 在作用過程中R&D投入承擔(dān)了怎樣的作用? 針對這些問題,本文選取2009～2017年中國省級面板數(shù)據(jù),從綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率、綠色創(chuàng)新效益角度建立評價體系,運(yùn)用Super-SBM、中介效應(yīng)檢測等模型,分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用,以及R&D投入在其中承擔(dān)的部分中介作用。

1 研究設(shè)計

1.1 研究假設(shè)

1.1.1 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的作用 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)具有激勵約束、外部性內(nèi)在化以及資源配置功能,產(chǎn)權(quán)制度通過對資源使用決策的影響進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績效。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過減少研發(fā)者收益不確定性與正、負(fù)外部性內(nèi)部化實現(xiàn)對研發(fā)資源的合理配置,進(jìn)而對綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。其中,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加會產(chǎn)生“有恒產(chǎn)者有恒心”現(xiàn)象,即能穩(wěn)定占有、處置自己創(chuàng)新成果時,企業(yè)會增加創(chuàng)新投入進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升。同時,正、負(fù)外部性的內(nèi)部化一方面通過減少研發(fā)成果溢出實現(xiàn)研發(fā)績效增加;另一方面,負(fù)外部性的內(nèi)部化增加了企業(yè)成本,促進(jìn)企業(yè)減少非期望產(chǎn)出,并對綠色創(chuàng)新進(jìn)行更高的關(guān)注。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度決定了壟斷收益的大小,因此,其對區(qū)域創(chuàng)新績效影響較大[36]。大多數(shù)研究顯示,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于區(qū)域創(chuàng)新績效的提升[22],知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)、專利產(chǎn)出越多,同時產(chǎn)生的創(chuàng)新價值、市場價值越高[23-24];但也有學(xué)者認(rèn)為過高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會抑制創(chuàng)新[25],同時知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能存在“最優(yōu)區(qū)間”[26-27]。在理論層面,Lai[28]認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增加會促進(jìn)發(fā)達(dá)國家技術(shù)擴(kuò)散,對創(chuàng)新國與模仿國創(chuàng)新能力都有較強(qiáng)的促進(jìn)作用;但Helpman[29]、Glass等[30]構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步模型,在假定北方創(chuàng)新南方模仿的條件下,認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增加會抑制南方國家技術(shù)發(fā)展同時影響全球創(chuàng)新進(jìn)程。中國當(dāng)前正由創(chuàng)新大國向創(chuàng)新強(qiáng)國轉(zhuǎn)化,在多個學(xué)科創(chuàng)新領(lǐng)域都占有一席之地,因此,可以視為創(chuàng)新型國家,隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加,區(qū)域綠色創(chuàng)新呈現(xiàn)遞增趨勢,這種遞增可以從區(qū)域綠色創(chuàng)新效率與區(qū)域綠色創(chuàng)新效益兩方面衡量[7]。因此,提出如下假設(shè):

H1a知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用。

H1b知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有促進(jìn)作用。

1.1.2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對R&D 投入的影響 當(dāng)前R&D 投入研究主要從人力資源投入與資金投入兩方面著手。知識產(chǎn)權(quán)對資金、人員流動都有一定的作用。從微觀視角來看,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度直接決定了企業(yè)創(chuàng)新成果壟斷收益的大小,是影響研發(fā)創(chuàng)新活動、R&D 投入的重要因素[31]。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增加時,一方面降低企業(yè)創(chuàng)新成果被侵犯風(fēng)險[32],提高預(yù)期收益,因此,企業(yè)增加R&D 投入;另一方面,企業(yè)不擔(dān)心成果被盜用更傾向于披露相關(guān)研發(fā)信息與項目前景,弱化研發(fā)活動信息不對稱問題,增加了外部R&D 投入,緩解了外部融資約束[33-34]。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系也是資本區(qū)位選擇、FDI、社會資本投入決策的重要考量因素[35-36]。在一般均衡狀態(tài)下,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度還會對人力資本配置產(chǎn)生作用[37],在合理的保護(hù)強(qiáng)度范圍內(nèi)人力資本與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系[38]。同時,完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是HCIF異質(zhì)性人力資本流動的重要原因,高保護(hù)水平會增加創(chuàng)新型企業(yè)優(yōu)勢[39]。因此,提出如下假設(shè):

