國(guó)家安全數(shù)據(jù)和海外上市分析

姜濤

摘要：數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素在重塑企業(yè)商業(yè)模式的同時(shí)產(chǎn)生新的倫理問(wèn)題，國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)系列海外上市企業(yè)啟動(dòng)網(wǎng)絡(luò)安全審查，對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)安全監(jiān)管產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?；诘蔚伟咐龑?duì)其內(nèi)隱潛在數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題與國(guó)家安全關(guān)系進(jìn)行研究，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題是國(guó)家安全審查底層誘因，美國(guó)頒布《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》下，我國(guó)監(jiān)管部門要設(shè)置合理的前置審批程序，數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管合作。研究為促進(jìn)監(jiān)管部門關(guān)注特定商業(yè)模式下內(nèi)隱特定倫理問(wèn)題，啟發(fā)數(shù)據(jù)倫理治理下，企業(yè)秉持倫理是可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)本質(zhì)來(lái)源。

關(guān)鍵詞：國(guó)家安全數(shù)據(jù) 企業(yè)海外上市 滴滴出行

2021年依托大數(shù)據(jù)賦能的滴滴出行在美國(guó)紐交所上市，IPO發(fā)行定價(jià)為14美元。7月2日網(wǎng)信辦發(fā)布公告，為維護(hù)國(guó)家安全，依據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全法對(duì)滴滴出行實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查，審查期間停止新用戶注冊(cè)。7月4日網(wǎng)信辦發(fā)布下架滴滴APP通報(bào)，次日對(duì)BOSS直聘等實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查。9日通報(bào)要求網(wǎng)站平臺(tái)不得為滴滴應(yīng)用商店下架APP提供服務(wù)。對(duì)海外上市網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行安全審查具有標(biāo)志性變革指向意義。近年來(lái)我國(guó)高度重視數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題，6月10日《數(shù)據(jù)安全法》頒布，與《網(wǎng)絡(luò)安全法》構(gòu)成我國(guó)數(shù)據(jù)安全法律框架。2013年工信辦及國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管局等部門聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序個(gè)人信息范圍規(guī)定》，明確網(wǎng)約車等常見(jiàn)移動(dòng)應(yīng)用程序個(gè)人信息范圍。滴滴等海外上市網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行安全審查表明，網(wǎng)絡(luò)企業(yè)數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題引起重視。本文分析滴滴商業(yè)模式下存在數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題，探討中國(guó)企業(yè)海外上市數(shù)據(jù)安全監(jiān)管面臨的問(wèn)題。

一、滴滴基于數(shù)據(jù)智能驅(qū)動(dòng)商業(yè)模式

2012年滴滴APP上線，憑借信息技術(shù)賦能提高乘客出行效率。2014年滴滴開(kāi)啟微信支付打車費(fèi)補(bǔ)貼營(yíng)銷活動(dòng)，聚攏大量活躍用戶。2021年滴滴總資產(chǎn)為1581億元，擁有全球活躍用戶近5億，日均交易量達(dá)4100萬(wàn)單。滴滴旗下業(yè)務(wù)涵蓋順風(fēng)車、共享單車等，是最大的移動(dòng)出行技術(shù)平臺(tái)[ 1 ]。滴滴成立后融資額超過(guò)200億美元，多輪融資導(dǎo)致滴滴IPO外部投資人持股占比約90%。軟銀愿景基金持股21.5%，Uber持股12.8%。創(chuàng)始人程維持股10.5%，與聯(lián)合創(chuàng)始人柳青及高級(jí)副總裁朱景士合計(jì)投票權(quán)為52%。