H2a知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新人力資源投入有促進(jìn)作用。

H2b知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入有促進(jìn)作用。

1.1.3 R&D投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的作用 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為資本積累與人力資本、知識溢出等推動了科技進(jìn)步,進(jìn)而實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。舒爾茨、盧卡斯等的人力資本理論認(rèn)為人是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)研發(fā)的最關(guān)鍵因素。從空間視角、企業(yè)微觀視角以及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)視角發(fā)現(xiàn),人力資本流動、人力資本投入可大幅提升創(chuàng)新績效[40-42]。從資金投入角度對區(qū)域創(chuàng)新績效研究發(fā)現(xiàn),經(jīng)費(fèi)投入對技術(shù)創(chuàng)新績效促進(jìn)作用明顯,作用效果優(yōu)于人力資源投入,同時研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對創(chuàng)新績效影響存在區(qū)域異質(zhì)性特征及非線性特征[43-44]。在綠色創(chuàng)新績效方面,Hamamoto[45]發(fā)現(xiàn),R&D 投入通過“補(bǔ)償效應(yīng)”“引致效應(yīng)”提高了綠色生產(chǎn)率;作為綠色創(chuàng)新核心要素的R&D 投入,尤其是綠色R&D 投入對綠色創(chuàng)新效率有明顯正向作用。國外學(xué)者多從微觀企業(yè)視角[46]對綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)涵蓋人員與資金的R&D 投入與企業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)系緊密,同時FDI溢出效應(yīng)、技術(shù)管理等都會影響企業(yè)綠色創(chuàng)新能力[47]。國內(nèi)學(xué)者通過專利視角、環(huán)境規(guī)制視角以及時空演化視角等多角度證明了R&D 投入對綠色創(chuàng)新績效的影響[48-49]。王惠等[7]也發(fā)現(xiàn),R&D 投入對綠色創(chuàng)新效率存在異質(zhì)性門檻效應(yīng)。因此,提出如下假設(shè):

H3a區(qū)域創(chuàng)新人力資源投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用。

H3b區(qū)域創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用。

H3c區(qū)域創(chuàng)新人力資源投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有促進(jìn)作用。

H3d區(qū)域創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有促進(jìn)作用。

1.1.4 R&D 投入的中介作用 通過上述分析,可以認(rèn)為R&D 投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響中承擔(dān)中介作用。因此,提出如下假設(shè):

H4a人力資源投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效率中具有中介作用。

H4b研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效率中具有中介作用。

H4c人力資源投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效益中具有中介作用。

H4d研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效益中具有中介作用。

本文研究框架如圖1所示。

1.2 變量選取及數(shù)據(jù)來源

1.2.1 樣本與數(shù)據(jù) 采用2009～2017年中國省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究。數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《專利統(tǒng)計年報》《中國律師年鑒》與《中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫》。由于受《中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫》的限制,數(shù)據(jù)只更新到2017年,且僅能對29各省市(除西藏、山東)進(jìn)行實證研究;同時文中企業(yè)相關(guān)變量均采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù),內(nèi)蒙古、甘肅、廣西、河北、海南等地區(qū)律師數(shù)量存在部分年限缺失,使用平均增長率插值法補(bǔ)齊。

1.2.2 變量構(gòu)建及計算

(1)綠色創(chuàng)新績效。綠色創(chuàng)新是實現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境改善且具有創(chuàng)新性的生產(chǎn)活動。當(dāng)前研究多采用DEA、SFA、DEA-SBM、SBM-DDF等模型對綠色創(chuàng)新績效中的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評價,以綠色創(chuàng)新效率代表綠色創(chuàng)新績效進(jìn)行分析。這樣處理容易出現(xiàn)兩個問題:①只強(qiáng)調(diào)綠色創(chuàng)新效率忽略了綠色創(chuàng)新績效的另一重要組成部分——綠色創(chuàng)新效益,過分地追求轉(zhuǎn)化率忽視代表產(chǎn)出總量的創(chuàng)新效益較為片面;②上述測量模型對效率測算都存在不足,DEA與SFA 模型無法對非期望產(chǎn)出進(jìn)行測算,DEA-SBM 與SBM-DDF 模型加入了非期望產(chǎn)出影響,并且考慮了松弛型問題與徑向性偏差,對于綠色效率測算擬合效果較好,但容易產(chǎn)生多數(shù)決策單元的創(chuàng)新效率同時處于效率前沿面的情況(即同時有多個決策單元效率為1),難以對決策單元進(jìn)行排序。

針對現(xiàn)有測量不足,借鑒文獻(xiàn)[18,50]中的觀點,將綠色創(chuàng)新績效分為過程與結(jié)果兩維度即轉(zhuǎn)化效率與產(chǎn)出效益。在資源約束與環(huán)境制約下,產(chǎn)出效益采用綜合指標(biāo)測度,即專利授權(quán)量、核準(zhǔn)注冊商標(biāo)、國外檢索工具收錄科技論文數(shù)以及新產(chǎn)品銷售收入4個指標(biāo),利用主成分分析方法構(gòu)建綠色創(chuàng)新效益指標(biāo);運(yùn)用Super-SBM 模型測算綠色創(chuàng)新效率,Super-SBM 可以考慮非期望產(chǎn)出與徑向性問題,同時決策單元效率值可以大于1,可對多個對策單元進(jìn)行排序區(qū)別。其中,投入指標(biāo)選取R&D 人員全時當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)與能源投入,產(chǎn)出指標(biāo)選取專利授權(quán)量、核準(zhǔn)注冊商標(biāo)、國外檢索工具收錄科技論文數(shù)以及新產(chǎn)品銷售收入,非期望產(chǎn)出指標(biāo)選取廢水排放總量、二氧化硫、煙粉塵以及一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量。

(2)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。國內(nèi)各區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)立法狀況基本一致,主要區(qū)別在于各地區(qū)司法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法力度。鑒于中國知識產(chǎn)權(quán)管理“雙軌并行”的特點,借鑒文獻(xiàn)[23-24]中的研究,從多角度構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度衡量指標(biāo)。①行政執(zhí)法角度。本文構(gòu)建兩個行政執(zhí)法強(qiáng)度指標(biāo):各區(qū)域?qū)χR產(chǎn)權(quán)保護(hù)重視程度(IPP1),選取各省在省委機(jī)關(guān)報上宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文章數(shù)除以當(dāng)年該省委機(jī)關(guān)報所有文章數(shù);專利未被侵權(quán)率(IPP2),反映了知識產(chǎn)權(quán)局對侵權(quán)案件受理情況,等于“1-專利被侵權(quán)率”。②司法保護(hù)角度。專利的司法保護(hù)工作主要由人民法院負(fù)責(zé)。知識產(chǎn)權(quán)違法案件的審結(jié)率(IPP3):以各省年度知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件審結(jié)數(shù)與新收知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)比值表示。③社會保護(hù)水平角度。知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)是對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)的重要保證,專業(yè)律師可以提供知識產(chǎn)權(quán)的申請、管理、保護(hù)等服務(wù),是宏觀的司法保護(hù)和行政保護(hù)不可或缺的中觀社會保障。選取每萬人擁有律師數(shù)來度量社會保護(hù)水平(IPP4)?；谏鲜?個指標(biāo)(IPP1～I(xiàn)PP4),采用主成分分析方法構(gòu)建“各省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指數(shù)”(IPP)。

(3)R&D 投入。對區(qū)域創(chuàng)新投入的指標(biāo)選取方面,主要包括人、財、物、信息和創(chuàng)意等,已有成果多從人力資源投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入兩個角度進(jìn)行量化分析。本文中的R&D 投入主要從人力資源投入與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入兩個角度著手。