1.滴滴業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)分析

滴滴成立后業(yè)績(jī)處于虧損狀態(tài)，2018-2020年滴滴凈虧損達(dá)149億元，在招股說(shuō)明書中強(qiáng)調(diào)近三年息稅前凈虧損為86.47億元。滴滴平臺(tái)收入增加由于平臺(tái)壟斷帶來(lái)對(duì)司機(jī)分成縮減，2018年后滴滴國(guó)內(nèi)外交易量增福有限，2020年源于公共衛(wèi)生事件帶來(lái)出行減少交易量降低；2020年滴滴平臺(tái)分成收入增長(zhǎng)到34.66億元。滴滴交易量可忽略下，通過(guò)降低合伙收益增加分成收入。滴滴招股說(shuō)明書將業(yè)務(wù)體系拆解為三大業(yè)務(wù)，代表現(xiàn)有業(yè)務(wù)收入構(gòu)成。核心戰(zhàn)略板塊為滴滴未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃[ 2 ]。核心業(yè)務(wù)源于國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)下出租車、順風(fēng)車等出行服務(wù)，形成滴滴核心數(shù)據(jù)。國(guó)際業(yè)務(wù)歸屬其他業(yè)務(wù)，后向其他業(yè)務(wù)是面向B端收費(fèi)業(yè)務(wù)模式。2018-2020年間滴滴業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為1352.88億元，營(yíng)業(yè)收入中95%來(lái)自國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)。其他業(yè)務(wù)包括國(guó)際創(chuàng)新業(yè)務(wù)，2020年滴滴其他業(yè)務(wù)占營(yíng)業(yè)收入的4%。

2.滴滴商業(yè)模式

大數(shù)據(jù)帶來(lái)影響包括通過(guò)從已有數(shù)據(jù)中產(chǎn)生有效信息，考慮數(shù)據(jù)使用廣泛社會(huì)影響，對(duì)數(shù)據(jù)商業(yè)使用道德監(jiān)管的影響。滴滴是典型數(shù)據(jù)智能驅(qū)動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)公司，商業(yè)模式以數(shù)據(jù)資產(chǎn)為基礎(chǔ)，滴滴將乘客與司機(jī)通過(guò)平臺(tái)短期匹配，通過(guò)數(shù)據(jù)處理分析更好地發(fā)展現(xiàn)有業(yè)務(wù)，滴滴通過(guò)數(shù)據(jù)智能驅(qū)動(dòng)，應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析客戶行為，凸顯數(shù)據(jù)智能商業(yè)模式優(yōu)勢(shì)。滴滴共享出行平臺(tái)電動(dòng)出行核心戰(zhàn)略板塊下可以打造豐富應(yīng)用場(chǎng)景，可以勾勒不同城市交通醫(yī)療資源分布，反映城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況。

二、滴滴數(shù)據(jù)倫理與國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)考察

當(dāng)前數(shù)據(jù)成為許多公司核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源，導(dǎo)致數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題提上日程。通過(guò)數(shù)據(jù)安全，算法霸權(quán)等形式呈現(xiàn)[ 3 ]。其本質(zhì)是侵害社會(huì)公平與隱私權(quán)等，剖析滴滴事件背后數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題可能引發(fā)數(shù)據(jù)安全。滴滴商業(yè)模式中融合算法智能化系統(tǒng)引發(fā)平臺(tái)濫用市場(chǎng)地位，數(shù)據(jù)安全等倫理問(wèn)題。滴滴內(nèi)隱數(shù)據(jù)倫理包括數(shù)據(jù)算法帶來(lái)價(jià)格歧視，數(shù)據(jù)霸權(quán)催生壟斷主義，數(shù)據(jù)過(guò)度采集與違規(guī)使用等。