創(chuàng)新人員為整個創(chuàng)新活動主體,是創(chuàng)新的基礎(chǔ)驅(qū)動要素,當(dāng)前研究中人力資源投入主要使用科技人力資源投入、研發(fā)人員數(shù)、R&D 人員全時當(dāng)量等指標(biāo)來衡量,本文選取更能精準(zhǔn)反映人力資源投入的R&D 人員全時當(dāng)量作為指標(biāo)。同時,人力資源投入與績效間存在著時滯效應(yīng),由于研究對象、變量選取等方面的差異,具體的時滯期數(shù)結(jié)論不一,參考主流研究成果,本文選取提前3期的R&D 人員全時當(dāng)量作為區(qū)域創(chuàng)新績效的人力資源投入。

資金投入是創(chuàng)新過程中重要的支持要素,一般采用R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度以及R&D 經(jīng)費(fèi)投入等衡量創(chuàng)新過程中的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。本文選取用于研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入R&D 經(jīng)費(fèi)投入表征各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。以不同類型的企業(yè)研究發(fā)現(xiàn),R&D投入對績效產(chǎn)出也存在滯后性。參考鄭小丹等[51]的研究,本文采用提前3期的R&D 投入作為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的核心解釋變量。

(4)控制變量?？刂谱兞糠矫孢x取加入了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)規(guī)模、政府支持力度、外商直接投資以及市場支持力度作為控制變量[18,34]。

本文選取總產(chǎn)值為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)規(guī)模表征變量;區(qū)域創(chuàng)新主體間競爭程度也會影響其創(chuàng)新績效,本文選取高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)以及有R&D 活動的企業(yè)數(shù)量之和來衡量區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。在現(xiàn)實情況下,政府總是直接、間接地引導(dǎo)創(chuàng)新主體進(jìn)行科技創(chuàng)新活動,并且多用資金資助形式,本文用財政支出中的科學(xué)技術(shù)支出來衡量政府支持力度。由于外商直接投資可以帶來知識溢出與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)而影響創(chuàng)新績效,因而選取外商直接投資作為區(qū)域外部投資的表征指標(biāo)。區(qū)域創(chuàng)新市場的支持對創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)新活動的持續(xù)推進(jìn)有重要作用,本文選取技術(shù)市場成交額作為衡量區(qū)域創(chuàng)新市場的支持指標(biāo)。

1.2.3 研究方法

(1)Super-SBM 模型。傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析思想屬于線性分段與徑向理論,會造成變量的“松弛”問題,SBM 模型克服了非徑向誤差。假設(shè)有n個決策單元,m種投入,決策單元有投入X、期望產(chǎn)出Y g和非期望產(chǎn)出Y b等3個向量,定義X、Y g和Y b矩陣如下:

考慮SBM 模型會產(chǎn)生多個決策單元同處于效率前沿面情況,參照文獻(xiàn)[7,52]中的做法,引入一個排除決策單元(x0,y0)的有限生產(chǎn)可能性集:

則考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM 模型如下:

式中:θ是目標(biāo)效率;w-、w g和w b表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛變量,并且w-、w g和w b嚴(yán)格單調(diào)遞減;μ是權(quán)重向量。此模型最大特征就是在考慮非期望產(chǎn)出、松弛問題等情況下,效率值可以大于1,便于決策單元的效率排序。

(1)中介效應(yīng)模型。采用面板模型探究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對綠色創(chuàng)新績效的影響及作用路徑。面板模型的一般形式為

式中:yit是被解釋變量;Ci為截距項;Xit是解釋變量列向量;β是回歸系數(shù)列向量;εit是隨機(jī)誤差項。

在上述模型中:GIP表示綠色創(chuàng)新績效,包含綠色創(chuàng)新效率(GIE)與綠色創(chuàng)新效益(GIB);RDI表示R&D 投入,包含創(chuàng)新中人力資源投入(RDesis)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(RIE);Control表示控制變量,包含區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)規(guī)模(Tov)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)(Nerul)、政府支持力度(Ste)、外商直接投資(Fdi)以及市場支持力度(Ms)。

2 實證分析

2.1 描述性統(tǒng)計

表1給出了相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。指標(biāo)區(qū)間較大而均值、方差較小,表明數(shù)據(jù)存在趨勢性,核心變量方差較大說明各省間差異明顯。同時,通過檢測,變量方差膨脹因子較小,不存在多重共線性。圖2所示為區(qū)域綠色創(chuàng)新績效圖,根據(jù)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率與效益的均值將區(qū)域綠色創(chuàng)新績效分為4種水平,其中高綠色創(chuàng)新效率與高綠色創(chuàng)新效益只有兩個地區(qū),分別為上海和江蘇,側(cè)面說明了中國區(qū)域綠色創(chuàng)新績效存在明顯的異質(zhì)性。

表1 描述性統(tǒng)計

2.2 實證結(jié)果分析

為了控制潛在內(nèi)生性與個體效應(yīng),采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸,并通過Hausman檢驗證明固定效應(yīng)模型的可行性。回歸結(jié)果如表2、3所示。

表2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)-R&D投入-區(qū)域綠色創(chuàng)新效率回歸分析

表2是以區(qū)域綠色創(chuàng)新效率為被解釋變量的模型。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與R&D 投入的Model1分析中,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對R&D 投入呈現(xiàn)顯著的正向促進(jìn)效應(yīng),其中,對R&D 人力資源投入促進(jìn)效果為0.074,在5%的顯著性水平下顯著,即假設(shè)H2a成立。這是因為隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng),創(chuàng)新環(huán)境更有利于創(chuàng)新主體發(fā)展,保護(hù)了創(chuàng)新主體利益,所以增加了人力資源投入。Model3結(jié)果顯示,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于區(qū)域綠色創(chuàng)新效率在5%的顯著性水平下有正向促進(jìn)作用,促進(jìn)效果為0.027,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增強(qiáng)創(chuàng)新主體權(quán)益受到保障,同時非期望產(chǎn)出的處理受到規(guī)范,因此增加了綠色創(chuàng)新動力,提升了創(chuàng)新效率,即假設(shè)H1a成立。Model4結(jié)果表示,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新人力資源投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率都有促進(jìn)作用,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在10%的顯著性水平下顯著,創(chuàng)新人力資源投入在5%的顯著性水平下顯著,即假設(shè)H1a與H3a成立。由Model1、Model3和Model4可以驗證創(chuàng)新人力資源投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用中具有中介作用,從系數(shù)顯著性還可知人力資源投入承擔(dān)部分中介作用,即假設(shè)H4a成立。

表2中Model2 結(jié)果顯示,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入促進(jìn)效果為0.023,在10%的顯著性水平下顯著。即假設(shè)H2b成立,究其原因是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增加導(dǎo)致外部收益的內(nèi)在化進(jìn)而增加了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。Model5結(jié)果顯示了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在10%的顯著性水平下對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率有0.024的促進(jìn)作用,創(chuàng)新人力資源投入在10%的顯著性水平下對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率有顯著促進(jìn)作用,即假設(shè)H1a 與H3b 成立。由Model2、Model3和Model5可以驗證研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率中具有中介作用,并且為部分中介作用,即假設(shè)H4b成立。

表3是以區(qū)域綠色創(chuàng)新效益為被解釋變量的模型。Model6結(jié)果顯示,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于區(qū)域綠色創(chuàng)新效益在1%的顯著性水平下有促進(jìn)作用,促進(jìn)效果為0.086,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增強(qiáng)創(chuàng)新主體期望收益增加,綠色創(chuàng)新投入增加進(jìn)而產(chǎn)生了更多效益,即假設(shè)H1b成立。Model7 結(jié)果顯示,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新人力資源投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有促進(jìn)作用,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在1%的顯著性水平下對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有促進(jìn)作用,創(chuàng)新人力資源投入在5%的顯著性水平下對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有0.017的促進(jìn)作用,即假設(shè)H1b 與H3c 成立。由Model1、Model6和Model7可以驗證創(chuàng)新人力資源投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益的正向促進(jìn)中具有中介作用,即假設(shè)H4c成立。