1.滴滴商業(yè)模式內(nèi)隱數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題

大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)智能公司會(huì)過(guò)度采集濫用用戶信息，侵犯社會(huì)公眾等利益相關(guān)者權(quán)利。滴滴在個(gè)人信息保護(hù)中強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人信息使用權(quán)利，定義個(gè)人信息包括身份證號(hào)碼、銀行卡號(hào)等。2021年深圳公布數(shù)據(jù)條例，內(nèi)容涵蓋公共數(shù)據(jù)等方面，提出打擊過(guò)度采集個(gè)人信息行為。滴滴《個(gè)人信息保護(hù)政策》表示會(huì)對(duì)外共享個(gè)人信息，包括共享給業(yè)務(wù)合作伙伴。滴滴合作伙伴包括供應(yīng)服務(wù)商等。個(gè)人信息保護(hù)法規(guī)定個(gè)人信息處理者應(yīng)向個(gè)人告知第三方身份，處理方式等，滴滴對(duì)個(gè)人信息數(shù)據(jù)共享不符合規(guī)定。數(shù)據(jù)霸權(quán)挑戰(zhàn)社會(huì)公正，造成數(shù)字時(shí)代的馬太效應(yīng)[ 4 ]。中小企業(yè)因未掌握數(shù)據(jù)資源面臨經(jīng)營(yíng)發(fā)展困境，滴滴與快的合作后引發(fā)市場(chǎng)對(duì)滴滴壟斷質(zhì)疑，濫用市場(chǎng)地位是領(lǐng)先平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)手段，滴滴惡意排他削弱行業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力。

2.滴滴數(shù)據(jù)倫理引發(fā)國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)

隨著數(shù)據(jù)使用頻率增加，數(shù)據(jù)處理技術(shù)水平提升，產(chǎn)生系列新型數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于數(shù)據(jù)倫理，隨著數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)等趨勢(shì)常見(jiàn)，數(shù)據(jù)安全將侵犯?jìng)€(gè)人國(guó)家利益，涉及國(guó)家隱私的核心數(shù)據(jù)會(huì)引發(fā)國(guó)家安全問(wèn)題?！稊?shù)據(jù)安全法》明確我國(guó)數(shù)據(jù)安全治理體系頂層設(shè)計(jì)。我國(guó)數(shù)據(jù)監(jiān)管水平逐漸提升，國(guó)家安全法強(qiáng)調(diào)對(duì)影響國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)，涉及國(guó)家安全事項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目等進(jìn)行審查。滴滴為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者，滴滴網(wǎng)絡(luò)安全審查法律依據(jù)包括《網(wǎng)絡(luò)安全法》，《數(shù)據(jù)安全法》等。數(shù)據(jù)主權(quán)是滴滴引發(fā)國(guó)家安全審查直接誘因，滴滴招股說(shuō)明書指出政府監(jiān)管導(dǎo)致停運(yùn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，信息技術(shù)領(lǐng)先地位國(guó)家攫取更大權(quán)力，滴滴擁有數(shù)據(jù)包括乘客產(chǎn)生數(shù)據(jù)，2020年滴滴注冊(cè)新商標(biāo)地圖，不斷收集城市交通等核心數(shù)據(jù)，滴滴潛在信息技術(shù)漏洞導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，侵犯國(guó)家數(shù)據(jù)主權(quán)。

三、中國(guó)企業(yè)海外上市數(shù)據(jù)安全監(jiān)管

滴滴在美國(guó)上市后需按照外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案呈交部分?jǐn)?shù)據(jù)，海外上市后滴滴存在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)數(shù)據(jù)安全隱患，包括網(wǎng)絡(luò)安全體系不足帶來(lái)數(shù)據(jù)泄露，影響社會(huì)安全穩(wěn)定?？缇硵?shù)據(jù)流動(dòng)概念最早在70年代由經(jīng)合組織提出，指企業(yè)在所在國(guó)產(chǎn)生數(shù)據(jù)提供給其他國(guó)家行為。數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則發(fā)展圍繞數(shù)據(jù)安全保障進(jìn)行。2020年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案，對(duì)外國(guó)公司在美上市提出信息披露要求。2020年實(shí)施證券法強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可建立監(jiān)管合作機(jī)制，境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不得在境內(nèi)進(jìn)行調(diào)查等活動(dòng)。