表3 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)-R&D投入-區(qū)域綠色創(chuàng)新效益回歸分析

表3中Model8結(jié)果顯示了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益的促進(jìn)作用。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在1%的顯著性水平下對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有0.081的促進(jìn)作用,創(chuàng)新人力資源投入在5%的顯著性水平下對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有促進(jìn)作用,即假設(shè)H1b 與H3d 成立。由Model2、Model6 和Model8可以驗證研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效益中具有部分中介作用,即假設(shè)H4d成立。

由上述結(jié)果分析可以發(fā)現(xiàn),知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于區(qū)域綠色創(chuàng)新效益的作用效果強(qiáng)于區(qū)域綠色創(chuàng)新效率,其中R&D 投入的中介效應(yīng)也是如此?？梢哉J(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)會對區(qū)域創(chuàng)新效益產(chǎn)生更為明顯的影響。究其原因可能是創(chuàng)新主體創(chuàng)新過程中更為重視創(chuàng)新成果的絕對數(shù)量而非轉(zhuǎn)化效率造成的。同時,R&D 投入中人力資源投入的作用效果強(qiáng)于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入效果,這是創(chuàng)新人員直接作用于創(chuàng)新活動產(chǎn)生的影響更直接造成的。

2.3 進(jìn)一步分析

上述研究表明,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效在一定條件下具有正向影響,并且主要通過促進(jìn)R&D 資源中人力資源投入與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入實現(xiàn)。然而,盡管現(xiàn)有研究認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“專屬效應(yīng)”會促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新[49],但過高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會抑制創(chuàng)新[25],Park[26]將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)非線性效應(yīng)概括為“最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)假說”。考慮到國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在區(qū)域間存在較大差異,本節(jié)進(jìn)一步分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效影響的異質(zhì)性。使用面板門檻模型對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非線性特征進(jìn)行分析,探究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的作用是否存在倒U 型影響,驗證兩者間的非線性關(guān)系,結(jié)果如表4所示。

表4 以R&D投入為解釋變量的門檻值估計結(jié)果及門檻效果檢驗

由表4可知,以區(qū)域綠色創(chuàng)新效益(GIB)為被解釋變量時,以人力資源投入為核心解釋變量的門檻估計結(jié)果與以研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為核心解釋變量的門檻估計結(jié)果相似,單一門檻模型在5%的顯著性水平下顯著,雙重門檻模型在10%的顯著性水平下顯著,三重門檻模型未通過檢驗。以區(qū)域綠色創(chuàng)新效率(GIE)為被解釋變量時,以人力資源投入為核心解釋變量與以研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為核心解釋變量的門檻估計結(jié)果顯示,均未通過門檻效應(yīng)檢測。即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在當(dāng)前水平下對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響并沒有明顯的門檻,當(dāng)然這并不意味著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越高越能促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率,一種可能是當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度低于理論模型中“最優(yōu)”水平[26-27]。以區(qū)域綠色創(chuàng)新效益(GIB)為被解釋變量時,以人力資源投入為核心解釋變量的門檻估計結(jié)果為-0.613 2和0.563 1,以研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為核心解釋變量的門檻估計結(jié)果為-0.692 9和0.550 9。

由表5可知,以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量時,人力資源投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與區(qū)域綠色創(chuàng)新效益間存在明顯的非線性關(guān)系,研究結(jié)果與以往研究成果相似,證明了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在“最優(yōu)區(qū)間”[26-27,54]。

表5 門檻回歸系數(shù)及檢驗

以人力資源投入為核心解釋變量時,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻效應(yīng)顯著。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度小于-0.613 2時,人力資源投入系數(shù)為0.005 2,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度介于-0.613 2與0.563 1之間時,人力資源投入系數(shù)為0.018 2;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度大于0.563 1時,人力資源投入系數(shù)為0.009 5。在3個階段中,人力資源投入每增加一單位,區(qū)域綠色創(chuàng)新效益分別增加0.005 2、0.018 2和0.009 5個單位。以研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為核心解釋變量時,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻效應(yīng)顯著。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度小于-0.692 9時,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入系數(shù)為0.003 2,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度介于-0.692 9與0.550 9之間時,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入系數(shù)為0.021 1;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度大于0.550 9時,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入系數(shù)為0.010 7。在3個階段中,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入每增加一單位,區(qū)域綠色創(chuàng)新效益分別增加0.003 2、0.021 1和0.010 7個單位。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中R&D 投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益有顯著的先增后降的促進(jìn)作用。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度處于“最優(yōu)”區(qū)間左側(cè)時,隨著保護(hù)強(qiáng)度的提升,企業(yè)壟斷收益增加投資風(fēng)險降低,導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新人員的流入與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增加,因此,區(qū)域綠色創(chuàng)新效益提升;當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度處于“最優(yōu)”區(qū)間右側(cè)時,隨著保護(hù)強(qiáng)度的提升,區(qū)域間知識、技術(shù)擴(kuò)散受到約束[53-54],因此,區(qū)域綠色創(chuàng)新效益增速降低。

綜上所述,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益存在顯著的非線性影響,對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率未發(fā)現(xiàn)顯著的門檻效應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在“最優(yōu)區(qū)間”,即適度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才有利于創(chuàng)新。

3 結(jié)論

本文基于區(qū)域綠色創(chuàng)新績效內(nèi)涵,構(gòu)建了二維綠色創(chuàng)新績效評價體系,采用2009～2017年中國省際面板數(shù)據(jù),基于Super-SBM 與面板數(shù)據(jù)回歸模型對中國區(qū)域綠色創(chuàng)新績效進(jìn)行了評價、影響因素探究與作用機(jī)理研究。主要結(jié)論如下:

(1)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增加會通過R&D 投入正向影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效率與效益,此結(jié)果與當(dāng)前研究成果接近,是對現(xiàn)有成果的佐證。

(2)R&D 投入中人力資源投入的作用效果強(qiáng)于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入效果。

(3)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益的影響較區(qū)域綠色創(chuàng)新效率更為顯著,同時知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新效益存在顯著的非線性影響,這是對已有成果的補(bǔ)充與完善。

(4)中國區(qū)域綠色創(chuàng)新績效存在明顯的異質(zhì)性,多數(shù)地區(qū)處于低綠色創(chuàng)新效率與低綠色創(chuàng)新效益區(qū)間。

本文的創(chuàng)新點主要有:①根據(jù)綠色創(chuàng)新績效內(nèi)涵,構(gòu)建了“綠色創(chuàng)新效益+綠色創(chuàng)新效率”的二維區(qū)域綠色創(chuàng)新績效測度模型。較單一評價體系更為全面地展示出各地區(qū)綠色創(chuàng)新能力。②針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域綠色創(chuàng)新績效關(guān)系,提出4個中介效應(yīng)假設(shè)并進(jìn)行模型論證,得出了R&D 投入在其中的作用,先前對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的作用過程并未給出解釋。

根據(jù)研究結(jié)果提出如下建議:

(1)鑒于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用,應(yīng)加大各區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,地區(qū)政府、司法機(jī)關(guān)應(yīng)通過對行政執(zhí)法、司法保護(hù)和社會保護(hù)3個方面的調(diào)整,改善區(qū)域綠色創(chuàng)新的法治環(huán)境。進(jìn)而提升區(qū)域綠色創(chuàng)新績效,實現(xiàn)以科技創(chuàng)新為驅(qū)動的可持續(xù)發(fā)展。

(2)創(chuàng)新人力資源投入對區(qū)域綠色創(chuàng)新有更為顯著的影響,各地區(qū)要建立完善的人才引進(jìn)政策,優(yōu)化激勵機(jī)制,拓寬人才引入渠道,增加人員數(shù)量,有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

(3)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是創(chuàng)新的重要保障,各區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)要合理增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入,提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用效率,頒發(fā)綠色創(chuàng)新資助政策引導(dǎo)社會資金進(jìn)入綠色創(chuàng)新領(lǐng)域,進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。