1.海外上市前設(shè)置前置審批程序

中美雙方對(duì)中概股提供數(shù)據(jù)口徑要求不統(tǒng)一，導(dǎo)致海外上市企業(yè)從美國(guó)證券市場(chǎng)退市。美方對(duì)中概股監(jiān)管是對(duì)我國(guó)國(guó)家安全的侵害。美國(guó)外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法導(dǎo)致中概股企業(yè)面臨生產(chǎn)挑戰(zhàn)，滴滴因海外上市導(dǎo)致引發(fā)系列新問(wèn)題，如解決隱私泄露問(wèn)題需要付出更多管理成本等。針對(duì)海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，需要設(shè)置合理境內(nèi)前置審批程序，完善對(duì)海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管合作。滴滴上市采用小紅籌模式，由于上市主體注冊(cè)地在海外，證監(jiān)會(huì)未設(shè)置相關(guān)境內(nèi)前置審批程序，滴滴避開(kāi)掌握國(guó)家核心數(shù)據(jù)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施身份在海外上市，對(duì)企業(yè)設(shè)置境內(nèi)審批程序可以規(guī)范海外上市企業(yè)發(fā)行，可以在上市前審核企業(yè)情況，確定企業(yè)海外上市后不會(huì)因?yàn)閿?shù)據(jù)泄露引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.海外上市后設(shè)置境內(nèi)管轄規(guī)則

中國(guó)數(shù)據(jù)立法保護(hù)要明確立法旨意，在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)中采取積極態(tài)度，對(duì)具有海量數(shù)據(jù)中概股企業(yè)需要落實(shí)海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)管轄。數(shù)據(jù)安全法規(guī)定國(guó)家根據(jù)國(guó)際條約處理外國(guó)司法機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)請(qǐng)求，境內(nèi)組織不得向外國(guó)司法機(jī)構(gòu)提供存儲(chǔ)境內(nèi)數(shù)據(jù)。新證券法規(guī)定境內(nèi)證券發(fā)行活動(dòng)擾亂市場(chǎng)秩序依法追究責(zé)任。國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)采取措施做好中概股公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度。細(xì)化法律域外使用條件，加強(qiáng)資本市場(chǎng)涉外審判工作。我國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)具有對(duì)等反制法律工具需求，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)涉及部門多，我國(guó)跨境證券監(jiān)管合作方式單一，對(duì)數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管合作成為管制數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的有效舉措。

四、結(jié)語(yǔ)

數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，使用匯總產(chǎn)生數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題。網(wǎng)信辦對(duì)海外上市網(wǎng)絡(luò)企業(yè)安全審查具有標(biāo)志性變革指向意義。本文分析滴滴商業(yè)模式下潛在數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題，分析網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)企業(yè)數(shù)據(jù)安全與國(guó)家安全的關(guān)系，提出中國(guó)企業(yè)海外上市數(shù)據(jù)安全監(jiān)管措施。滴滴是典型數(shù)據(jù)智能互聯(lián)網(wǎng)藕絲，滴滴網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)獲取大量交易數(shù)據(jù)，通過(guò)智能數(shù)據(jù)更好地發(fā)展現(xiàn)有業(yè)務(wù)，滴滴數(shù)據(jù)智能驅(qū)動(dòng)商業(yè)模式中，融合智能化系統(tǒng)引發(fā)滴滴數(shù)據(jù)價(jià)格歧視等倫理問(wèn)題，產(chǎn)生數(shù)據(jù)外部風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)成為關(guān)乎國(guó)家安全的利益形態(tài)。針對(duì)海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)引發(fā)國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，需對(duì)海外上市后設(shè)置合理的境內(nèi)管制規(guī)則。

【參？考？文？獻(xiàn)】

[1]韓洪靈，陳帥弟，劉杰，陳漢文.數(shù)據(jù)倫理、國(guó)家安全與海外上市：基于滴滴的案例研究[J].財(cái)會(huì)月刊，2021（15）：13-23.

[2]周瑩.網(wǎng)絡(luò)新聞標(biāo)題的多角度研究[D].上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，2020.

[3]屈蕊.我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的跨國(guó)并購(gòu)研究[D].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2018.

[4]張寧.中美共享經(jīng)濟(jì)企業(yè)平臺(tái)價(jià)值通路比較研究[D].中國(guó)政法大學(xué)，2018.

（責(zé)任編輯：姜秀靚）